監(jiān)事會議事規(guī)則

第一條為規(guī)范公司監(jiān)事會的運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《公司章程》及國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條擔(dān)任和兼任監(jiān)事的任職資格應(yīng)符合《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法律及法規(guī)的規(guī)定。

第三條監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔(dān)任。公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第四條公司監(jiān)事應(yīng)由至少一名具有會計專業(yè)知識的人員擔(dān)任。

第五條監(jiān)事每屆任期三年，監(jiān)事連選可以連任。

股東擔(dān)任的監(jiān)事由股東會選舉或更換。股東會決議由代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過時，方能產(chǎn)生或更換股東方監(jiān)事。

職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，公司職工民主選舉監(jiān)事可通過職工代表大會進(jìn)行。職工代表大會決議由出席職工代表大會的職工的二分之一以上通過時，方能產(chǎn)生或更換職工擔(dān)任的監(jiān)事。

第六條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。

代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會或職工代表大會應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第七條監(jiān)事在任期屆滿前提出辭職的，遵從公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第八條監(jiān)事會由名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會主席一名。監(jiān)事會主席由監(jiān)事會選舉產(chǎn)生。

第九條監(jiān)事會主席主持監(jiān)事會的工作并對監(jiān)事會的工作全面負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)召集并主持監(jiān)事會會議；代表監(jiān)事會向股東大會作工作報告。

監(jiān)事會主席不能履行職權(quán)時，可指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第十條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財務(wù)，檢查公司的財務(wù)報告，并對會計師出具的審計報告進(jìn)行審閱；審閱公司月份、季度財務(wù)報表；可深入公司業(yè)務(wù)部門及被投資企業(yè)了解財務(wù)狀況；可要求公司高級管理人員對公司財務(wù)異常狀況作出進(jìn)一步的詳細(xì)說明。

（2）監(jiān)事列席公司董事會會議，聽取董事會議事情況并可了解、咨詢及發(fā)表獨(dú)立意見；監(jiān)督董事會依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》以及《董事會議事規(guī)則》審議有關(guān)事項并按法定程序作出決議；對于董事會審議事項的程序和決議持有異議時，可于事后由監(jiān)事會形成書面意見送達(dá)董事會。

（3）監(jiān)事對公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)及公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；當(dāng)發(fā)現(xiàn)有損害公司利益行為時，應(yīng)向監(jiān)事會報告，并由監(jiān)事會書面通知有關(guān)違規(guī)人員，要求其予以糾正，必要時，監(jiān)事會可以書面形式向股東大會或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報告。

（4）監(jiān)事會可以在年度股東會上提出臨時提案；提案的內(nèi)容、方式和程序等應(yīng)符合《股東會議事規(guī)則》及國家法律、法規(guī)的規(guī)定。

（5）監(jiān)事會提議召開臨時股東會時，應(yīng)提前十個工作日以書面形式向董事會提出會議 1

議題和內(nèi)容完整的提案，并保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；監(jiān)督董事會在收到上述書面提議后在十五日內(nèi)發(fā)出召開臨時股東會的通知。

第十一條監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時可聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十二條監(jiān)事會每年至少召開一次會議，會議通知應(yīng)于會議召開十日前書面送達(dá)全體監(jiān)事。必要時，經(jīng)監(jiān)事會主席或二分之一以上監(jiān)事提議可召開臨時會議，會議通知至少應(yīng)提前一個工作日通知全體監(jiān)事。

第十三條監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：舉行會議的日期、地點(diǎn)、議題以及通知的日期。

第十四條監(jiān)事會的議事方式為會議方式；特殊情況下可以采取傳真方式，但應(yīng)將議事過程做成記錄并由所有出席會議的監(jiān)事簽字。

第十五條監(jiān)事會會議僅在名以上的監(jiān)事出席時方可舉行。

第十六條監(jiān)事會做出決議須經(jīng)全體監(jiān)事的三分之二以上表決通過。

第十七條監(jiān)事會會議應(yīng)有會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。

第十八條監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存。監(jiān)事會會議記錄的保管期限為十年。

第十九條監(jiān)事除依法律、法規(guī)的規(guī)定或經(jīng)股東會同意外，不得泄漏公司秘密；對尚未公開的信息，負(fù)有保密的義務(wù)。

第二十條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)，維護(hù)公司利益。監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十一條本規(guī)則在公司股東會通過后生效，與《公司章程》沖突之處，以《公司章程》為準(zhǔn)。

第二十二條本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

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監(jiān)事會議事規(guī)則范本2016-09-19 14:56 | #2樓

監(jiān)事會議事規(guī)則

（一）規(guī)章概述

公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)在其組成人員中推選一名召集人。公司經(jīng)營規(guī)模較小的，設(shè)一至兩名監(jiān)事。監(jiān)事會的基本職權(quán)有：1.檢查公司財務(wù)；2.對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；3.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正；4.提議召開臨時股東會；5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席公司董事會會議。

監(jiān)事會對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，特別是對公司高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。其目的是為了維護(hù)公司股東的權(quán)益。因此，監(jiān)事會是對股東負(fù)責(zé)的。為保證監(jiān)事會正常開展工作，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的議事規(guī)則。

（二）主要內(nèi)容

監(jiān)事會議事規(guī)則的主要內(nèi)容包括監(jiān)事會的權(quán)利義務(wù)、監(jiān)事的職責(zé)、監(jiān)事會議事程序、監(jiān)事會決議的執(zhí)行等。

（三）制作要求

制定該規(guī)則的要求是：要考慮充分保障監(jiān)事行使監(jiān)督公司管理活動的權(quán)利；明確監(jiān)事在監(jiān)督檢查公司活動時的權(quán)利，包括檢查權(quán)、建議權(quán)、督促權(quán)等；對于重大的違法違紀(jì)行為隨時可以提出監(jiān)督意見；必要時，可以向股東大會提出報告。

（四）范本

＿＿＿＿有限責(zé)任公司監(jiān)事會議事規(guī)則

年 月 日有限責(zé)任公司監(jiān)事會通過

第一章 總則

第一條 為了維護(hù)公司、股東和職工的合法權(quán)益，完善公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證公司監(jiān)事會依法行使權(quán)利、履行職責(zé)、承擔(dān)義務(wù)，依據(jù)《公司章程》，特制定本規(guī)則。

第二條 公司監(jiān)事會是公司內(nèi)部的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，其工作報告由公司股東會審議批準(zhǔn)。

第三條 公司監(jiān)事會由＿＿名監(jiān)事組成。監(jiān)事會設(shè)主席一名。監(jiān)事會下設(shè)秘書處，是監(jiān)事會處理日常事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)。

第二章 監(jiān)事會的職權(quán)與義務(wù)

第四條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）隨時了解公司的財務(wù)狀況，定期審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況；

（二）審核董事會編制的提供給股東大會的各種報表，并將審核意見向股東會報告；

（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時，對違反法律、法規(guī)或《公司章程》以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)，有權(quán)通知停止其行為；

（四）當(dāng)董事、總經(jīng)理的行為損害公司利益時，要求董事和總經(jīng)理予以糾正；

（五）必要時（公司出現(xiàn)重大問題時）提議召開臨時股東大會；

（六）監(jiān)事列席公司董事會會議；

（七）當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜；

（八）當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，代表公司與董事進(jìn)行交涉；

（九）當(dāng)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況、審核賬冊報表時，代表公司委托律師、會計師或其他中介

機(jī)構(gòu)；

（十）《公司章程》規(guī)定的其他職權(quán)。

第五條 監(jiān)事會必須對公司履行以下義務(wù)：

（一）遵守國家法律、行政法規(guī)和《公司章程》；

（二）對公司承擔(dān)不得逾越權(quán)限的義務(wù)；

（三）監(jiān)事不得從事與公司競爭或損害利益的活動。

第三章 監(jiān)事會會議

第六條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持，主席因故不能履行職務(wù)時，可委托一名監(jiān)事召集和主持。

第七條 監(jiān)事會會議的召集，應(yīng)在會議召開三日前通知各監(jiān)事，但遇緊急事情時，可以隨時召集。通知必須以書面形式進(jìn)行，并載明召集事由和開會時間、地點(diǎn)。

第八條 監(jiān)事開會時，原則上監(jiān)事應(yīng)親自出席。若因特殊原因不能履行職務(wù)時，監(jiān)事可以委托其他監(jiān)事代理出席。委托時應(yīng)出具委托書，委托書要明確授權(quán)范圍，一個代理人以受一人委托為限。

第九條 監(jiān)事會會議實行合議制，每個監(jiān)事享有一票表決權(quán)。

第十條 監(jiān)事會會議決議，應(yīng)有出席監(jiān)事二分之一以上同意。贊成票與反對票相等時，會議主席可增加一票表決票。

第十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)做成議事記錄。議事記錄應(yīng)記載會議的時間、場所、出席者姓名、決議方法、議事經(jīng)過及表決結(jié)果，出席監(jiān)事應(yīng)于記錄上簽字。議事記錄應(yīng)在會后3日內(nèi)分發(fā)給各監(jiān)事。 第十二條 議事記錄應(yīng)與出席會議的監(jiān)事簽名簿及代理出席委托書一并保存。由監(jiān)事會指定專人保管，10年內(nèi)任何人不得銷毀。

第五章 監(jiān)事

第十三條 監(jiān)事的任職資格應(yīng)同時滿足以下條件：

（一）熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)、公司管理流程；

（二）從事經(jīng)營管理工作滿3年；

（三）擁有經(jīng)濟(jì)、法律中級或相當(dāng)于中級以上技術(shù)資格或職稱；

（四）國家公務(wù)員、公司董事、高級管理人員、財會人員不得兼任公司監(jiān)事。

第十四條 監(jiān)事為公司監(jiān)事會成員，監(jiān)事每屆任期3年，可連選連任。

第十五條 監(jiān)事遇下列情形之一，必須解任：

（一）任期屆滿；

（二）從事危害公司利益的行為并經(jīng)證實的；

（三）監(jiān)事自動辭職。

第十六條 監(jiān)事的報酬及監(jiān)事會行使職權(quán)所需的日常經(jīng)費(fèi)由股東大會據(jù)實確定后由公司支付。

第六章 附則

第十七條 本規(guī)則經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后生效。

第十八條 本規(guī)則未盡事宜，依照《公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》辦理。 第十九條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

監(jiān)事會議事規(guī)則2016-09-19 15:33 | #3樓

第一章 總 則

第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),保障監(jiān)事會依法行使監(jiān)督權(quán),根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱:“《公司法》”)、等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程及其細(xì)則的有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權(quán),保障股東權(quán)益、公司利益、員工的合法權(quán)益不受侵犯。

第三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、公司章程,忠實履行監(jiān)督職責(zé)。

第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的'活動受法律保護(hù),任何單位和個人不得干涉。

第二章 監(jiān)事會的職權(quán)

第五條 監(jiān)事會行使下列職權(quán):

(一)應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;

(二)檢查公司財務(wù);

(三)對董事會做出的利潤分配預(yù)案、利潤分配政策調(diào)整方案提出書面審核意見;

(四)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,并對變更募集資金投向提出書面審核意見;

(五)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

(六)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事、高級管理人員予以糾正;

(七)提議召開臨時股東大會,在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會;

(八)向股東大會提出提案;

(九)依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟;

(八)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查;必要時,可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān);

(九)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程及其細(xì)則規(guī)定屬于監(jiān)事會職權(quán)范圍的其他事項。

第六條 監(jiān)事會主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務(wù)。

第三章 監(jiān)事會的召集和召開

第七條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。

監(jiān)事會定期會議應(yīng)當(dāng)每6個月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開臨時會議:

(一)任何監(jiān)事提議召開時;

(二)股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時;

(三)董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害時;

(四)公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時;

(五)公司章程規(guī)定的其他情形。

第八條 監(jiān)事會定期會議和臨時會議的通知應(yīng)當(dāng)分別于會議召開10日前和3日前以專人送出、傳真、電子郵件、郵寄等方式書面送達(dá)全體監(jiān)事,在特殊情況下,可以口頭方式進(jìn)行通知。

第九條 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:

(一)會議的時間、地點(diǎn)和和會議期限;

(二)擬審議的事項(會議提案);

(三)會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議;

(四)監(jiān)事表決所必需的會議材料;

(五)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的要求;

(六)聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

(七)發(fā)出通知的日期。

口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第(一)、(二)項內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。

第十條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持;監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有1/2以上的監(jiān)事出席方可舉行。在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下,監(jiān)事會會議可用傳真、視頻等通訊方式進(jìn)行表決,并由參會監(jiān)事簽字。

第十二條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席,監(jiān)事因故不能出席的,可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會,委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項、授權(quán)范圍和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。涉及表決事項的,委托人應(yīng)在委托書中明確對每一事項所持同意、反對或者棄權(quán)的意見。

代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

第十三條 監(jiān)事會認(rèn)為必要時,可以邀請公司董事、總經(jīng)理及其他高管、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議,回答所關(guān)注的問題。

第十四條 監(jiān)事出席監(jiān)事會會議發(fā)生的合理費(fèi)用應(yīng)由公司支付。這些費(fèi)用包括監(jiān)事所在地至?xí)�議地點(diǎn)的交通費(fèi)、會議期間的食宿、當(dāng)?shù)亟煌ㄙM(fèi)等費(fèi)用。

第四章 監(jiān)事會議事程序

第十五條 監(jiān)事應(yīng)本著實事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)、廉潔公正的精神,就其職權(quán)內(nèi)有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查、研究、分析。

第十六條 監(jiān)事會認(rèn)為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時,可作出決議,建議董事會復(fù)議該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會解決。

第十七條 監(jiān)事會會議可以采取書面記名或舉手投票的表決方式,每一監(jiān)事享有一票表決權(quán)。

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一,未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的,會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇,拒不選擇的,視為棄權(quán);中途離開會場不回而未做選擇的,視為棄權(quán)。

監(jiān)事會形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

第十八條 與會監(jiān)事表決完成后,會議工作人員應(yīng)當(dāng)及時收集監(jiān)事的表決票,由會議工作人員在一名監(jiān)事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計。

現(xiàn)場召開會議的,會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計結(jié)果;其他情況下,會議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會秘書在規(guī)定的表決時限結(jié)束后下一工作日之前,通知監(jiān)事表決結(jié)果。

監(jiān)事在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進(jìn)行表決的,其表決情況不予統(tǒng)計。

第十九條 召開監(jiān)事會會議,可以視需要進(jìn)行全程錄音。

第二十條 會議工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)會議屆次和召開的時間、地點(diǎn)、方式;

(二)會議通知的發(fā)出情況;

(三)會議召集人和主持人;

(四)會議出席情況;

(五)會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案的表決意向;

(六)每項提案的表決方式和表決結(jié)果(說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù));

(七)與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。

對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議,會議工作人員應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定,整理會議記錄。 第二十一條 與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的,可以在簽字時作出書面說明。

監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),又不對其不同意見作出書面說明的,視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

第二十二條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的,參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的,該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

第二十三條 監(jiān)事會決議由監(jiān)事或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議,如對公司的財務(wù)進(jìn)行檢查的決議等,應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行;對監(jiān)督事項的建議性決議,如當(dāng)董事或總經(jīng)理的行為損害公司的利益時,要求董事或總經(jīng)理予以糾正的決議,監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。 第二十四條 監(jiān)事會會議檔案,包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄等,由監(jiān)事會主席指定專人負(fù)責(zé)保管。

監(jiān)事會會議資料的保存期限為10年以上。

第五章 附則

第二十五條 在本規(guī)則中,“以上”包括本數(shù)。

第二十六條 本規(guī)則中未予規(guī)定的事宜,依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 本規(guī)則為公司章程細(xì)則,經(jīng)公司監(jiān)事會審議并報經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。

第二十八條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

2015年9月25日

有限公司監(jiān)事會會議制度

第一條 為規(guī)范公司監(jiān)事工作，提高會議質(zhì)量，依據(jù)《xx-xx有限公司》，制訂本制度。

第二條 會議分類

公司監(jiān)事會會議分為例行監(jiān)事會會議、臨時監(jiān)事會會議，同時監(jiān)事會還實行集中學(xué)習(xí)制度。

（一）例行監(jiān)事會會議是監(jiān)事會議事的主要方式，每年上半年和下半年至少各召開一次。

（二）臨時監(jiān)事會會議。根據(jù)工作需要，經(jīng)監(jiān)事會主席、三分之一以上監(jiān)事提議或經(jīng)集團(tuán)公司、董事長、總經(jīng)理提議可召開臨時監(jiān)事會會議。

（三）集中學(xué)習(xí)。為學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)、上級文件、業(yè)務(wù)知識，傳達(dá)有關(guān)會議精神，交流工作經(jīng)驗，探討有關(guān)問題，監(jiān)事會根據(jù)情況，實行集中學(xué)習(xí)。

第三條 會議準(zhǔn)備

（一）會議準(zhǔn)備要充分，內(nèi)容要具體，資料設(shè)施要齊全。

（二）會議通知要落實到人，例行監(jiān)事會會議要提前10天，臨時監(jiān)事會要提前3天（特殊情況除外），集中學(xué)習(xí)要提前1天，以書面形式通知到參加會議的監(jiān)事和有關(guān)列席人員，會議通知應(yīng)包括會議名稱、時間、地點(diǎn)、期限、事由或議題、發(fā)出通知時間等內(nèi)容。

（三）會議的準(zhǔn)備工作有監(jiān)督辦公室負(fù)責(zé)。

第四條 會議要求

（一）準(zhǔn)時開會，注重實效。凡參會人員不準(zhǔn)遲到、早退、無故缺席。有特殊情況不能參加會議的應(yīng)以書面形式通知監(jiān)事會主席，監(jiān)事不能參加會議的還應(yīng)書面委托其他監(jiān)事代為出席和行使表決權(quán)。（委托書見議事規(guī)則）

（二）監(jiān)事會會議須超過半數(shù)的監(jiān)事出席才能舉行。列席人員因特殊情況不能參加會議的，根據(jù)會議議題確定會議能否按時召開。

（三）與會人員要做好會議保密工作。

第五條 會議的召集和主持

監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持，監(jiān)事會主席因特殊原因不能履行職務(wù)，可授權(quán)其他監(jiān)事或半數(shù)以上監(jiān)事推薦一名監(jiān)事召集和主持會議。

第六條 會議記錄資料及整理、歸檔上報

（一）與會人員要認(rèn)真做好個人會議記錄；

（二）監(jiān)督辦公室負(fù)責(zé)對會議過程、所議事項的決定作詳細(xì)的會議記錄。特殊情況由監(jiān)事會主席指定專人作會議記錄；

（三）會議討論研究有關(guān)議題和事項的，出席會議的監(jiān)事應(yīng)在會議記錄上簽名，監(jiān)事有權(quán)要求在會議記錄上對其在會議上發(fā)言做出說明、記載。

（四）會議形成的紀(jì)要、決定和上報的報告由監(jiān)事會主席簽發(fā)。

（五）會議記錄及有關(guān)資料由監(jiān)督辦公室負(fù)責(zé)按規(guī)定歸檔保存。

第七條 本制度由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

監(jiān)事會議事規(guī)則2016-09-19 23:52 | #4樓

上海汽車集團(tuán)股份有限公司

（2012年5月24日公司2011年度股東大會審議修訂并通過）

第一條 根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)事會議事示范規(guī)則》和《上海汽車集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條 公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對全體股東負(fù)責(zé)；根據(jù)《公司章程》及全體股東授予的職責(zé)和權(quán)力，對公司財務(wù)以及公司董事、總裁和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

第三條 監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事比例不低于三分之一。監(jiān)事會設(shè)主席一人，副主席一人。監(jiān)事應(yīng)具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或相關(guān)的工作經(jīng)驗。

第四條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；

（二）檢查公司財務(wù)；

（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事、高級管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時股東大會,在董事會不履行《公司法》規(guī)定

1

的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；

（六）向股東大會提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查；必要時,可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)；

（九）可以列席董事會會議，對董事會會議事項提出質(zhì)詢或建議；

（十）根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由監(jiān)事會行使的其他職權(quán)。

第五條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會辦公室，處理監(jiān)事會日常事務(wù)，保管監(jiān)事會印章。監(jiān)事會主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務(wù)。

第六條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。監(jiān)事會定期會議每年至少召開四次會議。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時會議：

（一）任何監(jiān)事提議召開時；

（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；

（三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場上造成惡劣影響時；

（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；

（五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)督部門處罰或者被上海證券交易所公開譴責(zé)時；

（六）證券監(jiān)管部門要求召開時；

（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

第七條 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會議提案。在征集提案和征求意見時，監(jiān)事會辦

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公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。

第八條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會辦公室或者直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）提議監(jiān)事的姓名；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會議召開的時間或者時限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。

在監(jiān)事會辦公室或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。

監(jiān)事會辦公室怠于發(fā)出會議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告。

第九條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第十條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。

第十一條 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會議的時間、地點(diǎn)；

（二）擬審議的事項（會議提案）；

（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；

（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；

（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的要求；

（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。

第十二條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。

緊急情況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會召集人（會議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。

第十三條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告。

董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議。

第十四條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

第十五條 監(jiān)事會對下列事項發(fā)表獨(dú)立意見：

（一）公司依法運(yùn)作情況，對公司決策程序，內(nèi)部控制制度，董事、總裁以及其他高級管理人員執(zhí)行職務(wù)時有無違法、違規(guī)和損害公司利益的行為，作出評價。

（二）檢查公司財務(wù)情況。監(jiān)事會對會計師事務(wù)所出具的審計報告及所涉及事項作出評價，對財務(wù)狀況和經(jīng)營成果作出評價。

（三）對公司最近一次募集資金的投入使用情況、使用效果、變更投向及募集資金的管理等方面作出評價。

（四）對公司收購、出售資產(chǎn)的交易價格、交易方式、有無內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、有無損害股東權(quán)益及公司利益等方面作出評價。

（五）會計師事務(wù)所如果出具了有解釋說明、保留意見、拒絕表示意見或否定意見的審計報告，應(yīng)明確表示評價意見。

（六）對公司報告期利潤比上期升降幅度超過50%或出現(xiàn)虧損時，應(yīng)明確表示評價意見。

第十六條 會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。

會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。

第十七條 監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以記名和書面等方式進(jìn)行。

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

監(jiān)事會形成決議應(yīng)當(dāng)有全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

第十八條 召開監(jiān)事會會議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。

第十九條 監(jiān)事會辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會議屆次和召開的時間、地點(diǎn)、方式；

（二）會議通知的發(fā)出情況；

（三）會議召集人和主持人；

（四）會議出席情況；

（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點(diǎn)和主要

意見、對提案的表決意向；

（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；

（七）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。

對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會議記錄。

第二十條 與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。

監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

第二十一條 監(jiān)事會決議公告事宜，由董事會秘書根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

第二十三條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會主席指定專人負(fù)責(zé)保管。

監(jiān)事會會議資料的保存期限至少為10年。

第二十四條 監(jiān)事會成員負(fù)有保密義務(wù)。對在履行監(jiān)督檢查、內(nèi)部審計時了解的公司商業(yè)機(jī)密和監(jiān)事會審議的議案，公司未實施信息披露前，不得向外泄露其內(nèi)容。

第二十五條 本規(guī)則未及之處，參照本公司《董事會議事規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會制訂，經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)后

生效。修改時亦同。

第二十七條 在本規(guī)則所稱的“以上”、“超過”含本數(shù)；“過”、“低于”不含本數(shù)。

第二十八條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。