亞諾什·科爾內(nèi)：東歐國家經(jīng)濟(jì)改革的九條經(jīng)驗

作者簡介：亞諾什·科爾內(nèi)，1928年出生于匈牙利布達(dá)佩斯。青年時期在布達(dá)佩斯大學(xué)攻讀哲學(xué)。1961年在布達(dá)佩斯的卡爾·馬克思大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1966年在匈牙利科學(xué)院獲得科學(xué)博士學(xué)位。1967年后他成為匈牙利科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所教授。1972年至1977年他擔(dān)任聯(lián)合國發(fā)展計劃委員會副主席。1978年他擔(dān)任世界計量經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席。現(xiàn)為美國哈佛大學(xué)與匈牙利布達(dá)佩斯大學(xué)教授。自SO年代以來，他致力于社會主義經(jīng)濟(jì)理論研究。1957年他撰文對經(jīng)濟(jì)管理體制過度集中問題提出質(zhì)疑。70年代和80年代，他對社會主義國家微觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行理論描述，提出《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》理論等、90年代他對后社會主義國家特別是東歐國家的經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗教訓(xùn)進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思考與研究。80年代前期他曾訪華研討社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革問題。1999年6月到北京、深圳等地作學(xué)術(shù)交流。

一、所有制關(guān)系

1．所有制變革。20世紀(jì)80年代，由匈牙利、波蘭、捷克等東歐國家開始，蔓延到蘇聯(lián)的“市場社會主義”改革，與社會主義市場經(jīng)濟(jì)不完全相同。東歐國家的改革，實行國家所有制并發(fā)展市場，取消命令經(jīng)濟(jì)。改革產(chǎn)生了一些變化，但是不徹底。

從中得出的第一條經(jīng)驗教訓(xùn)是，一個有效能的市場或者說運行良好的市場經(jīng)濟(jì)的必要條件之一是，在所有制結(jié)構(gòu)、財產(chǎn)所有權(quán)結(jié)構(gòu)中私有制占主導(dǎo)地位和財產(chǎn)私有權(quán)的支配地位。這個必要條件不是充分條件。所有制所有權(quán)結(jié)構(gòu)中的地位，不是以其與國民生產(chǎn)總值的比例來反映，而是以企業(yè)的規(guī)模與性質(zhì)去決定。如大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)是否具有私有性質(zhì)。

私有制是一個非常寬泛的概念。其所有者既可以是人格化的，亦可以是非人格化的。所謂人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是明確的、明晰的，它或者是專門的投資機(jī)構(gòu)、或者是投資者集團(tuán)、或者是某位個人。所謂非人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是不明確的`、不明晰的，它或者是保險機(jī)構(gòu)、或者是銀行及投資基金、或者是證券市場中購買上市公司股票的投資者。在美國的所有制結(jié)構(gòu)中，非人格化所有者占有很重要的地位。在東歐改革中，這一問題曾引起較大爭議；我個人認(rèn)為應(yīng)以非人格化的所有制占主導(dǎo)、但是從過程發(fā)展的順序看，所有制的起源是從人格化的所有者開始，逐步進(jìn)化到非人格化在所有制結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)、支配地位。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第二條經(jīng)驗教訓(xùn)是，運行良好或有效能的市場經(jīng)濟(jì)的另一個必要條件是，允許并鼓勵個人所有制即個人化、人格化的所有權(quán)制度，不要以非私人的所有制或非人格化的所有者硬性地人為地取代個人的所有權(quán)制度。

2．東歐國家國有企業(yè)變革。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革與生產(chǎn)資料所有制變革，如何處置幾十年積累起來的國有資產(chǎn)？有兩種設(shè)想，一是出售所有權(quán)，二是分配所有權(quán)。其具體操作有多種方式與技巧，如抵押、股權(quán)證等。所有國民及國有企業(yè)員工都能得到國有資產(chǎn)分割出的一小部分所有權(quán)。捷克和俄羅斯就是這樣做的。1989年，我在一本《通往免費社會主義的道路》的書中指出，對國有企業(yè)應(yīng)采取拍賣等形式銷售，而不是配置給國民。如果每位國民都分配，企業(yè)就有很多所有者，也就等于沒有所有者，這是社會主義企業(yè)的普遍問題。

國有企業(yè)常常出現(xiàn)虧損而資不抵債，對這樣的企業(yè)不能拍賣銷售，只能破產(chǎn)。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第三條經(jīng)驗教訓(xùn)是，對于國有資產(chǎn)不應(yīng)分配給每位國民，但可以大規(guī)模銷售出去。

3．如何選擇未來企業(yè)的所有者。所有制變革、企業(yè)變革，未來企業(yè)的所有者是由企業(yè)內(nèi)部人擔(dān)當(dāng)還是由企業(yè)外部人承負(fù)，是Insider還是Outsider，用效率這把尺子衡量也是很困難的。當(dāng)私有制被強(qiáng)大的社會力量推動后，企業(yè)內(nèi)部員工的愿望是誰靠近火誰先得到肉（注：中國相應(yīng)的說法是近水樓臺先得月），而市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗證明Outsider作為企業(yè)所有者是更有效率的。這是因為，Out－sider更易于監(jiān)督企業(yè)管理者，如果企業(yè)管理者沒有效率，來自外部的企業(yè)所有者可能容易地將其解雇。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第四條經(jīng)驗教訓(xùn)是，對于由誰來擔(dān)當(dāng)企業(yè)未來的所有權(quán)人，Outsider比Inside，獲得所有權(quán)要好。當(dāng)然從法律上并不需要禁止Insider所有制，只是政府應(yīng)鼓勵Outsider所有制。

4．怎樣對待虧損企業(yè)。企業(yè)由于虧損資不抵債不能生存下去，宣布破產(chǎn)是一件困難的事。這是一個有秩序的過程，債權(quán)人將分割破產(chǎn)企業(yè)，以拍賣的形式將其肢解賣掉，可能會有人買下整個企業(yè)。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第五條經(jīng)驗教訓(xùn)是，對虧損資不抵債的企業(yè)，重要的手段是通過破產(chǎn)與清償實行私有化。

二、經(jīng)濟(jì)運行中的規(guī)章制度與約束機(jī)制

在東歐國家經(jīng)濟(jì)改革開始之時，我們必須去做兩個重要方面的改變。一是自由化，即廢除早期對經(jīng)濟(jì)活動的法律限制、行政約束和官僚管制的所有變革，包括勞動的自由、放開價格、市場進(jìn)入與退出自由等；另一方面是改變所有制。那時起，我們需要新的約束、新的規(guī)則。在原先經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)章制度與約束機(jī)制是一種行政管制，體制上分為上層的管理部門和下層的執(zhí)行者，通常由上層下達(dá)命令，由執(zhí)行者執(zhí)行命令。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，體制上是一種平行的、橫向的關(guān)系，規(guī)章制度與約束機(jī)制是買者與賣者的關(guān)聯(lián)。這種市場約束成為我們市場化改革中最大的問題。因為在過去，人們習(xí)慣于遵命。而現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)中，賣者與買者不是被命令與命令關(guān)系，但卻出現(xiàn)了賣者不能按照承諾兌現(xiàn)合同、拖延時間不按期交貨；而買主則在收到貨物后不履行付款義務(wù)，以至形成債務(wù)連鎖反應(yīng)。

約束系統(tǒng)的另一個層面是銀行與企業(yè)的關(guān)系。銀行借款給企業(yè)，而企業(yè)作為貸方卻既不還本又不付息。這在運行良好的市場經(jīng)濟(jì)中，違約不履行合同是要受到法律制裁的，但在后社會主義國家對此還遠(yuǎn)不適應(yīng)。在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，我討論了軟預(yù)算約束帶來的危害。在社會主義經(jīng)濟(jì)中軟預(yù)算約束是一個嚴(yán)重的問題，因為國有企業(yè)拖欠的債務(wù)總會由政府處理掉。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第六條經(jīng)驗教訓(xùn)是：改革需要新的規(guī)則與約束，一個有效能且運行良好的市場經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化合同管理、嚴(yán)肅全融紀(jì)律秩序和硬化預(yù)算約束都是必要條件。

在制度變遷的初始階段，銀行仍為國家擁有，這是造成軟化預(yù)算約束的一個重要原因。銀行提供給企業(yè)的軟貸款不能得到償還，這成為一種隱蔽的財政補(bǔ)貼。一些企業(yè)看上去擁有很多財產(chǎn)，但虧損的窟窿卻更大，壞帳、呆帳很多。在經(jīng)濟(jì)運行中，應(yīng)該注意呆壞帳指數(shù)，如果指數(shù)很高，那會對銀行系統(tǒng)構(gòu)成威脅，成為一種定時炸彈。在市場經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下會發(fā)生金融危機(jī)，而且可能會突然發(fā)生。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第七條經(jīng)驗教訓(xùn)是，銀行提供給企業(yè)的軟貸款是沒有透明度的，應(yīng)清理和改組那些不能依據(jù)審慎和縝密的銀行業(yè)務(wù)規(guī)則運行的金融部門，將來完成銀行部門的私有化。

三、法治法制建設(shè)

新的規(guī)則、紀(jì)律、約束能夠得以遵循、遵守、執(zhí)行，必須有制度保障，這要從一系列立法工作做起。如破產(chǎn)法、合同法、會計法、銀行法等等。法律規(guī)范必須嚴(yán)厲、明確，需要完備的法律法規(guī)系統(tǒng)，且

法紀(jì)亦嚴(yán)明。熟悉民商法的律師應(yīng)起重要作用。

從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第八條經(jīng)驗教訓(xùn)是，強(qiáng)化國家法律是有效能且良好運行的南場經(jīng)濟(jì)的必要條件。

四、對腐敗行為的防范監(jiān)督

在進(jìn)行所有權(quán)置換的政治經(jīng)濟(jì)變革過程中，應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)督，防止腐敗行為的蔓延與災(zāi)變。從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第九條經(jīng)驗教訓(xùn)是，應(yīng)盡可能多地采用各自獨立的政治、政府行為與商貿(mào)活動，并確保其透明度；可見的和不可見的腐敗行為是市場社會主義經(jīng)濟(jì)的癌癥。

注：以上文稿是根據(jù)科爾內(nèi)教授1999年6月12日在中國社科院經(jīng)濟(jì)所所作講演的錄音和相關(guān)文獻(xiàn)，由鐘培華、韓孟編輯整理而成。未經(jīng)科爾內(nèi)教授審閱。