第1篇：企業(yè)科研項目管理制度

企業(yè)科研項目管理制度

為加強(qiáng)我公司科研項目的全過程管理，提高科研經(jīng)費(fèi)的投資效益，調(diào)動科研人員的積極*，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，特制定本管理辦法。

第一章 總 則

第一條 公司科研人員所從事的科研工作屬于公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心工作的重要組成部分，公司的品牌和各項資源條件是科研人員承擔(dān)科研項目和完成科研任務(wù)的基本前提，科研人員要充分認(rèn)識公司的資源與條件在科研工作中的重要作用，增強(qiáng)法律意識，遵守國家有關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定，自覺規(guī)范科研行為。

第二條 科研項目管理的內(nèi)容是:科研項目的管理層次、職責(zé)、科研課題的申請、論*和立項，科研計劃的編制，科研計劃的實施，科研計劃的檢查，科研計劃的總結(jié)和驗收。

第三條 項目管理層次及相關(guān)職責(zé):

公司的項目管理實行科技公司、下屬事業(yè)部兩級管理和項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制相結(jié)合的管理模式。技術(shù)中心辦公室代表公司實施歸口管理，負(fù)責(zé)與國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的協(xié)調(diào)和宏觀管理，以及項目合同的簽訂、項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查、組織鑒定及后續(xù)的申報獎勵管理等;各部門、下屬事業(yè)部配合技術(shù)中心辦公室負(fù)責(zé)本部門項目的具體管理、進(jìn)度檢查;項目組負(fù)責(zé)項目的具體實施、結(jié)題鑒定及成果轉(zhuǎn)化以及專利、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)工作總結(jié)等材料

的提供。

1、公司設(shè)項目決策委員會，負(fù)責(zé)對公司所有投資項目的終審評估。該委員會主任由總裁兼任，其他成員根據(jù)項目類型由公司研究所、推廣應(yīng)用、資產(chǎn)財務(wù)、市場營銷、信息管理等方面的人員及部門負(fù)責(zé)人組成。必要時可外聘專家參加。主要職責(zé)是:

(1) 審定各項目科學(xué)*和可行*;

(2) 組織項目評估或評審，提出項目承擔(dān)單位及項目經(jīng)

費(fèi)預(yù)算安排

建議，簽訂項目任務(wù)書;

(3) 審定各項目的年度工作計劃，協(xié)調(diào)各項目間的任務(wù)

與進(jìn)度，

確保項目總體目標(biāo)如期實現(xiàn);負(fù)責(zé)項目經(jīng)費(fèi)的落實;

(4) 主持并批準(zhǔn)項目內(nèi)部階段成果的驗收;

2、技術(shù)中心辦公室為項目管理日常工作的具體責(zé)任部門。其

主要職責(zé)是:

(1) 負(fù)責(zé)項目立項、實施、驗收過程中應(yīng)由項目主持的

各項活動(會

議、評審、驗收、論文編選等)的組織與管理;

(2) 負(fù)責(zé)各項目任務(wù)書、計劃、總結(jié)、匯報與報表的搜

集與匯總;

負(fù)責(zé)文檔的建立與保管;

(3)組織項目實施進(jìn)展的監(jiān)督、檢查，上報項目季、年度執(zhí)行情況及有關(guān)信息報表，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題;

(4)組織項目驗收，按要求組織項目驗收的有關(guān)文件資料準(zhǔn)備。

3、科研項目的管理分為公司技術(shù)中心辦公室、事業(yè)部研究所兩級，公司技術(shù)中心辦側(cè)重重點(diǎn)項目的管理，事業(yè)部研究所從事一般項目的管理。

(1)公司重點(diǎn)計劃項目

?、國家級、市部級、區(qū)級項目和課題;

?、國家級、市部級、區(qū)級各類基金項目;

?、產(chǎn)學(xué)研合作項目;

?、其它重大計劃項目;

(2)事業(yè)部一般項目

?、公司委托的研究項目;

?、根據(jù)市場需求，自行立項的研究項目;

?、原有產(chǎn)品質(zhì)量提升、工藝改進(jìn)項目。

第二章 科研項目的申請、論*和立項

第四條 凡申請列入上級科研計劃的公司級重點(diǎn)計劃項目，由技術(shù)中心辦公室提出申請，并填寫上級主管部門的有關(guān)<項目申請書>及論*材料(填寫內(nèi)容要認(rèn)真、詳細(xì)，論據(jù)充分，經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理，并由課題負(fù)責(zé)人和參加人員簽名)，由主管科研的公

司領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報送上級科技主管部門。待上級部門批準(zhǔn)后，列入公司科研計劃的管理范疇。

第五條 申報上級項目，采用成熟一個申報一個的方式，根據(jù)上級*要求申請上報。

第六條 凡屬事業(yè)部管一般計劃項目，需由項目負(fù)責(zé)人提出申請，填寫<年度科研計劃項目書>和<經(jīng)費(fèi)預(yù)算計劃表>，經(jīng)所在的事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由項目審查委員會審查立項 ，在技術(shù)中心辦公室登記、備案，列入公司科研計劃的管理范疇。

第三章 科研計劃的編制

第七條 公司科研計劃編制的內(nèi)容主要包括公司承擔(dān)的國家、行業(yè)、市重點(diǎn)科研項目、各級*部門下達(dá)的科技項目、產(chǎn)學(xué)研項目及事業(yè)部內(nèi)部研發(fā)項目等。

第八條 公司科研計劃每年編制一次。課題負(fù)責(zé)人按照原計劃任務(wù)書或合同的要求及安排，將本課題下年度的研究計劃、目標(biāo)等內(nèi)容填入<上海中大科技發(fā)展有限公司年度科研計劃表>(對新立項目，必須有可行*分析報告)，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理批準(zhǔn)后，于每年10月底前報技術(shù)中心辦公室。技術(shù)中心辦公室對報送的科研計劃進(jìn)行整理、分析、組織評估，編入下年度的公司科研計劃，報公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第四章 科研計劃的實施

第九條 科研計劃項目確立后，承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格執(zhí)行<計劃任務(wù)書>的要求，做到研究內(nèi)容、實施方案、研究人員、措施和條件及組織領(lǐng)導(dǎo)五落實，保*計劃合同任務(wù)的完成。

第十條 區(qū)級以上的科研項目和產(chǎn)學(xué)研合作項目由技術(shù)中心辦公室負(fù)責(zé)管理，協(xié)調(diào)和解決計劃實施中出現(xiàn)的問題;公司、事業(yè)部兩級管理機(jī)構(gòu)要經(jīng)常了解計劃項目的進(jìn)展情況，督促計劃的執(zhí)行，幫助解決計劃實施中出現(xiàn)的問題。

第五章 科研計劃的檢查

第十一條 公司對所有科研項目每季度檢查一次進(jìn)度(見附表三，科研項目計劃執(zhí)行情況檢查表，，項目結(jié)束后進(jìn)行全面檢查。項目承擔(dān)部門要定期向技術(shù)中心辦公室上報情況。

(一) 檢查內(nèi)容:

1、計劃執(zhí)行情況

要求各課題組每季度對照科研計劃實事求是地對研發(fā)情況做出評價，評價分四類:(1)按計劃進(jìn)度進(jìn)行(2)進(jìn)度超前 (3)拖延 (4)停頓(5)申請撤消;

2、取得的進(jìn)展和階段*成果

認(rèn)真總結(jié)進(jìn)展情況，對已取得的階段*成果要從*技術(shù)的角度詳敘其成果的內(nèi)容和水平。

3、存在的問題和解決措施

對照計劃要求，寫明未完成任務(wù)的原因和阻礙工作開展的主要問題以及解決和擬解決的措施。

4、經(jīng)費(fèi)和人員情況

對照計劃，報送本季度的經(jīng)費(fèi)使用情況和參加人員的工作情況及變動情況。

項目的實施實行定期小結(jié)匯報的制度，每一個項目應(yīng)在每一季度的最后一個月底前向技術(shù)中心辦公室報送季度進(jìn)展情況，在每年年底前向技術(shù)中心辦公室報送年度執(zhí)行情況總結(jié)。技術(shù)中心辦公室應(yīng)及時匯總各項目的季、年度進(jìn)展，發(fā)布項目進(jìn)展報告。

第六章 科研項目的總結(jié)、驗收和評價

第十二條 各級科研計劃項目完成后， 應(yīng)對照<項目申請表>或<技術(shù)合同書>的條款認(rèn)真總結(jié)，整理出完整的工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)、專利、查新報告、檢測報告、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、用戶報告及其他技術(shù)資料報技術(shù)中心辦公室，由技術(shù)中心辦公室按照公司有關(guān)規(guī)定及辦法組織驗收、鑒定和上報，并將完整資料送檔案室存檔。其成果的獎勵、轉(zhuǎn)讓和專利申請按公司有關(guān)規(guī)定辦理。

第十六條 公司科研項目及其知識產(chǎn)權(quán)屬公司所有，有關(guān)人員不得私自轉(zhuǎn)讓或泄密。如有違反，經(jīng)查實后對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評教育，并責(zé)成其所在單位給予相應(yīng)處理;對不聽從勸阻或情節(jié)嚴(yán)重的將給予通報批評，并對違反規(guī)定的科研人員在其職稱晉升、崗位聘任、成果獎勵和其所在部門的科研編制下達(dá)等方面給予一定限制。 情節(jié)嚴(yán)重，給公司造成損失的，將追究經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第七章 項目經(jīng)費(fèi)及檔案管理

第十七條 項目經(jīng)費(fèi)管理

1、項目經(jīng)費(fèi)實行�？顚Ｓ�，由資財管理部統(tǒng)一管理。

3、項目經(jīng)費(fèi)攤?cè)腠椖抠M(fèi)用，以項目為核算單位。

第*條 項目檔案管理

1、與項目有關(guān)的資料，包括文件文獻(xiàn)、樣品、軟件、書籍、技術(shù)合同、函電、洽談記錄等，均有項目組指定專人負(fù)責(zé)保管。

2、項目檔案管理參照公司檔案管理辦法執(zhí)行。

3、項目論*和決策程序結(jié)束后，項目檔案由技術(shù)中心辦公室收集、整理后交檔案室歸檔。

第八章 其 它

第十九條 如有特殊情況，由技術(shù)中心辦公室組織協(xié)調(diào)解決。本管理規(guī)定的解釋權(quán)在技術(shù)中心辦公室，本管理規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件:

1、項目管理計劃書

2、項目鑒定(驗收)需提供的文件

3、科研項目計劃執(zhí)行情況檢查表

單位名

稱

日期

第2篇：企業(yè)項目資金管理制度

企業(yè)項目資金管理制度

為了加強(qiáng)項目資金管理-嚴(yán)格執(zhí)行請、撥款制度-實行項目資金�？顚Ｓ�-專戶管理-需要制定并實施相應(yīng)的管理制度。學(xué)習(xí)啦小編為你整理了企業(yè)項目資金管理制度范文-希望你喜歡。

企業(yè)項目資金管理制度范文篇一 一、資金風(fēng)險防范

1、項目資金管理-嚴(yán)格執(zhí)行請、撥款制度-實行項目資金�？顚Ｓ�-專戶管理-專帳核算制度。

、建立項目資金管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和會計核算制-并自覺接受財政、審計紀(jì)檢和上級財務(wù)主管部門的監(jiān)督檢查-強(qiáng)化項目資金的管理和監(jiān)督。對擅自變更項目預(yù)算、截留、挪用和坐支項目資金的-按法律法規(guī)的規(guī)定嚴(yán)肅查處。

、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照事前審核、事中*、事后檢查的要求-建立健全項目資金跟蹤檢查制度和重大問題上的上報制度-定期不定期地開展項目資金專項檢查-全程跟蹤檢查各項項目資金的撥付、使用情況-對發(fā)現(xiàn)的資金管理方面的重大問題及時上報。

二、資金管理機(jī)構(gòu)

資金管理組參與項目工程資金階段審計和年終審計-對項目資金撥付、使用情況定期進(jìn)行審核-全程進(jìn)行監(jiān)督-保*資金正常運(yùn)行。

三、資金管理方式

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每年年初和每季度初-由資金管理組分別填制項目請款書和季度項目分月用款計劃表、季度項目申請書-逐級上報國土資源部土地整理中心-申請年度和季度項目資金。

四、資金撥付方式

工程施工費(fèi)采取分期付款的方式撥付。即工程開工前預(yù)付款xx%;工程施工中-根據(jù)工程進(jìn)度和質(zhì)量-撥付xx%;工程竣工后-根據(jù)驗收結(jié)果和工程竣工決算-撥付%。

企業(yè)項目資金管理制度范文篇二 第一條、為加強(qiáng)項目資金管理-規(guī)范項目資金運(yùn)作-提高資金使用效率-特制定本辦法。

第二條、項目資金管理的基本原則:計劃管理、統(tǒng)一使用、以收定支、控制使用、開源節(jié)流、提高效益。

第三條、財會部門辦理水利基本建設(shè)資金支付手續(xù)時-必須符合下列程序:

(一)經(jīng)辦人審查。經(jīng)辦人對支付憑*的合法*、手續(xù)的完備*和金額的真實*進(jìn)行審查。實行工程監(jiān)理制的項目須監(jiān)理工程師簽字;

(二)有關(guān)業(yè)務(wù)部門審核。經(jīng)辦人審查無誤后-應(yīng)送建設(shè)單位有關(guān)業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核;

(三)單位領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)簽字。

第四條、凡存在下列情況之一的-財會部門不予辦理水利基本建設(shè)資金支付手續(xù)。

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(一)違反國家法律、法規(guī)和財經(jīng)紀(jì)律的;

(二)不符合批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容的;

(三)不符合合同條款規(guī)定的;

(四)結(jié)算手續(xù)不完備-支付審批程序不規(guī)范的;

(五)不合理的負(fù)擔(dān)和攤派。

第五條、定期做好項目資金分析。

項目資金分析是項目經(jīng)濟(jì)活動分析的重要內(nèi)容。項目應(yīng)定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動分析-通過對收支情況分析-及時發(fā)現(xiàn)項目資金管理中存在的問題-以便及時采取措施-管好用好資金-提高資金使用效益。

企業(yè)項目資金管理制度范文篇三 第一章、總則

第一條、為規(guī)范項目投資運(yùn)作和管理-保*投資資金的安全和有效增值-實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、程序化-特制定本制度。

第二條、公司及各成員企業(yè)在進(jìn)行各項目投資時-均須遵守本制度。

第三條、公司及各成員企業(yè)的重大投資項目應(yīng)由行政辦公會議決定可行*方案申報公司董事會審議。董事會批準(zhǔn)項目-由投資單位總經(jīng)理或項目負(fù)責(zé)人組織實施。

第四條、所有投資項目在報批立項之前-有關(guān)人員應(yīng)負(fù)有保密責(zé)任。

第二章、項目的初選與分析

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第五條、各投資項目的選擇應(yīng)以公司的戰(zhàn)略方針和十年規(guī)劃為依據(jù)-符合國家或*產(chǎn)業(yè)導(dǎo)和公司投資結(jié)構(gòu)平衡政策。

第六條、投資項目的選擇應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析-以確保資料內(nèi)容的可靠和有效。

第七條、投資項目的建議書和可行*研究報告由擬定的投資主體編寫并交公司投資管理部初審-不得越級上報。

第三章、項目的審批與立項

第八條、投資項目的審批權(quán)限-由公司總經(jīng)理審批后報公司董事會審批立項。

第九條、所有投資項目-由公司投資管理部在原項目建議書、可行*報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見-報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核-然后按項目審批權(quán)限呈總經(jīng)理或行政辦公會議直到董事會會議-進(jìn)行復(fù)審或全面論*。

第十條、由公司總經(jīng)理主持項目論*會-對項目的合法*、前期工作內(nèi)容的完整*、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確*、財務(wù)預(yù)算的可行*及項目規(guī)模、時機(jī)等因素進(jìn)行實地考察-或聘請專家小組對項目進(jìn)行**的科學(xué)論*-以加強(qiáng)對項目的深入認(rèn)識和了解-確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論*后-凡達(dá)到立項要求的重大項目-由行政辦公會議或董事會審批立項。

第四章、項目的組織與實施

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第十一條、實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派-委派人對總經(jīng)理負(fù)責(zé);公司投資管理部對項目建設(shè)進(jìn)行歸口管理-并對項目建設(shè)過程進(jìn)行跟蹤調(diào)查、分析和監(jiān)督。

第十二條、各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組建-報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn);項目經(jīng)理對項目的實施情況負(fù)完全責(zé)任。

第十三條、投資項目的變更-包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等-均應(yīng)報審批核準(zhǔn)。

第十四條、由項目負(fù)責(zé)人書面報告投資項目變更理由-按報批程序及權(quán)限報送公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定-重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。

第十五條、項目負(fù)責(zé)人在實施項目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動-應(yīng)主動做好善后工作-如屬公司內(nèi)部調(diào)動-則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人原因離職給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的-應(yīng)追究其個人責(zé)任。

第十六條、投資項目的中止或結(jié)束。項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理項目情況-并以書面形式報至公司-經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。

第五章、考核與獎懲

第十七條、項目投產(chǎn)運(yùn)行后-效益良好-對立項部門和

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個人、建設(shè)部門和個人追加獎勵。

第*條、實行項目責(zé)任追究制度。對在項目建議書或可行*研究報告編寫過程中弄虛作假、敷衍塞責(zé)給公司造成損失的-將視情節(jié)給予撤職、降級、扣發(fā)*、獎金等處理。

第六章、附則

第十九條、未盡事宜由公司投資管理部提出具體辦法-交公司行政辦公會議議研究決定。

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第3篇：企業(yè)項目管理制度

文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第1頁，共 23頁

項目管理制度

第一章 總 則

第一條 為提高xxxx(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱[公司")工程項目建設(shè)管理水平，規(guī)范工程項目建設(shè)管理行為，提高工程質(zhì)量，保*工程進(jìn)度，控制工程成本，防范商業(yè)賄賂等舞弊行為，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和*監(jiān)會等五部委<企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范>及其配套指引制定本制度。

第二條 本制度適用于公司同意立項的技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)能擴(kuò)大建設(shè)等項目。技術(shù)改造項目包括設(shè)備更新、技術(shù)引進(jìn)、購買專利等;技術(shù)開發(fā)項目包括技術(shù)引進(jìn)的消化吸收、國產(chǎn)化和再開發(fā)、新品開發(fā)研制、技術(shù)攻關(guān)等;產(chǎn)能擴(kuò)大建設(shè)項目包括新增設(shè)備、新建廠房、設(shè)施等項目。

第三條 本制度規(guī)范工程項目立項、建設(shè)、驗收、項目后評價的全過程的工作要求，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，做到可行*研究與決策，概預(yù)算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與審計等不相容職務(wù)相互分離，強(qiáng)化工程建設(shè)全過程的*，確保公司工程項目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等目標(biāo)的實現(xiàn)。

第四條 公司工程項目建設(shè)按照國家規(guī)定必須強(qiáng)制實行招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制的應(yīng)按照國家規(guī)定執(zhí)行，并貫徹執(zhí)行國家基本建設(shè)程序和相關(guān)規(guī)定。

第五條 公司工程項目建設(shè)管理應(yīng)貫徹執(zhí)行國家關(guān)于建設(shè)征地與移民安置、防洪、抗震、航運(yùn)、環(huán)境保護(hù)、水土保持、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、消防、防災(zāi)減災(zāi)等方面的法律、法規(guī)。

第二章 項目的組織分工

第六條 對于工程項目建設(shè)，公司委托總工辦統(tǒng)一管理、項目小組負(fù)責(zé)日常具體管理工作。公司各相關(guān)職能部門根據(jù)各自的責(zé)任領(lǐng)域?qū)�項目實施工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、考核、管理，為公司經(jīng)營層決策提供職能支持。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第2頁，共 23頁

第七條 項目立項之前的項目相關(guān)前期工作由公司總工辦負(fù)責(zé)組織實施。

第八條 項目立項之后公司各職能部門在工程項目管理中的職責(zé):

(一)總工辦:負(fù)責(zé)組建項目實施管理小組;負(fù)責(zé)監(jiān)督與指導(dǎo)項目小組制定建設(shè)項目的進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等工作計劃;負(fù)責(zé)辦理項目備案的相關(guān)報批手續(xù)、報建申報工作;負(fù)責(zé)勘察設(shè)計管理，確定項目勘察設(shè)計進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用控制目標(biāo);負(fù)責(zé)向上級主管部門報送項目固定資產(chǎn)報表工作;負(fù)責(zé)按照本制度規(guī)定審核項目小組上報公司的工程建設(shè)事項，如施工單位選擇、物資采購計劃等，對在建項目的設(shè)備物資使用進(jìn)行監(jiān)督管理;負(fù)責(zé)項目的土建工程及安裝工程合同管理;負(fù)責(zé)項目資金計劃的編制;負(fù)責(zé)項目的概(預(yù))算、結(jié)算等造價審核或評審工作，并組織項目驗收。

(二)公司辦公室:項目涉及征地事項的由公司辦公室負(fù)責(zé)與有關(guān)上級主管部門協(xié)調(diào)溝通。

(三)技術(shù)中心:對于可以享受國家補(bǔ)貼資金的項目，負(fù)責(zé)向上級有關(guān)主管部門申報項目補(bǔ)貼資金。

(四)生產(chǎn)部:參與項目的可行*評審，項目中涉及環(huán)保評估評審、安全生產(chǎn)許可、消防報批驗收、特種設(shè)備檢測、防雷安全檢測等由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)與有關(guān)上級主管部門協(xié)調(diào)溝通;負(fù)責(zé)納入大修計劃的設(shè)備更新技改項目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、現(xiàn)場管理等工作;在項目的建設(shè)過程中負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)好用汽、用電及人員的安排，參與項目的試運(yùn)行及竣工驗收。

(五)財務(wù)部:參與項目經(jīng)濟(jì)可行*研究、合同審核;負(fù)責(zé)根據(jù)項目相關(guān)審批手續(xù)和資金計劃籌措建設(shè)資金;參與工程結(jié)算，辦理結(jié)算支付;負(fù)責(zé)編制項目竣工決算報告。

(六)供應(yīng)部:負(fù)責(zé)項目工程物資的招標(biāo)采購;負(fù)責(zé)組織合同談判與采購合同簽署;指導(dǎo)工程項目物資的儲運(yùn)工作。

(七)法律部門:負(fù)責(zé)工程項目合同的法律審查;參與項目合同談判。

(八)公司審計部門:負(fù)責(zé)對工程項目開發(fā)全過程的審計監(jiān)督及評價，包括對概預(yù)算編制、報批過程進(jìn)行審查監(jiān)督，對工程合同履行情況進(jìn)行審計評價;參與工程招標(biāo)監(jiān)督工作，并進(jìn)行總結(jié)評價，對違紀(jì)違規(guī)情況提出處罰意見;負(fù)責(zé)工程結(jié)算及工程竣工財務(wù)決算的外審聯(lián)系;負(fù)責(zé)處理工程造價、投資控制、招投標(biāo)方面的來信、舉報的調(diào)查，出具調(diào)查報告并提

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第3頁，共 23頁 出處理意見;

(九)項目小組:負(fù)責(zé)制定建設(shè)項目的進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等工作計劃;負(fù)責(zé)項目物資的采購計劃申報;負(fù)責(zé)組織項目施工及項目施工現(xiàn)場的日常管理，參與項目的試運(yùn)行及竣工驗收。

第三章 項目的提出和立項管理

第九條 項目的提出:公司內(nèi)相關(guān)單位和個人可以根據(jù)自己掌握的信息并結(jié)合公司的實際情況提出項目的建議或根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及公司的短、中、長期發(fā)展規(guī)劃提出項目的建議，并以<項目建議書>或類似項目建議書的形式書面報告總工辦。項目建議書的主要內(nèi)容應(yīng)包括:項目的必要*和依據(jù)，擬建規(guī)模，建設(shè)地點(diǎn)，投資估算，資金籌措，項目進(jìn)度安排，經(jīng)濟(jì)效果和社會效益的估計，環(huán)境影響的初步評價等。

第十條 市場需求分析:公司總工辦根據(jù)相關(guān)單位和個人提議的建議報告進(jìn)行整理、篩選，形成公司擬開發(fā)的項目。根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃的要求，由總工辦牽頭，其它相關(guān)部門配合對公司擬開發(fā)的項目進(jìn)行充分的市場調(diào)查及需求分析，完成項目市場調(diào)查報告后，報公司領(lǐng)導(dǎo)及專家會議討論，初步確定立項的項目，并下達(dá)項目可行*研究任務(wù)。

第十一條 項目的立項:項目在批準(zhǔn)立項前，投資在300萬元以上至3000萬元以下的項目，一般應(yīng)進(jìn)行項目可行*研究(分析);投資在3000萬元以上的項目，必須要進(jìn)行項目的可行*研究;投資在300萬元以下的項目，視情況而定。

(一) 項目的可行*研究

、對公司領(lǐng)導(dǎo)會議討論初步確定立項的項目，由總工辦負(fù)責(zé)組織或委托相關(guān)部門進(jìn)行1

可行*研究，并編制<項目可行*研究報告>。

2、項目的可行*研究報告的內(nèi)容主要應(yīng)包括:項目概況，項目建設(shè)的必要*，市場預(yù)測，項目建設(shè)選址及建設(shè)條件、建設(shè)周期、進(jìn)度安排等。要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會效益、環(huán)保、節(jié)能等主要方面進(jìn)行分析論*。

通過對項目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)保方面進(jìn)行全面的分析，論*建設(shè)項目的必要*和可能*，形成生產(chǎn)能力、滿足用戶需要的水平和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，采取何種手段或建設(shè)方式最經(jīng)濟(jì)、

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第4頁，共 23頁 最合理，以及選點(diǎn)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，經(jīng)多方案比較，提供最佳方案。

3、須到*主管部門備案、報建的項目，其<項目建議書>或<可行*研究報告>由具備資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行編制，對編制單位的選擇，按照本制度第三十七條(中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定)辦理。

(二)項目可行*評審

項目可行*評審由總工辦負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位、部門對<項目可行*研究報告>內(nèi)容組織評審，項目評審小組成員一般由項目申請單位(或使用單位)、生產(chǎn)管理部門、環(huán)保管理單位、質(zhì)量管理部門、財務(wù)部門等相關(guān)單位部門人員組成。若評審?fù)ㄟ^，則評審小組負(fù)責(zé)完成<項目立項評審報告>，并審查立項文檔是否齊全、規(guī)范以及是否存在同其它項目的沖突， 最后在<評審人員會簽表>中簽字。

須到*主管部門備案、報建的項目，完成項目建議書或可行*研究報告后，由總工辦組織專家和技術(shù)人員對項目建議書或可行*研究報告進(jìn)行評審。

(三)、項目的立項批準(zhǔn)

項目可行*研究報告通過評審后，按照所規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行報審，通過審批的項目即完成項目的立項。

公司立項審批流程:項目建議書?總工辦?總經(jīng)理?董事長(按xx公司章程所規(guī)定的審批權(quán)限報審)。

第十二條 項目的核準(zhǔn)或備案

(一) 經(jīng)公司確定立項的項目，由總工辦按照公司要求，準(zhǔn)備好項目相關(guān)資料，到*主管部門辦理項目的核準(zhǔn)或備案，要依據(jù)項目可行*研究報告及內(nèi)部決策意見向相關(guān)主管部門提交項目申請報告。

(二) 項目的核準(zhǔn)或備案需要辦理有關(guān)環(huán)保、交通、能源、銀行、土地、城建、消防、衛(wèi)生、項目主管單位等部門批文的，由總工辦組織辦理，公司其它有關(guān)部門協(xié)助。

(三) 項目的核準(zhǔn)或備案需要進(jìn)行環(huán)境影響評估、水資源論*的，其評估、論*、設(shè)計單位的選擇由總工辦按照本制度第三十七條(中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定)辦理。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第5頁，共 23頁

第四章 項目的勘探與設(shè)計管理

第十三條 項目的初步設(shè)計

(一) 按國家相關(guān)法律法規(guī)必須進(jìn)行項目初步設(shè)計的，由總工辦提出設(shè)計單位的申請，按照<招投標(biāo)管理制度>設(shè)定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，邀請具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)和能力的設(shè)計單位進(jìn)行編制。設(shè)計單位的確定由總工辦按照本制度第三十七條(中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定)辦理。

(二) 初步設(shè)計編制完成后，初步設(shè)計初稿經(jīng)公司有關(guān)部門審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后定稿，并報告董事長。

審批程序為:總工辦經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理，?董事長。

第十四條 項目的勘探:涉及土建項目需要勘探的，由具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的勘探單位進(jìn)行勘探�？碧絾挝坏倪x擇由總工辦按照本制度第三十七條(中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定)辦理。

第十五條 施工圖設(shè)計

(一) 施工圖設(shè)計文件由具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)和能力的設(shè)計單位進(jìn)行編制。設(shè)計單位的選擇由總工辦按照本制度第三十七條(中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定)辦理。

(二)施工圖設(shè)計文件要符合設(shè)計文件編制內(nèi)容格式的要求，完整齊全。

(三)項目小組技術(shù)人員要及時與設(shè)計單位進(jìn)行技術(shù)交流，通過設(shè)計聯(lián)絡(luò)會或其它形式反饋公司的設(shè)計思路和意圖，及時提供已經(jīng)訂購設(shè)備的有關(guān)資料，督促設(shè)計單位按照合同或公司的要求按時完成圖紙的設(shè)計，及時提供相應(yīng)的圖紙供項目土建工程的報建、招標(biāo)使用。項目小組技術(shù)人員與設(shè)計單位的交流應(yīng)形成書面文件，必要時應(yīng)由雙方代表簽字。

第十六條 圖紙審查

(一)設(shè)計院完成的設(shè)計圖紙交付我公司后，總工辦要及時組織有關(guān)專家及技術(shù)人員對圖紙進(jìn)行審查，復(fù)核圖紙是否齊全、有無重大的錯誤和遺漏，經(jīng)審查后的圖紙才能交付項目工作小組進(jìn)行施工。

(二)圖紙審查程序為:項目組審查，?總工辦組織相關(guān)專家及技術(shù)人員會審，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第6頁，共 23頁

第五章 項目的建設(shè)實施管理

第十七條 項目小組的管理

(一) 根據(jù)項目的實際情況，投資在3000萬元以上的重大項目或涉及*門類多、跨單位部門多的項目，在項目的可行*研究階段及立項階段，應(yīng)成立公司項目領(lǐng)導(dǎo)小組和下設(shè)項目小組;投資額小、*單一的項目，根據(jù)運(yùn)作實際情況需要，在項目的實施階段成立項目小組或不需成立項目小組。項目實施過程的具體工作由項目小組負(fù)責(zé)，隸屬公司總工領(lǐng)導(dǎo)，工作業(yè)務(wù)歸口總工辦。

(二) 項目小組的人員組成:項目小組的人員一般有總工辦人員、項目實施單位人員、生產(chǎn)部安全管理人員、供應(yīng)部采購人員等組成。所涉及*技術(shù)人員根據(jù)項目需要確定。

(三) 項目小組的職責(zé):負(fù)責(zé)項目規(guī)劃，工藝方案的確定;機(jī)械、電氣、儀表的選型和采購計劃的編制;土建施工計劃及方案的編制;項目實施、試機(jī)、驗收全過程的管理;確定*作人員及培訓(xùn)等工作。

(四) 重大項目管理實行公司項目領(lǐng)導(dǎo)小組組長負(fù)責(zé)制，一般項目實行項目小組組長負(fù)責(zé)制。

(五)現(xiàn)場施工員要按規(guī)定格式做好施工日志，記錄好工地現(xiàn)場工作情況，對項目進(jìn)度、安全、質(zhì)量等情況進(jìn)行實時*，及時處理施工過程中出現(xiàn)的各種問題，施工員無法處理的問題要及時上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

第*條 項目實施的進(jìn)度、質(zhì)量、安全管理

(一) 項目實施進(jìn)度管理:

1、項目的實施實行進(jìn)度計劃管理，公司確定的項目最終進(jìn)度目標(biāo)與各階段的目標(biāo)，要將其納入招標(biāo)文件和合同中，成為合同的工期目標(biāo)。

2、項目實施計劃由項目小組制定，并報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

報審程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理。

3、項目工作小組每月度根據(jù)完成項目進(jìn)度的情況，對項目的進(jìn)度計劃進(jìn)行調(diào)整，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。報審程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理-?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第7頁，共 23頁

(二) 項目質(zhì)量管理:

1、項目實施質(zhì)量由項目小組負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、勘察設(shè)計單位和承建單位保*、*監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制，包括:*的質(zhì)量監(jiān)督體系，項目實施單位與監(jiān)理單位的質(zhì)量控制(檢查)體系，以及勘察設(shè)計單位、承建單位、材料與設(shè)備供應(yīng)商的質(zhì)量保*體系。

2、項目小組應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模、等級和運(yùn)行要求組織編制項目質(zhì)量管理計劃，報送公司總工辦部審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3、項目質(zhì)量管理目標(biāo)要進(jìn)行分解并落實到相應(yīng)的責(zé)任單位和事項上，如:工程建設(shè)合同文件質(zhì)量條款;材料質(zhì)量、隱蔽工程質(zhì)量檢查計劃;特殊工種人員資格考核;人員培訓(xùn)教育等。

4、 項目參與各方均應(yīng)依法承擔(dān)各自的工程質(zhì)量責(zé)任，項目小組應(yīng)制訂相應(yīng)的質(zhì)量管理措施�？辈煸O(shè)計單位、監(jiān)理單位的質(zhì)量管理措施要直接報總工辦批準(zhǔn)。施工單位制訂的質(zhì)量管理措施應(yīng)由監(jiān)理單位(如有)審查后，報項目小組批準(zhǔn)。

、 公司應(yīng)通過工程建設(shè)合同對項目質(zhì)量管理進(jìn)行規(guī)定，把項目質(zhì)量目標(biāo)分解和落實到5

各個工作層面，在勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備與材料的采購環(huán)節(jié)明確質(zhì)量要求或標(biāo)準(zhǔn)，使質(zhì)量管理工作有據(jù)可依。

6、在項目實施階段，項目小組應(yīng)嚴(yán)格督促施工單位做好質(zhì)量管理工作，要求其做好以下工作:建立健全質(zhì)量管理體系，制訂質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)手冊和*作規(guī)程;建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，落實質(zhì)量管理責(zé)任;編制施工組織設(shè)計和施工方案(或施工質(zhì)量計劃);確定過程質(zhì)量控制點(diǎn)、質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)和方法;按施工方案(或施工質(zhì)量計劃)實施過程控制，制訂前后工序間的交接確認(rèn)制度;建立進(jìn)場材料、構(gòu)配件和設(shè)備檢驗制度;建立質(zhì)量記錄資料制度;建立人員考核準(zhǔn)入制度等。

7、施工質(zhì)量控制是監(jiān)理單位的主要工作之一，項目小組應(yīng)監(jiān)督促進(jìn)監(jiān)理單位按監(jiān)理合同及相關(guān)監(jiān)理規(guī)范的要求制定監(jiān)理質(zhì)量管理體系，要求其開展質(zhì)量控制的工作包括:檢查承建單位質(zhì)量管理體系，并*其實施情況;核查承建單位資質(zhì)、人力資源素質(zhì)和人員結(jié)構(gòu);審查施工組織設(shè)計和施工方案(或施工質(zhì)量計劃);組織進(jìn)行設(shè)計交底;*進(jìn)場原材料、構(gòu)配件和設(shè)備;跟蹤*關(guān)鍵質(zhì)量點(diǎn);處理工程變更;處理工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故;下達(dá)

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第8頁，共 23頁 開工、停工和復(fù)工指令;進(jìn)行材料配合比的質(zhì)量控制;進(jìn)行計量工作的質(zhì)量控制;進(jìn)行單元工程驗收與質(zhì)量評定等。

8、項目小組應(yīng)采用測量、試驗檢測、金屬結(jié)構(gòu)檢測、安全監(jiān)測等必要的質(zhì)量檢查、監(jiān)督手段，對工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。

9、項目小組應(yīng)對自身和參與各方的質(zhì)量管理計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核、評價，驗*實施效果，并督促提出改進(jìn)措施。

10、項目小組應(yīng)組織對出現(xiàn)的質(zhì)量事故處理的程序是:進(jìn)行調(diào)查、分析和處理，并報送公司質(zhì)量主管部門審查，質(zhì)量事故處理完成后，應(yīng)組織驗收。

11、項目主管部門負(fù)責(zé)對項目的質(zhì)量控制情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與評價。

12、工程項目的質(zhì)量保*(保修)金的比例或數(shù)額、預(yù)扣方式及時限按合同及有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

(三) 項目安全管理:

、項目小組在項目建設(shè)期間應(yīng)建立由項目小組、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位1

等組成的安全生產(chǎn)管理體系，明確各方在工程建設(shè)過程中保障安全生產(chǎn)的職責(zé)和要求。

2、 項目實施過程中要成立項目安全生產(chǎn)管理小組，由現(xiàn)場項目經(jīng)理任主任，成員由項目小組相關(guān)責(zé)任人員及勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位和施工單位等主要負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、決策工程安全生產(chǎn)、文明施工、消防安保和勞動安全衛(wèi)生管理等工作。

3、 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)督促落實項目主要參與者依法承擔(dān)工程建設(shè)安全生產(chǎn)責(zé)任，包括:

(1) 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)履行安全生產(chǎn)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查和考核職責(zé);

(2) 勘察設(shè)計單位按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制*標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計，提供的勘察設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)在文件中注明;

(3) 監(jiān)理單位按照工程建設(shè)強(qiáng)制*標(biāo)準(zhǔn)制訂包括安全監(jiān)理方法、措施、控制要點(diǎn)和安全技術(shù)措施的檢查方案等內(nèi)容的監(jiān)理實施細(xì)則并實施監(jiān)理，對現(xiàn)場存在的安全隱患督促承建單位及時進(jìn)行整改，情況嚴(yán)重的停工進(jìn)行整改;

(4) 施工單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)負(fù)直接管理責(zé)任和承擔(dān)主體責(zé)任，制訂項目安全

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第9頁，共 23頁 生產(chǎn)保*措施，內(nèi)容包括組織體系、職責(zé)權(quán)限、資源配置、控制目標(biāo)、控制程序、控制措施、檢查評價和獎懲制度等并在安全生產(chǎn)許可*許可范圍內(nèi)從事生產(chǎn)活動，不調(diào)減和挪用公司在工程承建合同中規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用。

4、 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)要求主要參與方必須制訂全員培訓(xùn)教育計劃，定期檢查其對員工(含農(nóng)民工)的安全培訓(xùn)教育情況，并監(jiān)督落實。

5、 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)建立項目應(yīng)急管理體系，發(fā)布項目建設(shè)綜合應(yīng)急預(yù)案和相應(yīng)專項應(yīng)急預(yù)案。并應(yīng)建立重大隱患停工整改和發(fā)生重大險情、重傷死亡事故報告與調(diào)查制度。

6、 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)建立項目安全生產(chǎn)檢查與考核制度，組織開展經(jīng)常*檢查和專項檢查。

、 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)與項目主要參與者建立分層次的安全工作周、月、季、年7

度例會制度，并與安全檢查制度有機(jī)結(jié)合，實施安全生產(chǎn)動態(tài)管理。

8、 項目安全生產(chǎn)管理小組應(yīng)明確現(xiàn)場文明施工管理的第一責(zé)任人是施工單位。要求施工單位根據(jù)現(xiàn)場的實際情況制訂文明施工的方案和具體措施，并將現(xiàn)場文明施工檢查、考核、獎罰納入安全生產(chǎn)檢查、考核中。

9、 工程安全事故處理程序:當(dāng)發(fā)生一般輕傷事故時，由現(xiàn)場施工經(jīng)理處置，首先對受傷人員進(jìn)行救助，并及時對現(xiàn)場安全設(shè)施進(jìn)行整改，及時向有關(guān)上級領(lǐng)導(dǎo)匯報;一旦發(fā)生重大事故，要嚴(yán)格按照<工程建設(shè)重大事故報告和調(diào)查程序規(guī)定>及公司有關(guān)安全事故管理規(guī)定進(jìn)行處理。

第十九條 項目設(shè)計更改和工作量的增減及確認(rèn)

(一) 對項目實施過程中出現(xiàn)的問題，項目小組要及時通過工程聯(lián)系函將問題反饋給施工單位或設(shè)計單位解決，工程聯(lián)系函要經(jīng)項目小組組長、總工辦經(jīng)理審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

(二) 對施工中確需要增加或減少工作內(nèi)容及費(fèi)用的，要核查原施工圖的設(shè)計、圖紙答疑和原投標(biāo)預(yù)算書的實際所列項目是否有出入，對原投標(biāo)預(yù)算書中的未做項目要予以取消，再核曾變更中的項目，規(guī)定工程變更簽*經(jīng)項目小組、承包方、監(jiān)理單位(如有)三方共同簽字后生效。然后項目小組負(fù)責(zé)按照<工程項目變更監(jiān)督管理制度>辦理費(fèi)用增減手續(xù)。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第10頁，共 23頁

增加費(fèi)用的要編寫工程追加申請書，并附上相應(yīng)的*材料或核實材料及計費(fèi)依據(jù)，經(jīng)項目小組組長、總工辦經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理核準(zhǔn)后，報董事長批準(zhǔn)。要經(jīng)董事長批準(zhǔn)方可實施，并作為結(jié)算依據(jù)。

工作內(nèi)容減少的，也應(yīng)經(jīng)項目小組組長、總工辦經(jīng)理審核，其相應(yīng)的費(fèi)用減少必須在工程結(jié)算時體現(xiàn)出來。

(三) 由于不可預(yù)見等因素而造成項目設(shè)計進(jìn)行重大變化，其增加費(fèi)用在5萬元以上的，應(yīng)按如下程序進(jìn)行審核報批。(1)依據(jù)變更后的設(shè)計方案，按照現(xiàn)行的價格進(jìn)行預(yù)算;(2)將預(yù)算書送市工程造價咨詢公司進(jìn)行審查，并按市工程造價咨詢公司審查后的費(fèi)用編寫工程追加申請書，經(jīng)項目小組組長、總工辦經(jīng)理審核后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長逐級審批。

第二十條 設(shè)備選型及考察

(一) 根據(jù)項目的生產(chǎn)工藝要求，項目小組負(fù)責(zé)組織設(shè)備的選型。在設(shè)備選型過程中應(yīng)遵循[先進(jìn)*、適用*、經(jīng)濟(jì)*"的原則，盡量選擇節(jié)能、環(huán)保型設(shè)備，避免選用淘汰落后設(shè)備。

(二) 項目設(shè)備的選型應(yīng)盡可能做到一次確定全部所需要的各種設(shè)備、材料及關(guān)鍵設(shè)備的備件，以便采購工作順利進(jìn)行。

(三) 在設(shè)備的選型過程中，若需要對相關(guān)的設(shè)備生產(chǎn)廠家和使用單位進(jìn)行實地考察的，項目小組要提出申請報告，說明考察人員組成情況、擬考察的生產(chǎn)廠家及同行業(yè)使用單位的情況、預(yù)計考察費(fèi)用等，報總工辦經(jīng)理審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可進(jìn)行考察�？疾斓膬�(nèi)容一般應(yīng)包括:廠家是否具有相應(yīng)的設(shè)備生產(chǎn)資質(zhì)、相應(yīng)的設(shè)備生產(chǎn)能力、經(jīng)營狀況、行業(yè)經(jīng)驗、產(chǎn)品*能、信用能力及售后服務(wù)能力、財務(wù)狀況等，考察申請由項目小組提出，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后方可進(jìn)行。參與設(shè)備考察的人員一般由項目小組人員、設(shè)備使用單位人員、設(shè)備采購部門人員等單位部門人員組成，重要高值設(shè)備一般應(yīng)有公司級領(lǐng)導(dǎo)參與�？疾旖Y(jié)束后要形成考察報告和設(shè)備選型建議，報公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。

(四) 設(shè)備選型報告的審查程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第11頁，共 23頁

第二十一條 設(shè)備及物資的采購、接收、存放保管、移交安裝

(一) 項目所需的設(shè)備及物資的采購，由項目小組根據(jù)工藝要求的設(shè)備型號制定采購計劃，按照公司的物資采購制度和招投標(biāo)管理制度執(zhí)行。

(二) 項目采購回來的設(shè)備及物質(zhì)，由品控部組織儲運(yùn)部、總工辦、生產(chǎn)部及使用單位按照公司采購物質(zhì)質(zhì)量驗收制度進(jìn)行驗收，經(jīng)驗收后的設(shè)備及物質(zhì)由儲運(yùn)部負(fù)責(zé)接收存放，并做好防銹、防盜、防火等保管工作。確定安裝單位后，由安裝單位按照公司物資領(lǐng)用制度規(guī)定領(lǐng)取設(shè)備及物質(zhì)，并投入安裝使用。

第二十二條 項目的土建施工

(一) 項目的土建施工由總工辦基建室負(fù)責(zé)組織，總工辦基建室必須建立施工單位的檔案作為選擇施工單位的依據(jù)。施工單位檔案應(yīng)記載單位名稱、住址、注冊資本、資質(zhì)、法定代表人、聯(lián)系人及電話、在公司的歷史業(yè)績及評價等內(nèi)容，施工單位檔案應(yīng)及時進(jìn)行更新。

(二) 總工辦基建室按照經(jīng)過審核后的施工圖編制預(yù)算，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后按照公司<招投標(biāo)管理制度>進(jìn)入招標(biāo)程序，邀請具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的建筑施工單位投標(biāo)，確定施工單位后由總工辦基建室按照公司<合同管理辦法>與施工單位簽訂合同。

(三) 在施工過程中總工辦基建室的管理人員要督促施工質(zhì)量、施工進(jìn)度及施工安全，督促施工單位做好施工安全防范措施和安全事故處理預(yù)案，及時協(xié)調(diào)解決施工中出現(xiàn)的問題，確保施工質(zhì)量和工期。施工結(jié)束后要做好工程的驗收和結(jié)算。

第二十三條 項目的設(shè)備安裝

(一) 項目的設(shè)備安裝由項目小組負(fù)責(zé)組織。項目小組根據(jù)設(shè)備安裝的質(zhì)量要求、技術(shù)要求確定是組織公司內(nèi)部人員進(jìn)行安裝或由安裝公司安裝，并形成報告，呈公司領(lǐng)導(dǎo)審核，董事長批準(zhǔn)。

(二) 涉及壓力容器、壓力管道及特種設(shè)備、*設(shè)備的安裝必須由具備相關(guān)安裝資質(zhì)的安裝公司進(jìn)行安裝。

(三) 確定由安裝公司安裝的，按照公司<招投標(biāo)管理制度>進(jìn)入招標(biāo)程序，邀請具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的安裝單位投標(biāo)，確定安裝單位后由項目小組按照公司<合同管理辦法>與安裝單位簽訂合同。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第12頁，共 23頁

(四) 組織公司內(nèi)部人員進(jìn)行安裝的項目，其安裝費(fèi)用由項目小組依據(jù)負(fù)責(zé)編制安裝預(yù)算，并報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

報批程序是:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?生產(chǎn)部經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理，?董事長。

(五) 安裝過程中，項目小組要檢查督促安裝質(zhì)量、進(jìn)度及施工安全，督促施工單位做好施工安全防范措施和安全事故處理預(yù)案，及時處理施工中出現(xiàn)的問題，安裝結(jié)束后要做好項目驗收及安裝結(jié)算工作。

第二十四條 項目監(jiān)理的管理

(一) 公司根據(jù)國家強(qiáng)制規(guī)定或內(nèi)部管理需要，實施項目監(jiān)理制度，除國家強(qiáng)制規(guī)定實施監(jiān)理的項目外，項目是否采取外部監(jiān)理制由公司究決定。不實行外部監(jiān)理制的項目，項目小組應(yīng)完全承擔(dān)起監(jiān)理職責(zé)。

(二) 對適用監(jiān)理制的工程項目，公司及項目小組應(yīng)按照本制度的規(guī)定對各個階段的監(jiān)理工作進(jìn)行管理。

(三) 監(jiān)理單位的選擇按照本制度第三十七條(中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定)辦理，要選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，并針對承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)的范圍和復(fù)雜程度，提出監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織設(shè)置、重要崗位及人員配置的特殊要求。在監(jiān)理承包合同中應(yīng)明確監(jiān)理的工作職責(zé)范圍、服務(wù)期限、工作內(nèi)容、工作權(quán)限、工作程序、廉政建設(shè)要求及獎懲措施等

(四) 項目小組應(yīng)進(jìn)行項目監(jiān)理管理規(guī)劃，制訂監(jiān)理管理工作計劃，對監(jiān)理工作進(jìn)行統(tǒng)一管理和總體協(xié)調(diào)。項目實施單位的項目監(jiān)理管理規(guī)劃應(yīng)報公司工程項目管理部門總工辦批準(zhǔn)。

(五) 公司及項目小組應(yīng)強(qiáng)化對項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理，監(jiān)理管理的主要工作內(nèi)容應(yīng)包括:制訂監(jiān)理合同管理規(guī)章制度;組織審批監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則;檢查監(jiān)理合同執(zhí)行情況;進(jìn)行監(jiān)理合同變更、暫停和終止管理;進(jìn)行監(jiān)理費(fèi)用支付;進(jìn)行監(jiān)理廉政合同管理;審查和接收監(jiān)理檔案;進(jìn)行監(jiān)理工作考核等。

(六) 公司總工辦與項目小組應(yīng)強(qiáng)化對監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的考核與監(jiān)督，制訂監(jiān)理工作考

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第13頁，共 23頁 核與監(jiān)督管理辦法，明確考核內(nèi)容、責(zé)任部門、權(quán)重分配和分值計算、考核方式、考核合格標(biāo)準(zhǔn)、考核獎罰額度等內(nèi)容，并及時公布考核結(jié)果。

第二十五條 加強(qiáng)對施工承包單位的管理

(一) 總工辦要記錄施工承包單位在歷次工程項目的合作情況，建立施工承包單位的名錄及情況檔案，對施工承包單位的人員組成、施工質(zhì)量、現(xiàn)場簽*頻率、完工工期等內(nèi)容進(jìn)行評估，形成施工承包商的評定表，作為以后承包商選用篩選的參考依據(jù)。

(二) 在編制施工承包單位招標(biāo)方案時，要充分考慮農(nóng)忙或傳統(tǒng)節(jié)假日對工程項目進(jìn)度的影響，盡可能避免出現(xiàn)交錯的情況。同時，公司在招標(biāo)方案中明確列明承包方的施工隊伍組成、工程項目進(jìn)度要求，并通過合同條款方式進(jìn)行明確，盡可能保*施工承包商隊伍的穩(wěn)定*，保*工程項目進(jìn)度。

(三) 公司在與承包單位訂立合同條款要清楚、完整，內(nèi)容詳盡，避免使用存在爭議的用詞，應(yīng)于承包合同中明確工程項目能否進(jìn)行分包，如能進(jìn)行分包，明確具體的分包條件及審批程序，并對未經(jīng)同意或未滿足分包條件約定私自進(jìn)行分包的違約情況，約定相應(yīng)的懲處條款，以保*工程項目的質(zhì)量。

第二十六條 項目培訓(xùn)管理

(一) 項目所需的*作人員及管理人員培訓(xùn)，由項目小組提出培訓(xùn)計劃，按程序?qū)徟�后由人力資源部組織實施。

審批程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?人力資源部經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理。

(二) 培訓(xùn)期間發(fā)生的費(fèi)用按照公司<財務(wù)開支管理實施細(xì)則>辦理。

第二十七條 項目的單項試機(jī)驗收

(一) 項目安裝結(jié)束后，項目小組制定試機(jī)驗收方案、編寫生產(chǎn)工藝規(guī)程、崗位安全生產(chǎn)*作規(guī)程等技術(shù)文件，并提出試機(jī)驗收的申請，報公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。

(二)項目的驗收實行領(lǐng)導(dǎo)小組管理制，在公司批準(zhǔn)進(jìn)行項目試機(jī)驗收后成立項目試機(jī)驗收領(lǐng)導(dǎo)小組。投資在100萬元以上的重大項目試機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組組長由公司總經(jīng)理或公司分管

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第14頁，共 23頁 領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，小組成員一般包括總工辦經(jīng)理、項目小組組長、生產(chǎn)部經(jīng)理，總工辦、使用單位(生產(chǎn)廠)、生產(chǎn)部、供應(yīng)部、品控部的技術(shù)人員組成。投資在100萬元以下的一般項目試機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組由項目組長擔(dān)任，小組成員由總工辦、使用單位(生產(chǎn)廠)、生產(chǎn)部、供應(yīng)部、品控部人員組成。具體試機(jī)工作由項目小組負(fù)責(zé)組織。

(三) 項目單機(jī)試機(jī)經(jīng)驗收領(lǐng)導(dǎo)小組現(xiàn)場驗收后，必須形成驗收報告，經(jīng)驗收人員簽字確認(rèn)、報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。單機(jī)試機(jī)驗收合格報告可作為項目所采購設(shè)備的結(jié)算依據(jù)。

(四) 如涉及環(huán)保、消防、特種設(shè)備、壓力容器等工程的驗收，還必須通過相關(guān)*主管職能部門的驗收合格后，方可辦理這些項目的設(shè)備及安裝工程費(fèi)用結(jié)算。

(五) 驗收過程中發(fā)現(xiàn)存在的問題，要及時進(jìn)行整改，直至整改合格，方能通過驗收。

第二*條 項目的總體驗收及移交

(一) 項目單項試機(jī)正常后，方可進(jìn)行設(shè)備連續(xù)72小時聯(lián)動試機(jī)運(yùn)行，到達(dá)相關(guān)合格指標(biāo)后，條件成熟的即可投入生產(chǎn)運(yùn)行，并按合同約定著手辦理項目總體竣工驗收手續(xù)和出具相關(guān)工程竣工驗收合格報告。

(二) 竣工驗收依據(jù)主要有:上級主管部門批準(zhǔn)的設(shè)計綱要、設(shè)計文件、施工圖紙和說明書，設(shè)備技術(shù)說明書，招標(biāo)投標(biāo)文件和工程合同，圖紙會審記錄、設(shè)計修改簽*和技術(shù)核定單，現(xiàn)行的施工技術(shù)驗收標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，協(xié)作配合協(xié)議，以及施工單位提供的有關(guān)質(zhì)量保*文件和技術(shù)資料等。工程項目的規(guī)模、工藝流程、工藝管線、生產(chǎn)設(shè)備、土地使用、建筑結(jié)構(gòu)、建筑面積、內(nèi)外裝修、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，必須與上述文件、合同所規(guī)定的內(nèi)容一致。

(三) 竣工驗收的標(biāo)準(zhǔn):

1、土建工程驗收標(biāo)準(zhǔn):土建設(shè)施按照合同及設(shè)計圖紙、技術(shù)說明書、驗收規(guī)范進(jìn)行驗收，工程質(zhì)量符合各項要求，在工程內(nèi)容上按規(guī)定全部施工完畢，不留尾巴。即對生產(chǎn)*工程要求室內(nèi)全部做完，室外明溝勒腳、踏步斜道全部做，內(nèi)外粉刷完畢;建筑物、構(gòu)筑物周圍2m以內(nèi)場地平整、障礙物清除，道路及下水道暢通。對生活設(shè)施和職工住宅除上述要求外，還要求水通、電通、道路通。

2、安裝工程驗收標(biāo)準(zhǔn):按照設(shè)計要求的施工項目內(nèi)容、技術(shù)質(zhì)量要求及驗收規(guī)范的規(guī)定，各道工序全部保質(zhì)保量施工完畢，不留尾巴。即工藝、燃料、熱力等各種管道已做好清

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第15頁，共 23頁 洗、試壓、吹掃、油漆、保溫等工作，各項設(shè)備、電氣、空調(diào)、儀表、通訊等工程項目全部安裝結(jié)束，經(jīng)過單機(jī)、聯(lián)動無負(fù)荷及投料試車，全部符合安裝技術(shù)的質(zhì)量要求，具備形成設(shè)計能力的條件。

3、總體竣工驗收手續(xù)包括:工程安裝驗收記錄、工藝運(yùn)行記錄資料、土建驗收資料，機(jī)械、電氣、控制儀表運(yùn)行測試記錄資料，項目投入資金及因項目的投入造成固定資產(chǎn)淘汰損失資金，工程項目竣工決算。

4、轉(zhuǎn)入正常生產(chǎn)三個月內(nèi)，由項目小組將項目有關(guān)資料整理好后，向項目使用單位(生產(chǎn)廠)辦理項目移交手續(xù)，總工辦、財務(wù)部、供應(yīng)部等有關(guān)部門要配合項目管理小組做好工程項目決算編制和辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

竣工決算的編制依據(jù)主要有:

(1)經(jīng)批準(zhǔn)的可行*研究報告及其投資估算書;

(2)經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計或擴(kuò)大初步設(shè)計及其概算書或修正概算書;

(3)經(jīng)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計及其施工圖預(yù)算書;

(4)設(shè)計交底或圖紙會審會議紀(jì)要;

(5)招投標(biāo)的標(biāo)底、承包合同、工程結(jié)算資料;

(6)施工記錄或施工簽*單及其他施工發(fā)生的費(fèi)用記錄;

(7)竣工圖及各種竣工驗收資料;

(8)歷年基建資料、財務(wù)決算及批復(fù)文件;

(9)設(shè)備、材料等調(diào)價文件和調(diào)價記錄;

(有關(guān)財務(wù)核算制度、辦法和其他有關(guān)資料、文件等。 10)

5、由審計監(jiān)察部(或委托外部審計機(jī)構(gòu))對竣工決算報告進(jìn)行審計。

6、項目試機(jī)正常后，如果因為生產(chǎn)原料短缺或產(chǎn)品銷售不暢，使得投入生產(chǎn)運(yùn)行的條件暫時不成熟的，其設(shè)備及設(shè)施要注意做好保養(yǎng)和維護(hù)，確保條件成熟時能及時投入生產(chǎn)正常運(yùn)行。項目相關(guān)的資料要及時整理歸檔保存好。對于項目的工程款，可按照合同有關(guān)規(guī)定辦理。

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第16頁，共 23頁

第六章 項目投資預(yù)算管理

第二十九條 項目投資概預(yù)算管理

工程項目的概預(yù)算管理部門分別為總工辦、財務(wù)部、公司審計部門，各自的職責(zé)如下:

(一) 總工辦部負(fù)責(zé)收集編制工程項目預(yù)算的各種資料，負(fù)責(zé)組織編制并執(zhí)行控制工程項目預(yù)算。

(二) 對于公司無能力編制的重大項目預(yù)算，可由財務(wù)部按第三十七條規(guī)定，聘請有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制。同時財務(wù)部要負(fù)責(zé)對概預(yù)算編制的各種依據(jù)進(jìn)行審核，對數(shù)值進(jìn)行復(fù)核演算。

(三) 公司審計部門負(fù)責(zé)對概預(yù)算編制、報批過程進(jìn)行審查*，確保編制過程的規(guī)范*。

(四) 對于公司審計部門無能力審查的項目預(yù)算書，可由公司審計部門外請有資質(zhì)的審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

(五) 項目的概預(yù)算編制按以下規(guī)定進(jìn)行:

1、對于投資在300萬元以下的項目，一般由公司組織內(nèi)部有資質(zhì)的預(yù)算員按照國家、地方概預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，并送相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢公司進(jìn)行審查。投資在300萬元以上的重大項目，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行編制;或投資在300萬元以下，但復(fù)雜程度較大的項目，且公司內(nèi)部無力編制的項目概預(yù)算，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制。

2、其他一般工程項目的概預(yù)算編制，由總工辦預(yù)算員和相關(guān)技術(shù)人員，依據(jù)設(shè)計圖紙等相關(guān)資料，并按照國家、地方概預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。

3、項目投資概預(yù)算的審批流程為:

300萬元以上的重大工程項目投資概預(yù)算審批程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理，?董事長，?公司董事會。

一般工程項目投資概預(yù)算的審批程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理，?董事長。

4、加強(qiáng)工程各環(huán)節(jié)的造價控制，造價管理人員參與第三方對施工圖審核、工程量清單

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第17頁，共 23頁 及工程標(biāo)底審核、工程變更、現(xiàn)場簽*、工程結(jié)算等各環(huán)節(jié)的審核檢查工作，避免發(fā)生漏項、錯項、虛報、錯算等問題。

6、項目的概預(yù)算的管控:項目的投資由總工辦負(fù)責(zé)管理控制。項目中發(fā)生的管理費(fèi)用按照預(yù)算由項目小組嚴(yán)格控制，不得超出可研報告列出的管理費(fèi)用預(yù)算，所發(fā)生的費(fèi)用須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，董事長批準(zhǔn)列入項目經(jīng)費(fèi)。

第三十條 項目投資調(diào)整:項目實行嚴(yán)格的預(yù)算管理，對項目實施過程中確實需要調(diào)整的，總工辦項目小組必須及時提交項目投資預(yù)算調(diào)整的報告，說明預(yù)算調(diào)整的原因，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)行項目投資預(yù)算的調(diào)整。

第七章 項目的結(jié)算管理

第三十一條 工程項目結(jié)算:工程結(jié)算是施工承包單位按照承包合同和已完的工程量向發(fā)包單位辦理工程價款清算的過程。工程結(jié)算方式一般分為:工程預(yù)付款結(jié)算、工程進(jìn)度款結(jié)算、工程竣工結(jié)算。項目工程費(fèi)用結(jié)算具體由公司總工辦負(fù)責(zé)，工程項目結(jié)算書由承包單位負(fù)責(zé)編制，編制內(nèi)容包括:施工承包合同、竣工圖、設(shè)計變更、簽*變更等。施工單位將工程完成情況報告與工程結(jié)算資料一并報至總工辦相關(guān)管理人員，工程結(jié)算同屬工程驗收范圍，工程技術(shù)人員及管理人員應(yīng)按工程項目預(yù)結(jié)算管理規(guī)定對工程結(jié)算資料認(rèn)真審查，并辦理簽字手續(xù)。在審查過程中，應(yīng)堅持實事求是，嚴(yán)格按施工合同和相關(guān)規(guī)定辦理，不得無故增加開支。

第三十二條 工程項目結(jié)算的審核:工程竣工驗收合格后，項目小組要對施工單位提交的結(jié)算報告資料的真實*和完整*進(jìn)行審核，(包括施工內(nèi)容、變更情況、施工過程*資料、實際施工與圖紙、合同文件的偏離差異、驗收整改情況，遺留內(nèi)容等的審核)， 必要時要將結(jié)算書送工程造價咨詢公司進(jìn)行審查，然后由總工辦經(jīng)理及有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)核，交施工單位確認(rèn)并簽字蓋章后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并作為結(jié)算的依據(jù)。

審批程序:項目小組組長，?總工辦經(jīng)理，?施工單位確認(rèn)蓋章，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)。

第三十三條 工程付款結(jié)算:

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第18頁，共 23頁

(一)工程預(yù)付款結(jié)算:工程預(yù)付款是工程施工準(zhǔn)備和所需主要材料、結(jié)構(gòu)件等的流動資金，其辦付一般應(yīng)按照合同規(guī)定辦理，付款審批程序按公司財務(wù)管理制度的規(guī)定進(jìn)行。工程預(yù)付款支付后，該工程必須要保*進(jìn)入實質(zhì)*啟動階段。同時工程預(yù)付款結(jié)算應(yīng)符合財建[2004]369號<建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法>規(guī)定: 包工包料工程的預(yù)付款按合同約定撥付，原則上預(yù)付比例不低于合同金額的10，，不高于合同金額的30，，對重大工程項目，按年度工程計劃逐年預(yù)付。計價執(zhí)行<建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范>(gb50500-2003)的工程，實體*消耗和非實體*消耗部分應(yīng)在合同中分別約定預(yù)付款比例。

凡是沒有簽訂合同或不具備施工條件的工程，不得向承包單位預(yù)付工程款。

(二) 工程進(jìn)度款結(jié)算:工程進(jìn)度款是確保施工方權(quán)益和確保工程施工得以順利實施的資金，其辦付一般應(yīng)按照合同規(guī)定辦理，承包單位提交已完成工程量報告和工程進(jìn)度款申請后，應(yīng)在法規(guī)和合同規(guī)定的時間內(nèi)核實。對承包單位超出設(shè)計圖紙(含設(shè)計變更)范圍和因承建單位原因造成返工的工程量，不予計量。項目小組應(yīng)將核實結(jié)果報公司總工辦等相關(guān)

公司財務(wù)管理制度規(guī)定的審批程序辦理進(jìn)度款結(jié)算。為防部門進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后，按照

止超付，公司應(yīng)按不高于工程價款的 90，向承包單位支付工程進(jìn)度款。公司按約定時間應(yīng)扣回的預(yù)付款，與工程進(jìn)度款同期結(jié)算抵扣。

(三)工程竣工結(jié)算:工程項目竣工驗收合格后28天內(nèi)，施工承包方應(yīng)向建設(shè)發(fā)包方遞交竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料，雙方按照協(xié)議書約定的合同價款及專用條款約定的合同價調(diào)整內(nèi)容，進(jìn)行工程竣工結(jié)算。工程竣工結(jié)算由總工辦負(fù)責(zé)，項目結(jié)算書由承包單位負(fù)責(zé)編制，編制內(nèi)容包括:施工承包合同、竣工圖、設(shè)計變更、簽*變更等。施工單位在工程竣工驗收后應(yīng)將竣*料與工程結(jié)算資料一并報至總工辦相關(guān)管理人員，工程結(jié)算同屬工程驗收范圍，工程技術(shù)人員及管理人員應(yīng)按工程項目預(yù)結(jié)算管理規(guī)定對工程結(jié)算資料認(rèn)真審查，并辦理審批(簽字)手續(xù)。

工程結(jié)算資料審查程序為:工程竣工驗收合格后，總工辦業(yè)務(wù)主辦審核竣工相關(guān)文件及結(jié)算書，經(jīng)部門經(jīng)理簽*同意后，形成報批文件上報分管領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由總工辦保留原件存檔，復(fù)印件交主管工程師并開付款申請單，逐級申報審批辦理工程款結(jié)算業(yè)務(wù)及付款手續(xù)，付款手續(xù)應(yīng)符合公司財務(wù)管理制度的規(guī)定和程序，即經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核，董事

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第19頁，共 23頁 長批準(zhǔn)后向施工單位辦付結(jié)算工程款。工程竣工結(jié)算必須在該工程驗收合格后辦理，對于未完工程或質(zhì)量不合格工程一律不得辦理竣工結(jié)算。

工程付款的審批程序:按公司<財務(wù)收支管理實施細(xì)則>執(zhí)行。

第八章 項目實施效果評價

第三十四條 項目實施效果評價是在項目已經(jīng)正常運(yùn)行半年或一年后，對項目的立項決策、設(shè)計、采購、施工、驗收、運(yùn)營等各個階段的工作進(jìn)行系統(tǒng)評價，通過分析項目預(yù)期目標(biāo)是否達(dá)到，找出成敗原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn);通過及時有效的信息反饋，為未來新項目的決策和提高管理水平提供借鑒;同時對項目實施運(yùn)營中出現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。

第三十五條 項目實施效果評價評估程序

(一) 項目實施效果評價由公司成立項目實施效果評價領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行，技改項目效果評價領(lǐng)導(dǎo)小組的組長由公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，有生產(chǎn)部、總工辦、財務(wù)部、使用單位等部門的技術(shù)和管理人員組成。原則上，凡是承擔(dān)項目可行*研究報告編制、立項決策、設(shè)計、監(jiān)理、施工等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得從事該項目的后評估工作，以保*后評估的**。

(二) 項目實施效果評價通過對比可行*研究報告，就項目的產(chǎn)能、工藝運(yùn)行質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評估，及時總結(jié)項目實施情況、產(chǎn)生的效益、存在的問題，并對今后項目實施提出建議。對在工程項目過程中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序或不按規(guī)定管理的部門及人員，追究其行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，并形成<工程項目評估報告>，提交負(fù)責(zé)人員分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審閱。

(三) 項目實施效果評價主要內(nèi)容應(yīng)包括:

1、 項目全過程回顧;

2、 項目績效和影響評價;

3、 項目目標(biāo)實現(xiàn)程度;

4、 項目持續(xù)能力的評價;

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第20頁，共 23頁

5、 經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議等。

(四)項目實施效果評價分為三個階段:

1、項目自評價階段:由使用單位對項目的預(yù)測效果、實施后的實際效果、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、項目實施過程存在的問題進(jìn)行評價，并提交書面報告。

2、評價領(lǐng)導(dǎo)小組評價階段:由技改項目效果評價領(lǐng)導(dǎo)小組對生產(chǎn)廠提交的評價報告進(jìn)行審查，對項目的資金運(yùn)行情況、實施過程情況、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、存在的問題進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核和分析，完成項目實施效果評價報告。

3、成果反饋階段:技改項目效果評價領(lǐng)導(dǎo)小組將項目實施效果評價報告提交公司領(lǐng)導(dǎo)審閱后，向組織項目實施的單位和項目使用單位反饋。

4、組織項目實施的單位和項目使用單位反饋應(yīng)根據(jù)項目實施效果評價意見，研究制訂改進(jìn)措施，對改進(jìn)措施的實施效果跟蹤驗*，并保存記錄。

5、 對項目后評價中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)區(qū)分階段和責(zé)任方進(jìn)行責(zé)任追究。對于在項目過程中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序或不按照規(guī)定管理的部門及人員，追究其行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第九章 項目質(zhì)量責(zé)任追究

第三十六條 為了保*項目的質(zhì)量，控制項目投資，公司實行項目質(zhì)量責(zé)任追究制度。在項目實施中確因人為因素給公司造成損失的，一經(jīng)查實，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)討論研究對相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。

第十章 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定

第三十七條 在項目管理中，需要設(shè)計單位、環(huán)評管理部門、水資源管理部門、監(jiān)理單位、勘探單位等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參加項目相關(guān)設(shè)計或提供服務(wù)的，按下列辦法、程序選擇確定:

(一) 不需要招標(biāo)確定的，由總工辦根據(jù)項目的要求提出申請，選擇三家以上(包括

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第21頁，共 23頁 三家)具備資質(zhì)的單位(特殊情況例外)進(jìn)行內(nèi)部議標(biāo)，提出擬定實施單位的意見，并按以下審批程序?qū)徟?總工辦經(jīng)理，?公司分管領(lǐng)導(dǎo)，?總經(jīng)理，?董事長。

(二) 需要招標(biāo)確定的，按照公司<招投標(biāo)管理制度>的招標(biāo)程序執(zhí)行。

第十一章 項目檔案管理

第三*條 項目資料存檔

工程項目資料的管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，設(shè)置專職資料管理員對項目資料進(jìn)行收集、歸類、編號管理。

(一) 項目的資料包括請示、申請、項目建議書、可行*研究報告、環(huán)評報告、項目評審報告、項目的批復(fù)文件、初步設(shè)計文件、施工圖圖紙、設(shè)計聯(lián)絡(luò)函、有關(guān)會議紀(jì)要、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品合格*、產(chǎn)品的其它隨機(jī)資料、工程聯(lián)系函、驗收報告及因項目實施而淘汰出來可繼續(xù)在其它地方用作備品備件的清單、試機(jī)過程形成的文件、竣*料等。

1、立項階段、規(guī)劃階段應(yīng)驗收移交歸檔的資料，包括但不限于:

(1) 項目建議書及相關(guān)附件

(2) 項目可行*研究報告及相關(guān)附件

(3)項目方案及論*報告

(4)項目評估與決策報告

(5)項目描述資料(范圍劃分報告，詳細(xì)設(shè)計報告等)

(6)項目計劃資料(完整的項目進(jìn)度計劃，質(zhì)量計劃，費(fèi)用計劃和資源計劃)

2、項目實施階段應(yīng)驗收移交歸檔的資料，包括但不限于:

(1) 全部項目采購合同的招標(biāo)書和投標(biāo)書(含末中標(biāo)的標(biāo)書)

(2)全部合同變更文件、現(xiàn)場簽*和設(shè)計變更等

(3)項目質(zhì)量記錄、重要備忘錄等

(4)質(zhì)量事故、安全事故調(diào)查資料和處理報告

(5)各種第三方試驗、檢驗*、報告等

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第22頁，共 23頁

3、項目收尾階段應(yīng)驗收移交歸檔的資料，包括但不限于:

(1)項目竣工圖

(2) 項目竣工報告

(3)項目質(zhì)量驗收報告

(4)項目后評價資料

(二) 項目的資料應(yīng)該在資料到達(dá)一個星期內(nèi)，將資料原件(或拷貝)全部交總工辦資料管理員存檔，然后由資料員統(tǒng)一發(fā)放使用。由設(shè)計單位、環(huán)評管理部門、水資源管理部門、監(jiān)理單位、勘探單位等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參加項目相關(guān)設(shè)計或提供服務(wù)的資料，必須由資料員出具收取*及總工辦經(jīng)理簽字確認(rèn)后，才能辦理相關(guān)資料費(fèi)付款手續(xù)。同樣，重要設(shè)備的技術(shù)資料必須交到資料管理員后，出具收取*及總工辦經(jīng)理簽字確認(rèn)后，才能辦付設(shè)備貨款，以確保項目資料的完整歸檔。

(三) 總工辦資料管理員根據(jù)項目資料分類整理，填寫資料清單，并負(fù)責(zé)建立項目技術(shù)資料檔案。

(四) 項目竣*料歸檔:項目完成后，施工單位必須在一個月內(nèi)及時完成竣*料的整理，并將竣*料移交總工辦資料管理員，由總工辦資料管理員出具檔案歸檔*，作為施工單位的結(jié)算依據(jù)。

(五) 項目小組組長應(yīng)對項目資料移交負(fù)管理責(zé)任，督促項目小組成員及時將項目所有資料完整地移交總工辦資料員。

(六) 對已經(jīng)完成的項目，總工辦資料管理員要及時整理項目的資料，分類裝盒，填寫好盒內(nèi)目錄，一般應(yīng)在項目竣工驗收后三個月內(nèi)，將項目資料移交公司檔案室保存。

(七) 屬公司商業(yè)機(jī)密和技術(shù)機(jī)密的文件資料，按公司的保密制度規(guī)定辦理存檔手續(xù)。

第三十九條 項目檔案借閱

(一) 目的檔案實行借閱登記制度，總工辦及項目小組成員借閱檔案必須經(jīng)資料管理員登記方可借閱，其它部門需要借閱項目檔案的必須經(jīng)總工辦經(jīng)理簽字同意方可借閱。

(二) 閱的項目資料必須妥善保管，借閱的資料必須在簽發(fā)時約定的時間內(nèi)歸還總工辦檔案室。項目完成后，三個月內(nèi)所有借閱的資料必須全部歸還總工辦檔案室。遺失借閱資

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文件編號 文件名稱 項目管理制度 生效日期 頁 第23頁，共 23頁 料或逾期不還的，按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行處理。

(三) 司商業(yè)機(jī)密和技術(shù)機(jī)密的文件資料，按公司的保密制度規(guī)定辦理借閱手續(xù)。

第十二章 附 則

第四十條 本制度未盡事宜或與國家法律法規(guī)不符的，執(zhí)行國家相關(guān)法律法規(guī)。

第四十一條 本制度自頒布之日日起生效，此前公司執(zhí)行的有關(guān)項目管理規(guī)定凡有與本管理制度相抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。

第四十二條 本制度由公司總工辦負(fù)責(zé)解釋。

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