行為經(jīng)濟學(xué)范文第1篇

（一）道德行為對社會交易成本的影響

交易成本是處理人與人之間的交易關(guān)系所需要的成本，是在與人有關(guān)的交易活動中的費用，因而道德的規(guī)則也必然在這種活動制約中發(fā)揮作用，道德行為會在總體上減少交易磨擦、降低交易費用，反之則增加交易費用。

一個缺乏道德規(guī)范的社會，會引發(fā)大量的交易成本。譬如，缺乏道德約束的盜竊行為，雖然它只是財富在不同物主之間的轉(zhuǎn)移，一般不導(dǎo)致社會總財富的減少，但它卻產(chǎn)生社會防盜問題。為了防止和懲罰盜竊，就要建立防盜設(shè)施，設(shè)置保衛(wèi)部門以及事后破獲盜竊案件，這些都會引起有限的社會資源的占用。社會為防止盜竊行為而引起的支出，就是盜竊這種不道德行為引發(fā)的交易成本。盜竊行為越猖獗，社會交易成本越高。沒有盜竊行為，這部分資源就會被節(jié)約下來。又如商業(yè)欺詐這種不道德行為，也會引發(fā)社會資源的浪費性使用。人們?yōu)榉乐贡或_，就要花費人力、物力、財力，去了解交易對象的信譽，鑒定商品的真?zhèn)闻c質(zhì)量，簽訂更加詳細的交易合同，在被騙之后去打官司等等。如果有良好的商業(yè)道德，這方面的費用就可以大大減少。所以，一個道德水準(zhǔn)很低的社會，也就是一個交易成本很高、社會資源浪費性使用較多的社會；而一個道德狀況良好的社會，則可大量節(jié)約交易成本，使有限社會資源獲得節(jié)約而用于可以增進社會福利的其它方面。

（二）道德的公共物品性和搭便車

在經(jīng)濟理論中，通常把經(jīng)濟活動所提供的產(chǎn)品分為私人物品（如一般商品）和公共物品兩部分。公共物品是指能夠同時供許多人享用的物品，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨著享用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化。據(jù)此，道德也同樣具有公共物品的特性，也是一種公共物品。

道德作為一種公共物品的消費具有非排他性的特點。這種非排他性使得公共物品的生產(chǎn)者很難通過市場機制收回其成本。在公共物品領(lǐng)域存在“搭便車”行為�！按畋丬嚒闭�，是指沒有參加該產(chǎn)品的生產(chǎn)，或雖參加但不承擔(dān)相應(yīng)成本，卻能從中獲益的人�！按畋丬嚒闭呱�產(chǎn)成本的降低是建立在他人成本提高的基礎(chǔ)上的。道德亦如此，誰都希望社會道德狀況優(yōu)良，享有一個好的道德環(huán)境，但“搭便車”者卻不想對這一良好的道德環(huán)境盡必要的道德義務(wù)、付出必要的道德代價。因而“搭便車”者眾多和“搭便車”現(xiàn)象泛化必然會破壞整個社會的道德秩序。首先，人們在提供道德產(chǎn)品，為全社會創(chuàng)造良好的道德環(huán)境的同時，大量的“搭便車”者免費使用，使道德產(chǎn)品的提供者處于尷尬的境地，導(dǎo)致誰提供誰虧損，所以“搭便車”者使道德建設(shè)和道德實踐中的創(chuàng)新激勵機制軟弱。其次，“搭便車”使人們獲得的與其所付出的不一致，那些敗德者比守德者獲得更多的收入，這就必然刺激在道德領(lǐng)域的機會主義行為盛行。最后，由于道德公共產(chǎn)品的免費消費導(dǎo)致人們可以不計成本去消費公共物品，并且由此助長機會主義。這一機會主義在道德領(lǐng)域的一個典型表現(xiàn)就是“誰都想從守德中得到好處，誰都不愿為守德支出費用和代價”。當(dāng)主體自己的權(quán)益受到侵害時，該主體強烈要求一個好的道德環(huán)境；而當(dāng)主體有機會侵犯他人利益，則將所有的道德規(guī)范拋于腦后，競相敗德。久而久之，道德環(huán)境只會越來越壞，最終導(dǎo)致一種道德的無序狀態(tài)或無道德狀態(tài)。

（三）道德行為的收益外溢和成本內(nèi)化

一般來說，任何一個道德行為，其道德的私人收益和道德的外在收益之間以及道德的私人成本與道德的外在成本之間有一個此消彼長的關(guān)系，道德的私人收益越小其外在收益越大，道德的私人成本極大可能道德的外在成本極小。按照對道德的公共物品性及其外部效應(yīng)的分析，這主要是由于道德行為的收益外溢和成本內(nèi)化所致。

道德行為幾乎毫無例外的有一個共同點：行為者付出的代價（成本）極大，有的甚至付出了自己的生命；而他們的所得（收益）較小，甚至是負收益。但從其行為對社會的道德收益和道德成本來說，則是

另一番景象，正是由于他們的行為促進了良好的社會道德環(huán)境生成，給社會帶來了正的道德收益，減少了社會付出的道德成本。換句話說，他們的個人收益極小，而外部收益和社會收益極大，大部分個人收益外溢為社會收益，給社會帶來了外部正效應(yīng)；他們的個人代價（成本）極大，而外部成本和社會成本會減少，大部分外部成本內(nèi)化到行為主體的個人成本里去了。

由上觀之，一個道德行為，或一種符合社會規(guī)范的行為的個人成本如果太大，個人收益太小，甚至是負收益，作為一個理性的行為主體就會在成本和收益之間進行算計。一段時間以來，我們的社會在為缺少見義勇為的英雄、世風(fēng)日下而痛心疾首，然而卻很少有人去探究其背后的原因。無論是見義勇為，還是仗義疏財、樂善好施、對道德的遵守，都不是沒有成本的。而當(dāng)人們付出這樣的成本的時候，他實際上是在生產(chǎn)著一種公共物品，這種公共物品就是壞人受到懲罰，正義得到伸張，社會秩序得到維護，道德環(huán)境得以好轉(zhuǎn)。這種公共物品是可以使每個人受惠的，即每個人都是這種公共物品的消費者，而且其它的消費者都不用為此支付成本。為這種公共物品的生產(chǎn)支付成本的，只是那些見義勇為的英雄以及那些道德行為者。對于那些見義勇為的英雄和那些道德行為者來說，如果在代價（成本）與收益的理性選擇中找不到這樣做的充分根據(jù)，這樣的情形就可能出現(xiàn)：幾乎每個人都愿意社會道德秩序處于良好的狀態(tài)，但愿意為此而付出代價（成本）的人將越來越少。

這就提出一個問題，在一個社會中，如何使愿意幫助別人的人，愿意遵守社會公德的人，愿意仗義疏財、樂善好施的道德行為者，有見義勇為沖動的人，在一般條件下，不至于為自己的行為付出太大的代價。而這個條件是需要社會來創(chuàng)造的。如果社會不能提供這樣一種條件，即使在某種特殊的情況下會出現(xiàn)幾個足以感人的英雄，但它無法使大多數(shù)人都能夠普遍這樣做。其實，現(xiàn)實之所以出現(xiàn)道德冷漠的現(xiàn)象，也正是人們經(jīng)歷了許多教訓(xùn)（成本與收益失衡）的結(jié)果。如果缺少基本的秩序保證，一個人因做好事卻遭流言蜚語，一個人救了他人卻被被救者反污為肇事者，一個人因制止流氓滋事反被流氓毆打，可能意味著生命危險，最后甚至連醫(yī)藥費都無處報銷，這就足以讓許多人望而卻步。在經(jīng)歷了許多這樣的事情之后，再面臨類似的事情，通過理性思考，人們就必然會形成一種預(yù)期，即如果自己出面干預(yù)，是要承受很大的代價的，可能完全“得不償失”。

二、敗德行為分析

（一）敗德成本與敗德收益

人們在追求利益實現(xiàn)的活動中，總是力圖以最有效的行為方式實現(xiàn)其利益，即以最小的行為耗費（成本）取得自己所需的資源，獲得利益的最大實現(xiàn)。所以決定選擇取向的根本，在于預(yù)期中的行為結(jié)果在收益上大于實施行為支付的成本。理性的道德主體同樣是利益最大化的追求者，他們在作出一定的行為之前，也要對各種可選的行為方式的成本和收益的大小進行預(yù)測和比較，從中選擇能給自己帶來最大利益的行為。

敗德行為的成本包括實施行為過程中所做出的物質(zhì)和精神耗費以及由實施行為所引起的社會給予的輿論譴責(zé)以至法律制裁等等。

敗德收益是指敗德者通過敗德行為所獲得的利益和某種滿足。對敗德者而言，敗德收益按其內(nèi)容、性質(zhì)，大體可分為財產(chǎn)性收益和精神性收益。前者是指因敗德而獲得的可直接或間接計價的利益，即可用貨幣計量單位加以最終衡量、測定的利益。后者是指因敗德而獲得的精神性利益，它具體可表現(xiàn)為敗德者的情感得到的滿足或發(fā)泄等等。

其他條件不變時，敗德行為的成本和收益及其與敗德行為的發(fā)生之間的關(guān)系有一個確定不移的變化軌跡，即在一定范圍內(nèi)，私人成本越高，私人利益越低，敗德行為發(fā)生的概率也就越低。敗德行為的發(fā)生率與敗德行為的私人成本成反比例關(guān)系，同其私人收益成正比例關(guān)系。

對于敗德行為的分析具有重要的意義。其一，有助于我們了解敗德者的敗德決策。敗德主體之所以必然作出某種敗德行為決策，其根本原因就在于降低其敗德成本，最有效地使其所追求的敗德收益得以實現(xiàn)。只有當(dāng)他預(yù)期敗德收益大于或等于其敗德成本時，才有可能最終實施該行為，并且隨著這種敗德收益越大，其決定實施行為的堅定性越強，因而實施敗德的可能性也越大；其二，有利于我們確定對敗德者實行懲處的最低限度。由于最終是否實施敗德行為的主要原因在于對敗德收益的預(yù)期水平。因此，要有效地預(yù)防和懲處敗德行為者，對其懲罰量的最低水平必須高于其敗德收益，只有這樣，才能使其產(chǎn)生“得不償失”之感，使其不愿再敗德，同時也會使社會上其他的、潛在的敗德者受到威懾，在理性的權(quán)衡中放棄實施敗德行為。當(dāng)然，上述論證具有相對性。因為在現(xiàn)實生活中，由于敗德的懲處機制和制度不健全，的確存在著那些不計成本的“死皮賴臉”者和不計后果的“鋌而走險”者，這類人以“蹂躪道德”為樂趣和本能，他們可能不會去進行敗德成本與收益的算計，尤其可能以賭徒的僥幸心態(tài)低估預(yù)期懲處成本。

（二）經(jīng)濟分析：敗德行為可以解釋但不能容忍

正如前面分析，理性的經(jīng)濟人追求個人利益的最大化，從經(jīng)濟人的角度，敗德行為主體所實施的敗德行為同樣是為了追求自身收益最大化，因而對敗德行為我們可以在經(jīng)濟學(xué)意義上作出解釋并給予一定理解。

但“可以解釋并理解”的東西是否可以毫無限制地讓其發(fā)展呢？非也。經(jīng)濟分析特有的價值判斷標(biāo)準(zhǔn)包括“帕累托最優(yōu)”、效率和公平等。我們把敗德行為放在經(jīng)濟學(xué)的價值判斷體系內(nèi)作如下檢測。

首先，假定敗德行為發(fā)生之前的經(jīng)濟系統(tǒng)處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。當(dāng)敗德者實施敗德行為時，他所得到的敗德收益實質(zhì)上是其它受害者的一種福利的凈損失，表明凈福利從一般人手中轉(zhuǎn)移到敗德人手中，社會總福利并沒有增加。敗德者的境遇的改進是以受害者的福利受到損失為前提的，這顯然違背了帕累托最優(yōu)這一假設(shè)前提。

其次，經(jīng)濟學(xué)認為，外部負效應(yīng)會損害效率。從整體來看，敗德沒有增加社會總福利

水平。從個體來看，敗德者的私人成本很小甚至沒有，收益卻極大。但是，敗德行為具有強烈的“示范”效應(yīng)，一旦某位敗德者的敗德活動“成功”，獲得了可觀的收益，就會帶動更多原本清白的人加入敗德者的行列，敗德行為發(fā)生的頻率就會逐漸加快，就象瘟疫一樣，具有很強的傳染性。如果說小范圍的敗德行為猶可容忍的話，那么敗德行為在社會范圍內(nèi)大面積發(fā)生時，社會就不得不為此支付高額的追加成本。由此可見，敗德行為帶來的社會成本遠大于私人成本，具有典型的外部經(jīng)濟負效應(yīng)的特征，從而引發(fā)社會資源配置的無效率。

再次，如果整個社會“人人都能敗德”且“人人都敗德”，從理論上講，這是公平的。但實際上人非機器，畢竟有差別，只能是少數(shù)敗德者憑借敗德行為率先走上“富裕之路”，而絕大多數(shù)人仍然固守原狀，甚至因受敗德之害而狀態(tài)惡化，這就導(dǎo)致了機會的不平等和結(jié)果的不平等。這既是不公平的，也是無效率的。

以上分析表明，由于敗德者也是理性經(jīng)濟人，他們的敗德為行為恰恰符合經(jīng)濟人對“主體利益最大化”的追求，因此是可以解釋并理解的。但由于敗德行為客觀上破壞了經(jīng)濟系統(tǒng)既定的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，違背了效率與公平原則，而這與經(jīng)濟學(xué)分析的價值判斷標(biāo)準(zhǔn)背道而馳，因而敗德行為又是不可容忍的。

三、道德建設(shè)與制度安排

（一）經(jīng)濟分析的意旨：內(nèi)化道德行為收益和敗德成本

通過前面分析可證，道德行為具有道德收益外溢（外部正效應(yīng)）的特點，敗德行為具有敗德成本外溢（外部負效應(yīng)）的特點。但對道德進行經(jīng)濟分析必須找到一種方法，該方法能夠激勵道德主體踐履道德行為，警醒敗德者減少實施和不實施敗德行為，從而推動整個社會的道德進步。

這里首先可以借鑒科斯的交易成本學(xué)說�？扑乖凇渡鐣�成本問題》一文中對人們常識行為或者說對人們約定俗成的價值觀進行了發(fā)人深省的修正。（注：參見科斯《社會成本問題》，見《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第3頁。）科斯認為，當(dāng)人們在面對A損害B（或外部負效應(yīng)）這類問題時，往往是考慮如何阻止A，實際上這些被認為“天經(jīng)地義”的辦法都不盡如人意，因為其結(jié)果盡管可能使B免遭損失，卻有可能使A也遭受損失。要使當(dāng)事人所遭受的損失都盡可能地小，正確的思考邏輯應(yīng)該是我們應(yīng)允許A損害B，還是允許B損害A，換言之，就是A是否有權(quán)損害B，或B是否有權(quán)要求A提供賠償�？扑沟慕Y(jié)論是，如果市場交易是有費用的，在產(chǎn)權(quán)已明確界定的情況下，相互作用的各方就會通過合約找尋到費用較低的制度安排。科斯的思想精髓在于，人們可以通過界定產(chǎn)權(quán)，使交易成本內(nèi)在化，從而使價值損失在整個社會范圍內(nèi)被減少到最小程度。

我們把科斯的理論借用到對道德分析的領(lǐng)域，盡管行為主體會理性地將約束成本支出維持在邊際成本支出與邊際收益相等的臨界點上，但經(jīng)濟分析則更希望找到一種制度，這種制度如同企業(yè)組織內(nèi)化了交易成本一樣，能夠內(nèi)化道德收益和敗德成本。這種制度能清楚地界定彼此的利益邊界。如果這種制度找到了，或許經(jīng)濟學(xué)分析道德的任務(wù)就大功告成了。

（二）制度環(huán)境與行為選擇

以科斯等為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派認為，在既定的制度下面，“每個人不過是一只拴在樹上的狗”。（注：轉(zhuǎn)引自《中國經(jīng)濟日報》1998年5月7日。）制度就是拴著狗的繩子的長度，正如繩子的長度決定了狗活動的范圍一樣，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。在既定的制度下，人的行為選擇也總會達到制度允許的邊界范圍，使自己的效用最大化。

制度告訴并強制規(guī)定人們可以做什么，不可以做什么，在制度規(guī)定的范圍內(nèi)，人的活動具有選擇自由，超出這一范圍就要受到懲罰。盡管制度是后天的，依生產(chǎn)方式、交往方式的變化而變化，但對特定時代的人來說，卻是他們一出生就面對的、既定的，因而是無法選擇的。人們只能在它提供的范圍內(nèi)或設(shè)計的框架中活動，不能脫離它、跨過它。正如狗活動的范圍取決于繩子的長度一樣，個人行為選擇所達到的滿足程度則取決于制度。在現(xiàn)有條件下，制度設(shè)置更合理一些，制度建設(shè)更好一些，在制度的允許范圍之內(nèi)，人們追求和達到效應(yīng)的最大化是無可厚非的。

在科斯、布坎南、諾思等新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，任何一個與社會相悖的現(xiàn)象出現(xiàn)，其終極原因都應(yīng)該從制度本身存在的缺陷中去尋找，而不應(yīng)該僅僅從個人行為中去尋找。個人行為也是由制度所決定的，行為的無序與錯亂，其本身也反映出制度的不健全。我國改革開放的總設(shè)計師鄧小平也說，“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至走向反面�！保ㄗⅲ骸多囆∑轿倪x》第2卷，第333頁。）良好的制度規(guī)范會鼓勵人們自覺地“抑惡從善”，而不良的社會制度則為“從惡”提供方便，甚至?xí)�在一定程度上抑制“行善”的愿望和動機。如果出現(xiàn)一、二樁敗德的事件，我們可以歸結(jié)為這樣那樣的主觀偶然原因。一旦生活中充溢著形形的敗德行為，我們就不得不更深一層次地追問制度原因，是制度允許敗德者這樣做。民眾的道德狀況在很大程度上取決于社會為其所提供的社會結(jié)構(gòu)方式，以及社會宏觀手段的內(nèi)容和方式。這不僅需要有善的價值引導(dǎo)與精神塑造，更需要有合理的社會結(jié)構(gòu)與恰當(dāng)?shù)纳鐣�行為�?guī)范作保證，這就是制度。只有當(dāng)社會能為其成員提供如黑格爾所說的“活的善”的社會倫理和制度規(guī)范安排，且有恰當(dāng)?shù)谋ＷC手段引導(dǎo)民眾向善的方向發(fā)展時，其成員才能表現(xiàn)出普遍的德行狀態(tài)，并穩(wěn)定地向擁有優(yōu)美靈魂的德性過渡。由此可見，道德建設(shè)從制度建設(shè)入手是當(dāng)務(wù)之急。

我們寧愿相信制度，不可太相信人們的德性和善。

（三）制度安排：道德演變的大趨勢

通過前面的分析可以看到，一個社會中人們的道德處于一種什么樣的狀況，在很大程度上取決于社會為此而做的制度安排。因此，道德建設(shè)最主要的不在于宣傳和號召，而在于制度建設(shè)。在經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)軌時期，尤其如此。作為道德規(guī)

范，將在越來越高的程度上趨向制度化，這已是道德演變的大勢所趨。道德規(guī)范的制度安排主要有如下內(nèi)涵：

首先，一切道德規(guī)范的確定和實施，都將同最基本的社會經(jīng)濟、政治制度結(jié)合起來考慮。人們將越來越清楚地認識到，社會的經(jīng)濟政治制度，尤其是社會財富的分配、占有等方面的基本制度，決不是同社會的正義和道德不相關(guān)的，而是直接決定了整個社會的正義和道德水平、程度。社會制度安排不能僅僅考慮社會生產(chǎn)效率的增長，而且要考慮到社會成員權(quán)利和義務(wù)的對等性，考慮到社會成員之間平等合作，考慮到社會發(fā)展的政治目標(biāo)、經(jīng)濟目標(biāo)和倫理道德目標(biāo)的一致性。我們決不能在經(jīng)濟目標(biāo)上強調(diào)利益至上甚至利己至上，而在倫理道德目標(biāo)上又一味地強調(diào)大公無私、利他、利人。這勢必引起社會成員思想和行動上的無序和混亂。

其次，整個社會要通過各種制度安排，有效地維護社會的公平、正義與秩序。社會應(yīng)當(dāng)為公民提供公正的生存環(huán)境，應(yīng)當(dāng)建立起公正的社會秩序，使社會的善指向德福一致，成為人們謀取現(xiàn)實利益的有效途徑與方法。如果說個人負有支持制度的義務(wù)，那么制度必須首先是正義或接近正義的。如果不能通過制度安排維護社會的公平與正義，一些人可以通過不道德的甚至是不合法的手段獲得可觀的收益，道德便處于相當(dāng)尷尬的境地。因為社會不公平恰恰是引發(fā)不道德甚至故意反道德的原因之一，在實際社會生活中，有些不道德行為和故意反道德行為就是由這樣的不公平引起的。道德有賴于體現(xiàn)公平與正義的社會秩序的支撐。

第三，一切道德規(guī)范都將盡可能成為一種可以操作的“制度”，都要能夠落到實處，而不再是一種空洞的“理想”或“應(yīng)當(dāng)”。從這個意義上來說，道德規(guī)范將越來越接近于法律。過去我們談道德建設(shè)，常較多地從思想意識和信仰層面出發(fā)，忽視了道德在規(guī)范層面上的機制性特征；往往過于強調(diào)道德自律性的一面，忽視了道德他律性的一面。這樣，道德往往只表現(xiàn)為一種軟約束，缺乏社會強制力。這是當(dāng)前道德失范的原因之一。必須加強道德的制度化建設(shè)，增強其硬約束力。操作中的指導(dǎo)原則應(yīng)定位于使道德價值具體化，道德要求規(guī)范化，增強其可操作性，同時建立道德執(zhí)法監(jiān)督機制。制訂或確認道德行為準(zhǔn)則，并附以監(jiān)督社會成員遵守這些準(zhǔn)則的事后懲罰措施，包括物質(zhì)和精神的雙重懲罰；在保留道德形式的基礎(chǔ)上，把一些帶有普遍性的道德規(guī)范上升為法律規(guī)范，使道德價值得到道德規(guī)范與法律規(guī)范的雙重確認，增強其硬約束力，發(fā)揮道德與法律的互補作用。

第四，通過制度安排保證具體的道德行為獲得較大收益，敗德行為付出極大的成本（代價），使道德收益和敗德成本內(nèi)化或部分內(nèi)化。不能使違反道德的行為成為一種有利可圖的行為，更不能使遵從和弘揚道德者總是成為事實上的吃虧者。社會應(yīng)當(dāng)努力構(gòu)建起依靠賞罰嚴明的機制調(diào)節(jié)分配的公正的社會結(jié)構(gòu)，在宏觀上創(chuàng)造“老實人不吃虧”的合乎人性生長的良好環(huán)境，保證德行是社會的普通通行證，從而使民眾通過生活體悟到，德行既是美好的，也是有用的，進一步引導(dǎo)民眾成為社會生活的自在自為的主人。在一個社會中，當(dāng)違反道德的行為往往能夠帶來利益的時候，就會產(chǎn)生有害的誤導(dǎo)。

第五，通過相應(yīng)的社會組織和機構(gòu)建立利益制約機制，為人民進行善惡選擇提供制度保障。利益制約機制的建立一方面是使利益關(guān)系處于規(guī)范和調(diào)節(jié)之中，保證合理、正當(dāng)?shù)睦�益的實現(xiàn)與履行。同時，對于利益失衡進行制約和監(jiān)督。另一方面，對于社會和人民群眾倡導(dǎo)的善行給予保護和獎勵，對于違害社會發(fā)展和人民利益的惡行進行相應(yīng)的懲罰。善行得不到相應(yīng)的獎勵，惡行得不到應(yīng)有的懲罰，這就為其他社會成員在沖突中選擇善行帶來阻礙，使社會正氣得不到弘揚。一個社會出現(xiàn)善惡沖突與斗爭，出現(xiàn)一定的不公現(xiàn)象并不可怕，可怕的是對惡現(xiàn)象沒有強有力的制約機制和懲罰機制，而使善不能戰(zhàn)勝惡以致無法遏止惡現(xiàn)象的蔓延。因此，一個社會建立起有效的揚善懲惡的機制，不僅可以為解決善惡沖突提供保障，而且會在很大程度上促進社會風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)。

有了這樣的制度安排，人們做出某一行為之前，才會在社會利益、他人利益、個人利益之間，以及個人利益的成本和收益之間作出平衡和比較，能夠合理地界定彼此的利益邊界，小心地進行合作、交換和博弈。有了這樣的制度安排，才能使道德行為主體在成本和收益之間找到平衡點而實踐其道德行為，使敗德行為主體在成本和收益之間找不到均衡點而放棄其敗德行為。

行為經(jīng)濟學(xué)范文第2篇

【關(guān)鍵詞】腐敗行為經(jīng)濟分析對策

腐敗作為一種復(fù)雜的社會現(xiàn)象，早在人類社會生活中出現(xiàn)專職的公共權(quán)力行使者時就已產(chǎn)生。關(guān)于腐敗的定義也是多種多樣的，政治學(xué)家、社會學(xué)家、法學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家等都從不同的角度給腐敗下過不同的定義。例如，美國著名政治學(xué)家亨廷頓是這樣來定義腐敗的，“腐敗，即公職人員為實現(xiàn)其私利而違反公認規(guī)范的行為”，“腐敗的基本形式是政治權(quán)力與財富的交換”。美國經(jīng)濟學(xué)家a·謝萊法和r·韋欣尼則把腐敗定義為“公職人員為了個人利益出售政府財產(chǎn)”。國際基金組織把它定義為“濫用政府權(quán)力以謀求私人利益的行為”。從經(jīng)濟學(xué)角度來看，腐敗在本質(zhì)上是一種利用公共權(quán)力謀取個人利益的特殊經(jīng)濟行為。學(xué)術(shù)界對腐敗問題已進行了大量的研究，在此基礎(chǔ)上，本文擬從經(jīng)濟學(xué)的角度，對腐敗發(fā)生的相關(guān)因素進行深入地剖析，然后運用成本—收益分析法探討腐敗發(fā)生的原因，并進一步提出遏制腐敗行為的具體對策。

一、腐敗發(fā)生的相關(guān)因素

從經(jīng)濟學(xué)角度對腐敗進行解析，發(fā)現(xiàn)腐敗的發(fā)生與以下幾個因素密切相關(guān)。

1、公職人員社會角色的雙重性

一般而言，公職人員是腐敗的主體，因此分析腐敗要從公職人員的特點入手。公職人員同時具有雙重的社會屬性，一方面，公職人員是政府機構(gòu)的公務(wù)員，代表政府行使公共權(quán)力，這是公職人員的“政治人”屬性。另一方面，公職人員也有其物質(zhì)、生理和精神方面的需求，這是公職人員的“經(jīng)濟人”屬性。“政治人”屬性集中表現(xiàn)為“為公眾謀福利”；“經(jīng)濟人”屬性集中表現(xiàn)為“為個人謀私利”。對一般公職人員來說，經(jīng)濟傾向往往更為現(xiàn)實，一旦時機合適，他們便極有可能摒棄“政治人”屬性，采取腐敗行為。

2、混合經(jīng)濟是腐敗的客觀基礎(chǔ)

現(xiàn)代經(jīng)濟的一般形態(tài)為混合經(jīng)濟，即政府干預(yù)下的市場經(jīng)濟。政府干預(yù)是克服市場失靈的必要措施，但同時也為腐敗提供了機會。當(dāng)政治領(lǐng)域與經(jīng)濟領(lǐng)域直接接觸并交叉運行時，由于公職人員社會角色的雙重性和人類自利的本性，腐敗行為的發(fā)生便難以避免了�；旌辖�(jīng)濟的特征越明顯，即政府干預(yù)經(jīng)濟的程度越深，則公職人員腐敗的可能性就越大。

3、“政府產(chǎn)品”是腐敗的載體

腐敗實質(zhì)上就是以權(quán)謀私，表現(xiàn)為權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易、挪用或貪污公款及占有使用公物等。以權(quán)謀私并不是權(quán)力和私利的直接交換，因為權(quán)力本身是無形的，它需要借助一定的載體，這個載體就是“政府產(chǎn)品”。在這里，“政府產(chǎn)品”并不是宏觀經(jīng)濟學(xué)意義上的公共物品，而是指政府頒布的各種資格證書和證件（例如進出口許可證、營業(yè)執(zhí)照、通行證和合格證等）以及各種信息、服務(wù)和人事任免，還有政府制定的各種有關(guān)經(jīng)濟的法規(guī)制度、優(yōu)先發(fā)展計劃、行業(yè)保護政策以及獎勵評估和授權(quán)。這些均是微觀經(jīng)濟主體需要或被迫購買的“商品”。政府產(chǎn)品的種類越多，公職人員腐敗的機會就越多。

4、制度的缺失是腐敗的根本原因

在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，舊制度體系因不適應(yīng)新形勢的發(fā)展而在很大程度上被廢棄了，而取代它的新體系還必須經(jīng)過不斷的摸索實驗才能建立起來。在此過程中對公共權(quán)力監(jiān)督的真空地帶就產(chǎn)生了，公職人員利用這個機會為自己謀私利而被發(fā)現(xiàn)的概率較小，從而增加了公職人員采取腐敗行為的動機。同時，在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，經(jīng)濟的飛速發(fā)展產(chǎn)生了新的財源和權(quán)力渠道。新的財源往往具有產(chǎn)權(quán)不清晰的特點，而新的權(quán)力渠道往往缺乏完善的法律制度和行政體系的約束或者監(jiān)督。通過缺乏監(jiān)督的權(quán)力來侵占產(chǎn)權(quán)不明晰的財富只需很小的成本，于是具有雙重屬性的公職人員在權(quán)衡了收益和成本之后，就更偏向選擇腐敗作為自身效用最大化的手段。

二、腐敗的成本—收益分析

上述只是腐敗發(fā)生的各個相關(guān)因素，它是否真實發(fā)生還要依賴于公職人員對其成本收益所作的分析。這是因為，從經(jīng)濟學(xué)的角度看，腐敗其實是一種基于理性選擇的經(jīng)濟行為。

1、腐敗的成本

從個人角度看，腐敗成本包括腐敗的現(xiàn)實成本和機會成本。腐敗的現(xiàn)實成本指腐敗一旦暴露所付出的代價，可以分為：腐敗的懲罰成本，包括罰金、沒收財產(chǎn)、開除公職、判刑和剝奪政治權(quán)利等；腐敗的道德成本，包括腐敗實施后的心理負擔(dān)和暴露后的輿論攻擊；腐敗的對策成本，包括收買執(zhí)法人員、轉(zhuǎn)移贓款贓物和給上級送禮等對付“反腐”的費用。

腐敗的機會成本指腐敗的公職人員由于實施了腐敗行為而可能失去的正常情況下的最大收益。這包括：政治成本，即失去的升官機會及其社會地位所帶來的利益；經(jīng)濟成本，即失去的正常職位的收入及各種各樣的福利。

2、腐敗的收益

腐敗的收益指公職人員由于實施了腐敗行為而得到的種種好處，包括非正常收入、各種福利等。腐敗的收益并不是創(chuàng)造出來的新價值，而是現(xiàn)有社會財富的不正當(dāng)分配。所以，腐敗的收益對腐敗者來說是有利的，對社會來說則是有害的，這也是懲治腐敗的重要原因之一。

3、腐敗實施者的成本與收益比較

理性的公職人員在面臨腐敗的誘惑時，自然會進行效益評估和可行性研究。只有在他認為預(yù)期收益大于預(yù)期成本時，腐敗才會發(fā)生；在他認為成本超過收益時，他可能會放棄腐敗。這說明，預(yù)期收益越大，預(yù)期成本越小，腐敗發(fā)生的可能性就越大。在此，預(yù)期收益是個變量，在犯罪人的自我選擇下，總希望其盡可能的大，以便“值得”犯罪。所以，防止腐敗的重點應(yīng)放在提高預(yù)期成本上，使之盡可能大于預(yù)期收益，讓犯罪者覺得成本太大而終止犯罪。當(dāng)然，公職人員的比較分析往往是主觀的，并無精確的數(shù)理計算。在他們的主觀預(yù)期中，腐敗的暴露率是關(guān)鍵因素。如果沒有暴露，腐敗的各項成本就等于零；如果被偵破抓獲，腐敗成本中的懲罰成本就是一個由黨紀(jì)國法來衡量的量，即法定懲罰成本。所以，腐敗的暴露率和法定懲罰成本大小是預(yù)期成本的兩個決定性因素。

三、遏制腐敗行為的具體對策

從以上分析可以看出，腐敗是和公共權(quán)力相伴而生的，只要公共權(quán)力存在，腐敗就不會自行消亡。因此，反腐敗的政策目標(biāo)就不應(yīng)當(dāng)是如何徹底消除腐敗，而應(yīng)該是如何最大范圍和最為有效地遏制腐敗。

1、加快體制改革，切實轉(zhuǎn)變政府職能

混合經(jīng)濟的存在是腐敗產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)，因此，要減少腐敗，就必須降低政府干預(yù)經(jīng)濟的程度，盡可能減少“政府產(chǎn)品”。為此，首先必須通過體制改革，大力推進政府審批制度的改革，解決權(quán)力尤其是審批權(quán)力過多、過于集中的問題。其次，進一步擴大市場配置資源的范圍，還權(quán)于企業(yè)，還權(quán)于社會；轉(zhuǎn)變和限制政府的職能及其工作范圍，貫徹“管少、管好、管活”的精神，通過體制創(chuàng)新，科學(xué)合理地設(shè)置權(quán)力，切斷以權(quán)謀私的紐帶。再次，盡快消除在政策、法規(guī)和制度等方面存在的缺位或錯位，不給犯罪分子以可乘之機。總之要從體制上、機制上和法制上清除產(chǎn)生腐敗的土壤，堵塞權(quán)錢交易的漏洞，杜絕“官商”和“商官”現(xiàn)象。

2、提高腐敗的成本，使腐敗成為一種不合算的行為

由上述分析可知，如果能使腐敗成本增大到超過腐敗收益，則可以有效地抑制公職人員進行腐敗的動機，從而達到遏制腐敗的目的。

（1）要加大懲罰力度，增加腐敗的現(xiàn)實成本。通過立法加大對腐敗者的懲罰力度，不僅要對其實行經(jīng)濟性的罰金處罰，更要對其實行社會性的資格處罰，限制和剝奪腐敗者的職業(yè)資格。在加大懲罰力度的同時，還必須注意“執(zhí)法必嚴”，一旦查處，就要一追到底、決不姑息。因此，必須把懲罰落到實處，如徹底清繳非法所得、取消所享有的一切待遇（包括養(yǎng)老金、公積金和退休保險金）等，從而使腐敗者成為名副其實的“法律上的罪人，經(jīng)濟上的窮人”。通過實行重典治腐，提高腐敗的現(xiàn)實成本，使公職人員在權(quán)衡利弊得失后，不敢妄自進行腐敗。

（2）要提高公職人員的合法收入，增加腐敗的機會成本。增加公職人員的合法收入，有利于提高其社會地位和對職業(yè)的自豪感，也會減少腐敗的發(fā)生。從理論上看，適當(dāng)提高公職人員的合法收入可以增加對誠實行為的激勵，進而遏制腐敗，但是這需要根據(jù)我國實際情況來實施。

（3）要加強思想道德教育，增加腐敗的道德成本。腐敗作為一種犯罪行為，在受到法律制裁的同時，還要接受道德法庭的審判，承受來自社會輿論的譴責(zé)。通過加強思想道德教育，使公職人員形成將國家和集體利益置于個人利益之上的道德情操和秉公辦事的敬業(yè)精神。

3、完善監(jiān)督制約機制，加大對腐敗行為的制度約束

孟德斯鳩指出，不受制約的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗。這是人類政治實踐中得出的一條帶有普遍性的規(guī)律。要解決傳統(tǒng)監(jiān)督機制不完善的問題，一是要理順監(jiān)督體系，把行政機關(guān)的監(jiān)督、執(zhí)法部門的監(jiān)督、社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督有機結(jié)合起來，形成全方位的監(jiān)督體系，創(chuàng)造良好的監(jiān)督環(huán)境。二是要大力開展監(jiān)督的機制創(chuàng)新和體系創(chuàng)新，改變監(jiān)督機關(guān)受同級政府或黨委領(lǐng)導(dǎo)的架構(gòu)，使監(jiān)督機關(guān)真正享受不受干預(yù)的獨立監(jiān)督權(quán)。三是要建立經(jīng)濟責(zé)任審計制度，強化財經(jīng)紀(jì)律監(jiān)督。通過深化改革和強化監(jiān)督，實現(xiàn)權(quán)力的有效制衡。四是要加大對腐敗行為的制度約束，大力推進反腐敗的制度建設(shè)，依靠制度來約束公職人員行為，加大懲治力度，使腐敗者大大降低對腐敗的預(yù)期收益。五是要增加權(quán)力和決策的透明度，把每一次決策都置于社會公眾的監(jiān)督之下，實行源頭防腐。只有這樣，腐敗發(fā)生的可能性才會降至最低。

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行為經(jīng)濟學(xué)范文第3篇

［關(guān)鍵詞］小群體；互惠行為；成本與收益不對稱；心理賬戶；機會主義行為

一、引言

很多學(xué)科都在研究人的社會互惠合作行為問題。馬里安斯基的人類學(xué)和特納的社會生物學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，早期人類相對類人猿可以更好地生存與發(fā)展的根本因素就是他們可以通過社會性互惠行為進行合作。［1－2］霍曼斯的社會交往行為理論［3］是探索互惠行為的重要文獻，他對小群體中的相關(guān)行為進行了研究，認識到人類行為的基本原則之一是贊同與社會一致性，他的理論很好地解釋了小群體內(nèi)部的友誼與一致性動態(tài)過程。更為可喜的是，人類社會互惠行為已經(jīng)獲得神經(jīng)科學(xué)證據(jù)，表明這種行為具有神經(jīng)生理基礎(chǔ)�？鼱柸f和費希巴切等神經(jīng)科學(xué)家論述了很多人自愿承擔(dān)懲罰破壞社會規(guī)范的成本(DeQuervain等，2004［4］)。演化模型和經(jīng)驗證據(jù)表明，這種利他主義的懲罰是人類合作演化中的決定性力量。他們運用PET技術(shù)來分析在經(jīng)濟交易中對背叛者利他主義懲罰的神經(jīng)基礎(chǔ)。對比不減少支付的象征性懲罰與減少支付的有效懲罰情況下，通過社會規(guī)范維護者腦掃描發(fā)現(xiàn)，對背叛者的后一種懲罰更加激活維護者的背側(cè)紋狀體，背側(cè)紋狀體負責(zé)處理回報。而且，背側(cè)紋狀體活躍的維護者愿意承擔(dān)更多利他成本，懲罰背叛者所得到的滿足通過維護者的背側(cè)紋狀體激活來體現(xiàn)。阿克羅夫是一個有社會學(xué)視野的經(jīng)濟學(xué)家，很早就將社會學(xué)一些研究成果引進經(jīng)濟學(xué)，他以禮物交換的社會性互惠行為來闡釋超量工作的原因(Akerlof，1987［5］)。然而，經(jīng)濟學(xué)對理性個體互惠合作的精細化研究要數(shù)重復(fù)博弈論與演化博弈，在這方面，莫林很好地綜合了有關(guān)個體合作行為研究。［6］社會學(xué)認為，社會中的個體交換是以社會互惠行為來實現(xiàn)的。但是此類研究強調(diào)人的社會性，并不能充分化解經(jīng)濟學(xué)家對自利個體機會主義行為的擔(dān)憂。在跨期交易中，自利個體在獲得幫助后選擇拒絕幫助別人的機會主義行為。社會學(xué)一些文獻試圖通過聲譽或宗教等其他機制來克服互惠合作中機會主義行為，但其依然欠缺說服力。日常生活中大量的互惠行為不能直接以聲譽、親情以及宗教意識形態(tài)視角來注解。博弈論與演化經(jīng)濟學(xué)關(guān)于自利個體的互惠行為解釋是通過無窮博弈或者動態(tài)博弈的復(fù)雜信息與計算條件下實現(xiàn)的，然而它對解釋日常生活中的個體互惠合作行為更加缺乏可信度，普通個體不可能為日�；セ菪袨檫M行復(fù)雜信息收集與計算處理。經(jīng)濟交易孕育于人的社會，人的一些社會行為本身就具有經(jīng)濟功能。學(xué)科細化妨礙了社會學(xué)家與經(jīng)濟學(xué)家跨學(xué)科思考人的行為，前者強調(diào)互惠行為的非經(jīng)濟原因;后者關(guān)注行為人的“超強”信息收集與計算處理能力。大量的社會互惠行為長期存在部分源于其自身包含經(jīng)濟激勵約束機制，同樣，企事業(yè)單位同事和鄰里之間的互惠行為不像市場那樣銀貨兩清式的交易，也不是簡單非經(jīng)濟原因可以解釋的行為。社會學(xué)與經(jīng)濟學(xué)對日�；セ菪袨橐�么司空見慣地忽視，要么以人之常情而視而不見。這種古老且常見社會經(jīng)濟行為現(xiàn)象背后的行為機制值得研究，此機制在經(jīng)濟社會管理中的價值尚未受到重視。此文將嘗試研究此類小群體互惠行為存在的特有機理，揭示其在經(jīng)濟社會管理中的應(yīng)用價值。

二、小群體內(nèi)互惠行為特征與其機制

各類單位同事與鄰里之間發(fā)生的日常小群體互惠行為是人們社會行為的重要組成部分，它不同于市場上發(fā)生的互利交易行為。它們之間的顯著差別是，互惠行為不需要界定產(chǎn)權(quán)，也不需要以貨幣支付來交割�；セ菪袨榇罅堪l(fā)生在一定程度上緩和了經(jīng)濟理論家對自利個體機會主義行為破壞性的擔(dān)憂，也迎合了社會學(xué)家所重視的非經(jīng)濟因素情結(jié)。大量此類互惠行為的存在本身就暗示，支撐它的背后機制是有效率的，它的成因至少不能簡單視為長期形成的非經(jīng)濟因素，如文化宗教等，更不可能是運行成本較高的契約機制。那么這種機制是一個怎樣的安排呢?它是如何克服或緩解機會主義行為而有效運行的呢?社會上，特別是小群體中大量互惠行為顯示，一般施惠他人的利他行為成本對于施惠者而言是低廉的。為什么會這樣呢?經(jīng)濟社會發(fā)展使得個人之間的差異超越生理而更多表現(xiàn)為信息、知識與技能上的差異。社會分工越來越細，既包含橫向的分工，又涵蓋縱向的分工，隨之而來的是人與人之間存在日益明顯的信息、知識與技能鴻溝。伴隨信息與知識“爆炸”，工作與生活對它們的需求往往超越人們自身的擁有量。信息、知識與技能的短缺可能成為制約其工作與生活質(zhì)量的瓶頸，除了學(xué)習(xí)之外，互惠行為是一個相對便捷的、成本低廉的緩解短缺的路徑。對信息、知識與技能擁有者而言，提供它們的成本是低廉的，且不改變自身擁有量，而對于接受者則可能是受益匪淺。接受者需要這些信息、知識與技能本身就表明，其價值是不言而喻的，通過學(xué)習(xí)獲得它們的成本比較高，互惠交換可以實現(xiàn)在信息、知識與技能分工基礎(chǔ)上有效交流，并促進分工和提高效率。盡管這樣，對大范圍的社會來講，提供者的意愿與主動性依然是一個問題，但是對企事業(yè)單位和鄰里等小群體而言，這個問題就不會很突出。在工作與生活中，此類群體中的成員交往頻率較高。較高頻率交往意味著提供者獲得回饋的幾率增加，提供意愿與主動性自然增加，時空距離優(yōu)勢也使小群體互惠行為發(fā)生的整體成本更低廉，同時機會主義行為也受到進一步抑制�！斑h親不如近鄰”的體會在工作與生活的小群體中普遍存在就是一個佐證。

(一)小群體中互惠行為的成本收益特征

實現(xiàn)互惠合作行為是一方愿意提供幫助而支付成本，同時，另一方獲得幫助而受益。這種行為互惠不是單期交易，而是跨期合作，不像市場里的即期交易“銀貨兩清”，因此，它不需要明確交易相關(guān)的產(chǎn)權(quán)，更不依賴法律制度保障。此種互惠行為合作具備如下特征。1．每次互惠行為的成本與收益對象分立。小群體中的施惠者承擔(dān)行為成本，而受惠者則獲得收益，不像普通交易行為雙方同時是成本承擔(dān)和收益獲得者�；セ荼厝辉诳缭叫袨橹�間實現(xiàn)，一次成本承擔(dān)者可成為下一次收益獲得者;同樣，一次收益獲得者則可變?yōu)橄乱淮纬杀镜某袚?dān)者。2．每次互惠行為的成本與收益對雙方來說是不對稱的。這種行為對施惠者來說，成本是低廉的，經(jīng)常是舉手之勞，而對受惠者則是收益較大的。對于不同的人來說，成本與收益的看法不盡相同。然而，在互惠行為中，一方面施惠者的低廉行為成本使得他們主動地、自愿地實施該行為不需要太計較未來接受者可能發(fā)生的機會主義行為，即使發(fā)生這樣的機會主義行為給其造成損失也有限;另一方面該行為給接受者帶來較高收益，接受者也不會輕易實施機會主義行為。一次行為中的施惠者會成為另外一次行為的受惠者，兩次或多次行為互惠中，任何一方既是施惠者也是受惠者，通過一次成本低廉的施與行為換來另一次或多次的較高收益接受行為。顯然，互惠行為雙方因低廉成本與較高收益的不對稱性而產(chǎn)生凈收益促使其維持互惠關(guān)系，而不傾向于采取機會主義行為。3．小群體中高頻率互動催生互惠行為。小群體中的成員互動為互惠行為發(fā)生提供時空環(huán)境。小群體成員在工作或生活中需要進行一系列互動，高頻率的互動為其間互惠行為發(fā)生創(chuàng)造了便利條件。更為重要的是，高頻互動將抑制個體的機會主義行為，繼而強化互惠行為的頻次。越高頻率的互惠行為越可使互惠行為的收益與成本之差轉(zhuǎn)化為實實在在的收益，惠及整個小群體，提高整體福利水平。

(二)以心理賬戶為核心的小群體互惠行為決策

行為經(jīng)濟學(xué)研究個體決策并不像經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)那樣對決策進行精細的成本與收益分析，實現(xiàn)最優(yōu)化選擇。薩勒首先提出心理賬戶概念，用于分析沉沒成本效率(Thaler，1980［7］)。卡尼曼和特維斯基發(fā)展了心理賬戶理論，認為人們在做出選擇時，實際上就是對多種選擇結(jié)果進行估價的過程(Kahneman和Tver-sky，1984［8］)。究竟如何估價，最簡單的、也最基本的估價方式就是把選擇結(jié)果進行獲益與損失(得失)的評價。同時，薩勒自己也不斷完善心理賬戶理論，他研究得出，心理賬戶是人們在心理上對結(jié)果(尤其是經(jīng)濟結(jié)果)的編碼、分類和估價的過程，它揭示了人們在進行(資金)財富決策時的心理認知過程(Thaler，1999［9］)。科維茨也分析過心理賬戶問題(Kivetz和Simonson，2002［10］)。難能可貴的是，薩勒一直在持續(xù)相關(guān)問題的研究(VandenAssem等，2023［11］)。國內(nèi)外的心理賬戶文獻非常豐富，基于本文的研究特點，不需要詳細評述心理賬戶文獻，因此，不再贅述。關(guān)于心理賬戶涵義，不同學(xué)者理解不盡相同，但是，基本都接受心理賬戶的基本特征，即心理賬戶是決策者對同類決策進行估價、分類和編碼以便以后快捷決策。這是心理賬戶理論成熟的思想。在小群體中，交往頻率比較高，互惠行為成本與收益對象是分立的，低廉的行為成本使得此類行為決策不可能進行在精確計算基礎(chǔ)上最優(yōu)化決策，而是通過行為雙方對合作對象進行評價，分類通過心理賬戶編碼進行記錄，以便以后對類似的行為決策。社會上，偶發(fā)互惠行為給行為雙方不會留下多少印象和記憶，而且即便有，這種印象和記憶也不會長久，未來雙方再次合作的幾率很小。小群體中互惠行為的參與者則是見面與合作交流機會甚多，對合作對象進行有意識或無意識的評價，形成印象與記憶是必然的。更為重要的是，這種印象與記憶將直接成為未來互惠行為的決策依據(jù)，并形成便捷的決策機制，也就是說，以后相應(yīng)的決策可以由印象與記憶直接做出，不需要過多地分析思考與權(quán)衡。行為者和在其心理賬戶上印象與記憶良好編碼的對象再次合作的決定就變得非常容易、快捷，而不良印象與記憶者被視為不宜合作對象則使得再次合作的決定變得非常困難，這種機制可以有效抑制行為者的機會主義行為。顯然，此類行為決策省去了行為者的信息收集、處理與計算成本，也符合人們?nèi)粘Ｐ袨闆Q策的低成本要求。這就是人們?nèi)粘＝煌�過程中重視“第一印象”的原因。另外，行為者的低廉行為成本使得其可以進行廣泛的互惠行為實驗，形成更廣泛、深入的心理賬戶記錄。這樣的心理賬戶一方面可以避免誤判合作對象，校正錯誤的印象與記憶;另一方面擴大互惠行為對象范圍，實現(xiàn)更加豐富的互惠行為。

(三)小群體中的互惠行為機制

前面分析了小群體中互惠行為現(xiàn)實性與特征，并闡釋行為人的心理賬戶如何有效抑制機會主義行為問題。所見的社會學(xué)文獻并沒有詳細、清晰地論證小群體中互惠行為機理，在此將前面的分析進行綜合，說明互惠行為的機理，提出以成本收益分析與行為經(jīng)濟學(xué)視角的小群體中互惠行為理論。互惠行為雙方因互惠行為成本低廉都有意愿成為互惠行為發(fā)起者，即使因性格原因這種意愿不強烈，也可借助一方的關(guān)系人而促成互惠行為的發(fā)生。關(guān)鍵在于，雙方心理賬戶機制能夠有效抑制機會主義行為，而且每一次互惠行為的發(fā)生都會強化雙方的互惠激勵，使得互惠行為稱為雙方的“自然習(xí)慣”。成為習(xí)慣的互惠行為對行為者來說是一個生活工作重要依靠，對小群體整體來說，也是一個信息、知識與技能有效互補合作機制，繼而推動行為人進一步深化分工。一旦互惠行為中雙方記錄良好，那么互惠雙方會通過“正反饋”的心理機制強化互惠行為，隨之而來的自愿自發(fā)互惠行為使得雙方不需要識別對方行為而自然發(fā)生，這是一個成本低廉的有效機制。隨著社會信息膨脹和誘惑增多，受制于信息成本與復(fù)雜計算的行為決策比較困難，大量的日常行為決策依賴于便捷的決策機制，互惠合作機制就是這種機制之一。需要說明的是，小群體中的互惠行為是個體之間自愿自主進行的，外在力量可能破壞心理賬戶機制的功能，難以有效抑制機會主義行為。這樣可能使得小群體中的互惠行為機制失去效率，存在利益競爭的同事間往往難以維持互惠行為機制，這在一定程度上可以視為鄰里間比企事業(yè)單位中發(fā)生互惠行為更為普遍的一個原因。

三、小群體互惠行為機制理論的應(yīng)用

令人遺憾的是，現(xiàn)實中企事業(yè)單位勞動管理遵循科學(xué)管理和經(jīng)濟學(xué)中的新制度經(jīng)濟學(xué)契約精神對勞動進行量化管理。它通過明確劃分員工勞動邊界與績效考核評價方式進行顯性或隱性契約方式管理。這樣就忽視了不能量化的勞動合作的貢獻，繼而傷害了勞動效率，不利于員工通過互惠合作行為自然實現(xiàn)信息、知識與技能互補。［12］不完全合同理論發(fā)展是經(jīng)濟學(xué)的自我修正，但不完全合同依然沒有改變新制度經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)濟激勵約束的最優(yōu)化思想，因此員工互惠合作行為被排除在新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論分析框架之外。隨著經(jīng)濟復(fù)雜程度提高，企業(yè)效益與競爭力越來越依賴員工創(chuàng)新能力，大量的創(chuàng)新需要通過團隊勞動而不是孤立個體行為來實現(xiàn)。成員的信息、知識與技能互補是團隊勞動效率的基礎(chǔ)。信息、知識與技能互補不可能通過行政管理與合同契約實現(xiàn)，有效的勞動團隊必須是一個成員互惠合作的群體，高效益的企業(yè)也必須存在一個廣泛互惠合作行為的群體。企業(yè)是經(jīng)濟組織，也是社會小群體，員工也具有社會性，這種社會性能夠發(fā)揮很好的經(jīng)濟功能，經(jīng)濟學(xué)家需要關(guān)注經(jīng)濟激勵與約束之外非經(jīng)濟行為機制的經(jīng)濟功能。小群體中的互惠行為機理理論不僅有理論意義，而且也有應(yīng)用價值。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，企事業(yè)單位勞動管理問題越來越突出。員工的信息、知識與技能越來越專業(yè)化，與其勞動所涉及的信息與知識等相關(guān)要求越來越不匹配，員工在這方面互惠合作是一個緩解不匹配狀況的重要、有效的方式。［13］再加上企業(yè)員工創(chuàng)造性是一個企業(yè)發(fā)展的核心，創(chuàng)造性勞動實施不可能依賴員工個體單獨完成，信息、知識與技能限制個體員工進行創(chuàng)造性勞動，員工之間互惠行為機制有助于他們形成一個自愿合作小組，實現(xiàn)信息、知識與技能互補，促進創(chuàng)造性勞動，提高企業(yè)競爭能力。小群體互惠行為機理理論對于改善企業(yè)勞動管理，激發(fā)員工創(chuàng)造性勞動有啟發(fā)作用。將該機理理論運用于企業(yè)勞動管理中，相關(guān)管理制度需調(diào)整和改變體現(xiàn)在如下方面。首先，員工的勞動邊界模糊化促進互惠合作行為。明確員工勞動邊界需要承受較高的信息與管理成本而變得不可能［14］，而且勞動邊界明確將使有關(guān)員工勞動自主與自愿合作空間縮小，不利于互惠行為發(fā)生。一定程度的勞動邊界模糊化會誘發(fā)相關(guān)員工自主協(xié)商與互惠合作解決相關(guān)問題，促進他們在信息、知識與技能上互惠交流，增加交流頻率，形成互惠行為緊密的小群體。其次，避免過度量化勞動考核評價。過度量化勞動考評將破壞企業(yè)這樣的小群體中的互惠行為機制，尤其針對員工個人考核更是如此。當(dāng)然，適當(dāng)對勞動團隊量化考核則有助于推動互惠行為。過度量化個體勞動的考核忽略了勞動合作精神等隱性因素，過度量化考評將窒息合作精神，破壞互惠行為機制的根基，但它們對勞動效率的提高至關(guān)重要。最后，推進勞動與創(chuàng)新任務(wù)的項目化與團隊化管理。企事業(yè)單位將復(fù)雜勞動與創(chuàng)新任務(wù)的要求、評價方法以及報酬以公開競爭與契約方式交給項目與團隊負責(zé)人，由項目與團隊負責(zé)人自主組成勞動或攻關(guān)小組實施，決定小組內(nèi)的勞動分工與協(xié)調(diào)、勞動報酬分配。這種方式既可簡化勞動管理，也將激勵企事業(yè)單位員工自愿加入互惠合作的小群體。以負責(zé)人牽頭的小組可以形成互惠合作行為機制，由于這是開放性的群體，所以包括負責(zé)人在內(nèi)的所有成員之間沒有固定契約與行政關(guān)系，而且其他成員未來可以退出這個群體，因此能夠有效抑制機會主義行為。這種制度安排不僅發(fā)揮相對產(chǎn)權(quán)明晰的團隊勞動契約化管理的效率，同時發(fā)揮團隊內(nèi)互惠合作行為機制的效率，繼而實現(xiàn)創(chuàng)造性的勞動管理。

四、結(jié)論與建議

這里無意全面否定科學(xué)管理與新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟激勵與約束在勞動管理中的作用，而是關(guān)注小群體中互惠行為，嘗試研究互惠行為背后的機理。歷史地看，市場交易機制之前，社會互惠合作就已經(jīng)存在了，市場交易在社會中孕育發(fā)展并不表明市場交易機制完全取代社會互惠行為機制，也不意味著社會互惠行為機制已經(jīng)完全失效，相反，市場交易機制能彌補傳統(tǒng)社會互惠合作機制的不足。在一定范圍內(nèi)，古老的社會互惠行為機制依然有效，人的社會性與生理性特征使然。這里的研究將行為經(jīng)濟學(xué)中的心理賬戶理論應(yīng)用于互惠行為分析，此分析與日�；セ菪袨榉浅Ｇ泻希�它意在深化社會學(xué)中社會交往理論關(guān)于互惠行為的理解，跨越學(xué)科藩籬研究日常的互惠行為。小群體互惠行為機理由三部分組成:行為成本與收益分立與不對稱機制;小群體中行為人較高頻率交往機制;抑制機會主義行為的行為人心理帳戶機制。小群體互惠行為機理理論表明，互惠行為有自然動力與激勵機制實現(xiàn)小群體內(nèi)信息、知識與技能互補，不需要額外的經(jīng)濟激勵與勞動管理。主要建議如下。

1.經(jīng)濟學(xué)家需關(guān)注微觀現(xiàn)實行為，善于借鑒社會學(xué)等其他學(xué)科研究成果使其研究更具現(xiàn)實性。經(jīng)濟學(xué)的優(yōu)美數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)一定程度上使得“經(jīng)濟學(xué)科學(xué)化”程度日益提高，同時過濾掉大量現(xiàn)實微觀行為，降低了經(jīng)濟學(xué)解釋現(xiàn)實的能力。恢復(fù)人的生物性與社會性是經(jīng)濟學(xué)家面臨的挑戰(zhàn)，經(jīng)濟學(xué)家需要和其他學(xué)科的科學(xué)家合作，發(fā)展具有現(xiàn)實微觀行為基礎(chǔ)的經(jīng)濟學(xué)。

2.檢驗經(jīng)濟學(xué)理論科學(xué)化程度的標(biāo)準(zhǔn)不在于其數(shù)學(xué)化程度，而是其理論能否經(jīng)得起實驗或?qū)嵺`“重復(fù)驗證”。解釋行為的經(jīng)濟學(xué)理論需要在實驗或經(jīng)濟實踐中得到重復(fù)驗證，這才是理論科學(xué)性的圭臬，而不是其數(shù)學(xué)形式邏輯。一般認為在經(jīng)濟實踐中重復(fù)驗證經(jīng)濟理論比較困難，但是神經(jīng)生理學(xué)及其研究工具的發(fā)展顯示，神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)將使經(jīng)濟行為理論具備實驗重復(fù)驗證的可能，而且在正確的方向上推進經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)化進程。完全不同于數(shù)理經(jīng)濟學(xué)與計量經(jīng)濟學(xué)為此所做的努力，它給經(jīng)濟學(xué)注入的是科學(xué)精神，摒棄了追求形式邏輯的科學(xué)主義。

3.經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該承認人的一些社會行為具有經(jīng)濟功能。經(jīng)濟激勵與約束不是唯一有效的經(jīng)濟行為機制，也不一定是最優(yōu)機制，很多社會行為機制也可有效激勵與規(guī)范經(jīng)濟行為。發(fā)揮社會行為的經(jīng)濟功能不僅可以改善個人的生活工作狀況，也可減少社會的資源消耗，小群體互惠行為就是其中之一。經(jīng)濟學(xué)家自身需要摒棄經(jīng)濟學(xué)帝國主義，關(guān)注傳統(tǒng)社會里各種行之有效的經(jīng)濟社會機制，它們曾經(jīng)是推動經(jīng)濟發(fā)展和社會文明的機制，在一定范圍內(nèi)修復(fù)這些機制不僅有經(jīng)濟價值，也可夯實市場經(jīng)濟的根基。

4.企事業(yè)單位的管理決策者以及實施者借鑒小群體互惠行為機理理論改善勞動管理。尊重勞動者的生物性與社會性是有效勞動管理的前提，遵循小群體互惠行為事實調(diào)整勞動管理體制，能使互惠行為助推本單位勞動效率的提高。

參考文獻：

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［2］嚴維石.內(nèi)部勞動市場中的互惠行為與技能外溢效應(yīng)———基于經(jīng)濟社會學(xué)視角［J］.浙江大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版)，2023(5):192－198.

行為經(jīng)濟學(xué)范文第4篇

新經(jīng)濟社會學(xué)下的企業(yè)家行為

新經(jīng)濟社會學(xué)的嵌入性理論、結(jié)構(gòu)洞理論和強弱關(guān)系理論是指導(dǎo)本研究的理論基礎(chǔ)，故先對相關(guān)理論進行闡述。嵌入性理論。嵌入性（embeddedness）是新經(jīng)濟社會學(xué)科的標(biāo)志性概念，Granovetter在1985年在《美國社會學(xué)雜志》發(fā)表了《經(jīng)濟行為和社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》一文，從嵌入的角度對主流經(jīng)濟學(xué)及社會學(xué)研究經(jīng)濟行動的“社會化不足”及“過度社會化”提出了批評，指出只有嵌入于社會結(jié)構(gòu)、人際網(wǎng)絡(luò)之中的信息和經(jīng)濟關(guān)系才是經(jīng)濟活動者在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中所樂意接受的。在隨后的研究中，Granovetter提出嵌入性分為兩類，即關(guān)系性嵌入與結(jié)構(gòu)性嵌入。所謂關(guān)系性嵌入是指單個行動者的經(jīng)濟行為嵌入于他與他人互動所形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的，與此同時，行動者所在的網(wǎng)絡(luò)又是與其它社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的，并構(gòu)成了整個社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因此，行動者所在的網(wǎng)絡(luò)嵌入其構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)即結(jié)構(gòu)性嵌入。

結(jié)構(gòu)洞理論。在信息和資源的流動過程中，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)存在一些特殊結(jié)點，它處于重要結(jié)點的位置，比其它結(jié)點在競爭中擁有更多優(yōu)勢，能夠在網(wǎng)絡(luò)中有更多享用信息和資源的機會，而其它網(wǎng)絡(luò)成員往往通過它才能享受這些信息和資源，Burt把這種占據(jù)其他未聯(lián)結(jié)結(jié)點之間的結(jié)構(gòu)位置稱為“結(jié)構(gòu)洞”。Burt的“結(jié)構(gòu)洞”（structuralholes）理論指出，在社會網(wǎng)絡(luò)中存在兩種形態(tài)，其中一種是處于網(wǎng)絡(luò)中的個體（個人或組織）與其他任一個體都存在著聯(lián)系；另一種形態(tài)更為常見，即網(wǎng)絡(luò)中的個體僅與部分個體存在直接聯(lián)系，而與其他個體都不存在直接聯(lián)系。這樣，在第二種形態(tài)中，整個網(wǎng)絡(luò)中就出現(xiàn)了某些個體與另外一些個體聯(lián)系斷裂的現(xiàn)象，就像網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)了洞穴一樣，故稱為“結(jié)構(gòu)洞”。如果個體占據(jù)了網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)空洞，即聯(lián)系著相互之間沒有直接聯(lián)系的兩個個體，那么該個體就獲得了這種狀態(tài)賦予他的信息和控制資源的優(yōu)勢。因為他占有較多的結(jié)構(gòu)洞，能夠成為連接不同網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的中間人，從而獲取更多的信息、機會以及控制資源能力。

強弱關(guān)系。在關(guān)系研究中，按照關(guān)系的聯(lián)結(jié)強度，可以將其劃分為兩種類型：強關(guān)系與弱關(guān)系。強關(guān)系指主體間情感密切的聯(lián)系或是頻繁互動所形成聯(lián)系，如兄弟之間、夫妻之間、熟悉的朋友之間。弱關(guān)系是指以較少的交往頻次、較弱的情感和較少的責(zé)任等為特征的關(guān)系。Granovetter在“弱關(guān)系地力量”一文中，指出弱關(guān)系在傳遞資源過程中更具重要性，這是由于強關(guān)系之間彼此很了解，其知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗、背景等相似之處頗多，因此相互交往并不能帶來進一步的新資源與信息，所增加的資源與信息大部分都是冗余的，而如果在弱關(guān)系之間搭起某種形式的橋梁，就可以傳遞多種多樣的資源。在新經(jīng)濟學(xué)視角下，由于其嵌入性，集群型企業(yè)家行為的影響實際上是以企業(yè)家為中心構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)對集群發(fā)展產(chǎn)生的影響。由于企業(yè)家在網(wǎng)絡(luò)中處于“結(jié)構(gòu)洞”的位置，企業(yè)可以獲得對關(guān)鍵資源的擁有或控制，且利用企業(yè)家不同的“弱關(guān)系”，企業(yè)可以獲得多樣化的信息或知識資源。這些資源的獲取，有助于企業(yè)的團隊成員從原有企業(yè)中獨立出來，成立與原有企業(yè)業(yè)務(wù)相同或密切相關(guān)的新企業(yè)。因此，集群環(huán)境下的企業(yè)家行為，具有網(wǎng)絡(luò)化、衍生化特征。

集群型企業(yè)家行為的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與衍生效應(yīng)

集群型企業(yè)家作為重要的人力資本，對產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展產(chǎn)生重要作用，其作用不僅表現(xiàn)在他們自身的經(jīng)濟績效上，更重要的是對集群內(nèi)其他主體產(chǎn)生直接或間接的影響。

第一，集群型企業(yè)家行為的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群不是一個個孤立的企業(yè)“扎堆”而成，而是通過企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)相互交融形成的有機系統(tǒng)。集群型企業(yè)家行為的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)指集群型企業(yè)家的創(chuàng)新行為通過企業(yè)家的強關(guān)系或弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)擴散，形成集群的競爭優(yōu)勢，并推動集群不斷發(fā)展。對于新創(chuàng)企業(yè)而言，企業(yè)的成長更多地依賴于企業(yè)家的個人網(wǎng)絡(luò)。由于地理上接近，集群型企業(yè)家們具有共同的社會文化背景、共同的價值觀念、彼此相互信任，在企業(yè)間合作的過程中，企業(yè)家之間的口頭許諾或其他非契約的關(guān)系，常常代替市場中的交易方式或契約關(guān)系，這樣不僅節(jié)約了交易成本，而且創(chuàng)新的風(fēng)險性隨著企業(yè)家個人網(wǎng)絡(luò)的拓展而降低，這種基于血緣、地緣的“強聯(lián)系”為主的企業(yè)家個人網(wǎng)絡(luò)就是Grannovetter提出的關(guān)系型嵌入，企業(yè)家構(gòu)成以小范圍、強聯(lián)系為主的社會網(wǎng)絡(luò)。隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，專業(yè)化分工與協(xié)作程度加強，集群型企業(yè)家往往通過革新的方式，利用“結(jié)構(gòu)洞”使兩個或更多沒有聯(lián)系的子網(wǎng)絡(luò)建立聯(lián)系，發(fā)揮橋梁功能，此時，企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)嵌入更大的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新效應(yīng)的擴散主要是通過大范圍、弱聯(lián)系為主的企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到成熟階段，競爭強化，企業(yè)不斷兼并與淘汰，某個產(chǎn)業(yè)集群往往集中4-5家實力強大的企業(yè)，集群品牌基本形成，集群的發(fā)展需要集群企業(yè)家更大范圍內(nèi)的創(chuàng)新，集群型企業(yè)家會與集群外知名企業(yè)聯(lián)盟，利用后者的聲譽、營銷渠道和自身的成本優(yōu)勢、領(lǐng)導(dǎo)地位，共同培育新的全國甚至國際品牌，增強集群品牌效應(yīng)。在這個階段，企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)以大范圍、強聯(lián)系為主（此時的強聯(lián)系與集群發(fā)展初期的基于血緣、地緣的特征不同，更多的是建立在頻繁的業(yè)務(wù)聯(lián)系和穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作上）。

第二，集群型企業(yè)家行為的衍生效應(yīng)。集群型企業(yè)家行為的衍生效應(yīng)指先前在母公司工作的員工，利用其技術(shù)優(yōu)勢或銷售網(wǎng)絡(luò)，出來創(chuàng)辦新公司，從事與原公司業(yè)務(wù)相同或價值鏈互補的業(yè)務(wù)，產(chǎn)生衍生企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)在空間地理區(qū)位上的集聚。李永剛把企業(yè)的衍生分為裂變衍生、孵化衍生、分蘗衍生。裂變衍生是企業(yè)管理者或經(jīng)營技術(shù)骨干從現(xiàn)企業(yè)辭職脫逸出來，利用所擁有的人脈網(wǎng)絡(luò)、信息知識和管理才能獨立創(chuàng)辦與原企業(yè)相同或相關(guān)的企業(yè)。孵化衍生是有目的的衍生出與母體企業(yè)保持生產(chǎn)環(huán)節(jié)配套、技術(shù)上互補、市場空間交叉、利益上兼容或歸屬的企業(yè)。分蘗衍生多發(fā)生于多個成員共同創(chuàng)辦的企業(yè)，隨著共同創(chuàng)業(yè)者經(jīng)驗的豐富、管理能力的提高，以及經(jīng)營理念與目標(biāo)的不同，成員商議從原企業(yè)分出一個或多個新企業(yè)，它是一種尋求新的企業(yè)制度安排以包容和適應(yīng)多個企業(yè)家共同成長的一種制度創(chuàng)新。新企業(yè)無論是通過裂變、孵化還是分蘗衍生，前提都是潛在企業(yè)家的存在，而這些企業(yè)的衍生恰恰是潛在企業(yè)家向現(xiàn)實企業(yè)家的衍生過程。潛在企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為來源于他的創(chuàng)業(yè)動機，而創(chuàng)業(yè)動機又取決于創(chuàng)業(yè)意識、資源獲取能力和利益最大化的經(jīng)濟人理性。創(chuàng)業(yè)意識一方面表現(xiàn)在對創(chuàng)業(yè)的敏感性和對風(fēng)險的態(tài)度，潛在企業(yè)家周圍的成功創(chuàng)業(yè)者越多，越容易形成企業(yè)家主導(dǎo)的文化氛圍，越能增加潛在企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)意識，勇于承擔(dān)風(fēng)險的潛在企業(yè)家更具有創(chuàng)業(yè)的沖動和激情；另一方面表現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)帶來的心理滿足程度，潛在企業(yè)家除了關(guān)注自己的物質(zhì)收入之外，還關(guān)注創(chuàng)辦企業(yè)帶來的權(quán)力、自主、成就和被尊重等方面的社會效用。資源獲取能力直接關(guān)系到潛在企業(yè)家能否將創(chuàng)業(yè)意識轉(zhuǎn)變?yōu)閷嶋H的創(chuàng)業(yè)活動。集群內(nèi)蘊藏著豐富的市場機會和信息，集群內(nèi)高度專業(yè)化的關(guān)聯(lián)企業(yè)和機構(gòu)可以高效和低費用向其提供人才、技術(shù)、資金、設(shè)備、部件、經(jīng)營訣竅等必要的投入資源，潛在企業(yè)家利用其“結(jié)構(gòu)洞”優(yōu)勢，獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各種資源、整合信息來成立新的企業(yè)。

此外，除了集群企業(yè)自身的衍生，集群型企業(yè)家有著強烈的示范效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)環(huán)境容易產(chǎn)生合作和相互信任，集群內(nèi)的經(jīng)營者容易獲得企業(yè)分散情況下無法獲得的創(chuàng)新知識，尤其是隱性知識。在這樣的創(chuàng)新環(huán)境中，經(jīng)營者在較低風(fēng)險、較明確的發(fā)展路徑以及較高的預(yù)期收益等激勵下，成為創(chuàng)新企業(yè)家的模仿者和追隨者，在一個小范圍內(nèi)形成了一種“企業(yè)家呼喚企業(yè)家”的外部性，造成局部地區(qū)的企業(yè)家群體的涌現(xiàn)。正是在集群環(huán)境下，由原企業(yè)產(chǎn)生的示范效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而引發(fā)企業(yè)的衍生和更多企業(yè)家的產(chǎn)生。

結(jié)論與建議

在創(chuàng)新成為主流的時代，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展需要依靠集群型企業(yè)家。忽視企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)與效仿以及知識信息的作用，就不能準(zhǔn)確地把握企業(yè)集群所創(chuàng)造的地區(qū)競爭優(yōu)勢（李新春）。在集群發(fā)展過程中，企業(yè)家作為經(jīng)濟發(fā)展的強勁動力，通過其創(chuàng)新行為的示范效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、衍生效應(yīng)推動集群的演進，但要注意的是，企業(yè)家行為除了帶來正的效應(yīng)之外，也會帶來負面效應(yīng)。集群型企業(yè)家行為趨同使集群內(nèi)的創(chuàng)新行為減少，引發(fā)集群企業(yè)的競爭同質(zhì)性。集群企業(yè)的競爭同質(zhì)性包括產(chǎn)業(yè)定位的同質(zhì)性、生產(chǎn)產(chǎn)品的同質(zhì)性、經(jīng)營方式的同質(zhì)性等。由于集群內(nèi)部企業(yè)家行為的“效仿性”、基于“裂變”的新企業(yè)產(chǎn)生方式及大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)同構(gòu)，尤其是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群，技術(shù)與科技含量較低，進入壁壘不高，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，導(dǎo)致企業(yè)之間的過渡競爭，甚至影響產(chǎn)業(yè)集群的整體競爭力。所以在集群環(huán)境下，政府應(yīng)積極出臺相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策，給企業(yè)家創(chuàng)新帶來寬松的政策環(huán)境，并且完善人才培育機制，為集群的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。具體措施如下：

第一，營造良好集群環(huán)境。在市場機制為導(dǎo)向的前提下，政府應(yīng)對集群實施積極的引導(dǎo)和調(diào)控，并為集群企業(yè)的成長和發(fā)展提供支持條件。（1）政府可以通過產(chǎn)業(yè)傾斜、稅收和信貸優(yōu)惠、技術(shù)扶持等政策，吸引集群內(nèi)外企業(yè)家進行創(chuàng)業(yè)；（2）政府可以通過創(chuàng)建技術(shù)創(chuàng)新平臺和區(qū)域服務(wù)體系，促進集群系統(tǒng)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)、研究機構(gòu)、咨詢機構(gòu)等的有機結(jié)合，增強集群對外部技術(shù)的吸收能力；（3）政府可以大力加強與集群配套的交通、信息、教育、文化、科技等相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，吸引創(chuàng)新人才，營造有利于企業(yè)家交流與協(xié)作的文化環(huán)境與制度環(huán)境。此外，政府應(yīng)該為集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造良好的商業(yè)環(huán)境、法制環(huán)境的同時，也應(yīng)當(dāng)制定有效措施和機制，為集群內(nèi)各主體間合作提供良好平臺，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第二，提升企業(yè)家素質(zhì)。傳統(tǒng)的集群企業(yè)延續(xù)了“家長式”和“經(jīng)驗式”的管理方式，這種缺乏現(xiàn)代企業(yè)管理制度的模式，已經(jīng)不能適合快速變化的市場環(huán)境，必須要通過提升企業(yè)家素質(zhì)來提升集群整體的競爭力。（1）建立企業(yè)家培訓(xùn)制度。政府或者行業(yè)協(xié)會可以通過與專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)或國內(nèi)外知名高校合作，開發(fā)企業(yè)家培訓(xùn)課程，構(gòu)建企業(yè)家交流和學(xué)習(xí)平臺，建立企業(yè)家學(xué)習(xí)機制，提升企業(yè)家戰(zhàn)略管理能力;（2）完善職業(yè)經(jīng)理人市場。職業(yè)經(jīng)理人的引入有益于企業(yè)家接受現(xiàn)代管理思想和管理模式。政府要規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，使企業(yè)拋棄企業(yè)所有者與管理者二位一體的陳舊模式，進一步提高企業(yè)家素質(zhì)，推動產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展。

行為經(jīng)濟學(xué)范文第5篇

關(guān)鍵詞：天然氣行業(yè)；壟斷；政府規(guī)制

中圖分類號：F206

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1003-3890(2008)05-0009-04

自20世紀(jì)90年代起，中國天然氣工業(yè)進入了高速發(fā)展時期。在國家大力發(fā)展天然氣工業(yè)的政策指引下，天然氣的地質(zhì)儲量勘探取得了豐碩成果，先后在鄂爾多斯盆地、四川盆地東部、西部的塔里木盆地及東南沿海等地有了重大發(fā)現(xiàn)(周國棟，2004)。2004年中國天然氣產(chǎn)量為4076754.78萬米3，而2005年前11個月的天然氣產(chǎn)量就已經(jīng)達到4456620.91萬米3，比上年同期增長20.8％。與此同時，全國天然氣管道建設(shè)以及引進周邊國家天然氣的規(guī)劃也提上議事日程�？梢钥闯�，天然氣行業(yè)正以驚人的速度發(fā)展。在構(gòu)建和諧社會的政策指導(dǎo)下，中國提出了又好又快的經(jīng)濟發(fā)展政策，經(jīng)濟發(fā)展必須建立在與環(huán)境和諧的基礎(chǔ)上。天然氣由于其清潔高效的特性，毫無疑問是今后中國經(jīng)濟發(fā)展所用能源的首選。然而，天然氣行業(yè)的壟斷性質(zhì)使其在發(fā)展過程中逐漸暴露出種種弊端，應(yīng)引起政府的高度重視。

一、天然氣行業(yè)壟斷的成因

天然氣行業(yè)作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，一直受政府規(guī)制，實行國有壟斷經(jīng)營。從壟斷的成因上來看，天然氣行業(yè)的壟斷有著自然壟斷和行政壟斷雙重屬性。自然壟斷是指由于地理位置、行業(yè)規(guī)模等因素的影響，使得該行業(yè)在發(fā)展過程中逐漸形成壟斷，是基于規(guī)模經(jīng)濟或?qū)＠�而形成的。自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟性、巨大的沉沒成本和公益性這三方面的特點。行政壟斷是由于政府對某一行業(yè)在政策、法規(guī)等方面進行扶持，從而形成的壟斷。行政性壟斷具有如下特征：第一，壟斷行業(yè)一般為關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)性行業(yè)，市場結(jié)構(gòu)以行業(yè)性的寡頭壟斷為主，并且行業(yè)中的企業(yè)大多為國有獨資或國家絕對控股；第二，企業(yè)通過法律合法性和行政合法性獲得市場壟斷權(quán)力，它們之間的競爭是一種低效率的競爭，表現(xiàn)為不計成本的重復(fù)投資和缺乏創(chuàng)新的經(jīng)營管理。

由于巨額的初始投資和后期成本弱增性，天然氣行業(yè)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟效益。隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，企業(yè)的單位生產(chǎn)成本持續(xù)下降。對于天然氣行業(yè)來說，企業(yè)之間的競爭會削弱規(guī)模經(jīng)濟的作用。這種競爭還具有不穩(wěn)定性和破壞性，市場競爭會造成浪費，同時也會損害公眾利益，降低社會福利。另外，天然氣資源分布集中，不利于形成競爭局面。因此，天然氣行業(yè)在發(fā)展過程中必然會形成自然壟斷，尤其是在天然氣管網(wǎng)輸送和城市燃氣等領(lǐng)域，這種自然壟斷的性質(zhì)表現(xiàn)得更加明顯。

為了提高天然氣資源的配置效率和保證國家能源供應(yīng)安全，中國政府一直對天然氣行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和價格進行控制。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理，只有當(dāng)價格等于邊際成本時才能使社會福利最大。然而在天然氣行業(yè)中，由于成本的弱增性，企業(yè)面臨的是一條持續(xù)下降的平均成本曲線，并且邊際成本曲線位于平均成本曲線下方，當(dāng)價格等于邊際成本時企業(yè)的總收入小于總成本，即企業(yè)處于虧損狀態(tài)。天然氣行業(yè)的這一矛盾是市場本身無法解決的，政府必須進行價格規(guī)制，在社會福利和企業(yè)業(yè)績之間權(quán)衡偏好。

二、壟斷行為帶來的弊端

盡管壟斷格局在擴大生產(chǎn)規(guī)模，穩(wěn)定終端用戶供應(yīng)，促進開采、運輸?shù)燃夹g(shù)的發(fā)展方面有積極作用，但卻難以實現(xiàn)資源的最佳配置。行業(yè)的壟斷行為使“看不見的手”不能正常地發(fā)揮作用，從而影響到天然氣市場的健康發(fā)育。另外，政府的規(guī)制不力，致使資源的配置效率低下。“市場失靈”加上規(guī)制失效，使得天然氣行業(yè)的發(fā)展步履維艱。

(一)天然氣定價機制不合理

在國際天然氣價格持續(xù)上升的同時，中國的天然氣價格仍然維持在一個相對較低的價位。目前，中國天然氣采用政府定價，市場價格不能準(zhǔn)確反映供求關(guān)系。如果定價機制不及時進行改革，隨著進口天然氣量的上升，相對高位的進口價格和國內(nèi)價格的差距，將會給國內(nèi)天然氣的運輸和銷售帶來問題。

從社會福利方面來看，天然氣是基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，為維護消費者的利益，政府一直對天然氣價格進行規(guī)制。但是政府定價機制未能與天然氣行業(yè)的市場發(fā)展同步，價格水平不能及時反映出資源的稀缺性，市場機制在天然氣價格形成中的基礎(chǔ)作用沒有得到應(yīng)有的發(fā)揮。從企業(yè)效益方面來看，天然氣經(jīng)營企業(yè)希望采取市場定價，充分發(fā)揮市場的作用。但是市場定價必須以多元化的廠商、客戶和健全的管網(wǎng)為前提。而中國的實際情況是，僅在天然氣經(jīng)營企業(yè)方面就難以在短期內(nèi)實現(xiàn)多元化。如果放開價格管制，壟斷企業(yè)將侵占消費者利益，降低社會福利�；�于這方面的考慮，市場定價在短期內(nèi)是不可能實現(xiàn)的。

(二)壟斷行為導(dǎo)致天然氣市場效率低下

天然氣價格偏離其實際價值，從而導(dǎo)致消費結(jié)構(gòu)不合理。目前，在國內(nèi)不僅城市供暖使用天然氣，部分汽車改用天然氣，而且許多工業(yè)企業(yè)的燃料也紛紛改用天然氣。過度的低效利用導(dǎo)致天然氣需求的過快膨脹，全國各大城市先后呈現(xiàn)出天然氣供給緊張的局面。另外，有關(guān)資料表明，中國天然氣管網(wǎng)的利用不足，輸送量遠遠低于管網(wǎng)的輸送能力，這也降低了天然氣行業(yè)的市場效率。

天然氣市場是寡頭壟斷市場，行業(yè)寡頭對全國市場進行了區(qū)域性劃分。區(qū)域性壟斷方式抑制了市場、廠商、消費者之間的信息流通，無法充分發(fā)揮市場競爭的優(yōu)勢，從而影響整個天然氣市場的運行效率。

(三)政府規(guī)制失效

天然氣行業(yè)在國民經(jīng)濟中占有重要地位。天然氣價格與行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整離不開政府的控制，因此，政府規(guī)制的有效性在一定程度上決定著中國天然氣市場的效率。政府對天然氣行業(yè)的管制主要考慮資源配置、總量平衡、市場調(diào)控這三個方面。天然氣行業(yè)在資源配置、行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)重組、重大項目建設(shè)以及市場準(zhǔn)入等方面都要受到政府的行政干預(yù)。過多的行政干預(yù)和管制體制的落后影響了政府規(guī)制的效率。

三、天然氣行業(yè)壟斷弊端的經(jīng)濟學(xué)分析

盡管在經(jīng)濟學(xué)中還沒有一個寡頭壟斷市場的模型可以對寡頭市場的價格和供給作出一般理論的總結(jié)，但是可以通過平均成本定價法和古諾模型對天然氣定價和供給進行分析。政府對天然氣的價格制定，一般依據(jù)微利原則，即在生產(chǎn)成本之上增加一定的利潤。在沒有政府管制的情況下，廠商依據(jù)MR=MC的原則制定壟斷行業(yè)的價格為Pm，產(chǎn)量為Qm，價格顯然會超過邊際成本，從而獲得超額利潤(劉文忻，2001)。而在政府的管制下，根據(jù)平均成本定價法，廠商必須根據(jù)P=AC的原則制定價格，價格

下降為P1，產(chǎn)量增加為Q1。這時廠商既不存在超額利潤，也不存在虧損，只能獲得正常利潤(見圖1)。 平均成本定價法可以促進資源配置優(yōu)化和提高社會分配效率，但是在這一定價方式下，不能很好地實現(xiàn)激勵企業(yè)生產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率的目標(biāo)。首先，企業(yè)不需降低成本就能獲得正常利潤，因此缺乏提高生產(chǎn)效率的動力。其次，在政府的管制下，壟斷企業(yè)的利潤會大大減少，這也會使企業(yè)失去生產(chǎn)積極性。天然氣行業(yè)的各個寡頭廠商都很清楚，增加市場上天然氣的投放量無疑會改變市場供求關(guān)系，加劇寡頭之間的競爭，對各方都不利，因此各寡頭廠商都不愿意過多地增加供給，這樣就造成了中國各地先后出現(xiàn)天然氣供應(yīng)緊張的局面。

天然氣的總供給可以通過古諾模型進行分析。古諾模型假設(shè)廠商的生產(chǎn)成本為0，市場上廠商的數(shù)量為m，市場總需求量為Q，各廠商共同面臨線性的市場需求曲線，它們各自確定能夠給自己帶來最大利潤的產(chǎn)量，即每一個廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對方已確定的產(chǎn)量。在每一輪的市場瓜分中，寡頭廠商們不斷調(diào)整自己的產(chǎn)量以期獲得更多的利潤。在這個過程中，先進入市場的寡頭產(chǎn)量不斷降低，后進入市場的寡頭產(chǎn)量不斷增加，最終在各寡頭市場占有量均為Q1/(m+1)時達到均衡。壟斷行業(yè)達到均衡時，古諾模型決定的行業(yè)總均衡產(chǎn)量為Qm/(m+1)(劉文忻，2001)。也就是說，市場上的廠商越多，市場的總供給就越大。由此可以看出，降低中國對天然氣行業(yè)的進入限制，增加市場上的競爭實體，毫無疑問可以增加天然氣的供應(yīng)量，進而緩解目前中國天然氣供應(yīng)緊張的局面。從長遠來看，引入市場競爭實體可以促使天然氣行業(yè)打破行政壟斷。當(dāng)務(wù)之急是如何將天然氣經(jīng)營企業(yè)徹底轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龈偁幍慕?jīng)濟實體。

在有著自然壟斷屬性的天然氣行業(yè)，市場機制不能自行實現(xiàn)資源的高效配置，行業(yè)的多個廠商會發(fā)生競爭，使生產(chǎn)逐步集中，最終形成壟斷。而在競爭的過程中，必然會出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投資，規(guī)模經(jīng)濟不能充分實現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的集中，一些廠商在競爭中被淘汰而退出行業(yè)，天然氣行業(yè)巨額的初始投資演變成沉沒成本，不僅給該行業(yè)造成巨大的損失，更加影響了社會投資的效率。壟斷是導(dǎo)致天然氣市場低效率的癥結(jié)。為了實現(xiàn)利潤最大化和保持壟斷地位，壟斷廠商會控制產(chǎn)量，使市場處于供應(yīng)小于需求的狀態(tài)，以確保能夠獲得超額利潤。另外，壟斷的豐厚利潤會使廠商熱衷于尋租行為。廠商之間針對尋求壟斷地位而展開爭奪，但這種爭奪根本未用于生產(chǎn)活動，因而并不能帶來任何對社會有益的“副產(chǎn)品”，純屬非生產(chǎn)性支出，那么尋租行為必然會對社會福利造成損失。

為了維護社會福利，中國政府對天然氣行業(yè)進行規(guī)制，但是效果并不理想。造成政府規(guī)制失效的原因主要有以下幾點：第一，信息不對稱。在天然氣行業(yè)的規(guī)制過程中，政府與行業(yè)寡頭之間存在著嚴重的信息不對稱。與企業(yè)相比，政府掌握的關(guān)于天然氣行業(yè)的信息要少得多，比如天然氣的開采技術(shù)、生產(chǎn)成本等，政府無法準(zhǔn)確衡量。這種情況同樣存在于消費者與企業(yè)之間，相對于壟斷企業(yè)而言，消費者在消費過程中對產(chǎn)品和服務(wù)的價格與質(zhì)量等很難做出判斷，這種存在于消費者與企業(yè)之間的信息不對稱，造成消費者利益的嚴重損失。由于政府與消費者雙方在信息的掌握方面都處于劣勢，政府無法找到獲取行業(yè)準(zhǔn)確信息的來源，因此很難對壟斷行業(yè)產(chǎn)品的價格、質(zhì)量等做出準(zhǔn)確、合理的規(guī)制。第二，政府與被規(guī)制企業(yè)的行為目標(biāo)不一致。前者主要關(guān)注社會福利的最大化和企業(yè)的效率，而后者的主要目標(biāo)是追求自身利潤的最大化。行為目標(biāo)的不同大大增加了政府的規(guī)制成本，也影響了政府規(guī)制的效率。第三，政府規(guī)制體制存在缺陷。中國政府規(guī)制格局不合理，綜合性和長遠性較差，規(guī)制呈現(xiàn)職能分散、交叉、重疊與缺位并存的局面。由于缺少一個職能相對集中的專門監(jiān)管機構(gòu)，壟斷企業(yè)與政府的交易成本較高。同時也因政出多門而影響了政策的協(xié)調(diào)性、統(tǒng)一性，降低了政府規(guī)制的有效性。

四、規(guī)避天然氣行業(yè)壟斷行為弊端的策略

(一)改革天然氣定價機制，使天然氣行業(yè)具有競爭性

目前實行的天然氣定價機制難以靈活反映市場供求關(guān)系的變化，導(dǎo)致天然氣與其它能源相比缺乏市場競爭力。因此，需要盡快研究適應(yīng)天然氣行業(yè)快速發(fā)展、符合市場經(jīng)濟規(guī)律的定價體制。從長遠來看，國內(nèi)天然氣價格改革的最終目標(biāo)是與國際價格接軌，價格由市場競爭形成。但在競爭性市場結(jié)構(gòu)尚未建立、市場競爭還不充分的條件下，天然氣市場完全放開價格不現(xiàn)實。因此，根據(jù)天然氣行業(yè)的現(xiàn)狀，天然氣定價應(yīng)當(dāng)由政府定價轉(zhuǎn)向市場定價與政府規(guī)制相結(jié)合，形成既以供求關(guān)系為基礎(chǔ)又兼顧能源比價的合理定價機制。

(二)打破行政壟斷，培育有效市場競爭，提高資源配置效率

天然氣行業(yè)應(yīng)深入市場化改革，建立與健全市場機制。從開放、完善和規(guī)范市場入手，制定市場規(guī)則，形成合理的、有序的競爭格局，提高天然氣市場的資源配置效率。有序引入競爭，積極培養(yǎng)市場主體。

(三)建立合理管制體制，加強政府規(guī)制的有效性

在完善法律法規(guī)的基礎(chǔ)上加大市場化改革的力度，實現(xiàn)政企分開，轉(zhuǎn)變政府職能，打破行政壟斷，使企業(yè)成為真正的市場競爭主體。建立綜合的政府能源管理部門，完善管理范圍，根據(jù)行業(yè)發(fā)展的要求建立相應(yīng)的監(jiān)管機構(gòu)，將政府的政策制定職能與監(jiān)管職能逐步分開，按照依法監(jiān)管的原則建立現(xiàn)代監(jiān)管制度。將管理權(quán)集中，有效避免政府職能的重復(fù)及交叉。在進行經(jīng)濟監(jiān)管的同時，增強技術(shù)、安全、環(huán)保等社會監(jiān)管手段，切實保證天然氣消費者的利益。