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案防工作情況匯報(bào)篇一

現(xiàn)將辦公室條線一季度案防工作和稽核檢查出的問(wèn)題整改情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：

一、一季度條線案防工作開(kāi)展情況

年初以來(lái)，辦公室在進(jìn)一步做好常規(guī)工作的同時(shí)，緊密圍繞“大案防、大聯(lián)動(dòng)” 的案防機(jī)制建設(shè)要求，督導(dǎo)條線部門認(rèn)真落實(shí)市聯(lián)社關(guān)于案防工作的各項(xiàng)部署。具體做到“三個(gè)強(qiáng)化”：

一是強(qiáng)化規(guī)章制度的約束。圍繞市聯(lián)社案防工作要求，一方面，我們結(jié)合辦公室工作實(shí)際，明確了全年工作重點(diǎn)及考核辦法，細(xì)化各個(gè)崗位的工作職責(zé)，不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，嚴(yán)密防范操作風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)與各媒體的聯(lián)系和溝通，有效控制、消除了6起輿情風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，積極梳理完善相關(guān)內(nèi)控管理制度，并組織本條線和市聯(lián)社各科室學(xué)習(xí)貫徹人民銀行“兩管理、兩綜合”等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范重大事項(xiàng)報(bào)告制度。3月份，制定下發(fā)了《群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，配合紀(jì)檢部門出臺(tái)了《處置非正常上訪事件實(shí)施細(xì)則》等制度規(guī)定，為有效規(guī)避案件風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障。

二是強(qiáng)化企業(yè)文化的引領(lǐng)。為著力構(gòu)建平安信合、和諧信合、民生信合、文化信合，我們以加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)為突破口，制定了《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》及各項(xiàng)配套的管理辦法，通過(guò)選點(diǎn)培養(yǎng)、

總結(jié)

1村信用社企業(yè)文化建設(shè)，扎實(shí)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，在全系統(tǒng)初步形成了以“誠(chéng)信、合規(guī)、責(zé)任、團(tuán)隊(duì)”為核心的運(yùn)城信合企業(yè)文化體系。同時(shí)，將企業(yè)文化建設(shè)、黨的純潔性教育以及在全轄開(kāi)展的“高管下基層”下鄉(xiāng)駐村等活動(dòng)，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和案防工作緊密結(jié)合，相互促進(jìn)，為構(gòu)建“三大銀行”提供了強(qiáng)有力的文化支撐。

三是強(qiáng)化協(xié)調(diào)督辦的職能。全年工作會(huì)議召開(kāi)之后，為確保各項(xiàng)工作得以深刻領(lǐng)會(huì)、深入貫徹和深度落實(shí)，我們按照黨組要求，采取全市視頻培訓(xùn)的形式，組織各條線負(fù)責(zé)人，對(duì)今年的工作進(jìn)行了全面解讀和安排，更加堅(jiān)定了大家依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)建“三大銀行”的信心和決心。同時(shí)，牽頭梳理匯總出各科室的工作重點(diǎn)，通過(guò)周報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)等方式，及時(shí)反饋各縣聯(lián)社重點(diǎn)工作落實(shí)情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策和指導(dǎo)工作提供參考。

二、稽核檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況

在一季度市聯(lián)社稽核部門開(kāi)展的突擊檢查中，有一項(xiàng)涉及到辦公室條線，就是河津合行張吳分理處社容社貌臟亂差的問(wèn)題�；�核整改意見(jiàn)下發(fā)后，我們迅速通知合行，要求進(jìn)一步查清問(wèn)題，迅速督促整改。對(duì)此，合行采取了四項(xiàng)措施：一是針對(duì)該分理處嚴(yán)重?fù)p害對(duì)外形象的問(wèn)題，對(duì)該分理處進(jìn)行再次檢查，并根據(jù)檢查情況對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理；二是對(duì)環(huán)境衛(wèi)生進(jìn)行了一次徹底清理，重點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)室內(nèi)衛(wèi)生及物品擺放情況進(jìn)行了清掃整理，達(dá)到了環(huán)境整潔、明亮、美觀的要求；三是舉一反三，全面自查，建立健全了優(yōu)質(zhì)服

務(wù)相關(guān)制度，出臺(tái)了文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)操作規(guī)程和檢查考核辦法等一系列規(guī)章制度，決心通過(guò)流程規(guī)范，建立起優(yōu)質(zhì)服務(wù)的長(zhǎng)效機(jī)制。四是由相關(guān)部門聯(lián)合，采取調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)全轄所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期或不定期的突擊檢查。在深入整改的同時(shí)，他們表示要引以為戒，堅(jiān)決杜絕此類問(wèn)題的再度發(fā)生。

針對(duì)稽核部門反饋的這一問(wèn)題，我們深刻反思，查找根源，認(rèn)識(shí)到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落實(shí)中失之于寬、失之于軟，督導(dǎo)不細(xì)、查辦不力。雖然元月份，辦公室剛剛在全轄深入開(kāi)展了“衛(wèi)生大整治、服務(wù)大提升、形象大改觀”活動(dòng)，要求各網(wǎng)點(diǎn)一季度深入開(kāi)展環(huán)境整治，徹底消除臟亂差的現(xiàn)象。2月份，辦公室通過(guò)明查暗訪、現(xiàn)場(chǎng)拍照等方式，對(duì)全轄54個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境衛(wèi)生、文明服務(wù)、企業(yè)形象進(jìn)行了大檢查，對(duì)存在的問(wèn)題予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期整改。緊接著，又深入開(kāi)展了企業(yè)文化建設(shè)等系列活動(dòng)，但是，仍有個(gè)別聯(lián)社重視不夠，被動(dòng)應(yīng)付，使這一最基本的要求得不到落實(shí)。

為強(qiáng)化督查督辦職能，保障市聯(lián)社部署的各項(xiàng)工作得到迅速有效落實(shí)，下一步我們將圍繞案防要求，主抓兩項(xiàng)工作：一是擬于近期對(duì)今年安排的企業(yè)文化建設(shè)、精品網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、高管作風(fēng)轉(zhuǎn)變等一系列活動(dòng)落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)突擊檢查、走訪客戶，查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)等方式，對(duì)各項(xiàng)工作的落實(shí)情況進(jìn)行一次全面督查；二是深入落實(shí)好省聯(lián)社安排的“讀書月”活動(dòng)，要將“讀書月”活動(dòng)與保持黨的純潔性教

育、“三比一創(chuàng)”以及案防工作等有機(jī)結(jié)合起來(lái)，緊扣工作實(shí)際，采取有效措施，創(chuàng)新方式方法，豐富形式內(nèi)容，持久開(kāi)展學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)制度、學(xué)規(guī)章活動(dòng)，并擇機(jī)舉辦各條線的業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽，進(jìn)一步堅(jiān)定理想信念，培養(yǎng)健康情趣，提高能力素質(zhì)，為運(yùn)城信合轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展提供強(qiáng)大的動(dòng)力。

二〇一二年四月二十八日

案防工作情況匯報(bào)篇二

關(guān)于辦公室條線一季度案防工作開(kāi)展情況和 稽核檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)情況的匯報(bào)

現(xiàn)將辦公室條線一季度案防工作和稽核檢查出的問(wèn)題整改情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：

一、一季度條線案防工作開(kāi)展情況

年初以來(lái)，辦公室在進(jìn)一步做好常規(guī)工作的同時(shí)，緊密圍繞“大案防、大聯(lián)動(dòng)” 的案防機(jī)制建設(shè)要求，督導(dǎo)條線部門認(rèn)真落實(shí)市聯(lián)社關(guān)于案防工作的各項(xiàng)部署。具體做到“三個(gè)強(qiáng)化”：

一是強(qiáng)化規(guī)章制度的約束。圍繞市聯(lián)社案防工作要求，一方面，我們結(jié)合辦公室工作實(shí)際，明確了全年工作重點(diǎn)及考核辦法，細(xì)化各個(gè)崗位的工作職責(zé)，不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，嚴(yán)密防范操作風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)與各媒體的聯(lián)系和溝通，有效控制、消除了6起輿情風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，積極梳理完善相關(guān)內(nèi)控管理制度，并組織本條線和市聯(lián)社各科室學(xué)習(xí)貫徹人民銀行“兩管理、兩綜合”等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范重大事項(xiàng)報(bào)告制度。3月份，制定下發(fā)了《群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，配合紀(jì)檢部門出臺(tái)了《處置非正常上訪事件實(shí)施細(xì)則》等制度規(guī)定，為有效規(guī)避案件風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障。

二是強(qiáng)化企業(yè)文化的引領(lǐng)。為著力構(gòu)建平安信合、和諧信合、民生信合、文化信合，我們以加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)為突破口，制定了《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》及各項(xiàng)配套的管理辦法，通過(guò)選點(diǎn)培養(yǎng)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，全面推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，扎實(shí)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，在全系統(tǒng)初步形成了以“誠(chéng)信、合規(guī)、責(zé)任、團(tuán)隊(duì)”為核心的運(yùn)城信合企業(yè)文化體系。同時(shí)，將企業(yè)文化建設(shè)、黨的純潔性教育以及在全轄開(kāi)展的“高管下基層”下鄉(xiāng)駐村等活動(dòng)，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和案防工作緊密結(jié)合，相互促進(jìn)，為構(gòu)建“三大銀行”提供了強(qiáng)有力的文化支撐。

三是強(qiáng)化協(xié)調(diào)督辦的職能。全年工作會(huì)議召開(kāi)之后，為確保各項(xiàng)工作得以深刻領(lǐng)會(huì)、深入貫徹和深度落實(shí)，我們按照黨組要求，采取全市視頻培訓(xùn)的形式，組織各條線負(fù)責(zé)人，對(duì)今年的工作進(jìn)行了全面解讀和安排，更加堅(jiān)定了大家依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)建“三大銀行”的信心和決心。同時(shí)，牽頭梳理匯總出各科室的工作重點(diǎn)，通過(guò)周報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)等方式，及時(shí)反饋各縣聯(lián)社重點(diǎn)工作落實(shí)情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策和指導(dǎo)工作提供參考。

二、稽核檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況

在一季度市聯(lián)社稽核部門開(kāi)展的突擊檢查中，有一項(xiàng)涉及到辦公室條線，就是河津合行張吳分理處社容社貌臟亂差的問(wèn)題�；�核整改意見(jiàn)下發(fā)后，我們迅速通知合行，要求進(jìn)一步查清問(wèn)題，迅速督促整改。對(duì)此，合行采取了四項(xiàng)措施：一是針對(duì)該分理處嚴(yán)重?fù)p害對(duì)外形象的問(wèn)題，對(duì)該分理處進(jìn)行再次檢查，并根據(jù)檢查情況對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理；二是對(duì)環(huán)境衛(wèi)生進(jìn)行了一次徹底清理，重點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)室內(nèi)衛(wèi)生及物品擺放情況進(jìn)行了清掃整理，達(dá)到了環(huán)境整潔、明亮、美觀的要求；三是舉一反三，全面自查，建立健全了優(yōu)質(zhì)服務(wù)相關(guān)制度，出臺(tái)了文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)操作規(guī)程和檢查考核辦法等一系列規(guī)章制度，決心通過(guò)流程規(guī)范，建立起優(yōu)質(zhì)服務(wù)的長(zhǎng)效機(jī)制。四是由相關(guān)部門聯(lián)合，采取調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)全轄所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期或不定期的突擊檢查。在深入整改的同時(shí)，他們表示要引以為戒，堅(jiān)決杜絕此類問(wèn)題的再度發(fā)生。

針對(duì)稽核部門反饋的這一問(wèn)題，我們深刻反思，查找根源，認(rèn)識(shí)到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落實(shí)中失之于寬、失之于軟，督導(dǎo)不細(xì)、查辦不力。雖然元月份，辦公室剛剛在全轄深入開(kāi)展了“衛(wèi)生大整治、服務(wù)大提升、形象大改觀”活動(dòng)，要求各網(wǎng)點(diǎn)一季度深入開(kāi)展環(huán)境整治，徹底消除臟亂差的現(xiàn)象。2月份，辦公室通過(guò)明查暗訪、現(xiàn)場(chǎng)拍照等方式，對(duì)全轄54個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境衛(wèi)生、文明服務(wù)、企業(yè)形象進(jìn)行了大檢查，對(duì)存在的問(wèn)題予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期整改。緊接著，又深入開(kāi)展了企業(yè)文化建設(shè)等系列活動(dòng)，但是，仍有個(gè)別聯(lián)社重視不夠，被動(dòng)應(yīng)付，使這一最基本的要求得不到落實(shí)。

為強(qiáng)化督查督辦職能，保障市聯(lián)社部署的各項(xiàng)工作得到迅速有效落實(shí)，下一步我們將圍繞案防要求，主抓兩項(xiàng)工作：一是擬于近期對(duì)今年安排的企業(yè)文化建設(shè)、精品網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、高管作風(fēng)轉(zhuǎn)變等一系列活動(dòng)落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)突擊檢查、走訪客戶，查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)等方式，對(duì)各項(xiàng)工作的落實(shí)情況進(jìn)行一次全面督查；二是深入落實(shí)好省聯(lián)社安排的“讀書月”活動(dòng)，要將“讀書月”活動(dòng)與保持黨的純潔性教育、“三比一創(chuàng)”以及案防工作等有機(jī)結(jié)合起來(lái)，緊扣工作實(shí)際，采取有效措施，創(chuàng)新方式方法，豐富形式內(nèi)容，持久開(kāi)展學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)制度、學(xué)規(guī)章活動(dòng)，并擇機(jī)舉辦各條線的業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽，進(jìn)一步堅(jiān)定理想信念，培養(yǎng)健康情趣，提高能力素質(zhì)，為運(yùn)城信合轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展提供強(qiáng)大的動(dòng)力。

二〇一二年四月二十八日

案防工作情況匯報(bào)篇三

xx村鎮(zhèn)銀行2023年案防工作匯報(bào)

尊敬的 銀監(jiān)局各位領(lǐng)導(dǎo)：

為貫徹落實(shí)州銀監(jiān)分局案件防控的相關(guān)要求，我行結(jié)合實(shí)際情況，在具體工作實(shí)際中強(qiáng)化內(nèi)控管理，深化履職意識(shí)，認(rèn)真查找案防管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和隱患，加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和案防制度執(zhí)行力，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)�，F(xiàn)將2023年我行案防工作匯報(bào)如下：

一、基本情況

今年以來(lái)，我行高度視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查

缺 補(bǔ) 漏、剔 舊 補(bǔ) 新，使 制 度 與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析理，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞及時(shí)整改。

1、年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書20份，（行長(zhǎng)與部門負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書），層層落實(shí)責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

2、認(rèn)真落實(shí)案防工作排查工作，按照“九種人排查表”“十條禁令排查表”在我行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，密切關(guān)注員工尤其是重要崗位人員的思想傾向和行為動(dòng)向，加強(qiáng)監(jiān)控，切實(shí)杜絕風(fēng)險(xiǎn)或案件苗頭。要嚴(yán)格執(zhí)行“九條禁令”要求，嚴(yán)禁員工直接或變相參與經(jīng)商辦企業(yè)，嚴(yán)禁違規(guī)貸款用于親屬或有利害關(guān)系的人經(jīng)商辦企業(yè)。嚴(yán)禁吃拿卡要現(xiàn)象，提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。經(jīng)過(guò)排查，我行員工無(wú)重大不良行為發(fā)生。

3、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我行的實(shí)際情況，采用每周學(xué)習(xí)的方式學(xué)習(xí)上級(jí)機(jī)關(guān)關(guān)于案件防控工作的相關(guān)文件，提高了全體員工案件防控意識(shí)。

4、針對(duì)業(yè)務(wù)內(nèi)部檢查的薄弱環(huán)節(jié)，我行今年新設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)稽核部，加大內(nèi)部檢查力度，搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。按照“252“個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的要求，逐項(xiàng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)，今年共處罰違規(guī)員工3人，罰金900元。

二、案件防控具體做法

（一）夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的不足，今年新下發(fā)了 項(xiàng)內(nèi)部管理制度，及時(shí)解決了無(wú)制度管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的問(wèn)題。

（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。我行針對(duì)員工業(yè)務(wù)不熟，對(duì)相關(guān)法律掌握不透的具體情況。加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。對(duì)上級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。在內(nèi)部管理上，針對(duì)營(yíng)業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)部門每季度對(duì)現(xiàn)金款箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作，加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合現(xiàn)金收付額合理核定現(xiàn)金庫(kù)存。做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率，降低庫(kù)存現(xiàn)金過(guò)大造成的風(fēng)險(xiǎn)隱患。及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。并于2023年一季度對(duì)2023年所發(fā)放的貸款進(jìn)行了上門交叉核對(duì)工作，核對(duì)面達(dá)100%，通過(guò)交叉核對(duì)，我行2023年發(fā)放的貸款無(wú)借名、冒名貸款，抵押物在有權(quán)登記機(jī)關(guān)均進(jìn)行了登記備案。

（三）提高部門負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 我行要求部門負(fù)責(zé)人牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開(kāi)戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)采取常態(tài)性檢查（每季度檢查一次）、不定時(shí)專項(xiàng)檢查（今年上半年對(duì)信貸進(jìn)行了檢查）等形式，防止案件的發(fā)生。

（四）加大學(xué)習(xí)力度，培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在工作中，我行經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，結(jié)合學(xué)習(xí)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹(shù)立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開(kāi)展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺(jué)遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。

（五）認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查工作，根據(jù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理規(guī)制度的相關(guān)要求，結(jié)合縣銀監(jiān)辦，公安局對(duì)我行進(jìn)行的聯(lián)合檢查提出的要求，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查制度及檢查內(nèi)容，通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。通過(guò)安全檢查進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所對(duì) 安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，針對(duì)我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像只能保存3個(gè)月的特點(diǎn)，我行加強(qiáng)監(jiān)控錄像的保存時(shí)間，通過(guò)移動(dòng)硬盤對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行拷貝保管。并通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

（六）2023年我行新制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，使突發(fā)事件處理工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害，并進(jìn)行了預(yù)案演練，通過(guò)演練，我行員工能夠按照應(yīng)急預(yù)案針對(duì)突發(fā)事件處亂不驚，有條不紊的做好處理工作。

案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開(kāi)展保駕護(hù)航。

xx村鎮(zhèn)銀行

年 月 日

案防工作情況匯報(bào)篇四

信用社案防工作匯報(bào)材料

xx年上半年，我們認(rèn)真貫徹落實(shí)全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作電視電話會(huì)議精神，嚴(yán)格按照省聯(lián)社關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件管理的有關(guān)要求，繼續(xù)深入開(kāi)展了案件專項(xiàng)治理和防范工作�，F(xiàn)將半年來(lái)的工作匯報(bào)如下：

一、案防工作開(kāi)展情況

(一)明確目標(biāo)。即“兩降低”，降低案件數(shù)量、降低發(fā)案金額；“兩提高”，提高對(duì)案件的自查發(fā)現(xiàn)率，提高對(duì)案件的第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)制止率。為確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，市聯(lián)社黨委從思想認(rèn)識(shí)、制度建設(shè)、隊(duì)伍保障、責(zé)任追究正向激勵(lì)，案防機(jī)制等多個(gè)方面制定了詳細(xì)規(guī)劃與措施，在轄內(nèi)形成了案防工作高潮。

(二)統(tǒng)一思想。目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要全員思想的高度統(tǒng)一。全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作電視電話會(huì)議召開(kāi)后，我們及時(shí)召開(kāi)了聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、機(jī)關(guān)全體員工會(huì)、全市信用社主任等三個(gè)會(huì)議，對(duì)會(huì)議精神進(jìn)行了再學(xué)習(xí)、再部署。為確保實(shí)效，我們將學(xué)教活動(dòng)全面鋪開(kāi)，做到了三個(gè)結(jié)合，即案防工作與“三鐵”教育相結(jié)合，案防工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合，案防工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合。開(kāi)展了“三方面”的培訓(xùn)，即臨柜業(yè)務(wù)、案件防范、法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線操作培訓(xùn)，信貸風(fēng)險(xiǎn)管理及五級(jí)分類知識(shí)培訓(xùn)。通過(guò)層層動(dòng)員與部署，在廣大干部職工中逐漸樹(shù)立起“安全無(wú)小事”、“從嚴(yán)治社”、“違章必究”等三種意識(shí)。

(三)規(guī)范行為。案防工作的主體是人。我們從建章立制入手，以規(guī)范員工經(jīng)營(yíng)行為和日常行為為著力點(diǎn)，對(duì)省聯(lián)社制定下發(fā)的一系列規(guī)章制度結(jié)合x(chóng)x實(shí)際制定了實(shí)施細(xì)則，推行了聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)包片，機(jī)關(guān)干部包社制度、案件違規(guī)責(zé)任整改督辦制度、重要崗位重點(diǎn)人談話制度。強(qiáng)力執(zhí)行了領(lǐng)導(dǎo)干部“五嚴(yán)禁”和員工“六不準(zhǔn)”，將案件事后補(bǔ)救向事前防范轉(zhuǎn)移。

(四)創(chuàng)新機(jī)制。設(shè)立案防工作四道防線：一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任防線，實(shí)行市聯(lián)社和農(nóng)村信用社“一把手”負(fù)責(zé)制；二是內(nèi)部審計(jì)防線，xx年4月成立稽查大隊(duì)，x名稽查人員全部專職化，同時(shí)制定《xx市農(nóng)村信用社稽查大隊(duì)管理辦法》，對(duì)稽查人員的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任作出了明確規(guī)定；三是崗位連座防線，崗位之間強(qiáng)調(diào)相互制約、相互監(jiān)督，一人違規(guī)，相關(guān)責(zé)任人一起受罰；四是監(jiān)管聯(lián)動(dòng)防線，強(qiáng)化“四個(gè)一”、“五個(gè)一”落實(shí)力度，基層社每月將“五個(gè)一”落實(shí)情況向市聯(lián)社報(bào)告，聯(lián)社每周將案防工作情況向銀監(jiān)部門報(bào)告。上半年，聯(lián)社及銀監(jiān)部門共對(duì)x個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了全面安全檢查一次，抽查x次，召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)專題會(huì)x次，抽查內(nèi)控制度執(zhí)行情況x次。

(五)重點(diǎn)突破。我們堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；堅(jiān)持查防結(jié)合，重在防范；堅(jiān)持改革管理并重，重在加強(qiáng)內(nèi)控原則，重點(diǎn)從可以攻玉員卡和授權(quán)卡、印章密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假等六個(gè)方面，監(jiān)控檢查與槍支彈藥檢查等兩個(gè)環(huán)節(jié)，極易誘發(fā)案件的信貸領(lǐng)域進(jìn)行了重點(diǎn)審計(jì)。xx年上半年，共組織與配合開(kāi)展了大規(guī)模審計(jì)x次。一是對(duì)聯(lián)社機(jī)關(guān)xx年度及xx年一季度的財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行了審計(jì)。二是配合省聯(lián)社開(kāi)展了xx年度決算真實(shí)性審計(jì)。三是配合x(chóng)x銀監(jiān)辦對(duì)全市農(nóng)村信用社委托代辦業(yè)務(wù)進(jìn)行了審計(jì)。四是對(duì)全市x名高管人員開(kāi)展了離任審計(jì)。五是配合銀監(jiān)部門對(duì)xx年盈利真實(shí)性及股金分紅情況進(jìn)行了審計(jì)。六是按省聯(lián)社要求進(jìn)行了全市信用社信貸大檢查。

(六)嚴(yán)厲追責(zé)。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，逐級(jí)建立了督辦臺(tái)賬，指定責(zé)任人實(shí)行限時(shí)整改，上半年共查處案件1起，處理嚴(yán)重違紀(jì)事件x起，移送司法機(jī)關(guān)處理案件1起。結(jié)合對(duì)審計(jì)反映問(wèn)題的處理，共調(diào)查處理x人次，其中：通報(bào)批評(píng)x人，警告x人，記過(guò)x人、留用察看二年x人，移送司法機(jī)關(guān)x人，實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰xx元。

(七)力挽損失。始終堅(jiān)持以挽回經(jīng)濟(jì)損失為出發(fā)點(diǎn)，上半年共挽回各類經(jīng)濟(jì)損失xx元。在重點(diǎn)查處xx等五個(gè)信用社違規(guī)經(jīng)營(yíng)事件、xx市信用社xx以違規(guī)貸款方式挪用信用社資金xx元事件、xx信用社違規(guī)使用壞賬準(zhǔn)備金事件、xx信用社信貸員xx及拖市信用社信貸員xx違規(guī)放貸案中都較好地堅(jiān)持了這一原則。如我們通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)xx違規(guī)放貸xx萬(wàn)元的違規(guī)事實(shí)后，迅速采取措施加強(qiáng)對(duì)違規(guī)人員的監(jiān)控，并采取強(qiáng)制清收措施，目前已追回贓款xx余萬(wàn)元。

二、存在的問(wèn)題和不足

(一)重要崗位人員輪崗和強(qiáng)制休假執(zhí)行不到位。部分社主管會(huì)計(jì)在本社本崗位上連續(xù)工作時(shí)間超過(guò)輪崗最高年限尚未輪崗；在落實(shí)重要崗位人員強(qiáng)制休假時(shí)，其主管業(yè)務(wù)沒(méi)完全交接和沒(méi)進(jìn)行離崗審計(jì)工作。

(二)信貸管理存在問(wèn)題。主要表現(xiàn)為信貸資料格式不統(tǒng)

一、填寫不齊全、搜集不完備等情況；小額農(nóng)戶貸款授信上普遍存在對(duì)信貸員調(diào)查、審批、授信無(wú)有效的監(jiān)控舉措；存在化整為零、壘大戶等違規(guī)貸款現(xiàn)象；大額貸款貸后管理落實(shí)不到位。

(三)安全管理方面存在隱患。主要表現(xiàn)為：按照新的ga防范達(dá)標(biāo)要求，全市90%信用社達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)；存在守庫(kù)值班空檔、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)出人員管理不嚴(yán)、對(duì)各類檢查不堅(jiān)持驗(yàn)證、個(gè)人印章隨意存放和混用、各類安全登記簿不按規(guī)定填寫等現(xiàn)象；部分員工對(duì)防范器材使用不夠熟練、應(yīng)付突發(fā)事件能力不強(qiáng)。

三、

(一)加強(qiáng)崗位責(zé)任制建設(shè)。重點(diǎn)是加強(qiáng)授權(quán)授信管理，強(qiáng)化計(jì)算機(jī)授權(quán)、貸款授信的硬性管理，細(xì)化各崗位工種的責(zé)權(quán)利，建立健全工作備案制度、管理與經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)制度、各類違規(guī)違紀(jì)及信訪事件的督辦制度、審計(jì)稽查制度，科學(xué)制訂綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)程、信貸資金營(yíng)運(yùn)流程。確保各崗位相互制衡。

(二)加大制度執(zhí)行和落實(shí)力度。落實(shí)輪崗休假和親緣回避制度，建立在崗員工行為檔案，推行重點(diǎn)人員重點(diǎn)談話制度。

(三)構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。與“三鐵”教育活動(dòng)相結(jié)合，大力開(kāi)展“八榮八恥”榮辱觀教育、職業(yè)道德教育、法制和案例警示教育，將教育成果轉(zhuǎn)化為員工日常行為規(guī)范。

(四)切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。一是加強(qiáng)內(nèi)外賬務(wù)的核對(duì)。重點(diǎn)放在貸款的內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)工作上，確保資金營(yíng)運(yùn)的規(guī)范與安全。二是全力推進(jìn)社務(wù)公開(kāi)。三是規(guī)范重要空白憑證管理。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)貸款借據(jù)使用管理的規(guī)范，嚴(yán)格按操作流程進(jìn)行管理。

案防工作情況匯報(bào)篇五

如何做好案防工作

各位領(lǐng)導(dǎo)：

我是000信用社主任0000。基層機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及一線業(yè)務(wù)崗位是案件防控的重點(diǎn)部位和重要環(huán)節(jié)，應(yīng)該引起我們的高度重視和關(guān)注。面對(duì)當(dāng)前信用社違法違規(guī)問(wèn)題頻發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)，抓好案防工作應(yīng)增強(qiáng)防范意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，實(shí)現(xiàn)案防關(guān)口前移是當(dāng)前防范和遏制案件的重中之重。對(duì)此，我社制定了以下案防措施：

一、做好針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)排查工作，圍繞監(jiān)管部門和縣聯(lián)社各科室提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真做好排查整改工作，達(dá)到糾正違規(guī)違章行為、進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防控和自我保護(hù)意識(shí)的目的，徹底消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。做好每周一次查庫(kù)工作，每月四次對(duì)本單位的安全自查，認(rèn)真記好案防工作日志。

二、對(duì)全體員工開(kāi)展對(duì)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的再學(xué)習(xí)、再教育，人人簽訂遵守規(guī)定承諾書，使全體員工做到知規(guī)定、守規(guī)定。

三、強(qiáng)化對(duì)本單位員工的作風(fēng)建設(shè)，正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前內(nèi)控案防的嚴(yán)峻形勢(shì)，正確處理內(nèi)控案防與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系，增強(qiáng)履行一崗雙責(zé)的主動(dòng)性和自覺(jué)性，充分了解員工“八小時(shí)以外”的交友、娛樂(lè)、消費(fèi)等情況，切實(shí)將有“九種人”行為者隔離、排除在重要崗位、關(guān)鍵部位之外，要切實(shí)發(fā)揮“親情助廉”的親情約束作用。

四、進(jìn)一步推動(dòng)內(nèi)控案防責(zé)任制的落實(shí)，責(zé)任明確到副主任、坐班主任、授權(quán)員、柜員及保安，督促其認(rèn)真履行案件防范責(zé)任人職責(zé)，明確分工，責(zé)任清楚，確保各項(xiàng)案防措施落到實(shí)處。

五、充分發(fā)揮內(nèi)控案防中的帶頭和督促、監(jiān)督職能作用，對(duì)單位內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，建立完善風(fēng)險(xiǎn)定期預(yù)警和分析提示制度，提高整體掌控風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。

六、加大制度和流程的學(xué)習(xí)力度，嚴(yán)格崗前和崗中培訓(xùn)，開(kāi)展經(jīng)常性的崗位練兵和技術(shù)練功活動(dòng)。進(jìn)一步把“五人聯(lián)�！庇迷诎阜拦ぷ髦校�五人相互監(jiān)督，進(jìn)一步引導(dǎo)員工算好經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和案件的損失帳，營(yíng)造依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的氛圍。

七、嚴(yán)格問(wèn)題整改和問(wèn)責(zé)追究，實(shí)行違規(guī)問(wèn)題整改責(zé)任制，嚴(yán)格問(wèn)題整改的督查和考核。進(jìn)一步加大案件防范考核和獎(jiǎng)懲力度，按季對(duì)違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行積分處罰，徹底解決屢查屢犯問(wèn)題，并將所有員工的效益工資納入案防工作中考核。

案防工作情況匯報(bào)篇六

xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行

2023年度案件防控工作計(jì)劃措施

為深入貫徹落實(shí)十八大三中全會(huì)和中紀(jì)委會(huì)議精神，本著“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，結(jié)合本行實(shí)際，特制訂本年度案防工作計(jì)劃。

一、總體工作目標(biāo)

一是預(yù)防為主，查防結(jié)合，確保全行無(wú)重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；

二是標(biāo)本兼治，著力構(gòu)建集信貸、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、科技、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制；

三是糾正行業(yè)不正之風(fēng)，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；

四是強(qiáng)化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭(zhēng)把風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅于萌芽狀態(tài)；

五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實(shí)責(zé)任追究制度，盡快實(shí)現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。

二、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化

（一）各單位、職能部門月度工作計(jì)劃。

1、審計(jì)稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開(kāi)展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報(bào)整改。

2、相關(guān)職能部門、每月開(kāi)展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng)。

3、各單位、職能部門每月對(duì)本單位、部門的所有員工進(jìn)行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對(duì)本單位的借、假、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作。

4、安全保衛(wèi)部門每月組織實(shí)施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動(dòng)。

（二）各單位、職能部門季度案防工作計(jì)劃。

1、各單位兼職合規(guī)管路員、按季對(duì)本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查，并于季后15日內(nèi)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部；

2、各單位合規(guī)代表、風(fēng)險(xiǎn)管理員、委派會(huì)計(jì)、安全員、兼職審計(jì)員按季進(jìn)行履職報(bào)告，并于每季后15日內(nèi)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部；

3、行長(zhǎng)室每季度向董事會(huì)提交合規(guī)、內(nèi)控報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成；

4、相關(guān)職能部門、每季度組織開(kāi)展不低于一次的合規(guī)、制度培訓(xùn)活動(dòng)；

5、人事監(jiān)察部、審計(jì)稽核部、每季度組織開(kāi)展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動(dòng)。

6、每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開(kāi)展不低于一次的案件防控通報(bào)和分析會(huì)議活動(dòng)。

7、運(yùn)營(yíng)管理部和計(jì)財(cái)部、每季度組織開(kāi)展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查和員工賬戶管理排查活動(dòng)。

8、信貸管理部、計(jì)財(cái)部和財(cái)富中心，每季度組織開(kāi)展不低于一次的大額資金風(fēng)險(xiǎn)管理排查活動(dòng)。

9、審計(jì)稽核部和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、每個(gè)季度組織開(kāi)展不低于一次的跟蹤檢查和督查問(wèn)題整改活動(dòng)。

10、辦公室每個(gè)季度組織開(kāi)展不低于一次的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。

11、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各單位、職能部門年度工作計(jì)劃。

1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會(huì)、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報(bào)告活動(dòng)；

2、信貸、會(huì)計(jì)、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告；

3、審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、高風(fēng)險(xiǎn)崗位“四高”的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，每年開(kāi)展不低于一次的“四高”評(píng)估活動(dòng)。

4、審計(jì)稽核部每年組織開(kāi)展不低于一次的各職能部門履職評(píng)價(jià)活動(dòng)。

5、審計(jì)稽核部、監(jiān)事辦每年組織開(kāi)展不低于一次、對(duì)董事會(huì)成員、高管人員的履職評(píng)價(jià)活動(dòng)。

6、人事監(jiān)察部制訂了“行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察”制度，負(fù)責(zé)監(jiān)督、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行。

7、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、審計(jì)稽核部每年組織開(kāi)展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)活動(dòng)。

8、各相關(guān)職能部門不定期開(kāi)展“重點(diǎn)業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查”活動(dòng)。

9、各相關(guān)職能部門、定期組織開(kāi)展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險(xiǎn)有效性評(píng)價(jià)活動(dòng)。

三、目標(biāo)任務(wù)完成考核激勵(lì)措施

1、行總部成立“督查辦”，根據(jù)全行工作計(jì)劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報(bào)”、通報(bào)各單位、部門各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成情況。

2、行總部結(jié)合實(shí)際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項(xiàng)任務(wù)完成情況，均被細(xì)化為每一分值，并按季度進(jìn)行公布。

3、行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”，每一位員工的每一項(xiàng)違規(guī)行為，都將備案記錄、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示，此項(xiàng)制度措施對(duì)全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用。

案防工作情況匯報(bào)篇七

案防工作發(fā)言稿

平時(shí)我們所做的案件形勢(shì)分析和員工思想動(dòng)態(tài)排查，其目的就是要進(jìn)一步對(duì)照落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，提高全體員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作的自覺(jué)性，堵塞工作中的漏洞，遏制各類案件的發(fā)生。通過(guò)對(duì)各種案情通報(bào)和合規(guī)文化的學(xué)習(xí)，針對(duì)黔南州銀監(jiān)分局去年10月22日對(duì)我支行案件督查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，多次組織員工進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)和整改“舉一反三”，員工的合規(guī)意識(shí)明顯得到增強(qiáng)，進(jìn)一步熟悉掌握各相關(guān)業(yè)務(wù)條線操作流程，在柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別能力，促進(jìn)工作質(zhì)量和服務(wù)水平提高：

作為一名支行負(fù)責(zé)人，首先對(duì)案件防控要有足夠的認(rèn)識(shí)，在抓內(nèi)部管理工作中使合規(guī)意識(shí)深入人心，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象逐步減少，屢查屢犯的問(wèn)題要堅(jiān)決杜絕。其次對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行要率先垂范、身體力行。再者就是要加強(qiáng)合規(guī)文化的學(xué)習(xí)，提升了內(nèi)控合規(guī)工作的管理力度，保證這項(xiàng)工作的持續(xù)性和有效性：

一、柜臺(tái)業(yè)務(wù)作為我行的第一道防線，構(gòu)筑是否堅(jiān)固，完全依賴于前臺(tái)操作這道關(guān)口，因此，要把好我行內(nèi)控工作的第一關(guān)口，必須要培養(yǎng)一支品行端正、技能嫻熟，具有合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和職業(yè)操守的隊(duì)伍。

二、通過(guò)合規(guī)文化學(xué)習(xí)活動(dòng)，比較系統(tǒng)的學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，提高在辦理柜臺(tái)業(yè)務(wù)中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高對(duì)現(xiàn)金、重空、票據(jù)、印鑒、掛失、對(duì)帳、長(zhǎng)期不動(dòng)戶、支付結(jié)算等重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)，有效的避免在業(yè)務(wù)操作中出現(xiàn)盲目性。

三、加強(qiáng)案件的防控工作并不是一個(gè)人、一個(gè)部門就能獨(dú)立做好的，必須樹(shù)立“一盤棋”的思想，基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須從講政治的高度重視合規(guī)工作，以身作則、率先垂范，認(rèn)真做好“上情下達(dá)，下情上傳”工作；業(yè)務(wù)經(jīng)理必須履行好自己的職責(zé)，監(jiān)督好每一道業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，把風(fēng)險(xiǎn)控制住；業(yè)務(wù)員必須按章操作，嚴(yán)禁差錯(cuò)事故發(fā)生。作為檢查職能部門，應(yīng)該加大力度，認(rèn)真分析檢查中存在的問(wèn)題，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，徹底解決屢查屢犯問(wèn)題。

當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)工作中存在的問(wèn)題：

一、案防工作重視程度不夠，首先是部門負(fù)責(zé)人要對(duì)案防工作重要性有足夠的認(rèn)識(shí)，牢固樹(shù)立“發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，控險(xiǎn)是第一責(zé)任”的理念，切實(shí)加強(qiáng)案防工作長(zhǎng)抓不懈。從自身做起，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程。其次加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育，經(jīng)常性的認(rèn)真組織開(kāi)展案件形勢(shì)分析和員工思想動(dòng)態(tài)排查，把案防工作放在管理工作的首位，使員工對(duì)案防工作的重要性有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，從而提高員工對(duì)制度的執(zhí)行力。今后民族路支行的案件形勢(shì)分析會(huì)和員工思想動(dòng)態(tài)排查都會(huì)邀請(qǐng)銀監(jiān)機(jī)構(gòu)的同志來(lái)參加，會(huì)后會(huì)將會(huì)議紀(jì)要認(rèn)真整理后報(bào)送銀監(jiān)機(jī)構(gòu)。

一、是對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)識(shí)不到位。有的把內(nèi)部控制簡(jiǎn)單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制，沒(méi)有落實(shí)在行動(dòng)上；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問(wèn)題上，認(rèn)識(shí)有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)立起來(lái)，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的擇決中，側(cè)重于抓業(yè)務(wù)發(fā)展，忽視內(nèi)控建設(shè)。

二是現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營(yíng)的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過(guò)去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分機(jī)構(gòu)從自身

利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作，有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空，屢查屢犯問(wèn)題不同程度存在。

三是風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我行以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對(duì)銀行內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。

四是管理?xiàng)l線多，管理職責(zé)存在交叉現(xiàn)象，各部門制訂的業(yè)務(wù)操作流程比較繁雜，一線員工無(wú)所適從，增加不必要的工作量。

對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的兩點(diǎn)建議：

首先，每個(gè)員工都要樹(shù)立“我是一道關(guān)”的高度責(zé)任感，建立和完善內(nèi)部控制制度。要建立有效的內(nèi)控機(jī)制，我認(rèn)為增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)�，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

其次，制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層機(jī)構(gòu)，結(jié)合實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)制度具體化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問(wèn)題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊(cè)規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無(wú)疑是亟待研究解決的問(wèn)題。

總之，通過(guò)學(xué)習(xí)活動(dòng)，我意識(shí)到自己在今后的工作中還應(yīng)該做到以下幾個(gè)加強(qiáng)：一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程；二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高內(nèi)控合規(guī)工作的自覺(jué)性；三是加強(qiáng)紀(jì)律性，認(rèn)真執(zhí)行責(zé)任追究制度，有章必循，違章必究。真正發(fā)揮業(yè)務(wù)一線作為分行第一道關(guān)口的重要作用，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)既好又快地發(fā)展，為分行的健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。