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2022年證券公司分類結(jié)果

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕42號),經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議,確定了2020年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ),結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r,對證券公司進(jìn)行的綜合性評價,主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

2020年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序):

序號

公司名稱

2020年級別

序號

公司名稱

2020年級別

序號

公司名稱

2020年級別

1

愛建證券

CC

34

國泰君安

AA

67

世紀(jì)證券

BBB

2

安信證券

AA

35

國信證券

AA

68

首創(chuàng)證券

CCC

3

北京高華

A

36

國元證券

BBB

69

太平洋證券

CCC

4

渤海證券

A

37

海通證券

AA

70

天風(fēng)證券

A

5

財(cái)達(dá)證券

BBB

38

恒泰證券

A

71

萬和證券

BBB

6

財(cái)通證券

A

39

紅塔證券

BBB

72

萬聯(lián)證券

BBB

7

財(cái)信證券

BB

40

宏信證券

CC

73

網(wǎng)信證券

D

8

長城國瑞

BB

41

華安證券

BBB

74

五礦證券

A

9

長城證券

B

42

華寶證券

A

75

西部證券

A

10

長江證券

A

43

華創(chuàng)證券

A

76

西南證券

BBB

11

川財(cái)證券

B

44

華福證券

BB

77

湘財(cái)證券

BBB

12

大通證券

BBB

45

華金證券

BBB

78

新時代證券

CCC

13

大同證券

B

46

華菁證券

A

79

信達(dá)證券

A

14

德邦證券

CCC

47

華林證券

B

80

興業(yè)證券

A

15

第一創(chuàng)業(yè)

A

48

華龍證券

B

81

野村東方

BBB

16

東北證券

A

49

華融證券

BBB

82

銀河證券

AA

17

東方財(cái)富

A

50

華泰證券

AA

83

銀泰證券

A

18

東方證券

A

51

華西證券

A

84

英大證券

BB

19

東海證券

CC

52

華鑫證券

A

85

粵開證券

BBB

20

東莞證券

A

53

匯豐前海

BBB

86

招商證券

AA

21

東吳證券

A

54

江海證券

C

87

浙商證券

A

22

東興證券

A

55

金元證券

CC

88

中航證券

BBB

23

東亞前海

BB

56

九州證券

BBB

89

中金公司

AA

24

方正證券

A

57

開源證券

BB

90

中山證券

CCC

25

光大證券

AA

58

聯(lián)儲證券

B

91

中泰證券

AA

26

廣發(fā)證券

BBB

59

民生證券

BB

92

中天國富

A

27

國都證券

BBB

60

摩根大通

BBB

93

中天證券

BB

28

國海證券

BB

61

南京證券

BBB

94

中信建投

AA

29

國金證券

AA

62

平安證券

AA

95

中信證券

AA

30

國開證券

A

63

瑞銀證券

A

96

中銀國際

A

31

國聯(lián)證券

A

64

山西證券

A

97

中郵證券

BB

32

國融證券

BBB

65

申港證券

BBB

98

中原證券

A

33

國盛證券

CCC

66

申萬宏源

AA




注:全行業(yè)132家公司中,有34家公司按規(guī)定與其母公司合并評價,即:高盛高華(母公司北京高華),渤海匯金(渤海證券),長江保薦、長江資管(母公司長江證券),財(cái)通資管(母公司財(cái)通證券),一創(chuàng)投行(母公司第一創(chuàng)業(yè)),東證融匯(母公司東北證券),東證資管、東方投行(母公司東方證券),瑞信方正、方正承銷保薦(母公司方正證券),光證資管(母公司光大證券),廣發(fā)資管(母公司廣發(fā)證券),華英證券(母公司國聯(lián)證券),國盛資管(母公司國盛證券),國君資管、上海證券(母公司國泰君安),海通資管(母公司海通證券),恒泰長財(cái)(母公司恒泰證券),華泰聯(lián)合、華泰資管(母公司華泰證券),摩根士丹利華鑫(母公司華鑫證券),中泰資管(母公司中泰證券),中德證券(母公司山西證券),申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源),興證資管(母公司興業(yè)證券),銀河金匯(母公司銀河證券),招商資管(母公司招商證券),浙商資管(母公司浙商證券),中金財(cái)富(母公司中金公司),中信證券(山東)、金通證券、中信證券華南(母公司中信證券)。

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