如何寫開題報(bào)告
一、如何選擇問題
我一直縈繞于懷的,是在寫博士論文開題報(bào)告的一年多時(shí)間里,導(dǎo)師薛瀾教授反復(fù)追問的一個(gè)問題:“你的 puzzle 是什么?”多少次我不假思索地回答“我的問題就是,中國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為什么發(fā)展不起來。”薛老師問題以其特有的儲(chǔ)蓄,笑而不答 。我在心中既惱火又懊喪:這么簡(jiǎn)單的道理,這么明顯的答案,到底哪兒不對(duì)了?!
奧妙就在于提出問題的“層次”。不同于政策研究報(bào)告,學(xué)術(shù)文章聚集理論層面、解決理論問題。理論是由一系列前設(shè)和術(shù)語構(gòu)造的邏輯體系 。特定領(lǐng)域的理論有其特定的概念、范疇和研究范式。只有在相同的概念、視角和范式下,理論才能夠?qū)υ挘恢挥型ㄟ^對(duì)話,理論才能夠發(fā)展 。極少有碩博論文是創(chuàng)造新理論的,能這樣當(dāng)然最好,但難度很大。我們多數(shù)是在既有理論的基礎(chǔ)上加以發(fā)展,因此,在提出問題時(shí),要以“內(nèi)行”看得懂的術(shù)語和明確的邏輯來表述 。審視我最初提出的問題“中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為什么發(fā)展不起來”,這僅僅是對(duì)現(xiàn)象的探詢,而非有待求證的理論命題。我的理論命題是:“中國產(chǎn)業(yè)政策過程是精英主導(dǎo)的共識(shí)過程嗎?”在這個(gè)命題中,“政策過程”、&ldq
uo;精英政治”、“共識(shí)訴求”三個(gè)術(shù)語勾勒出研究的理論大體范圍和視角。
其次,選擇問題是一個(gè)“剝筍”的過程。理論問題總是深深地隱藏在紛繁復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)背后,而發(fā)現(xiàn)理論問題,則需要運(yùn)用理論思維的能力。理論思維的訓(xùn)練是一個(gè)長期積累的過程。不過初學(xué)者也不必望而卻步,大體上可以分“三步走”:第一步,先劃定一個(gè)“興趣范圍”,如半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、農(nóng)村醫(yī)療、高等教育體制等,廣泛瀏覽相關(guān)的媒體報(bào)道、政府文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)文章,找到其中的“癥結(jié)”或“熱點(diǎn)”。第二步,總結(jié)以往的研究者大體從哪些理論視角來分析“癥結(jié)”或“熱點(diǎn)”、運(yùn)用了哪些理論工具,如公共財(cái)政的視角、社會(huì)沖突范式等。第三步,考察問題的可研究性,也就是我們自己的研究空間和研究的可行性。例如,西方的理論是否無法解釋中國的問題?或者同一個(gè)問題能否用不同的理論來解釋?或者理論本身的前提假設(shè)、邏輯推演是否存在缺陷?通過回答這些問題,我們找到自己研究的立足點(diǎn)。不過還要注意我們研究在規(guī)定的一到兩年時(shí)間內(nèi),是否可能完成?資料獲取是否可行?等等。
最后,如何陳述問題?陳述問題實(shí)質(zhì)
上就是凝練核心觀點(diǎn)的過程。觀點(diǎn)應(yīng)當(dāng)來自對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的思考和總結(jié),而不是為了套理論而“削足適履”。中國的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展充滿動(dòng)態(tài)的、豐富的景象,如何才能用恰當(dāng)?shù)男g(shù)語、準(zhǔn)確的邏輯表述出來呢?雄心勃勃的初學(xué)者往往提出宏偉的概念或框架,但我的建議是盡可能縮小研究范圍、明確研究對(duì)象,從而理清對(duì)象的內(nèi)存邏輯,保證能在有限的時(shí)間內(nèi)完成規(guī)范的學(xué)
術(shù)論文。如“中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策研究”就是一個(gè)非常含糊的陳述,我們可以從幾個(gè)方面來收縮話題:( 1 )時(shí)間:從 1980 年到 xx 年;( 2 )對(duì)象:政府的叛亂者和決策行為,而不是市場(chǎng)、企業(yè)、治理結(jié)構(gòu)等;( 3 )視角:政治和政府理論中的精英研究;( 4 )案例: 908 工程、 909 工程、 13 號(hào)文件和《電子振興》,這是發(fā)生在 1980 - xx 年間半導(dǎo)體政策領(lǐng)域的兩個(gè)重大工程和兩個(gè)重要文件。通過這樣的明確界定,我們將目光集中在“政策過程”、“精英”、“共識(shí)”幾個(gè)顯而易見的概念上,問題也就水落石出了。同時(shí),問題清楚了,我們?cè)诤Y選信息和資料時(shí)也就有了明確的標(biāo)準(zhǔn),在這個(gè)“信息冗余”的時(shí)代,能夠大大提高研究效率。
二、 如何做文獻(xiàn)綜
述
首先需要將“文獻(xiàn)綜述( literature review) ”與“背景描述 (backupground description) ”區(qū)分開來。我們?cè)谶x擇研究問題的時(shí)候,需要了解該問題產(chǎn)生的背景和來龍去脈,如“中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程”、“國外政府發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的政策和問題”等等,這些內(nèi)容屬于“背景描述”,關(guān)注的是現(xiàn)實(shí)層面的問題,嚴(yán)格講不是“文獻(xiàn)綜述”,關(guān)注的是現(xiàn)實(shí)層面問題,嚴(yán)格講不是“文獻(xiàn)綜述” 。“文獻(xiàn)綜述”是對(duì)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和理論方法的整理。其次,文獻(xiàn)綜述是評(píng)論性的( review 就是“評(píng)論”的意思),因此要帶著作者本人批判的眼光 (critical thinking) 來歸納和評(píng)論文獻(xiàn),而不僅僅是相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的“堆砌”。評(píng)論的主線,要按照問題展開,也就是說,別的學(xué)者是如何看待和解決你提出的問題的,他們的方法和理論是否有什么缺陷?要是別的學(xué)者已經(jīng)很完美地解決了你提出的問題,那就沒有重復(fù)研究的必要了。
清楚了文獻(xiàn)綜述的意涵,現(xiàn)來說說怎么做文獻(xiàn)綜述。雖說,盡可能廣泛地收集資料是負(fù)責(zé)任的研究態(tài)度,但如果缺乏標(biāo)準(zhǔn),就極易將人引入文獻(xiàn)的泥沼。
技巧一:瞄
準(zhǔn)主流。主流文獻(xiàn),如該領(lǐng)域的核心期刊、經(jīng)典著作、專職部門的研究報(bào)告、重要化合物的觀點(diǎn)和論述等,是做文獻(xiàn)綜述的“必修課”。而多數(shù)大眾媒體上的相關(guān)報(bào)道或言論,雖然多少有點(diǎn)價(jià)值,但時(shí)間精力所限,可以從簡(jiǎn)。怎樣摸清該領(lǐng)域的主流呢?建議從以下幾條途徑入手:一是圖書館的中外學(xué)術(shù)期刊,找到一兩篇“經(jīng)典”的文章后“順藤摸瓜”,留意它們的參考文獻(xiàn)。質(zhì)量較高的學(xué)術(shù)文章,通常是不會(huì)忽略該領(lǐng)域的主流、經(jīng)典文獻(xiàn)的。二是利用學(xué)校圖書館的“中國期刊網(wǎng)”、“外文期刊數(shù)據(jù)庫檢索”和外文過刊閱覽室,能夠查到一些較為早期的經(jīng)典文獻(xiàn)。三是國家圖書館,有些上世紀(jì)七八十年代甚至更早出版的社科圖書,學(xué)校圖書館往往沒有收藏,但是國圖卻是一本不少(國內(nèi)出版的所有圖書都要送繳國家圖書館),不僅如此,國圖還收藏了很多研究中國政治和政府的外文書籍,從互聯(lián)網(wǎng)上可以輕松查詢到。
技巧二:隨時(shí)整理,如對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行分類,記錄文獻(xiàn)信息和藏書地點(diǎn)。做博士論文的時(shí)間很長,有的文獻(xiàn)看過了當(dāng)時(shí)不一定有用,事后想起來卻找不著了,所以有時(shí)記錄是很有必要的 。羅仆人就積累有一份研究中國政策過程的書單,還特別記錄了圖
書分類號(hào)碼和藏書地點(diǎn)。同時(shí),對(duì)于特別重要的文獻(xiàn),不妨做一個(gè)讀書筆記,摘錄其中的重要觀點(diǎn)和論述。這樣一步一個(gè)腳印,到真正開始寫論文時(shí)就積累了大量“干貨”,可以隨時(shí)享用。
技巧三:要按照問題來組織文獻(xiàn)綜述?催^一些文獻(xiàn)以后,我們有很強(qiáng)烈的愿望要把自己看到的東西都陳述出來,像“竹筒倒豆子”一樣,洋洋灑灑,蔚為壯觀。仿佛一定要向讀者證明自己勞苦功高。我寫過十多萬字的文獻(xiàn)綜述,后來發(fā)覺真正有意義的不過數(shù)千字。文獻(xiàn)綜述就像是在文獻(xiàn)的叢林中開辟道路,這條道路本來就是要指向我們所要解決的問題,當(dāng)然是直線距離最短、最省事,但是一路上風(fēng)景頗多,迷戀風(fēng)景的人便往往繞行于迤邐的叢林中,反面“亂花漸欲迷人眼”,“曲徑通幽”不知所終了。因此,在做文獻(xiàn)綜述時(shí),頭腦時(shí)刻要清醒:我要解決什么問題,人家是怎么解決問題的,說的有沒有道理,就行了。
三、如何撰寫開題報(bào)告
問題清楚了,文獻(xiàn)綜述也做過了,開題報(bào)告便呼之欲出。事實(shí)也是如此,一個(gè)清晰的問題,往往已經(jīng)隱含著論文的基本結(jié)論;對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的缺點(diǎn)的評(píng)論,也基本暗含著改進(jìn)的方向。開題報(bào)告就是要把這些暗含的結(jié)論、論證結(jié)論的邏輯推理
,清楚地展現(xiàn)出來。
寫開題報(bào)告的目的,是要請(qǐng)老師和專家?guī)臀覀兣袛嘁幌拢哼@個(gè)問題有沒有研究價(jià)值、這個(gè)研究方法有沒有可能奏效、這個(gè)論證邏輯有沒有明顯缺陷。因此,開題報(bào)告的主要內(nèi)容,就要按照“研究目的和意義”、“文獻(xiàn)綜述和理論空間”、“基本論點(diǎn)和研究方法”、“資料收集方法和工作步驟”這樣幾個(gè)方面展開。其中,“基本論點(diǎn)和研究方法”是重點(diǎn),許多人往往花費(fèi)大量筆墨鋪陳文獻(xiàn)綜述,但一談到自己的研究方法時(shí)但寥寥數(shù)語、一掠而過。這樣的話,評(píng)審老師怎么能判斷出你的研究前景呢?又怎么能對(duì)你的研究方法給予切實(shí)的指導(dǎo)和建議呢?
對(duì)于不同的選題,研究方法有很大的差異。一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的學(xué)術(shù)研究,必須以嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的方法為支撐 。在博士生課程的日常教學(xué)中,有些老師致力于傳授研究方法;有的則突出討論方法論的問題。這都有利于我們每一個(gè)人提高自己對(duì)研究方法的認(rèn)識(shí)、理解、選擇與應(yīng)用,并具體實(shí)施于自己的論文工作中。
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