今天小編就為大家分享一篇當前民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序的調查報告，具有很好的參考價值，希望對大家有所幫助。
當前民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序的調查報告
訴訟文書材料是訴訟檔案形成的重要依據(jù)，其排序是否規(guī)范直接影響訴訟案件裝訂歸檔和訴訟檔案的利用�，F(xiàn)行民商事一審案件卷內材料排序是按照1991年最高人民法院關于《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》中民事一審“訴訟文書材料的排列”規(guī)定的卷內目錄的內容進行操作的。隨著民事審判大格局的形成，民事一審卷內目錄內容已顯現(xiàn)出一些不足。為進一步規(guī)范訴訟文書材料的排序，便于訴訟案件裝訂歸檔和檔案的利用，筆者通過相關調查研究，針對現(xiàn)行民商事一審案件卷內文書材料歸檔排序中存在的問題，并根據(jù)相關的法律法規(guī)，結合自身的工作經驗，對如何改進民商事一審案件卷內目錄內容及排序提出拙見，欲以司法同仁探討。
一、基本情況
1.《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》（以下簡稱《歸檔辦法》）施行前，卷內材料的排序隨意性大。
2.《歸檔辦法》施行后至1997年，按照“訴訟文書材料的排列”規(guī)定，民事、經濟案件按照卷內目錄內容排序裝訂歸檔，卷內材料較為有序。
3.1998年，開始探索民事經濟審判方式改革，民事、經濟案件根據(jù)審判方式改革的需要，先后增加了“當事人訴訟須知”、“舉證須知”、“當事人權利義務須知”、“限期舉證通知書”等《歸檔辦法》中卷內目錄排序所沒有的材料，而卷內目錄的排序內容沒有變，審判人員只是將新增材料隨意裝入卷內或附卷。
4.2002年，根據(jù)《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》)及程序法的相關規(guī)定，先后又增加“人民法院民事訴訟風險提示書”、“當事人送達地址確認書”、“證據(jù)交換通知書”、“轉換程序通知書”、“證據(jù)交換筆錄”、“追加當事人通知書”、“申請證人出庭、證據(jù)調查及批復”、“領取裁判文書通知書”等原卷內目錄排序中所沒有的內容。對此，在不改變《歸檔辦法》排序原則的基礎上，審判人員把出現(xiàn)的新材料按卷內目錄中相應的內容穿插排列，但很不規(guī)范。
二、卷內文書材料排序中存在的突出問題
(一)《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”與當前民商事一審案件卷內文書材料存在著脫節(jié)和不符現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在：
1.《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”有相當部分內容已不適應司法改革發(fā)展的需要。大民事格局形成以前，民事案件與經濟案件屬不同類別的案件，民事卷內的目錄內容只有20項，經濟卷內的目錄內容有26項，二者內容完全相同之處只有6項，不同之處有22項。隨著大民事格局的形成，經濟案件與民事案件統(tǒng)稱為民商事案件，而目錄內容無論是20項還是26項，均不適應當前民商事案件訴訟文書材料歸檔的需要。
2.大民事格局形成后，《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”不能體現(xiàn)民商事一審案件卷內訴訟文書材料的新特點。隨著審判方式改革的深入，新增加了一些新的訴訟文書材料，如：立案時除了原有的受理案件通知書外，出現(xiàn)了立案審查、審判流程管理信息表、當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、廉政監(jiān)督卡、當事人送達地址確認書等；《證據(jù)規(guī)定》施行后，當事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請法院調查取證、申請證人出庭作證等，法院根據(jù)當事人的申請作出答復的材料；經當事人申請、對于證據(jù)較多或者復雜疑難的案件，法院在開庭審理前要進行證據(jù)交換制作的證據(jù)交換筆錄；轉換程序通知書等與案件相關聯(lián)又必須附卷的相關材料，但卷內目錄又沒有這些內容。因此，卷內目錄急需增加這些新內容，以體現(xiàn)審判方式改革的新特點。
(二)對訴訟文書材料的排序不重視
筆者經過調研發(fā)現(xiàn)，審判人員對卷內訴訟文書材料的排序問題重視不夠，沒有考慮卷內材料排序管理的規(guī)范性問題、排序裝訂的效率問題、以及訴訟檔案的利用問題，致使當前檔案裝訂的卷內文書材料排列順序隨意性大，出現(xiàn)零亂無序、不規(guī)范的現(xiàn)象，直接影響了檔案的質量和利用效率。
(三)做法不統(tǒng)一
民事審判大格局形成后，對于民商事一審案件中出現(xiàn)的新材料、新訴訟文書，雖然采取了相應措施，但做法不統(tǒng)一，主要表現(xiàn)在：
1.有的分散放在卷內目錄的位置。雖然在卷內目錄反映了材料名稱，但顯得分散、零亂。
2.有的放在與卷內目錄相類似的位置，所作的調整不夠完整。雖對增加的一些新材料，如：“立案審查、審判流程管理信息表”，“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”、“延長舉證期限、調查收集證據(jù)、證據(jù)保全、證人出庭作證、重新鑒定的申請及法院的通知書或決定書”在“民事一審卷內目錄”作了一些修訂，但不夠完整，排列順序不統(tǒng)一。
三、改革民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序的建議
為了規(guī)范訴訟文書材料的排序，更好地發(fā)揮訴訟檔案為審判工作和其他工作服務的作用，筆者經過調查研究，結合相關法律法規(guī)的規(guī)定及自身的工作經驗，對民商事一審案件訴訟文書材料卷內目錄排序問題提出如下建議：
(一)民商事一審案件卷內目錄的內容
筆者認為，民商事一審案件卷內目錄除了內容相同的6項應當保留外，其余可用的、不同的、且內容不完整的部分應根據(jù)實際情況進行合并修改、補充，使民商事一審案件的卷內目錄更加完善。
1.“立案審批表”修改為“立案審查、審判流程管理信息表”，以符合最高人民法院關于司法統(tǒng)計信息管理的規(guī)定。
2.“起訴書或口訴筆錄”與“起訴書及附件”合并修改為“起訴狀及附件”。因為，把起訴書改為起訴狀，既符合民事訴訟法的規(guī)定，又符合當事人對它的一般稱謂。實踐中，一些不識字的當事人請人代書起訴狀，很少口頭起訴，因此，建議取消“口訴筆錄”。
3.“立案(受理)通知書”與“受理案件通知書”合并修改為“受理案件通知書”，并結合審判工作改革后增加的新的訴訟材料，如“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、當事人送達地址確認書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”等

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。這些新材料都是立案時，法院必須送達當事人，告知其訴訟的有關規(guī)定，需要附卷的材料。
4.“繳納訴訟費或免費手續(xù)”與“繳納訴訟費通知及預收收據(jù)”合并修改為“減、免、緩交訴訟費申請、審批手續(xù)及繳納訴訟費收據(jù)”。因為，有的案件當事人起訴時經濟上確有困難，提出減、免、緩申請及法院是否準許的審批手續(xù)都要附卷，而原目錄內容簡單，實踐中操作不便，補充完整后清晰明了，便于操作

時間是不等人的，轉眼間，XX年的半年時光已經離我們而去了！回想起這半年的工作歷程，中間存在著一定的不足。

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5.“應訴通知書回執(zhí)”與“送達起訴書回執(zhí)”合并修改為“應訴通知書”、“送達回證”，同時增加“送達起訴狀副本、開庭傳票公告及張貼依據(jù)”、“人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等”、“當事人送達地址確認書”、“追加當事人通知書、第三人參與訴訟申請及批復”等內容

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。因為，有的訴訟文書必須送達給被告，有的案件因被告下落不明而依法公告送達；有的案件在審理中發(fā)現(xiàn)需要追加當事人；有的案件出現(xiàn)第三人申請參加訴訟，或者法院通知第三人參加訴訟，這些訴訟文書真實地反映了案件的程序問題，也必須附卷。
6.“原、被告訴訟代理人、法定代表人委托授權書、鑒定委托書及法定代表人身份證明”與“原告、被告、第三人法定代表人身份證明及授權委托書”合并修改為“原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權委托書”。因為，該欄目是反映各方當事人法定代表人、訴訟代理人身份證明及授權情況，不應把“鑒定委托書”放在該欄目，應予以取消。
7.“原、被告舉證材料”修改為“證據(jù)收據(jù)、原、被告及第三人舉證材料”。因為，有的案件會出現(xiàn)第三人的舉證材料；《證據(jù)規(guī)定》要求法院收到當事人提交的證據(jù)材料，應當出具收據(jù)，因此，應增加第三人舉證材料和證據(jù)收據(jù)。
8.“訴訟保全或先行給付申請及本院裁定”修改為“財產保全申請(擔保)、先予執(zhí)行申請等材料、本院作出的裁定和復議文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證”。因為，這些材料是法院作出采取財產保全、先予執(zhí)行裁定所必需的，應當在卷內目錄內容中加以反映。
9.“訴訟保全或先行給付的執(zhí)行記錄”修改為“執(zhí)行財產保全、先予執(zhí)行的筆錄、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證等材料”。因為，這些材料涉及法院執(zhí)行財產保全、先予執(zhí)行的執(zhí)行情況和當事人的合法利益，必須在卷內目錄內容中加以反映。
10.“詢問、調查取證材料”與“詢問、調查筆錄及調查取證材料”合并修改為“詢問、調查(勘驗)筆錄及調查取證材料”，同時增加“申請證人出庭作證、申請法院調查收集證據(jù)手續(xù)及批復”。因為，當事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請證人出庭作證、申請法院調查收集證據(jù)的申請書及法院是否準予的批復是反映審判改革出現(xiàn)的新材料，符合程序法關于證據(jù)的有關規(guī)定，應當在卷內目錄內容中加以反映。
11.“調解筆錄及調解材料”修改為“證據(jù)交換筆錄、調解筆錄、轉換程序通知書及送達回證”。因為，《證據(jù)規(guī)定》施行后，證據(jù)交換通知是普通的通知，不是必經程序，可以不附卷；而證據(jù)交換筆錄，反映了審判改革的內容，應當附卷。適用簡易程序審理的案件出現(xiàn)了新情況，需要轉為普通程序時，就需要使用轉換程序通知書，因此，將轉換程序通知書放在證據(jù)交換后比較妥當。
12.“撤訴書”修改為“撤訴申請書”，同時增加“口頭裁定準許撤訴筆錄、終結訴訟通知及送達回證”。因為，這樣修改符合民事訴訟法的規(guī)定。
13.“鑒定委托書及鑒定書”修改為“鑒定(評估)申請書、法院決定對外委托鑒定(評估)情況表、鑒定(聘請、評估)委托書及鑒定(評估)結論”

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。原此項內容沒有“鑒定(評估)申請書、法院決定對外委托鑒定(評估)情況表”，根據(jù)司法實踐，應當增加此內容；“鑒定結論”的稱謂符合民事訴訟法和有關司法解釋的規(guī)定，將“鑒定書”修改為鑒定(評估)結論較好。
14.“開庭通知書、傳票及開庭公告底稿”與“開庭通知、傳票、開庭公告底稿”合并修改為“預備庭筆錄，開庭通知、傳票、合議庭成員通知及送達回證，開庭公告底稿”，以符合民事訴訟法的規(guī)定

春光播福，和氣致祥

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15.“開庭審判筆錄”修改為“開庭審判筆錄、代理詞、證人作證保證書”。因為，代理詞是訴訟代理人在開庭時對案件作的陳述詞；證人作證保證書是證人出庭時，在法庭上對案件事實所作的證言承擔法律責任的保證

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。因此，這些訴訟文書必須附卷。
16.一審簡易程序的“判決書、調解書、裁定書”應增加“判決書、調解書、裁定書(簡易程序)原本”的內容，普通程序的案件有副卷，原本已裝訂入副卷，而簡易程序的原本卷內目錄沒有此內容，法院亦裝訂附卷。因為，大多數(shù)民商事一審案件都是適用簡易程序審理的，故增加此項內容較為合適；適用普通程序的調解、撤訴或按自動撤訴處理的合議案件，可以不另立副卷。因為調解、撤訴的合議案件是當事人真實意思表示，是可以公開的，故這類案件的合議筆錄也可以裝訂入正卷(但審判委員會討論記錄不在此列)。
17.“判決書、裁定書、調解書送達回證”與“送達回證”合并修改為“送達回證及其他送達手續(xù)材料”。因為，訴訟中的其他送達材料，如委托送達手續(xù)，函件、信封等與送達有關的材料都應與送達回證排在一起，便于查閱。
18.“上訴案件移送函存根”與“上訴案件移送書存根”，是下級法院用來備查上訴案件去向的，法院一直都不附卷，因此，卷內目錄中的此項內容應當取消。
19.保留“司法建議書”。因為，人民法院在審判民事案件中，發(fā)現(xiàn)有關單位存在重要問題，需向該單位或其上級領導機關提出解決問題和改進工作的書面建議，應當予以保留。
20.“證物處理手續(xù)”、“執(zhí)行手續(xù)”與“證物處理手續(xù)材料”合并修改為“證物處理及執(zhí)行(解除保全或者執(zhí)行措施)手續(xù)材料”。因為，民商事一審案件歸檔后會有個別案件增加一些后續(xù)材料，此時，補充附卷后應有明確的排放位置，方便查閱

在《朝花夕拾》中，給我最深的一篇則是“狗，貓，鼠”。在這篇有趣的散文中，不是題目所吸引我，也不是內容好笑有趣的文字，

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　　21.取消“備考表”。法院原來要求將“備考表”附卷，后考慮其實用價值，沒有裝訂了，筆者建議予以取消。
　　(二)卷內目錄的排列順序
1.卷內目錄內容的排列順序
訴訟文書材料的排列順序，總的要求是按照訴訟程序的客觀進程形成文書時間的自然順序，兼顧文書之間的有機聯(lián)系進行排序。因此，根據(jù)上述分析，筆者建議，民商事一審案件正卷訴訟文書材料的排列順序如下：(1)立案審查、審判流程管理信息表；(2)起訴狀及附件；(3)受理案件通知書、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等及送達回證、當事人送達地址確認書；(4)減、免、緩交訴訟費申請、審批手續(xù)及繳納訴訟費收據(jù)；(5)應訴通知書、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等及送達回證，送達起訴狀副本、開庭傳票公告及張貼依據(jù)，當事人送達地址確認書等；(6)答辯狀及附件；(7)追加當事人通知書、第三人參與訴訟申請及批復；(8)原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權委托書；(9)證據(jù)收據(jù)、原、被告及第三人舉證材料；(10)財產保全申請(擔保)、先予執(zhí)行申請等材料、本院作出的裁定和復議文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證；(11)執(zhí)行財產保全、先予執(zhí)行的筆錄、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證等材料；(12)申請法院調查收集證據(jù)、申請證人出庭作證手續(xù)及批復； (13)詢問、調查(勘驗)筆錄及調查取證材料；(14)證據(jù)交換筆錄、調解筆錄、轉換程序通知書及送達回證；(15)撤訴申請書、口頭裁定準許撤訴筆錄、終結訴訟通知及送達回證；(16)鑒定(評估)申請書、法院決定對外委托鑒定(評估)情況表、鑒定(聘請、評估)委托書及鑒定(評估)結論；(17)預備庭筆錄，開庭通知、傳票、合議庭成員通知及送達回證，開庭公告底稿；(18)開庭審判筆錄、代理詞、證人作證保證書；(19)簡易程序判決書、調解書、裁定書原本；(20)判決書、調解書、裁定書正本；(21)調解、撤訴合議筆錄；(22)宣判筆錄；(23)送達回證及其他送達手續(xù)材料；(24)司法建議書；(25)上級法院退卷函；(26)上級法院判決書、調解書、裁定書；(27)證物處理及執(zhí)行(解除保全或者執(zhí)行措施)手續(xù)材料等；(28)證物袋。
2.對于移送、重審案件的排列順序
對于其他法院移送的、上級法院發(fā)回重審的民商事案件，在裝訂排序時，可將移送函和移送的材料、發(fā)回重審的裁定書等材料排放在“起訴狀及附件”的欄目即可。這樣既能解決此類材料的排序問題，也有利于檔案利用時方便快捷。
　　為了進一步使法院檔案工作規(guī)范化，筆者萌生撰寫本調研文章，從規(guī)范民商事一審案件卷內目錄為起點，有針對性地對“民事一審卷內目錄”內容進行調查研究，從中發(fā)現(xiàn)普遍存在的問題，結合相關法律法規(guī)的規(guī)定及自身的審判工作經驗，對民商事一審案件訴訟文書材料卷內目錄排序問題提出上述建議，目的在于規(guī)范民商事一審案件卷內材料內容及目錄排序，便于民商事一審案件裝訂歸檔和檔案的利用，更好地發(fā)揮訴訟檔案為審判工作和其他工作服務的作用，使法院檔案工作規(guī)范化，推動法院的檔案管理工作向更高水平邁進。
　　
　　附：民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序表
民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序表
序號訴　訟　文　書　材　料　名　稱
1立案審查、審判流程管理信息表
2起訴狀及附件
3受理案件通知書、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等及送達回證、當事人送達地址確認書
4減、免、緩交訴訟費申請、審批手續(xù)及繳納訴訟費收據(jù)
5應訴通知書、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等及送達回證，送達起訴狀副本、開庭傳票公告及張貼依據(jù)，當事人送達地址確認書等
6答辯狀及附件
7追加當事人通知書、第三人參與訴訟申請及批復
8原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權委托書
9證據(jù)收據(jù)、原、被告及第三人舉證材料
10財產保全申請(擔保)、先予執(zhí)行申請等材料、本院作出的裁定和復議文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證
11執(zhí)行財產保全、先予執(zhí)行的筆錄、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證等材料
12申請法院調查收集證據(jù)、申請證人出庭作證手續(xù)及批復
13詢問、調查(勘驗)筆錄及調查取證材料
14證據(jù)交換筆錄、調解筆錄、轉換程序通知書及送達回證
15撤訴申請書、口頭裁定準許撤訴筆錄、終結訴訟通知及送達回證
16鑒定(評估)申請書、法院決定對外委托鑒定(評估)情況表、鑒定(聘請、評估)委托書及鑒定(評估)結論
17預備庭筆錄，開庭通知、傳票、合議庭成員通知及送達回證，開庭公告底稿
18開庭審判筆錄、代理詞、證人作證保證書
19簡易程序判決書、調解書、裁定書原本
20判決書、調解書、裁定書正本
21調解、撤訴合議筆錄
22宣判筆錄
23送達回證及其他送達手續(xù)材料
24司法建議書
25上級法院退卷函
26上級法院判決書、調解書、裁定書
27證物處理及執(zhí)行(解除保全或者執(zhí)行措施)手續(xù)材料等
28證物袋
（云陽法院 陳俊太）