有關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)(精選13篇)
有關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)(精選13篇)
時間不知不覺,我們后知后覺,辛苦的工作已經(jīng)告一段落了,回顧這段時間的工作,相信你有很多感想吧,好好地做個梳理并寫一份工作總結(jié)吧。那么如何把工作總結(jié)寫出新花樣呢?以下是小編精心整理的有關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)(精選13篇),僅供參考,歡迎大家閱讀。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇1
根據(jù)公司要求,我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查,具體情況。
一、推進安全標準化,實施全過程風(fēng)險管理,完善公司安全管理體系
從xx年起,我處開始牽頭推進公司安全標準化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對照安全標準化規(guī)范,制定安全標準化實施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達標驗收,達到國家安全標準化二級企業(yè)要求。
安全標準化的核心是實施全過程風(fēng)險管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進安全績效。按照這一要求,我處每年組織各單位進行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動,堅持要求在實施前進行風(fēng)險評價,制定落實風(fēng)險控制措施,實施中進行檢查確認,實施后進行驗證和效果評價;特別對重大危險源、重大風(fēng)險,要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段,保證公司生產(chǎn)運行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規(guī)章制度,規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進行全面梳理,補充完善,經(jīng)過8個月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化,我處及時組織對匯編進行評審和修訂,并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,出臺公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標準和其他要求。
三、規(guī)范作業(yè)票證臺帳,嚴格危險作業(yè)審批,確保生產(chǎn)過程安全
近年來,我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,安排2人專門負責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
四、開展安全檢查,排查各類隱患和問題,督促安全制度和規(guī)程的落實
我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查,每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進行整改,如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進行。
五、開展安全教育,提高全員安全素質(zhì)
我處嚴格執(zhí)行“三級安全教育”,對新進公司的人員按要求進行了公司級教育,同時督促、檢查二、三級安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能,達到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴格進行公司級安全教育,并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育,經(jīng)考核合格后才準許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開展安全活動,并每月進行檢查確認,保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計劃,開辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作,加強員工勞動保護
我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,定期組織職工進行職業(yè)健康檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測,并向職工公示;督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,保證危害因素濃度(強度)符合國家標準,保障職工健康。及時按標準為職工配發(fā)勞動防護用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,定期組織演練,增強應(yīng)急響應(yīng)能力
xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,建立了分級響應(yīng)機制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m椦菥,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進行一次現(xiàn)場處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照,保證公司合法經(jīng)營
公司安排由我處負責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細則,進行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,均如期按時完成了取證換證工作。
九、嚴格安全考核,提高安全績效
我處嚴格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度,堅持每月對各單位安全目標實現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實情況、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計劃,促進了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高。
從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的。這就要求我們還要進一步完善安全標準化工作,特別是要注重細節(jié)的管理。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇2
20xx年,青田縣的內(nèi)部審計工作在縣委縣政府和市內(nèi)審協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下,深入探索內(nèi)部審計工作的新思路、新方法,充分調(diào)動全縣廣大內(nèi)審人員的工作積極性,在發(fā)揮內(nèi)部審計的職能作用、促進財務(wù)規(guī)范管理方面取得了較好的成效。
一、健全內(nèi)審組織機構(gòu),加強對內(nèi)部審計工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
為加強對內(nèi)部審計工作的組織領(lǐng)導(dǎo),20xx年以來,我局建議并通過縣府辦印發(fā)了《青田縣直部門(單位)及鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)部審計實施方案》,成立縣經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由縣長擔(dān)任組長,組織部長、紀委書記擔(dān)任副組長,縣經(jīng)濟責(zé)任審計聯(lián)席會議成員單位主要負責(zé)同志為成員。并要求全縣32個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、69個縣直部門全面建立健全內(nèi)審組織機構(gòu),成立經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由單位紀委書記(紀檢組長)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長,抽調(diào)內(nèi)審、財務(wù)人員為內(nèi)審機構(gòu)成員,明確各單位一把手為經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審工作的第一責(zé)任人,切實加強對經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo),全縣101個一級預(yù)算單位先后建立起內(nèi)審組織機構(gòu),并配備了內(nèi)審人員。今年10月又通過縣府辦發(fā)出通知,要求鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆和發(fā)生人事變動的單位,及時調(diào)整經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)部審計領(lǐng)導(dǎo)小組成員,截止11月15日,共有46個單位上報了內(nèi)審機構(gòu)人員調(diào)整文件。
二、建立培訓(xùn)教育長效機制,不斷提高內(nèi)審人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
為提高全縣內(nèi)審人員業(yè)務(wù)素質(zhì),推動全縣內(nèi)審工作上新臺階,從20xx年開始,連續(xù)三年通過縣府辦發(fā)出通知,要求全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門內(nèi)審機構(gòu)派員參加全市內(nèi)審人員后續(xù)教育和崗位資格證書考試培訓(xùn)班。連續(xù)三年與市內(nèi)審協(xié)會聯(lián)合舉辦內(nèi)審人員教育培訓(xùn)班,邀請省、市內(nèi)部審計工作的領(lǐng)導(dǎo)和專家來授課。培訓(xùn)課程包括內(nèi)部審計理論與實務(wù)、內(nèi)部審計工作規(guī)范、內(nèi)部審計計算機應(yīng)用技術(shù)等內(nèi)容,并深入講解了審計報告寫作要求和技巧,對審計發(fā)現(xiàn)問題的思考與提煉,問題的成因分析及如何提出針對性建議,審計成果的利用,《浙江省內(nèi)部審計工作規(guī)定》等方面內(nèi)容。目前全縣累計培訓(xùn)內(nèi)審人員272人次,取得內(nèi)審崗位資格證書人員達106人,初步建立起內(nèi)審人員培訓(xùn)教育的長效機制。
三年來,通過舉辦內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和開展全縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)部審計實踐,有效地把所學(xué)的業(yè)務(wù)知識和內(nèi)部審計工作結(jié)合在一起,為各單位內(nèi)審及財務(wù)人員搭建了一個重要的學(xué)習(xí)實踐與交流平臺。目前不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門財務(wù)人員為近年新錄用人員,工作經(jīng)驗與業(yè)務(wù)能力相對不足,開展內(nèi)審工作,特別是開展集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任重點檢查工作,為他們提供了一個難得的深入學(xué)習(xí)財經(jīng)法律法規(guī)和會計實務(wù)操作的機會,通過細致深入的自查、互查與重點檢查,查錯糾弊,互相挑刺,對強化各單位內(nèi)部審計監(jiān)督職能,加強內(nèi)控制度建設(shè),規(guī)范財政財務(wù)管理行為,構(gòu)建反腐倡廉懲防體系起到了非常重要的作用。
三、整合利用內(nèi)審機構(gòu)力量,實現(xiàn)經(jīng)濟責(zé)任審計兩年全覆蓋的目標。
20xx年,我們在認真總結(jié)利用內(nèi)部審計機構(gòu)開展全縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審工作的基礎(chǔ)上,與縣紀委、縣委組織部聯(lián)合出臺了《青田縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任監(jiān)督管理制度》,明確從任前告知、年度經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審自查報告、重點檢查、離任交接、經(jīng)濟責(zé)任審計、成果利用等六個方面對領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任履行情況加強監(jiān)督。今年上半年,我們根據(jù)《制度》的要求,從全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門的內(nèi)審機構(gòu)中集中抽調(diào)了24個內(nèi)審人員,從2月15日開始對全縣41個縣直部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委政府的領(lǐng)導(dǎo)干部20xx年度經(jīng)濟責(zé)任履行情況進行了為期一個月的重點檢查,共查出違規(guī)金額652萬元,管理不規(guī)范金額5752萬元,發(fā)現(xiàn)了亂收費亂罰款、暫存暫付款長期掛賬、未及時足額繳納個人所得稅、厲行節(jié)約六項指標執(zhí)行不到位等14種普遍性的問題。審計結(jié)果報告上報后,為組織部門考察任用干部提供了重要依據(jù),在全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門集中換屆工作中發(fā)揮了重要作用。20xx年以來,通過開展經(jīng)濟責(zé)任重點檢查,共完成了全縣91個鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門的經(jīng)濟責(zé)任審計監(jiān)督,實現(xiàn)了兩年對全縣所有一級預(yù)算單位經(jīng)濟責(zé)任審計全覆蓋的目標。綜合審計報告上報縣政府后,得到了縣領(lǐng)導(dǎo)的高度肯定,縣長徐光文批示:此報告甚好。請審計局認真督促,確保各項建議落到實處。請財政局認真總結(jié)借鑒,就相關(guān)問題研究對策,切實加強各類資金的規(guī)范化管理,促進增收節(jié)支,降低行政成本。
四、積極宣傳內(nèi)部審計,各單位對內(nèi)審工作的重視程度不斷提高。
三年來,通過縣府辦發(fā)出培訓(xùn)通知,組織全縣內(nèi)審人員參加內(nèi)審后續(xù)教育,以及深入開展領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任內(nèi)審和經(jīng)濟責(zé)任重點審計工作,引起了全縣各部門和單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部審計工作的高度重視,各單位對內(nèi)審工作重要性的認識不斷提高,內(nèi)部審計的社會影響得到了進一步擴大。目前全縣所有一級預(yù)算單位全部建立了內(nèi)部審計機構(gòu),并配備專職或兼職的內(nèi)審人員;對參加內(nèi)部審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)人員的培訓(xùn)費、差旅費、住宿費等費用,各單位及縣會計核算中心都給予全額報銷;對抽調(diào)參加經(jīng)濟責(zé)任重點審計工作的內(nèi)審人員,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門無條件滿足了審計部門的要求,并安排好抽調(diào)人員的工作銜接,內(nèi)部審計環(huán)境得到了進一步優(yōu)化。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇3
通過全行展開的內(nèi)控制度學(xué)習(xí),使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。作為建行的一名新員工,我深刻體會到合規(guī)意義重大。現(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會:
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險,提升經(jīng)營管理水平的需要,能為銀行創(chuàng)造價值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法合規(guī)經(jīng)營為前提,才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對今后在工作中加強合規(guī)意識的要求
加強合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話。有時,總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理,在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細細想來,其實不然,各項規(guī)章制度的建立,不是憑空想象出來產(chǎn)物,而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來的,只有按照各項規(guī)章制度辦事,來自我們才有保護自己和廣大客戶的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī),開拓創(chuàng)新”的良好氛圍,促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律規(guī)則和標準。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次,要樹立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是從。再者,要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé),從我做起的思想,不再是事不關(guān)己,高高掛起。合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功,違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問,對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責(zé)并追問到底。堅持規(guī)范流程,流程制是解決合規(guī)經(jīng)營防范資金風(fēng)險的最有效方法,實踐證明,人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患,流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。
通過認真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》,增強了本人遵紀守法的自覺性,激發(fā)了遵紀守法的熱情,提高了工作中的自律意識。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)”,自發(fā)地以“自重自省自警自勵”的標準嚴格要求自己,并做到遵紀守法,嚴以律己,盡職盡責(zé),恪守職業(yè)道德,爭做遵規(guī)守紀的建行人,為實現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營快速發(fā)展的既定目標貢獻力量。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇4
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對xx支行實際,努力完善、細化內(nèi)控管理制度,做精做細各項內(nèi)控工作,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下:
一、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來,我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理,針對新的文件變化,認真組織,做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求,在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,責(zé)任到人,明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時,我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,至今已完成輪崗3人,強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,規(guī)范日常操作,增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
。ㄒ唬┕緱l線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
。ǘ﹤金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送<銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法(20xx年版)>的通知》文件要求,進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送<支行員工個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險排查方案>的通知》文件要求,我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查,重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī),無上述情況出現(xiàn)。
。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求,我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求,對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí),培育全員操作風(fēng)險管理文化,規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流,進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,并暢通溝通渠道,鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中,我行將繼續(xù)高度重視,將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇5
20xx年以來,結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點,我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷,使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識,也對自己所在的崗位,所從事的工作有了更深刻的感觸和了解,F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下:
一認清形勢,樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細節(jié)上,就把流程制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責(zé)進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴格按照規(guī)章制度工作,嚴格執(zhí)行制度。
四認真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質(zhì),提高違規(guī)就要問責(zé)的認識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度,幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇6
一、基于財務(wù)會計背景對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響
財務(wù)會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境,企業(yè)財務(wù)會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響,所以財務(wù)會計控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分,并對其給予重點關(guān)注,以在財務(wù)會計背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作,減輕財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括:
首先,財務(wù)人員對內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對象,企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見,內(nèi)部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中,財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來,極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實。
其次,各項財務(wù)制度未落實到實處,影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財務(wù)工作的實施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障,但在財務(wù)會計、內(nèi)部控制的實際工作之中,各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在,許多制度都只是流于形式,失去了制度本身的嚴肅性以及剛性,從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進行,影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高。
再次,財務(wù)人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升。財務(wù)會計相關(guān)工作離不開強有力的監(jiān)督,但就目前財務(wù)會計的監(jiān)督情況來看,企業(yè)的財務(wù)會計管理較為分散,財務(wù)會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差,財務(wù)會計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當?shù)葐栴}普遍存在,這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。
二、財務(wù)會計背景下提高企業(yè)內(nèi)部控制工作質(zhì)量的有效途徑
1、進一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系
企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響,還與自身管理是否科學(xué)、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系,才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展,調(diào)動相關(guān)工作人員的工作熱情,使其對各項內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行,從而確保內(nèi)部控制工作實施的結(jié)果具有較強的積極性,進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué),符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的特點。財務(wù)會計背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容,對這些方面的內(nèi)容都進行不斷完善,才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進一步完善,利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。
2、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)
企業(yè)的內(nèi)部控制工作,不管是控制工作的有效開展,還是控制工作開展的目的,都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系,只有提高了工作效率,才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的,就要對企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)給予進一步明確,使每位員工都對自身的職責(zé)有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權(quán)利進行合理的協(xié)調(diào),以保證內(nèi)部控制工作的順利進行。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)就是要使員工對自身的崗位職責(zé)有清楚、明確的認識,并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹、落實到實際工作中,企業(yè)才能實現(xiàn)內(nèi)部的有效控制,進而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標。
3、提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果
財務(wù)會計背景下,企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財務(wù)人員,財務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果。財務(wù)會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵,在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中,每項資金的收入和支出都通過財務(wù)會計體現(xiàn)出來。
企業(yè)通過對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀,企業(yè)進行內(nèi)部控制的一個重要目的就是控制財務(wù)信息的準確性以及真實性,因為只有真實、準確的財務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實際經(jīng)營狀況,為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要:對財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制,以督促財務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。
三、結(jié)語
總而言之,財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一,財務(wù)會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進行,因此,各個企業(yè)應(yīng)從財務(wù)會計背景出發(fā),有效分析財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響,并在財務(wù)會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平,以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇7
健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進行了積極有效的探索,對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力,提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績,2007年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
1、建立內(nèi)控機制。
要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點,及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
2、完善風(fēng)險識別和評估體系。
要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗,積極運用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示,重視早期預(yù)警,認真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
3、樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。
要在追求盈利性的同時,重視安全性和流動性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時,更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
4、建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。
要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制,及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
5、重視對管理人員的監(jiān)管。
要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實行內(nèi)控問責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責(zé)任落實
1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
建立內(nèi)控組織機構(gòu),成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標,形成由行長負責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,層層抓落實的組織架構(gòu),負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè),切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),扎實采取有效措施,為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
2、建立例會制度。
全行要加強學(xué)習(xí),熟練掌握各項規(guī)章制度,做到有章可循,定期進行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
3、強化部門自律監(jiān)管。
業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強化授權(quán)管理,認真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過場,不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實處,不斷提升有效監(jiān)管水平。
4、落實防控措施。
在日常經(jīng)營管理中,要注重對風(fēng)險點的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露,防范勝于補牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處,組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點:一是指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核,確定重點監(jiān)控部位,進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認真分析問題產(chǎn)生的根源,做到查找重點,對癥下藥,強力整治。對整改不到位進行補缺補漏,做到正視問題,認真對待,逐條落實,確保規(guī)范;對能整改的,當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,就要強化責(zé)任追究,完善懲誡問責(zé)制度,對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴處理,建立“違章責(zé)任登記制度”,實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強化監(jiān)督檢查,按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
1、強化檢查。
要重視檢查制度落實情況的重要性,不要等上級布置時來抓檢查,或發(fā)生案件后進行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé),各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的.主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準風(fēng)險點,多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
2、嚴格問責(zé)。
重獎之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價,使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,有無該查而不查,有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé),對制度執(zhí)行不到位的,要提出批評。如造成損失的,則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時,對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
3、實施倒查。
實踐表明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級管理層,在于管理層管理不力,制度執(zhí)行力不強。所以,執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對檢查事實要負事實責(zé)任,以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改,而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。
4、定期輪崗。
輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,是案件專項治理的強制性要求,是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
1、增強合規(guī)意識。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動,是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強合規(guī)意識,實施合規(guī)管理,有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理,以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的,避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處罰,重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險,確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
2、加強合規(guī)評價。
只有加強合規(guī)評價,才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果,防止各類案件的發(fā)生。
3、提升合規(guī)管理水平。
強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺,把制度執(zhí)行落實到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實,監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制,強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動,確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進內(nèi)控激勵和考評制度
1、實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。
內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標,通過制定和實施一系列制度程序和方法,對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則,建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上,對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
2、實現(xiàn)激勵方式多樣化。
激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵,而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資,獎金外,還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園,讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依,讓每個員工樂在其中。
3、實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。
推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定,對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員,擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員,使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi),根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準,分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險防控能力
1、加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。
每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案,采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,有計劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī),學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度,學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準則,認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件,向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
2、開展合規(guī)宣講教育,提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。
強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),是員工熟悉政策、規(guī)章制度,正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù),讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行,才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使員工懂得自己在工作中“有所為,有所不為”,增強員工的合規(guī)操作意識,嚴格操作程序,堅決克服“大錯不犯,小錯不斷”的違規(guī)行為,防止案件的發(fā)生。
3、創(chuàng)新培訓(xùn)方式,提高針對性和效果。
培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次,要針對不同的對象采取不同的方式。再次,要針對不同的時期采取不同的方式,從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
1、堅持正確價值引導(dǎo),加強員工政治思想工作。
思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育,堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育,通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作,提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念,做到警鐘長鳴。
2、加強改革政策的銜接和配套,從根本上保障員工基本權(quán)益。
各級行要增強員工的親和力和凝聚力,要關(guān)心員、愛護員工,時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法,傾聽他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題,要深入實際調(diào)查研究,及時了解員工的思想動向和行為排查,做到及時化解各種矛盾。
3、大力倡導(dǎo)新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動性。
人是生產(chǎn)力中最活躍的因素,任何事情都是通過人做的。因此,要充分認識選人用人的重要性,要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識、尊重人才,只有這樣,才能留得住人才,通過搭建舞臺,不間斷的有效培訓(xùn),開發(fā)員工的智慧和精神諸能,使之最大限度地釋放能量,實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才,要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,激發(fā)員工的積極性和能動性。
4、加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),提高隊伍整體執(zhí)行力。
各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,又是執(zhí)行者,既要授權(quán),又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度,提高下屬的執(zhí)行力,獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者,嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施,提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,增加內(nèi)部管理的公平性、公開性,使管理職能化、制度化,從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
5、加強內(nèi)控文化建設(shè),構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。
企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的,為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營理念,行為規(guī)范,企業(yè)形象、價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化,讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動,熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點,及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇8
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對xx支行實際,努力完善、細化內(nèi)控管理制度,做精做細各項內(nèi)控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告。
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu),另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長期合同工xx人,短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護航?傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實,20xx年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只,收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會,調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責(zé)任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。x月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇9
20xx年以來,結(jié)合金融特點,我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了,并召開了主任辦公會和部門全議,就相關(guān)內(nèi)控做出了部署,,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作如下:
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實,根據(jù)個人金融部實際,指定xx副主任牽頭,xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并部門內(nèi)每召開一次案件形勢會,強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,在上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
每月至少安排2天開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的教育工作,培養(yǎng)員工正確的觀、價值觀和觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,為加強內(nèi)控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇10
20xx年以來,結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理,并召開了主任辦公會和部門全體會議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下:
一、xxx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,規(guī)定xx副主任牽頭,xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,為加強內(nèi)控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,采取三項措施,強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗,查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》,并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準,細化控制管理環(huán)節(jié),規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施,力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,實現(xiàn)科學(xué)管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé),從今年起,把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?己藭r,根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,按項目分別統(tǒng)計,累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度,進一步規(guī)范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,提高風(fēng)險防控能力,并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標,確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇11
xx年,面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢,xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆,提出“居安思危,乘勢而上”,周密謀劃,沉著應(yīng)對,在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關(guān)單xx萬份,分別位居全國海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升,列全國海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下:
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹全國海關(guān)工作會議精神、接受總署巡視等工作,對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視,明確了發(fā)展方向,使全關(guān)上下深刻認識到堅持科學(xué)發(fā)展是實現(xiàn)強關(guān)目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式,并推廣至長安、鳳崗車檢場,實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時,積極探索海運現(xiàn)場智能化,成功試點“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”,有望在陸路和海運兩個領(lǐng)域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關(guān)率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化,使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%,擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運作,區(qū)港聯(lián)動得到實質(zhì)性推進,必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展,對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險管理平臺應(yīng)用到各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域,初步構(gòu)建了風(fēng)險管理大系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺,并被總署選定為開發(fā)藍本,年內(nèi)共有19個兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理,并作為試點范本在全國海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉,全年稽查補稅入庫3.5億元,稽查有效率達到70.6%,均居全國海關(guān)第1位,我關(guān)監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢,主要指標繼續(xù)位居全國海關(guān)前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升,全年立案偵查、調(diào)查千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多,我關(guān)打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細則、實施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》,使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導(dǎo)意見,為關(guān)員成長和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。
七是廉政建設(shè)深入推進。堅持懲防并舉,懲治和預(yù)防腐敗各項工作扎實推進。在全關(guān)開展了“崗位風(fēng)險與防范”專題活動,共查找出崗位風(fēng)險點134個,制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化,推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險預(yù)警處置系統(tǒng),全年糾正執(zhí)法偏差xx次,追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關(guān)注民生,出臺關(guān)心群眾生活10項措施,為關(guān)員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路,在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車送關(guān)員返鄉(xiāng)過年,一定程度上解決了關(guān)員的實際困難。
在上級海關(guān)的堅強領(lǐng)導(dǎo)下,xx海關(guān)認真貫徹總署、總關(guān)各項決策部署,全面落實“四好”總體要求,高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé),切實改進海關(guān)監(jiān)管與服務(wù),扎實推進“素質(zhì)提升年”活動,狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建,以“四促進”推動海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié) 篇12
眾所周知,商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標,通過制定和實施一系列制度、程序和方法,對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)和每個員工,在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的責(zé)任,既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者,規(guī)章制度的執(zhí)行者,又是操作風(fēng)險的所有者,是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線。所以,經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求,也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí),使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。
首先,對于內(nèi)控的理解為:它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步,甚至有所超前,以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想;它是無人不控的——上到管理者,下至每位員工,只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的;它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控,大事情更要控,一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行,沒有例外與“個案”處理。其次,談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認識。
第一,合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),實現(xiàn)又快又好的發(fā)展,就必須堅持從嚴治行,自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境,推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二,合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險,提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營,是不可逾越的一道防線,商業(yè)銀行一旦失去這條防線,就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般,不可能健康成長。
第三,合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次,內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要,如何才能使其深入人心,促進我行的健康發(fā)展呢?我認為應(yīng)該做到以下四點。
第一,始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”:一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍;基層機構(gòu)、條線部門的主要負責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人;業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責(zé)任人;全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素;基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施;及時進行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段;合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身;內(nèi)控的主體是要控人;整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺;內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二,將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中,貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中,我們要強化法紀意識,認真學(xué)習(xí)法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育,同時強化自覺意識,嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》(或《中國銀行營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴禁》)指導(dǎo)和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次,要樹立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是從。再者,要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé),從我做起的思想,不再是事不關(guān)己,高高掛起。
第三,要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐,銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了,如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行合規(guī)要求,那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度,如果得不到有效的遵照與執(zhí)行,就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上,夸夸其談,喊大口號,而一到真正處理業(yè)務(wù)時,就把合規(guī)、制度丟在一邊,草草了了,粗枝大葉,工作浮躁,業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四,要加大監(jiān)督和檢查的力度。基層經(jīng)營機構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先,機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時,嚴格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī),例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù),網(wǎng)點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次,員工之間要相互監(jiān)督、相互警示,善于及時提出對異常業(yè)務(wù)的疑問。通過這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí),我們應(yīng)當堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則,牢固樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,大力營造全行的合規(guī)文化,以合規(guī)保安全,以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應(yīng)當樹立信心,不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中,為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量!
內(nèi)控工作總結(jié) 篇13
20xx年以來,結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強了管理,并召開了主任辦公會和部門全體會議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告
一、銀行卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實,根據(jù)個人金融部實際情況,指定xx副主任牽頭,xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,為加強內(nèi)控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
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