2015期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：期貨市場監(jiān)管

　　一、中國證監(jiān)會

　　期貨市場是高風(fēng)險(xiǎn)的市場，高風(fēng)險(xiǎn)不僅來自期貨交易機(jī)制自身，期貨行業(yè)內(nèi)各 利益主體可能存在的不規(guī)范運(yùn)作將加劇風(fēng)險(xiǎn)的程度。中國證監(jiān)會作會為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理， 維護(hù)其市場秩序，保障其合法運(yùn)行。在“五位一體”監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

　　二、證監(jiān)局

　　中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制

　　各地證監(jiān)局的主要職責(zé)是：根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

　　三、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　2000 年12月，我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。其宗旨是：在國家對期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作 用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推動(dòng)期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中國期 貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是非營利性的社會團(tuán)體法人。

　　四、期貨交易所

　　期貨交易所是期貨市場重要的'自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為以下方面

　　(1)審查會員資格。

　　(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。

　　(3)制定客戶訂單處理規(guī)范：①對所使用的指令類型作出特別的限定;②要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令;③對訂單流程作出規(guī)定;④規(guī)定處理訂單的傭金和交易所服務(wù)水平;⑤規(guī)定訂單所必需的基本內(nèi)容和記錄制度。

　　(4)規(guī)定市場報(bào)告和交易記錄制度。

　　(5)實(shí)施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查，按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進(jìn)行量定，然后實(shí)施相應(yīng)的處罰。

　　(6)加強(qiáng)對制造假市場的監(jiān)管。

　　五、期貨保證金監(jiān)控中心

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會，其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會，審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是：建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。