2022年證券公司分類結(jié)果
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕42號),經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議,確定了2020年證券公司分類結(jié)果。
證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ),結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r,對證券公司進(jìn)行的綜合性評價,主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的整體狀況。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
2020年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序):
序號 | 公司名稱 | 2020年級別 | 序號 | 公司名稱 | 2020年級別 | 序號 | 公司名稱 | 2020年級別 |
1 | 愛建證券 | CC | 34 | 國泰君安 | AA | 67 | 世紀(jì)證券 | BBB |
2 | 安信證券 | AA | 35 | 國信證券 | AA | 68 | 首創(chuàng)證券 | CCC |
3 | 北京高華 | A | 36 | 國元證券 | BBB | 69 | 太平洋證券 | CCC |
4 | 渤海證券 | A | 37 | 海通證券 | AA | 70 | 天風(fēng)證券 | A |
5 | 財(cái)達(dá)證券 | BBB | 38 | 恒泰證券 | A | 71 | 萬和證券 | BBB |
6 | 財(cái)通證券 | A | 39 | 紅塔證券 | BBB | 72 | 萬聯(lián)證券 | BBB |
7 | 財(cái)信證券 | BB | 40 | 宏信證券 | CC | 73 | 網(wǎng)信證券 | D |
8 | 長城國瑞 | BB | 41 | 華安證券 | BBB | 74 | 五礦證券 | A |
9 | 長城證券 | B | 42 | 華寶證券 | A | 75 | 西部證券 | A |
10 | 長江證券 | A | 43 | 華創(chuàng)證券 | A | 76 | 西南證券 | BBB |
11 | 川財(cái)證券 | B | 44 | 華福證券 | BB | 77 | 湘財(cái)證券 | BBB |
12 | 大通證券 | BBB | 45 | 華金證券 | BBB | 78 | 新時代證券 | CCC |
13 | 大同證券 | B | 46 | 華菁證券 | A | 79 | 信達(dá)證券 | A |
14 | 德邦證券 | CCC | 47 | 華林證券 | B | 80 | 興業(yè)證券 | A |
15 | 第一創(chuàng)業(yè) | A | 48 | 華龍證券 | B | 81 | 野村東方 | BBB |
16 | 東北證券 | A | 49 | 華融證券 | BBB | 82 | 銀河證券 | AA |
17 | 東方財(cái)富 | A | 50 | 華泰證券 | AA | 83 | 銀泰證券 | A |
18 | 東方證券 | A | 51 | 華西證券 | A | 84 | 英大證券 | BB |
19 | 東海證券 | CC | 52 | 華鑫證券 | A | 85 | 粵開證券 | BBB |
20 | 東莞證券 | A | 53 | 匯豐前海 | BBB | 86 | 招商證券 | AA |
21 | 東吳證券 | A | 54 | 江海證券 | C | 87 | 浙商證券 | A |
22 | 東興證券 | A | 55 | 金元證券 | CC | 88 | 中航證券 | BBB |
23 | 東亞前海 | BB | 56 | 九州證券 | BBB | 89 | 中金公司 | AA |
24 | 方正證券 | A | 57 | 開源證券 | BB | 90 | 中山證券 | CCC |
25 | 光大證券 | AA | 58 | 聯(lián)儲證券 | B | 91 | 中泰證券 | AA |
26 | 廣發(fā)證券 | BBB | 59 | 民生證券 | BB | 92 | 中天國富 | A |
27 | 國都證券 | BBB | 60 | 摩根大通 | BBB | 93 | 中天證券 | BB |
28 | 國海證券 | BB | 61 | 南京證券 | BBB | 94 | 中信建投 | AA |
29 | 國金證券 | AA | 62 | 平安證券 | AA | 95 | 中信證券 | AA |
30 | 國開證券 | A | 63 | 瑞銀證券 | A | 96 | 中銀國際 | A |
31 | 國聯(lián)證券 | A | 64 | 山西證券 | A | 97 | 中郵證券 | BB |
32 | 國融證券 | BBB | 65 | 申港證券 | BBB | 98 | 中原證券 | A |
33 | 國盛證券 | CCC | 66 | 申萬宏源 | AA |
注:全行業(yè)132家公司中,有34家公司按規(guī)定與其母公司合并評價,即:高盛高華(母公司北京高華),渤海匯金(渤海證券),長江保薦、長江資管(母公司長江證券),財(cái)通資管(母公司財(cái)通證券),一創(chuàng)投行(母公司第一創(chuàng)業(yè)),東證融匯(母公司東北證券),東證資管、東方投行(母公司東方證券),瑞信方正、方正承銷保薦(母公司方正證券),光證資管(母公司光大證券),廣發(fā)資管(母公司廣發(fā)證券),華英證券(母公司國聯(lián)證券),國盛資管(母公司國盛證券),國君資管、上海證券(母公司國泰君安),海通資管(母公司海通證券),恒泰長財(cái)(母公司恒泰證券),華泰聯(lián)合、華泰資管(母公司華泰證券),摩根士丹利華鑫(母公司華鑫證券),中泰資管(母公司中泰證券),中德證券(母公司山西證券),申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源),興證資管(母公司興業(yè)證券),銀河金匯(母公司銀河證券),招商資管(母公司招商證券),浙商資管(母公司浙商證券),中金財(cái)富(母公司中金公司),中信證券(山東)、金通證券、中信證券華南(母公司中信證券)。
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