保薦人資格證書報(bào)考條件 保薦人資格證書考試科目
一、保薦人資格證書報(bào)考條件
保薦人資格證的報(bào)名條件是:
1、年齡要求:年滿18周歲且具有完全民事行為能力;
2、學(xué)歷要求:高中以上學(xué)歷;
3、工作經(jīng)歷:已被機(jī)構(gòu)聘用且具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷,3年內(nèi)扣任討境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人;
4、未受過刑事和行政處罰:近3年未受過刑事處罰和中國證監(jiān)會(huì)行政處罰;
5、無未清償賬務(wù):無大額到期未清償債務(wù);
6、其他條件:滿足法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
相關(guān)工作經(jīng)歷包括:
1、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù);
2、從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上,包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;
3、已取得證券從業(yè)資格,即通過證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門專業(yè)科目的人員。
二、保薦人資格證書考試科目
考試科目為證券知識(shí)綜合考試、投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科;每科考試時(shí)間為180分鐘,每科總分100分,考試合格線為總分120分,單科不低于60分;考試合格者應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn);考試采取閉卷機(jī)考形式,題目均為客觀題。
1、報(bào)考方式及報(bào)考條件
考試報(bào)名工作采用證券公司統(tǒng)一通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個(gè)人報(bào)名。各證券公司從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員(即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員)均可報(bào)名參加考試。
另外,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的精神,各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報(bào)名參加考試?荚嚭细袂曳现袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員,可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請注冊登記為保薦代表人。
2、考試科目及內(nèi)容
考試科目為證券知識(shí)綜合考試、投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科。每科考試時(shí)間為180分鐘,每科總分100分,考試合格線為總分120分,單科不低于60分?荚嚭细裾邞(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)?荚嚥扇¢]卷機(jī)考形式,題目均為客觀題。
3、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;
4、從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上,包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。以上時(shí)間的認(rèn)定,以被正式聘用時(shí)間為準(zhǔn),非正式工作,如兼職、實(shí)習(xí)等均不予計(jì)算。
擴(kuò)展資料:
概述
由于該項(xiàng)考試對(duì)保薦人的資格審查、職業(yè)能力和職業(yè)道德都有很高的要求,所以每年能夠通過考試的人屈指可數(shù),其身價(jià)自然也水漲船高。
許多投行不惜以高薪、高福利、高提成來留住保薦人,保薦人資格考試也因此成為“最值錢”的考試。
保薦人,即企業(yè)上市的推薦人,一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。
保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請,負(fù)責(zé)對(duì)申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限 。
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