為了深入貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，拓展源頭防腐工作領(lǐng)域，切實加強對廉政風(fēng)險的防范管理，增強反腐倡廉工作實效，促進殘疾人事業(yè)的和諧健康發(fā)展，特結(jié)合殘聯(lián)系統(tǒng)廉政建設(shè)風(fēng)險防范工作實際，查找出廉政風(fēng)險點并提出防控措施，進一步推進廉政風(fēng)險防控管理工作。

一、思想道德風(fēng)險點

1、理想信念不夠堅定，思想道德滑坡，政治覺悟不高，缺乏為黨的事業(yè)而奮斗的奉獻和犧牲精神。2、缺少經(jīng)常性、針對性學(xué)習(xí)和思考，進取創(chuàng)新精神不夠，政策業(yè)務(wù)水平不適應(yīng)新形勢下殘疾人工作需要。3、工作作風(fēng)不實，工作缺乏熱情，責(zé)任心不強，服務(wù)意識淡薄，不能深入基層了解情況，虛心聽取殘疾人意見，創(chuàng)新發(fā)展意識不強，工作業(yè)績不佳。4、對干部職工政治、思想和道德教育管理不嚴或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為政、相互扯皮拆臺等歪風(fēng)邪氣。5、對黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認識，不認真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，監(jiān)督管理不嚴，造成單位或干部個人出現(xiàn)違規(guī)違紀問題。

防控措施：1、深入開展理想信念、黨風(fēng)黨紀、廉潔從政和艱苦奮斗教育，全面提高黨員干部正確行使權(quán)力、嚴格依法監(jiān)管、公正廉潔執(zhí)法理念，構(gòu)建起“不想腐敗”的自律機制。2、加強理事會班子思想建設(shè)和干部隊伍建設(shè)，堅持中心組學(xué)習(xí)制度和單位機關(guān)學(xué)習(xí)制度，認真落實學(xué)習(xí)計劃，加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高隊伍整體素質(zhì)。3、進一步加強干部職工隊伍政治思想教育，努力提高干部職工思想政治覺悟；切實加強廉政勤政教育，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。4、認真落實“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，遵守廉潔自律規(guī)定，嚴格落實個人重大事項報告制，嚴格落實民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。5、加強內(nèi)部制度建設(shè)，嚴格決策程序和辦事程序，凡“三重一大”均實行民主決策和政務(wù)公開，防范堵塞漏洞，預(yù)防腐敗行為發(fā)生。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復(fù)教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

二、勤政廉政風(fēng)險點

(一)人事管理風(fēng)險點：在人事管理、干部選技任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，失察失誤，弄虛作假，泄露相關(guān)信息、私下許諾先進稱號等，導(dǎo)致人事管理決策失誤，造成不良影響。

防控措施：規(guī)范人事管理行為，嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，落實廣泛征求意見、民主集中和議事決策等各項制度，凡涉及干部人事調(diào)整，均須按程序和權(quán)限集體研究決定，干部的調(diào)整、提拔、任用，按照民主推薦、能力政績考核、討論決定等程序確定考察對象，過程全部公開、及時公示。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室。

責(zé)任對象：陳媛，張劍，黃芝紅，鐘德蓮。

(二) 財務(wù)管理風(fēng)險點：1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，隨意擴大開支范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)，違反財務(wù)制度亂發(fā)補貼獎金，大額資金的使用未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，可能發(fā)生不廉潔行為。2、財務(wù)審批把關(guān)不嚴，經(jīng)辦手續(xù)不全，預(yù)算外收入不按規(guī)定開具票據(jù)或不進賬，私設(shè)小金庫，可能造成不合理開支，導(dǎo)致違紀報銷，弄虛作假，套取公款等違規(guī)違紀行為。3、固定資產(chǎn)管理不到位，公共物品保管不力，或因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)流失，公共物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成重大損失，產(chǎn)生不良后果。4、不按制度流程監(jiān)管資金，造成資金流失，或被貪污、挪用、截留、坐支。

防控措施：1、認真執(zhí)行年初的財政預(yù)算，堅持“集體理財”的原則，大額資金的使用要經(jīng)集體討論，重要財務(wù)收支由班子成員集體討論決定，避免開支不合理、挪用、誤用項目資金等違規(guī)違紀的情況發(fā)生。2、認真執(zhí)行財經(jīng)制度，規(guī)范財務(wù)審核把關(guān)，嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，嚴防坐支挪用、隱瞞截留收入款項。3、固定資產(chǎn)要管理到位，及時登記，加強對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止國有集體資產(chǎn)流失和公共物品損失。4、制訂和完善《財務(wù)管理制度》，加強內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督與檢查，嚴把財務(wù)收支管理關(guān)口，進行定期或不定期的財務(wù)檢查,確保票據(jù)合法、使用規(guī)范、帳目清楚、手續(xù)齊全。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室。

責(zé)任對象：陳媛，張劍，黃芝紅，鐘德蓮、羅文。

(三)公務(wù)管理風(fēng)險點：1、公務(wù)接待、會議安排中不厲行節(jié)約，鋪張浪費問題。⑴超標(biāo)準(zhǔn)、超陪餐人數(shù)、提供高檔菜肴、香煙和酒水等；⑵違規(guī)公款吃喝送禮；⑶違規(guī)同城吃請；⑷違規(guī)用公款報銷或者支付應(yīng)由個人負擔(dān)的餐費；⑸違規(guī)在私人會所、高消費餐飲場所接待、吃請；⑹違規(guī)用公款參與健身、KTV等文體娛樂活動消費等。2、違反公車管理使用制度，發(fā)生公車私用、私駕公車等問題。⑴違規(guī)向管理服務(wù)對象長期借用、租用或占用公務(wù)車輛；⑵違規(guī)將公務(wù)用車用于旅游、探親、掃墓、接送親友、外出會友、上街購物、學(xué)習(xí)駕車等非公務(wù)活動；⑶違規(guī)未定點停放車輛；⑷違規(guī)外借公務(wù)用車；⑸違規(guī)豪華裝飾公務(wù)用車等。3、違反學(xué)習(xí)培訓(xùn)有關(guān)規(guī)定，違規(guī)外出、變相公款旅游等問題。⑴違規(guī)以會議、培訓(xùn)、考察、調(diào)研為名變相公款旅游，或“搭車”、“借道”公款旅游；⑵違規(guī)攜帶家屬參加公務(wù)活動；⑶違規(guī)用公款報銷或者支付應(yīng)由個人承擔(dān)的差旅費用；⑷違規(guī)向服務(wù)對象攤派或轉(zhuǎn)移學(xué)習(xí)培訓(xùn)考察費用、公務(wù)接待費用等其他費用；⑸未經(jīng)審批工作時間內(nèi)外出學(xué)習(xí)培訓(xùn)、考察、旅游等；⑹外出會議、培訓(xùn)、考察、調(diào)研期間違規(guī)用公款相互吃請、互贈禮品。4、違反廉潔從政有關(guān)規(guī)定，違規(guī)操辦婚喪喜慶問題。⑴未執(zhí)行婚喪喜慶事宜報告制度；⑵借操辦婚喪喜慶事宜之機，收受下屬和服務(wù)對象以及有利益關(guān)系的單位和個人的禮金禮品；⑶違規(guī)用公務(wù)車輛或占用公共資源辦理婚喪喜慶事宜。

防控措施：1、嚴格遵守中央“八項規(guī)定”精神，自覺遵守財經(jīng)紀律、公務(wù)接待、公車使用管理、婚喪喜慶等重大事項報告等有關(guān)制度規(guī)定。2、加強監(jiān)督和管理，定期不定期組織專項檢查，及時整改各項工作中存在的問題。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復(fù)教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

(四)工程項目建設(shè)和物資采購，房屋、設(shè)備、設(shè)施維修管理風(fēng)險點：1、在工程項目招投標(biāo)和資金監(jiān)管中違反相關(guān)規(guī)定。⑴工程招標(biāo)存在違標(biāo)現(xiàn)象，或者設(shè)法逃避招標(biāo)，導(dǎo)致單位集體利益受損。⑵工程建設(shè)施工中未經(jīng)集體討論，隨意變更建設(shè)內(nèi)容，增加工程量。⑶工程建設(shè)施工監(jiān)管不嚴，建設(shè)用材以次充好，影響工程質(zhì)量。⑷在工程項目招投標(biāo)、檢查驗收和資金使用中，弄虛作假、收受好處。2、違反政府采購有關(guān)規(guī)定，在固定資產(chǎn)采購、大額物資采購、辦公用品采購中，不按實際需要進行分配，違規(guī)購買、弄虛作假、謀取私利，可能發(fā)生的不廉潔行為。3、在房屋、設(shè)備、設(shè)施維修中，照顧親朋好友關(guān)系，或利用職務(wù)便利收受維修單位回扣，或在維修單位報銷個人因私費用，或虛開發(fā)票報銷不符實際的維修費用。

防控措施：1、所有工程項目公開招投標(biāo)和固定資產(chǎn)、大宗物資、辦公用品購買，均按規(guī)定進入政府采購中心按有關(guān)程序?qū)嵭嘘柟獠少彙?、工程項目招投標(biāo)嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)規(guī)程，建設(shè)施工中涉及變更事項或重要建設(shè)物品采購均需集體研究。項目資金的使用須符合國家關(guān)于林業(yè)專項資金的使用規(guī)定。3、在招投標(biāo)及實施驗收活動中，有違規(guī)違紀和違法行為的要分別給予責(zé)令糾正、行政處分等處罰；對有嚴重違法行為、造成重大經(jīng)濟損失且影響極為惡劣的，依法追究當(dāng)事人法律責(zé)任。4、加強廉政教育和法紀教育，完善內(nèi)部規(guī)章制度，加強對維修費用支出的審核。涉及政府采購事項的，嚴格按照政府采購程序辦理。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室。

責(zé)任對象：陳媛，張劍，黃芝紅，鐘德蓮、羅文。

(五)涉殘惠殘政策兌現(xiàn)風(fēng)險點：在殘疾人輔助器具供應(yīng)、服務(wù)，康復(fù)項目，扶貧救助、慰問，補貼發(fā)放，勞動就業(yè)，職業(yè)技能、實用技術(shù)培訓(xùn)，殘疾人就業(yè)保障金征收安置認定，殘疾人證辦理，來信來訪接待等殘疾人惠民政策兌現(xiàn)中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能存在以權(quán)謀私、虛報冒領(lǐng)、貪污侵占、優(yōu)親厚友等違法違紀問題。

防控措施：1、強化監(jiān)督檢查。堅持深入基層調(diào)查研究，走訪殘疾人及親屬，對各項涉殘惠殘政策的落實情況開展重點檢查，確�；輾堈�策落實到位，惠及廣大殘疾人。2、規(guī)范各類涉殘惠殘政策審批事項，優(yōu)化申請審批手續(xù)，專人負責(zé)、熱情受理、依法審批，提高涉殘惠殘政策辦理效率。3、實施陽光操作，將涉殘惠殘政策文件、項目、標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)等在政務(wù)公開欄內(nèi)公示，接受殘疾人和社會各界監(jiān)督。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復(fù)教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

(六)廉潔從政風(fēng)險點：1、在辦理服務(wù)事項以及行政確認事項過程中，存在人情執(zhí)法和私心，吃拿卡要或接受服務(wù)對象、管理相對人、請托人的吃請、娛樂和財物，導(dǎo)致把關(guān)不嚴，執(zhí)法不公，或違法為當(dāng)事人說情，產(chǎn)生違法違紀的不廉潔行為。2、逢年過節(jié)違規(guī)接受服務(wù)對象借著過年過節(jié)名義的宴請，或接受贈送的土特產(chǎn)、禮品禮金、購物卡等錢物。3、抓效能和作風(fēng)建設(shè)不夠，可能發(fā)生工作人員服務(wù)態(tài)度差、工作散漫、工作效率低或違反有關(guān)紀律等問題。

防控措施：1、及時健全和完善各項規(guī)章制度，明確崗位職責(zé)，推進辦事公開，細化行政權(quán)力流程。2、嚴格規(guī)范干部廉潔從政行為，形成有效行為約束機制，嚴禁接受服務(wù)對象、監(jiān)督管理對象的宴請，嚴禁收受服務(wù)對象、監(jiān)督管理對象贈送的土特產(chǎn)、禮品禮金、購物卡等錢物，嚴禁收受和索要賄賂。3、切實加強防范，加強監(jiān)管，對風(fēng)險崗位進行全程監(jiān)控，確保干部職工遵守廉潔自律規(guī)定，按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、不徇情枉法。

責(zé)任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復(fù)教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

三、具體業(yè)務(wù)風(fēng)險點

(一) 殘疾人輔助器具供應(yīng)、服務(wù)：因不履行或不正確履行職責(zé)，不按招標(biāo)程序，私自采購；不按規(guī)定發(fā)放，可能存在失職瀆職風(fēng)險。

防控措施：嚴格按照政府采購要求和程序進行購置，采購數(shù)量和資金嚴格按照年初預(yù)算和任務(wù)，發(fā)放對象的確定按照相關(guān)要求和條件發(fā)放、反饋。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象： 張劍，鐘德蓮，張幫明，郭慶。

(二) 康復(fù)項目：因不履行或不正確履行職責(zé)，對殘疾人康復(fù)對象篩查過程中檢查不準(zhǔn)確；對接受康復(fù)治療及服務(wù)的對象登記不規(guī)范，信息登記不全面，導(dǎo)致失職瀆職風(fēng)險。

防控措施：嚴格按照適應(yīng)指證和康復(fù)需求、家庭條件等要求確定名單，做好初篩、適配、臺賬等各個環(huán)節(jié)的工作，做到準(zhǔn)確、及時，讓各項殘疾人康復(fù)項目實施到位,防止失職瀆職行為發(fā)生。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：張劍，鐘德蓮，張幫明，郭慶。

(三) 扶貧救助、慰問：因工作不認真負責(zé)，或收受好處，優(yōu)親厚友；不按規(guī)定項目、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定用途下?lián)堋�發(fā)放扶貧款項，不按實際對象名單發(fā)放、慰問各類救助資金等失職瀆職的風(fēng)險。

防控措施：所有下?lián)芑鶎涌铐椌�與區(qū)財政局聯(lián)合發(fā)文下?lián)埽�接受區(qū)財政局、駐會紀檢組的監(jiān)督；慰問、發(fā)放到殘疾人的各類救助資金，均采取經(jīng)辦人、審核人、審批人三層審核制度，完整保留發(fā)放憑證、簽字領(lǐng)取憑證等原始資料。

責(zé)任單位：辦公室，康復(fù)教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：陳媛，張劍，黃芝紅，鐘德蓮，張幫明，羅文，郭慶。

(四) 勞動就業(yè)：在介紹殘疾人勞動就業(yè)、為企業(yè)介紹殘疾人用工過程中收取費用，可能造成失職、瀆職和行政不作為風(fēng)險。

防控措施：通過對外明確流程公示、宣傳冊頁等讓殘疾人和企業(yè)知曉殘聯(lián)提供勞動就業(yè)中介完全免費，并接受紀委監(jiān)督。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：張劍，鐘德蓮，鄔明芬。

(五) 殘疾人就業(yè)保障金征收安置認定：在殘疾人就業(yè)保障金征收過程中徇私舞弊，不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)抵扣、認定企業(yè)殘疾職工，不按規(guī)定催繳征收保障金，可能存在亂作為和玩忽職守風(fēng)險。

防控措施：聯(lián)合地稅等部門在稅務(wù)征收平臺上提前明確告知殘疾人保障金的征收標(biāo)準(zhǔn)，殘疾職工抵扣、認定標(biāo)準(zhǔn)，保障金的征繳方式；在保障金征收過程中嚴格執(zhí)行地稅部門征稅平臺代征制度，殘聯(lián)嚴格執(zhí)行收支兩條線制度，防止亂作為和玩忽職守風(fēng)險。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股。

責(zé)任對象：張劍，鐘德蓮，鄔明芬。

(六) 殘疾人證辦理：辦理“人情證”、“關(guān)系證”；違反程序?qū)徟��?/p>

防控措施：嚴格按照辦證程序和標(biāo)準(zhǔn)辦理，殘疾評定必須經(jīng)定點醫(yī)院指定醫(yī)生的結(jié)論方可辦理；辦理殘疾人證時，必須各種手續(xù)齊全，材料完備，不得在手續(xù)不全或熟人打招呼后給與審批。

責(zé)任單位：辦公室，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：陳媛，黃芝紅，羅文，劉孫宇。

(七) 來信來訪接待處理：不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，信訪件處理不及時，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害單位形象，造成不良后果。

防控措施：嚴格遵守信訪工作條件，熱情接待群眾來訪，認真登記來信來訪，按領(lǐng)導(dǎo)指示精神妥善處理，維護殘疾人合法權(quán)益，做好信訪答復(fù)和情況匯報。

責(zé)任單位：辦公室，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責(zé)任對象：陳媛，黃芝紅，羅文，劉孫宇。

四、廉政風(fēng)險點的監(jiān)督管理

(一)認真落實民主集中制原則，堅持科學(xué)決策、民主決策、依法決策，研究重大事項時嚴格按照民主集中制原則執(zhí)行。加強內(nèi)部監(jiān)督控制，認真落實政務(wù)公開制度、領(lǐng)導(dǎo)于部述廉述職制度和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會制度。

(二)加強對關(guān)鍵崗位勤政廉政教育，著重抓好職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、遵紀守法、廉潔自律、社會公德以及講正氣、重品行、作表率、樹新風(fēng)等學(xué)習(xí)教育，樹立愛崗敬業(yè)，認真嚴謹?shù)膱?zhí)業(yè)精神。

(三)加強對廉政建設(shè)風(fēng)險點的監(jiān)控管理，形成以崗位為點、工作程序為線、制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機制。對工程管理、財務(wù)管理、干部管理等重點環(huán)節(jié)，嚴格公開制度，實行全程監(jiān)控，強化監(jiān)督制約，不斷增強權(quán)力運行的規(guī)范性。

(四)對因執(zhí)行制度不力、管理混亂等問題而產(chǎn)生廉政風(fēng)險行為的單位及人員，應(yīng)及時提出合理建議或書面建議，立即整改，并將整改情況及時反饋，對當(dāng)事人依照規(guī)定進行處理。

(五)對有不廉潔行為的個人和單位負責(zé)人要進行誡勉談話，對所存在的問題仍未引起重視、糾正不徹底、群眾仍有反映的，應(yīng)及時向理事會匯報，并視情節(jié)由主要領(lǐng)導(dǎo)對其進行廉政談話。

(六)黨支部對全會黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險點適時進行分析，實施有效控制，理事會成立黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)制定和執(zhí)行防范措施，組織協(xié)調(diào)和檢查監(jiān)督。

(七)各股室、各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)負責(zé)本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)廉政風(fēng)險點分析、防范措施執(zhí)行工作。加強對重點對象、重點事件、重點時期的監(jiān)督和管理。