第一篇: 外部董事述職報告

　　4月7日，省國資委在成都召開省屬企業(yè)外部董事2023年度述職報告會，聽取外部董事2023年度履職工作和2023年度工作思路匯報，以及對規(guī)范董事會建設(shè)和履職管理服務(wù)的意見建議。省國資委黨委書記、主任徐進同志出席會議并講話。黨委專職副書記吳曉曦同志主持會議。

　　徐進同志在會上指出，外部董事制度的引入對省屬企業(yè)董事會運行的規(guī)范性和有效性產(chǎn)生了積極的影響，相較于沒有配備外部董事的企業(yè)，有外部董事的企業(yè)董事會會議更加規(guī)范，重大事項的討論更加充分，風險揭示更加到位，決策更加審慎、更趨合理。這些年來，省屬企業(yè)的改革發(fā)展取得了很大成績，為全省經(jīng)濟社會建設(shè)作出了重要貢獻，得到省委省政府的充分肯定。但目前，省屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善、基礎(chǔ)管理薄弱的問題還比較突出，必須從建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度入手加以解決，否則很難實現(xiàn)效益倍增和可持續(xù)發(fā)展。

　　徐進同志強調(diào)，中央企業(yè)和我省的國企改革三年行動方案都明確提出，到2023年，國有企業(yè)實現(xiàn)董事會應(yīng)建盡建、配齊建強，董事會中外部董事原則上占多數(shù)。按照國務(wù)院國資委的要求，國企改革三年行動今年要完成70%的任務(wù)，明年“七一”前要全部完成，其中地方國有企業(yè)董事會“外大于內(nèi)”要在今年年底前完成。從省屬企業(yè)的現(xiàn)狀來看，與改革的目標要求差距還比較大，外部董事配備數(shù)量的不足，既容易導(dǎo)致外部董事在決策中“孤掌難鳴”，又不利于解決董事會與黨委會人員重疊、董事會專門委員會難以發(fā)揮作用等運行問題。下一步，在基本實現(xiàn)省屬企業(yè)外部董事配備“全覆蓋”的基礎(chǔ)上，進一步拓展外部董事來源，力爭在今年年底具備條件的企業(yè)均實現(xiàn)“外大于內(nèi)”，從而構(gòu)建起董事會規(guī)范有效運行的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。

　　徐進同志要求，外部董事是省屬企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要隊伍，既是改革的參與者，也是改革的推動者，要按照董事會“定戰(zhàn)略、做決策、防風險”的定位，帶著責任感認真履職，不辜負出資人的信任。一是按照職責定位對不合理決策敢于說不。外部董事由出資人選聘，受出資人委派進入企業(yè)董事會參與決策，發(fā)揮優(yōu)化決策、監(jiān)督?jīng)Q策的作用，直接對國資委負責、向國資委報告工作，在董事會中進行決策時全部的依據(jù)就是議題本身的合理性科學性，對程序不完善、論證不充分、沒有體現(xiàn)國資委監(jiān)管要求的重要事項，只要有充分理由就要敢于說“不”，敢于發(fā)表自己的意見。二是把履職重點放在防范重大風險上。引入外部董事，就是要發(fā)揮獨立性專業(yè)性的特點，對企業(yè)經(jīng)營管理方面的重大決策進行監(jiān)督，在董事會決策過程中把一些風險提示到位、有效防控。外部董事要不斷提高發(fā)現(xiàn)風險、分析風險、防范風險的能力，尤其是要高度關(guān)注重大投資項目和大額資金運作，從規(guī)范和科學兩個方面，該提示風險的要充分提示，該反對的要堅決反對，該報告的要及時向出資人報告，當好國資委的助手。三是加強學習掌握實情緊貼實際做好決策。面對不斷深化改革加快發(fā)展的國資國企新情況新形勢新要求，尤其是當前面臨“十四五”開局、實施國企改革三年行動攻堅的階段，外部董事要及時學習習近平總書記關(guān)于國資國企改革發(fā)展的重要講話精神，了解中央和省委省政府的相關(guān)決策部署，更好地把握和貫徹出資人的意志。要注重了解履職企業(yè)的實際情況，主動加強調(diào)查研究，使每項決策都有充分的依據(jù)，都能符合企業(yè)的實際，真正提供有建設(shè)性的意見建議。四是認真落實國資委的履職管理要求。對于外部董事履職的時間、內(nèi)容、方式，國資委都有明確的要求，總體來講，各位外部董事都能做到，有的還能夠主動作為、提高標準，希望繼續(xù)發(fā)揮良好的作風，增強責任意識、主動意識、擔當意識，進一步提高履職績效。

第二篇: 外部董事述職報告

　　北京京城機電股份有限公司獨立非執(zhí)行董事2023年度述職報告作為北京京城機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立非執(zhí)行董事，我們在任職期間嚴格按照《證券法》、《公司法》、《上市公司治理準則》和《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)定和要求，在工作中秉承獨立、客觀、公正的原則，忠實、勤勉、盡責的履行職責，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，全面關(guān)注公司的發(fā)展狀況，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，并對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮了獨立非執(zhí)行董事的作用，有效保證了董事會決策的科學性和公司運作的規(guī)范性，較好維護了公司規(guī)范化運作及股東的合法利益，認真履行了獨立非執(zhí)行董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責。現(xiàn)將2023年度任職期間履行獨立非執(zhí)行董事職責的情況報告如下：一、獨立董事的基本情況1、個人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況吳燕，中國國籍，女，69歲，獨立非執(zhí)行董事，西安交通大學鍋爐設(shè)計與制造專業(yè)畢業(yè)。吳女士曾任核工業(yè)第一設(shè)計研究院技術(shù)員；天津市勞動局技術(shù)員；勞動部鍋爐壓力容器檢測研究中心副處長、處長；國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局鍋爐壓力容器安全監(jiān)察局處長、助理巡視員；國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局特種設(shè)備安全監(jiān)察局助理巡視員；全國氣瓶標準化技術(shù)委員會副秘書長、秘書長、現(xiàn)任該委員會顧問。吳女士2023年起任公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事。劉寧，中國國籍，男，58歲，獨立非執(zhí)行董事，中國政法大學法學學士，南開大學國際經(jīng)濟研究所國際經(jīng)濟法專業(yè)碩士研究生，律師。劉先生自1984年取得律師資格并開始從事律師執(zhí)業(yè)二十余年來，曾辦理諸多有代表性的案件和法律事務(wù),并參與立法及其他工作。劉1先生曾任天津東方律師事務(wù)主任、北京市公元律師事務(wù)主任，現(xiàn)任北京市公元博景泓律師事務(wù)所主任，高級合伙人；中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟專業(yè)委員會委員；民盟中央法制委員會委員；中國社會科學院食品藥品產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管研究中心研究員；北京市人大常委會立法咨詢專家；政協(xié)北京市海淀區(qū)第八屆委員會委員；民盟北京市委委員；民盟北京市委社會與法制委員會副主任；北京市工商聯(lián)執(zhí)委。劉先生2023年起任公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事。楊曉輝，中國國籍，男，48歲，獨立非執(zhí)行董事，本科，中國注冊會計師、中國注冊稅務(wù)師、注冊資產(chǎn)評估師（非執(zhí)業(yè)會員）、高級會計師。楊先生曾任北方工業(yè)大學教師，中恒信、中瑞華恒信、中瑞岳華會計師事務(wù)所部門經(jīng)理、副總經(jīng)理及合伙人，并曾兼任北京注冊會計師協(xié)會技術(shù)委員會委員；現(xiàn)任瑞華會計師事務(wù)所高級合伙人。楊先生2023年起任公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事。樊勇，中國國籍，男，44歲，獨立非執(zhí)行董事，清華大學碩士研究生。樊先生曾就職于青海證券投資銀行部主管；勝利油田大明集團股份有限公司辦公室副主任；佛爾斯特（北京）投資有限責任公司副總經(jīng)理；日信證券有限責任公司資本投資部總經(jīng)理；齊魯證券有限公司投資銀行總部業(yè)務(wù)總監(jiān)；中德證券有限公司投資銀行部董事；現(xiàn)任北京易匯金通資產(chǎn)管理有限責任公司創(chuàng)始合伙人。樊先生2023年起任公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事。2、是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明我們不在公司擔任除獨立董事以外的其他任何職務(wù)，也不在公司主要股東擔任任何職務(wù)，與公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機構(gòu)和人員不存在可能妨礙我們進行獨立客觀判斷的關(guān)系，我們沒有從公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。因此，我們不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。2023年度，作為公司獨立非執(zhí)行董事，我們認真行權(quán)，依法履2職，充分發(fā)揮了獨立非執(zhí)行董事的作用，不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌�事項，較好地維護了公司規(guī)范化運作及股東的整體利益。二、參加會議情況作為獨立董事，我們在召開董事會前主動了解并獲取做出決策前所需要的情況和資料，詳細了解公司經(jīng)營情況，為董事會的重要決策做了充分的準備工作。會議上，我們認真審議各項議案，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極作用。2023年度公司共召開了1次股東大會、12次董事會（其中：以現(xiàn)場會議方式召開會議8次、通訊方式召開會議4次），我們出席情況及表決如下表：（1）出席董事會情況：本年應(yīng)參以通訊是否連續(xù)兩出席股是否獨親自出委托出缺席次董事姓名加董事會方式參次未親自參東大會立董事席次數(shù)席次數(shù)數(shù)次數(shù)加次數(shù)加會議的次數(shù)吳燕是127410否1劉寧是127410否1楊曉輝是127410否1樊勇是125430是0（2）對公司有關(guān)事項提出異議的情況：董事姓名是否獨立董事提出異議的事項提出異議的具體內(nèi)容備注吳燕是無無—劉寧是無無—楊曉輝是無無—樊勇是無無—三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況（一）關(guān)聯(lián)交易情況：1、2023年1月19日，作為公司獨立董事，我們對公司擬提交3第八屆董事會第十五次臨時會議審議的關(guān)聯(lián)交易進行了事前審查，并發(fā)表了事前認可意見如下：⑴北京京城機電控股有限責任公司購買北京京國發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙）及北京巴士傳媒股份有限公司持有的明暉天海股權(quán)符合公司經(jīng)營業(yè)務(wù)及長遠戰(zhàn)略發(fā)展需要，符合公司和全體股東的利益，本著公平交易和市場化原則，定價客觀、公允、合理，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。⑵我們同意將公司關(guān)聯(lián)交易提交公司第八屆董事會第十五次臨時會議審議。⑶審議公司關(guān)聯(lián)交易議案時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當回避表決。2、2023年1月26日，作為公司獨立董事，經(jīng)過認真審閱相關(guān)材料，我們對公司第八屆董事會第十五次臨時會議審議通過的關(guān)聯(lián)交易議案發(fā)表獨立意見如下：⑴公司第八屆董事會第十五次臨時會議審議公司關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，這是對公司信息披露和決策程序的規(guī)范。⑵北京京城機電控股有限責任公司購買北京京國發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙）及北京巴士傳媒股份有限公司持有的明暉天海股權(quán)符合公司經(jīng)營業(yè)務(wù)及長遠戰(zhàn)略發(fā)展需要，符合公司和全體股東的利益，本著公平交易和市場化原則，定價客觀、公允、合理，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。⑶在審議和表決的過程中，關(guān)聯(lián)董事夏中華先生、金春玉女士、付宏泉先生回避表決。該等關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。3、2023年1月29日，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公4司章程》的規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，對公司提交的《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《北京京城機電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》等與本次交易相關(guān)的議案進行了認真地事前審核。公司已將上述交易事項事先與我們進行了溝通，我們聽取了有關(guān)人員的匯報并審閱了相關(guān)材料，我們認為本次交易有利于擴大上市公司的業(yè)務(wù)范圍，降低目前業(yè)務(wù)相對單一的經(jīng)營風險，提高上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量，增強盈利能力。本次交易事項符合公司經(jīng)營發(fā)展的需要，未發(fā)現(xiàn)存在損害中小股東利益的情形，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。我們作為公司的獨立董事，認真審核了本次交易的相關(guān)議案及有關(guān)文件。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們同意將上述議案提交公司董事會審議。4、2023年2月3日，北京京城機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式，收購北京京城國際融資租賃有限公司（以下簡稱“融資租賃公司”）100%股權(quán)（以下簡稱“標的資產(chǎn)”）。鑒于本次交易的交易對方之一北京京城機電控股有限責任公司為公司實際控制人，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，認真審閱了與本次交易相關(guān)的文件,現(xiàn)就公司第八屆董事會第十六次臨時會議審議的與本次交易相關(guān)事項,發(fā)表如下獨立意見:5⑴公司第八屆董事會第十六次臨時會議對本次交易調(diào)整后的方案進行審議，在提交本次董事會會議審議前，本次交易調(diào)整后的相關(guān)議案已經(jīng)我們事前認可，公司對本次交易重新履行了決策程序，本次交易的定價基準日也相應(yīng)調(diào)整，本次董事會會議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。⑵公司已聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)對公司擬購買的資產(chǎn)進行初步評估。評估機構(gòu)的選聘程序合規(guī)，評估機構(gòu)具有充分的獨立性。本次交易標的資產(chǎn)的交易價格將參考具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告中的資產(chǎn)評估結(jié)果，由交易各方協(xié)商確定。我們認為，公司本次交易的定價原則和方法符合國家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。⑶本次交易方案符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定，具備可行性和可操作性。本次交易方案的實施將有利于增強公司競爭能力，有利于公司長遠持續(xù)發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，沒有損害中小股東的利益。⑷本次交易涉及的有關(guān)公司股東大會、北京市國資委、中國證監(jiān)會、北京市商委等有關(guān)審批事項，已在《北京京城機電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》中詳細披露，并對可能無法獲得批準的風險做出了特別提示。⑸本次交易行為符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循了公開、公平、公正的準則,符合上市公司和全體股東的利益，對全體股東公平、合理。⑹本次交易的相關(guān)議案經(jīng)公司第八屆董事會第十六次臨時會議審議通過，關(guān)聯(lián)董事就相關(guān)議案的表決進行了回避，會議的召集、召6開程序、表決程序及方式符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。⑺根據(jù)公司以及標的資產(chǎn)的目前經(jīng)營狀況，本次交易構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組并構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司董事會審議和披露本次交易事項的程序符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。⑻公司與京城控股簽署的《北京京城機電股份有限公司與北京京城機電控股有限責任公司之發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》、《北京京城機電股份有限公司與北京京城機電控股有限責任公司之附條件生效的非公開發(fā)行股份認購協(xié)議》符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合本次交易的實際情況，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司董事會對本次交易事項的總體安排。綜上，我們?nèi)�體獨立董事一致同意公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項，同意公司第八屆董事會第十六次臨時會議審議的與本次交易相關(guān)的議案及事項。（二）對外擔保及資金占用情況公司不存在對外擔保及資金被占用情況。（三）抵押貸款情況2023年11月18日，公司第八屆董事會第二十次臨時會議審議通過公司孫公司天津天海高壓容器有限責任公司抵押房產(chǎn)及土地辦理貸款的議案。我們作為公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事在審閱的相關(guān)文件后認為：公司孫公司以自有土地使用權(quán)抵押向銀行貸款，符合公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營發(fā)展的需要，有利于降低公司財務(wù)費用，沒有損害上市公司及全體股東的利益，我們同意董事會審議的這一議案。本次以土地使用權(quán)抵押貸款事項經(jīng)公司第八屆董事會第二十次臨時會議審議通過，表決7程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。（四）聘任董事情況報告期內(nèi)，公司未有聘任董事的事項。（五）高級管理人員提名以及薪酬情況：1、2023年11月18日，第八屆董事會第二十次臨時會議議審議通過聘任欒杰先生為公司董事會秘書。我們作為公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事在審閱的相關(guān)文件后認為：⑴經(jīng)審閱，本公司會前提供的欒杰先生的個人簡歷、工作業(yè)績等有關(guān)資料，我們認為高級管理人員的任職資格合法。⑵欒杰先生的提名、聘任通過程序等均符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，提名方式、聘任程序合法。⑶經(jīng)我們了解認為欒杰先生的學歷、專業(yè)經(jīng)歷和目前的身體狀況，能夠滿足所聘任的公司崗位職責的需要，對公司正常經(jīng)營有利。2、公司所披露高級管理人員的薪酬與實際在公司實際領(lǐng)取的薪酬一致，薪酬發(fā)放符合公司薪酬體系的規(guī)定，不存在違反公司薪酬管理制度、以及和管理制度不一致的情況。（六）業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報情況報告期內(nèi)，公司披露了2023年度業(yè)績預(yù)告，業(yè)績情況說明及時、準確、完整。（七）聘任或者更換會計師事務(wù)所情況2023年3月17日，公司召開第八屆董事會第七次會議，吳燕女士、劉寧先生、楊曉輝先生、樊勇先生作為公司第八屆董事會獨立非執(zhí)行董事，根據(jù)《上市公司治理準則》、《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨立董事制度》等相關(guān)規(guī)定，在充分了解和審閱公司第八屆董事會第七次會議議案8后，就部分董事會議案發(fā)表如下獨立意見：1、關(guān)于續(xù)聘公司2023年度財務(wù)報告審計機構(gòu)的議案信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，該所在公司歷年的財務(wù)報告審計過程中，能夠按照注冊會計師獨立審計準則實施審計工作，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，已順利完成公司2023年度財務(wù)報告審計工作，未發(fā)現(xiàn)該所及其工作人員有任何有損職業(yè)道德的行為，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司工作人員有試圖影響?yīng)毩�審計的行為，我們同意續(xù)聘信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)報告審計機構(gòu)。審計內(nèi)容包括公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司2023年度財務(wù)會計報表審計，控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項審核報告�？紤]公司的規(guī)模及審計工作量，我們認為支付給信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）2023年度的審計費用是合理的。2、關(guān)于續(xù)聘公司2023年度內(nèi)部控制報告審計機構(gòu)的議案立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，該所在公司歷年的財務(wù)報告審計過程中，能夠按照注冊會計師獨立審計準則實施審計工作，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，已順利完成公司2023年度內(nèi)控報告審計工作，未發(fā)現(xiàn)該所及其工作人員有任何有損職業(yè)道德的行為，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司工作人員有試圖影響?yīng)毩�審計的行為，我們同意續(xù)聘立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度內(nèi)控報告審計機構(gòu)。審計內(nèi)容包括對財務(wù)報告內(nèi)部控制的有效性發(fā)表審計意見，對注意到的非財務(wù)報告內(nèi)部控制的重大缺陷進行披露等�？紤]公司的規(guī)模及審計工作量，我們認為支付給立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）2023年度的審計費用是合理的。（八）公司重大資產(chǎn)重組事項因籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)的重大事項，經(jīng)公司申請，公司股票自92023年6月29日起停牌。后經(jīng)與有關(guān)各方論證和協(xié)商，上述事項可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。按相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司申請，2023年7月13日進入重大重組程序，停牌期間，公司積極推進相關(guān)盡職調(diào)查、審計、評估等各項工作，持續(xù)與京城控股、北京市國資委等監(jiān)管部門溝通，并每五個交易日披露了重大資產(chǎn)重組進展公告。2023年11月26日公司召開公司第八屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司<發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案>的議案》及其他相關(guān)議案并對外公告，公司股票于12月14日復(fù)牌。根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、《收購及合并準則》等法律法規(guī)，為了避免京城控股觸發(fā)強制要約及進一步充實上市公司資金實力，京城股份對本次重組方案進行了調(diào)整。2023年2月3日，公司召開第八屆董事會第十六次臨時會議審議通過了修改后的預(yù)案及相關(guān)議案并進行了公告。公司股票于2月4日復(fù)牌。2023年6月21日，公司披露《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組的風險提示性公告》。2023年6月27日，京城股份發(fā)布了《重大事項A股停牌公告》，公司A股股票自2023年6月27日起停牌。2023年6月30日，公司召開第八屆董事會第十九次臨時會議，審議通過了《關(guān)于終止資產(chǎn)重組事項的議案》，決定終止本次資產(chǎn)重組事項。同日，公司與交易對方京城控股簽署了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議終止協(xié)議》、《股份認購協(xié)議的終止協(xié)議》；京城香港與京歐有限簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議的終止協(xié)議》。（九）公司及股東承諾履行情況公司及股東均嚴格履行承諾事項，未出現(xiàn)公司、控股股東、實際控制人違反承諾事項的情況。（十）信息披露的執(zhí)行情況102023年度公司能嚴格按照《證券法》、中港兩地《股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)要求，保證公司信息披露真實、準確、及時、完整。（十一）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，公司的內(nèi)部控制制度具有合法性、合理性和有效性。能夠合理保證公司經(jīng)營活動的有序開展；能夠合理保證公司財務(wù)會計資料的真實性、合法性、完整性；能夠真實、準確、完整、及時地進行信息披露；能夠公平、公開、公正地對待所有投資者，切實保證公司和投資者利益。（十二）董事會及下屬專門委員會的運作情況公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等四個專門委員會，各專門委員會均積極開展工作，認真履行職責，促進了公司各項經(jīng)營活動的順利開展。2023年，公司召開1次董事會戰(zhàn)略委員會會議、8次董事會審計委員會議、2次董事會提名委員會會議、3次董事會薪酬與考核委員會會議，作為公司董事會專門委員會，我們分別出席了所有應(yīng)出席的會議，忠實履行了各自職責，運作規(guī)范，發(fā)揮了應(yīng)有作用。三、其他需說明的情況1、無提議召開董事會的情況；2、無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。四、總體評價和建議2023年度任職期間，我們勤勉盡責，忠實地履行了獨立非執(zhí)行董事應(yīng)盡的義務(wù)，充分利用各自的專業(yè)優(yōu)勢，為公司提供專業(yè)意見。2023年度，我們將繼續(xù)認真履職，本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，不斷加強學習，提高專業(yè)水平，加強溝通，提高董事會的決策

第三篇: 外部董事述職報告

一、目標為上，確保了指標的完成。

　　一是明確工作目標，確定年度經(jīng)營方針。根據(jù)公司自身和市場情況，每年我都在公司工作總結(jié)會議上確定來年的工作指導(dǎo)思想。

　　xx年的工作思路是：提升經(jīng)營能力，增強管理效能，提高經(jīng)濟效益，創(chuàng)建企業(yè)文化。熱點欄目：述職報告

　　xx年的工作思路是：突出一個“增”字（增星、增收、增效），把握一個“細”字（細分、細致、細微），堅持一個“力”字（核心力、親合力、向心力）。

　　xx年的工作思路是：以科學發(fā)展、和諧發(fā)展為目標，以嚴格管理為手段，以增創(chuàng)效益為目的，全面落實目標責任制。

　　明確了工作目標，就可以深化發(fā)展思路。通過明確定位，合理定性，才能保證全年任務(wù)的順利完成和企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

　　二、是調(diào)整客源定位，加強營銷力度。

　　隨著近年來經(jīng)濟效益的增長，我們對酒店硬件設(shè)施進行了更新改造。為解決旺客不旺財?shù)膯栴}，從xx年開始，組織酒店營銷人員開展對周邊區(qū)域和相鄰?fù)�行業(yè)的市場調(diào)查，將酒店目標客源定位為中高檔商務(wù)散客，主攻對象則鎖定為協(xié)議單位，確定酒店的市場定位為商務(wù)旅游酒店。主要方式是依靠銷售人員上門與客戶進行面對面銷售，并加強對銷售人員的激勵措施，激發(fā)了銷售人員的工作積極性。通過以上措施，經(jīng)過銷售定位的陣痛加上營銷手段的加強，近幾年銷售勢頭逐步提升，長期與酒店簽約的協(xié)議單位達到xx多家，全年平均住房率從xx年的xx%調(diào)整至平均住房率xx%，平均房價從從xx年的xx元/天/間上升至xx元/天/間。此外，在客源結(jié)構(gòu)上，商務(wù)散客比例達到xx%，團隊及會議客人比例達到xx%。酒店抓住近幾年xx會展業(yè)快速發(fā)展，會務(wù)活動頻繁舉行以及幾個黃金假日的良好機遇，使酒店客源檔次以及開房率都提高到了一個新的高度。

　　三、是層層落實目標責任，把經(jīng)營指標落到實處。

　　近年來，盡管上級主管部門沒有明確下達工作任務(wù)和指標，本著對國有資產(chǎn)負責的態(tài)度，每年我們都會以一定的增長幅度下達全年任務(wù)。從董事會下達到經(jīng)營班子簽訂目標責任書，再將經(jīng)營指標分解到各個部門，將部門業(yè)績同考核指標緊密掛鉤。通過每周工作例會、總經(jīng)理辦公會、董事擴大會議，以及上半年及全年總結(jié)大會，以任務(wù)要求、考核約束、重獎激勵等辦法，確保了三年任務(wù)的順利完成。

第四篇: 外部董事述職報告

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

　　一、履行獨立董事職責總體情況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

　　二、出席會議情況及投票情況：關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

　　一、履行獨立董事職責總體情況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

　　二、出席會議情況及投票情況》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見

　　1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見。

　　1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

　　3、關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

　　4、關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　5、關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

　　6、關(guān)于公司對外擔保情況的獨立意見：章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　5、關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產(chǎn)負債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

　　6、關(guān)于公司對外擔保情況的獨立意見》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。

　　2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

　　1、公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的情況。

　　2、報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔�？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當前在12及其關(guān)聯(lián)方提供擔保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔保。

　　我們認為：

　　公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的`需要，擔保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現(xiàn)象。

第五篇: 外部董事述職報告

　　近年來，在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在團隊的共同努力下，各項工作取得了圓滿的成績。但也有一定的不足。

　　一、主要業(yè)績

　　從-年六月八日市審計局出具的自-年七月一日至0五年十二月三十一日期間，我在擔任董事長期間的經(jīng)濟責任制審計報告反映，集團實現(xiàn)了營業(yè)性收入28億元，上繳稅金2.6億元，均較上一任翻了幾倍。

　　二、重大決策

　　擔任董事長后，根據(jù)對國內(nèi)市場的分析，結(jié)合集團現(xiàn)狀，適時地進行經(jīng)營結(jié)構(gòu)調(diào)整，做出集中資金，重點投資發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)的決策。經(jīng)過三年的運行，效果良好。地產(chǎn)業(yè)已成為集團的主營業(yè)務(wù)，前途不可限量。

　　三、班子建設(shè)

　　上一任班子不太和諧，大家彼此都有一些看法，精力分散，影響了團結(jié)，耽誤了工作。我擔任董事長后，比較注意加強班子的作風建設(shè)，大家都把精力集中在工作上面，一門心思搞好各自分攤的工作，出成績，也出效果。

　　四、遺留問題

　　集團的歷史遺留問題比較復(fù)雜，嚴重阻礙了企業(yè)的發(fā)展。如對上市公司股權(quán)被封等六項重大訴訟，外加上上海問題的集中清理，目前遺留問題的處理取得了明顯的效果。

　　五、制度建設(shè)

　　建立了一套切實可行的企業(yè)制度、進一步完善了法人治理結(jié)構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層等職責，建立起公開透明的工作環(huán)境。

　　六、企業(yè)文化

　　確立了集團的核心價值觀，事實上，企業(yè)的核心價值觀一旦形成，一個聲音，力量是無窮的。企業(yè)文化的建設(shè)對于友誼今后的發(fā)展至關(guān)重要。

　　七、廉政建設(shè)

　　實行了黨風廉政責任制，誰分管誰負責。做到，不參與具體的建設(shè)工程招投標，不參與具體的經(jīng)營談判，不直接安排財務(wù)作任何我指定的開支，不交待人事部門不按程序，選用干部。

　　八、存在的問題

　　集團的總體競爭力還不夠強，盈利水平還不夠高。

第六篇: 外部董事述職報告

　　20xx年，我在集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在兄弟部門和同事們的支持幫助下，按照年初總體工作部署和目標計劃任務(wù)要求，以科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，認真執(zhí)行集團公司的工作方針政策，圍繞中心，突出重點，狠抓落實，注重實效，認真履行職責，較好地完成自己的工作任務(wù)，取得了一定的成績。下面，根據(jù)集團公司的安排和要求，就自己今年的工作情況向集團公司報告如下，如有不當，請批評指正：

　　一、學習理論，提高政治思想覺悟

　　今年來，特別是擔任集團公司領(lǐng)導(dǎo)以來，我認真學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀，學習黨章，學習十七大和十七屆三中、四中全會精神，學習黨風廉政建設(shè)的各項規(guī)定，用黨的理論武裝自己的頭腦，提高政治思想覺悟，在思想上與集團公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立全心全意為職工群眾服務(wù)的思想，做到無私奉獻。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實的工作作風。我服從集團公司的工作安排，緊密結(jié)合崗位實際，完成各項工作任務(wù)。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好。

　　二、學習文化，提高業(yè)務(wù)工作水平

　　我是一個喜歡學習的人，總覺得人的一生是學習的一生，特別在當今發(fā)展迅速的時代，學習就更加重要，一個人不學習，就跟不上時代的需要，必定被時代所淘汰。我在工作上除了學習黨的理論知識外，重點是學習集團公司的方針政策和業(yè)務(wù)工作知識，還學習市場經(jīng)濟知識、社會管理知識、科技知識、法律知識等現(xiàn)代科學文化知識，做到學深學透，掌握在腦海里，運用到實際工作中，為自己做好工作提高科學執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政的水平打下堅實的基礎(chǔ)。通過學習，我熟悉和掌握了集團公司的工作方針政策和基本工作知識與技能，增強了履行崗位職責的能力和水平，做到與時俱進，增強大局觀，能較好地結(jié)合實際情況加以貫徹執(zhí)行，具有較強的工作能力，能完成較為復(fù)雜、繁瑣的工作任務(wù)，取得良好成績。

　　三、開拓創(chuàng)新，努力完成各項工作任務(wù)

　　今年以來，我按照集團公司的工作方針與目標任務(wù)要求，以經(jīng)濟效益為中心，加強開拓外部市場和內(nèi)部管理，面對保指標增長與宏觀經(jīng)濟整體放緩矛盾、煤炭產(chǎn)能增加與運輸瓶頸制約矛盾、煤炭成本剛性上升與利潤空間縮小矛盾、煤炭市場化改革與電力制約矛盾所帶來的不利市場局面，齊心協(xié)力、努力破解難題，提高運行質(zhì)量，鞏固了市場基礎(chǔ)，為公司進一步發(fā)展夯實了基礎(chǔ)。

　　1、公司經(jīng)營基本情況

　　截止20xx年12月，總銷量：鐵路運量完成XXX萬噸，共XXXX車，與08年相比減少XX％；銷售收入XX億元，與08年相比減少XX%；利潤總額XXXX萬元，與08年相比減少XX%；調(diào)運量XXX萬噸；重點合同兌現(xiàn)率XX％；全年無任何安全責任事故；獲得榆陽區(qū)“納稅百萬元企業(yè)”、運銷集團“迎國慶文藝演出三等獎”等榮譽。

　　2、分析市場形勢，優(yōu)化經(jīng)營發(fā)展策略

　　20xx年，受全球金融危機和國內(nèi)經(jīng)濟增速減緩影響，煤炭市場低迷，局部地區(qū)供大于求；受鐵路部門以運量和經(jīng)濟效益并重轉(zhuǎn)變?yōu)橐孕б鏋橹行牡挠绊懀瑢?dǎo)致公司煤炭銷售難度增加，鐵路運量與計劃進度有一定差距，九、十、十一三個月的發(fā)運量屢創(chuàng)新低，使公司完成全年效益指標受到很大影響。面對嚴峻形勢，我們冷靜分析，理清思路，積極應(yīng)對，認真分析自身優(yōu)劣勢、競爭對手的策略和客戶的需求變化，堅持以市場為導(dǎo)向，合理市場布局，制定了積極穩(wěn)妥的銷售策略，及時調(diào)整客戶結(jié)構(gòu)，強化質(zhì)量管理，堅持誠信經(jīng)營，提高服務(wù)質(zhì)量，嚴格控制成本，緊緊圍繞“增效”開展工作，逐步提高企業(yè)抵抗風險的能力，在優(yōu)勝劣汰的市場經(jīng)濟中實現(xiàn)企業(yè)的優(yōu)化和發(fā)展。

　　3、順應(yīng)鐵路形勢，突破運輸瓶頸，多渠道提高運量

　　面對鐵路運輸“瓶頸”的客觀現(xiàn)實，我?guī)ьI(lǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)層積極應(yīng)對，多方面采取措施，進一步加強與鐵路部門聯(lián)系溝通，了解鐵路運力配置信息，科學安排鐵路運輸計劃，努力協(xié)調(diào)鐵路運輸計劃審批、兌現(xiàn)工作，保證了我公司計劃及時獲批和兌現(xiàn)率。同時，我還與客戶積極溝通，根據(jù)鐵路流向，安排報請車；在社會資源方面，部分客戶在運力兌現(xiàn)上有自己的優(yōu)勢，我充分發(fā)揮這些客戶的資源，彼此建立業(yè)務(wù)合作關(guān)系，爭取條多渠道提高公司發(fā)運量，順利完成外運任務(wù)。

　　4、提升服務(wù)意識，建立靈活務(wù)實的營銷策略

　　在煤炭營銷全面市場化的形勢下，20xx年，我以現(xiàn)代營銷理念為指導(dǎo)，以產(chǎn)品為前提，以市場為導(dǎo)向，以用戶為歸宿，建立以品牌為支撐、質(zhì)量為基礎(chǔ)、信譽為保障、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為平臺的營銷體系，不斷完善服務(wù)內(nèi)容，提高服務(wù)水平，通過研究用戶，重視客戶資源，重視客戶意見，盡最大限度地滿足用戶需求，強化售前、售中、售后服務(wù)，保證合同兌現(xiàn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，通過較高的客戶滿意度和客戶保持率，與幾家大客戶保持長期穩(wěn)定的供求關(guān)系。同時，切實抓好煤炭質(zhì)量、煤炭價格管理，促進公司工作的全面發(fā)展。

　　5、樹立安全意識，加強發(fā)運安全保障工作

　　為保證發(fā)運安全，我認真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針，加強安全意識教育，建立《安全管理制度》和《安全操作規(guī)程》，落實安全責任制；逐一排查、整改不安全隱患；簽訂《安全責任書》和《裝車安全考核標準》，做到時時講安全，天天查安全，確保了發(fā)運工作安全有序，不出任何安全事故。

　　6、加強財務(wù)管理，提高經(jīng)濟效益

　　20xx年，財務(wù)管理全面實現(xiàn)電算化，通過抓費用預(yù)算控制，形成“集中財務(wù)，分級控制，全面預(yù)算、責任會計”的財務(wù)管理體系；通過加強費用考核工作，堅持“算、控、降”的三字原則；通過與榆林地區(qū)稅務(wù)部門的溝通協(xié)調(diào)，共為公司節(jié)約稅款630多萬元；這些工作的有效開展，使公司財務(wù)管理邁上了新的水平。

　　7、實施績效考核，提高工作效率

　　為提高員工工作效率，提升業(yè)務(wù)和工作技能，加強各部門內(nèi)部合作與協(xié)助，增加員工凝聚力，為聘用、獎懲、職位變動提供重要參考依據(jù)，保證公司各項工作目標按計劃完成，對《績效考核辦法》進行重新修訂，做到堅持以經(jīng)濟效益為中心，堅持客觀公正、實事求是、效益優(yōu)先、績效掛鉤原則，按照“日常管理標準化，考核管理精細化”的要求，提高公司科學管理水平。

　　8、推進企業(yè)文化建設(shè)，增強企業(yè)凝聚力

　　以人才興企為目的，以強化管理為依托，以制度建設(shè)為內(nèi)容，堅持以人為本，著眼于內(nèi)提素質(zhì)、外塑形象，適應(yīng)煤炭運銷市場競爭需要，我們大力推進企業(yè)文化建設(shè)，增強企業(yè)凝聚力。通過義務(wù)植樹活動和開展乒乓球、羽毛球比賽等文體活動，豐富職工的業(yè)余文化生活，展示紅石峽人團結(jié)拼搏、奮發(fā)進取的良好精神面貌。

　　以上成績的取得，雖然我和公司全體人員做出了努力與奮斗，但歸根結(jié)底是集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)，是集團公司對我的信任與支持。在此，我表示衷心的`感謝。

　　四、加強黨風廉政建設(shè)，做到廉潔自律

　　我深刻認識到黨風廉政建設(shè)關(guān)系到人心向背，影響著各項工作的發(fā)展。做到廉潔自律既是集團公司的要求，職工群眾的希望，也是我們當干部的每個人起碼道德要求。我十分重視廉潔自律，始終把它當作一項重要工作來抓。

　　努力提高自己各方面素質(zhì)，在工作上，做到潔身自好，清正廉潔，決不跟腐敗風氣沾邊。我在自己做到廉潔自律的同時，教育公司其他干部也要做到廉潔自律。20xx年，我公司執(zhí)行廉潔自律情況良好，沒有發(fā)生違紀違規(guī)現(xiàn)象。

　　五、存在的不足問題

　　1、學習有所欠缺。我雖然重視學習，但有時工作忙，放松了學習，沒有學深學透。有時雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習指導(dǎo)實踐不夠。

　　2、工作創(chuàng)新不夠。我對自己份內(nèi)的工作能夠盡心盡力，努力完成，但工作創(chuàng)新不夠，創(chuàng)新意識不強。

　　3、工作作風上與職工群眾聯(lián)系不夠密切。我與職工群眾的聯(lián)系、溝通還不夠密切，有時了解情況不夠全面。對職工群眾布置工作多，要求完成任務(wù)多，就事論事多，貫徹管理意圖多，征求意見聽取建議少。

　　六、今后的努力方向

　　一要勤奮學習，提高思想認識。作為一名領(lǐng)導(dǎo)干部，我要認真學好科學發(fā)展觀理論，學好科學文化與業(yè)務(wù)知識，提高工作本領(lǐng)，切實做好各項工作。

　　二要提高素質(zhì)，努力工作。我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業(yè)務(wù)知識培訓上探索新思路和新方法，努力提高自身各方面素質(zhì)，認真工作，努力把工作做完做好。

　　三要工作創(chuàng)新，完成各項任務(wù)。我要多學習別人的先進經(jīng)驗與成功做法，用求真務(wù)實的工作作風，創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，真抓實干，完成新時期各項任務(wù)，作出自己的貢獻。

第七篇: 外部董事述職報告

　　我們作為-股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在工作中，認真履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將我們履行職責情況述職如下：

　　一、出席董事會次數(shù)及投票情況

　　姓名報告期應(yīng)出席親自出委托出缺席次數(shù)投票情況備注

　　董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）

　　二、股東大會會議出席情況

　　公司召開了20xx年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，我們均親自參加了會議。

　　三、發(fā)表獨立意見的情況

　　1、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機構(gòu)的獨立意見，該意見認為：

　　中磊會計師事務(wù)所有限責任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計服務(wù)的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，順利完成了公司的財務(wù)審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)所有限責任公司為公司財務(wù)審計機構(gòu)，支付的審計費用合理。

　　2、關(guān)于公司對信達資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認的獨立意見，該意見認為：

　　通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負債結(jié)構(gòu)和降低財務(wù)費用，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益，尤其是維江西xx地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益。

　　3、關(guān)于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認為：

　　此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝�司的獨立性�?/p>

　　4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

　　通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務(wù)，改善了公司財務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益。

　　5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

　　公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益。

　　6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見，該意見認為：

　　股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

　　四、日常工作及為保護投資者權(quán)益方面所做的工作

　　1、推動公司法人治理，認真履行了獨立董事的職責。報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者利益提供了有力保障。

　　2、對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金往來、重大擔保等情況，我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán)。

　　3、加強自身學習。我們積極學習相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權(quán)益的思想意識。

　　4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對公司的報道，將相關(guān)信息及時反饋給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中江西xx地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司。

　　在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。希望公司在本屆董事會領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。

第八篇: 外部董事述職報告

　　作為-股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責、忠實履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)將度履行職責情況述職如下：

　　一、出席董事會會議情況

　　-度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進行投票，未出現(xiàn)提出反對、棄權(quán)意見的情形。

　　本人認為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

　　二、發(fā)表獨立意見情況

　　1．關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的意見

　　確認公司《度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對外擔保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系，形成了科學的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。

　　2．關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見

　　根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料，基于獨立判斷的立場，本人認為：

　�。�1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。

　�。�2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

　　（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。

　　3．關(guān)于公司對外擔保情況的說明及獨立意見

　　依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內(nèi)對外擔保情況進行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：

　　報告期內(nèi)，公司無對外擔保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責任擔保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。

　　公司及控股子公司的擔保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關(guān)的審批程序，無違規(guī)情況。

　　公司擔保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定。

　　4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見

　　作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關(guān)于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。

　　基于獨立判斷，認為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范，楊麗軍女士的任職資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。

　　5．對公司非公開發(fā)行股票事項的獨立意見

　　本著審慎、負責的態(tài)度，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：

　　（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略，有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu)，減少財務(wù)風險，提高公司的盈利能力和抗風險能力，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施。

　�。�2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。

　　（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

　　6．對公司資產(chǎn)出售事項的獨立意見

　　針對公司本年度資產(chǎn)出售事項，發(fā)表獨立意見如下：

　�。�1）本次交易的標的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司，本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　�。�2）本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合，優(yōu)化資源配置，提高整體資產(chǎn)盈利能力，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格以福建武夷資產(chǎn)評估有限公司出具的閩武夷評報崇字（）第011號資產(chǎn)評估報告為依據(jù)，交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。

　�。�3）本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

　�。�4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認可，本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。

　　三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

　　1．公司信息披露情況

　　通過對公司度信息披露情況進行的監(jiān)督和檢查，本人認為公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權(quán)益。

　　2．對公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督

　　本人對公司提供的各項材料和有關(guān)介紹進行認真審核。在此基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。

　　四、在年度報告工作中的監(jiān)督作用

　　作為公司董事會審計委員負責人，本人認真學習了中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對報工作相關(guān)要求，聽取了管理層對本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關(guān)審計情況，對年審會計師的工作進行了總結(jié)和評價，保證了年度報告的全面、完整、真實。

　　五、自身學習情況

　　通過認真學習相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，本人對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認識，提高了保護公司和中小股東權(quán)益的思想意識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

　　六、其他事項

　　1．作為獨立董事，未提議召開董事會；

　　2．作為獨立董事，未提議解聘會計師事務(wù)所；

　　3．作為獨立董事，未獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。

　　，通過對公司的關(guān)注，盡可能利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多建設(shè)性的建議，從而提高公司董事會決策水平，促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展。本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，本人將不斷加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會決策能力，積極有效地履行獨立董事職責，更好地維護公司和中小股東的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，發(fā)揮積極作用。

第九篇: 外部董事述職報告

　　作為-有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)就度履職情況匯報如下：

　　一、出席會議情況

　�。ㄒ唬┒�，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤勉盡責義務(wù)。具體出席會議情況如下：

　　董事會會議股東大會會議

　　年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票————

　�。ǘ�）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常會議，對相關(guān)事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

　　二、發(fā)表獨立意見情況

　　（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

　　1、關(guān)于公司對外擔保情況：

　　公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。

　　2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告：

　　公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要；公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。

　　3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所：

　　立信會計師事務(wù)所有限公司在擔任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

　　4、關(guān)于高管薪酬：

　　公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。

　�。ǘ�）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

　　1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。

　　2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交-年第二次臨時股東大會審議通過。

　�。ㄈ�）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

　　1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

　　2、關(guān)于董事會換屆選舉

　　本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。

　　因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

　�。ㄋ模┰�8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

　　已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。

　�。ㄎ澹┰�9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

　　本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準。

　　三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度

　　本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。

　　四、保護投資者權(quán)益所做工作情況

　　1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。

　　2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。

　　3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

　　五、其他情況

　　1、無提議召開董事會的情況；

　　2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；

　　3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。

第十篇: 外部董事述職報告

　　我作為XX股份有限公司第八屆董事會的獨立董事,2023年來我嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,忠實履行職責,充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用,從而維護了公司利益,維護了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

　　一、出席會議情況

　　任職以來,本人全部出席了公司董事會。本人未對董事會各項議案及其他事項提出異議。

　　在召開董事會之前本人能夠主動調(diào)查、獲取做出決議所需要的情況和資料,了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運作情況,為董事會的重要決策做了充分的準備工作。我作為一名管理學學者,在會議上認真審議每個議題,積極參與討論,并從宏觀形勢認真分析國內(nèi)市場狀況,從公司生產(chǎn)經(jīng)營上出現(xiàn)的問題,提出合理化建議,為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。

　　二、發(fā)表獨立意見情況

　　任職以來,本人在公司做出各項重大決策前均發(fā)表了獨立意見,其具體如下:

　　1.關(guān)于關(guān)聯(lián)交易

　　任職以來,本人根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》,對相關(guān)情況進行了認真負責的核查,發(fā)表了《資金往來及對外擔保情況的專項說明和獨立意見》。認為:1、公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金均系正常經(jīng)營性占用;2、公司無重大對外擔保情況。

　　2.關(guān)于項目建設(shè)情況

　　項目建設(shè)組織合理。

　　(1)“2×2萬噸超柔軟氨綸纖維項目”一期工程建設(shè)進展順利。

　　(2)公司全資子公司“xx有限公司”的“年產(chǎn)100,000噸新型纖維素項目一期工程”項目建成投入試生產(chǎn)。

　　3.繼續(xù)聘用大信會計師事務(wù)所有限公司為2023年度財務(wù)審計機構(gòu)

　　我們認為大信會計師事務(wù)所有限公司具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計從業(yè)資格,且擁有多年為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力,能夠滿足公司財務(wù)審計工作要求,同意繼續(xù)聘用大信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為2023年度財務(wù)審計機構(gòu)。

　　4.公司非公開發(fā)行股票的過程

符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。通過本次非公開發(fā)行股票,公司提高資產(chǎn)質(zhì)量,有利于公司推進主營業(yè)務(wù)的發(fā)展,增強公司的持續(xù)盈利能力和市場競爭能力,符合公司和全體股東的利益。本次非公開發(fā)行股票的定價方式公平、公允,符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,不存在損害公司及其股東、特別是中小股東利益的情形。本次非公開發(fā)行股票的'募集資金投資項目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策。

　　三、日常工作情況

　　任職以來,本人對公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行了調(diào)查,有效地履行了獨立董事的職責;作為公司獨立董事,凡須經(jīng)董事會決策的重大事項,都事先對公司介紹的情況和提供的資料進行了認真審核,為董事會的重要決策做了充分的準備工作。

　　四、其他工作

　　1.未有提議召開董事會情況發(fā)生;

　　2.未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。

　　以上是我本人在2023年任公司獨立董事期間,履行獨立董事職責情況匯報,我在今后將繼續(xù)關(guān)心和支持XX的生產(chǎn)與發(fā)展,為XX發(fā)展做出我的貢獻。

第十一篇: 外部董事述職報告

作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)就度履職情況匯報如下:

　　一、出席會議情況

　　(一)本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤勉盡責義務(wù)。具體出席會議情況如下:

　　董事會會議股東大會會議年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票。

　　(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常會議，對相關(guān)事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

　　二、發(fā)表獨立意見情況

　　(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:

　　1、關(guān)于公司對外擔保情況:

　　公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。

　　2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:

　　公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。

　　3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:

　　立信會計師事務(wù)所有限公司在擔任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

　　4、關(guān)于高管薪酬:

　　公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。

　　(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:

　　1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。

　　2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交年第二次臨時股東大會審議通過。

　　(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下

　　事項發(fā)表了獨立意見:

　　1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

　　2、關(guān)于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況;上半年公司累計擔保發(fā)生額為2，578.68萬元，截止6月30日，公司對外擔保余額為2，578.68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔保1，450萬元和對進出口公司提供擔保1，128.68萬元。該兩項擔保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。

　　3、關(guān)于董事會換屆選舉

　　本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效;

　　本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;

　　本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

　　(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:

　　已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻涌、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻涌為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。

　　(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:

　　本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準。

　　三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況

　　本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。

　　四、保護投資者權(quán)益所做工作情況

　　1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。

　　2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。

　　3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

　　五、其他情況

　　1、無提議召開董事會的情況;

　　2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況;

　　3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。

第十二篇: 外部董事述職報告

　　我們作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中，認真履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)將20xx年度我們履行職責情況述職如下：

　　一、20xx年度出席董事會次數(shù)及投票情況

　　二、股東大會會議出席情況

　　20xx年度，公司召開了20xx年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，我們均親自參加了會議。

　　三、發(fā)表獨立意見的情況

　　1、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機構(gòu)的獨立意見，該意見認為：

　　中磊會計師事務(wù)所有限責任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計服務(wù)的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，順利完成了公司的財務(wù)審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)所有限責任公司為公司20xx年度財務(wù)審計機構(gòu)，支付的審計費用合理。

　　2、關(guān)于公司對信達資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認的獨立意見，該意見認為：

　　通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負債結(jié)構(gòu)和降低財務(wù)費用，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益，尤其是維

　　江西xx地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益。

　　3、關(guān)于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認為：

　　此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝�司的獨立性�?/p>

　　4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

　　通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務(wù)，改善了公司財務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益。

　　5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

　　公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益。

　　6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見，該意見認為：

　　股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

　　四、日常工作及為保護投資者權(quán)益方面所做的工作

　　1、推動公司法人治理，認真履行了獨立董事的職責。報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者利益提供了有力保障。

　　2、對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金往來、重大擔保等情況，我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán)。

　　3、加強自身學習。我們積極學習相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權(quán)益的思想意識。

　　4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對公司的報道，將相關(guān)信息及時反饋給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中

　　江西xx地產(chǎn)20xx年度股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司。

　　在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。希望公司在本屆董事會領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。

第十三篇: 外部董事述職報告

　　作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認真負責的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)在我將20xx年度任職期間的工作情況匯報如下：

　　一、出席會議情況。

　　20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認真審議，積極與其他董事進行討論，并提出合理化建議，以科學、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

　　二、發(fā)表獨立意見的情況。

　　按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自己評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當期對外擔保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

　　三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。

　　1、對公司信息披露情況進行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進投資者關(guān)系建設(shè)，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認同。

　　2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行認真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

　　3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認真審核、及時了解進展狀況，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學性和客觀性，切實維護了公司和廣大投資者的利益。

　　四、學習情況。

　　20xx年我加強了對相關(guān)法律法規(guī)的學習和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進行重點學習，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎(chǔ)。

　　五、其他工作。

　　1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

　　2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。

　　3、未發(fā)生聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。

　　20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責的履行獨立董事職責，加強與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

　　請各位董事審議。謝謝大家！

第十四篇: 外部董事述職報告

　　中興通訊股份有限公司二○一六年度獨立非執(zhí)行董事述職報告作為中興通訊股份有限公司（以下簡稱“中興通訊”或“公司”）的獨立非執(zhí)行董事（以下簡稱“獨立董事”），我們遵照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)以及《公司章程》、公司《獨立董事制度》、公司《獨立董事年報工作制度》的規(guī)定，誠信勤勉，忠實履行職責，積極發(fā)揮獨立董事的作用，注重維護公司利益、維護全體股東特別是中小股東的利益�，F(xiàn)將我們在2023年度任期內(nèi)履行獨立董事職責情況報告如下：一、出席會議情況（一）出席董事會、股東大會情況公司2023年度共召開14次董事會，其中3次以現(xiàn)場方式召開，5次以電視會議的方式召開，6次以通訊表決的方式召開。公司2023年度以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2次股東大會。2023年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效。我們對2023年度公司董事會各項議案均沒有提出反對或棄權(quán)。我們于2023年度出席董事會、股東大會的具體情況如下：董事會股東大會獨立董事應(yīng)參加親自出委托出缺席應(yīng)出席實際出席姓名董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)次數(shù)股東大會次數(shù)次數(shù)注談?wù)褫x220011張曦軻14113021陳少華14140022呂紅兵14104021BingshengTeng14113021（滕斌圣）朱武祥注12111010注：談?wù)褫x先生自2023年3月30日至2023年3月29日擔任公司獨立董事。公司第六屆董事會屆期于2023年3月29日到期。2023年3月3日召開的公司2023年第一次臨時股東大會選舉張曦軻先生、陳少華先生、呂紅兵先生、BingshengTeng(滕斌圣)先生、朱武祥先生為公司第七屆董事會獨立董事，任期為2023年3月30日至2023年3月29日。（二）出席專業(yè)委員會情況1獨立董事BingshengTeng（滕斌圣）先生、談?wù)褫x先生（于2023年3月29日離任）、張曦軻先生、陳少華先生、朱武祥先生為公司董事會薪酬與考核委員會委員；獨立董事談?wù)褫x先生（于2023年3月29日離任）、朱武祥先生、張曦軻先生、呂紅兵先生、BingshengTeng（滕斌圣）先生為公司董事會提名委員會委員；獨立董事陳少華先生、談?wù)褫x先生（于2023年3月29日離任）、呂紅兵先生、BingshengTeng（滕斌圣）先生、朱武祥先生為董事會審計委員會委員。其中，獨立董事BingshengTeng（滕斌圣）先生為薪酬與考核委員會的召集人，獨立董事談?wù)褫x先生（于2023年3月29日離任）、朱武祥先生為提名委員會的召集人，獨立董事陳少華先生為審計委員會的召集人。2023年，薪酬與考核委員會共召開4次會議，提名委員會共召開2次會議，審計委員會共召開7次會議。獨立董事出席專業(yè)委員會會議情況如下：2023年召開的薪酬與考核委員會獨立董事姓名應(yīng)參加會議親自出席委托出席缺席次數(shù)次數(shù)次數(shù)次數(shù)BingshengTeng（滕斌圣）4310談?wù)褫x0000（于2023年3月29日離任）張曦軻4310陳少華4400朱武祥44002023年召開的提名委員會獨立董事姓名應(yīng)參加會議親自出席委托出席缺席次數(shù)次數(shù)次數(shù)次數(shù)談?wù)褫x1100（于2023年3月29日離任）朱武祥1100張曦軻2023呂紅兵2110BingshengTeng（滕斌圣）21102023年召開的審計委員會獨立董事姓名應(yīng)參加會議親自出席委托出席缺席次數(shù)次數(shù)次數(shù)次數(shù)陳少華7700談?wù)褫x22002（于2023年3月29日離任）呂紅兵7430BingshengTeng（滕斌圣）7520朱武祥54102023年度，我們認真參加了公司的董事會、董事會專業(yè)委員會以及股東大會，履行了獨立董事誠信、勤勉義務(wù)。凡須經(jīng)董事會及董事會專業(yè)委員會決策的事項，公司都提前通知我們并提供足夠的資料。在召開董事會及董事會專業(yè)委員會前，我們詳細審閱會議文件及相關(guān)材料，為董事會及董事會專業(yè)委員會的重要決策做了充分的準備工作。董事會及董事會專業(yè)委員會會議上，我們客觀、公正地對各項議題進行分析判斷，發(fā)表獨立意見，積極參與討論并提出合理化建議，較好地維護了公司整體利益，特別是維護中小股東的合法權(quán)益。二、發(fā)表獨立意見情況2023年度，我們根據(jù)公司《獨立董事制度》以及相關(guān)法律法規(guī)發(fā)表了如下獨立董事意見：（一）2023年1月7日，在公司第六屆董事會第三十九次會議上發(fā)表了：1、關(guān)于董事會換屆及提名第七屆董事會董事候選人的獨立意見；2、關(guān)于為全資子公司中興通訊馬來西亞有限責任公司提供履約擔保的獨立意見。（二）2023年4月5日，在公司第七屆董事會第一次會議上發(fā)表了：關(guān)于聘任高級管理人員的獨立意見。（三）2023年4月6日，在公司第七屆董事會第二次會議上發(fā)表了：1、關(guān)于公司2023年度關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔保情況的專項說明及獨立意見；2、關(guān)于公司2023年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見；3、關(guān)于公司聘任2023年度境內(nèi)外審計機構(gòu)的獨立意見；4、關(guān)于安永會計師事務(wù)所出具的《關(guān)于中興通訊股份有限公司二○一五年度持續(xù)關(guān)連交易情況的核證報告》（此為《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》界定的關(guān)聯(lián)交易）的獨立意見；5、關(guān)于公司2023年度已開展衍生品交易情況的獨立意見；6、關(guān)于公司申請2023年衍生品投資額度的獨立意見；37、關(guān)于公司2023年度利潤分配預(yù)案的獨立意見；8、關(guān)于公司高級管理人員薪酬的獨立意見；9、關(guān)于2023年度財務(wù)公司關(guān)聯(lián)存款、貸款等金融業(yè)務(wù)的獨立意見；10、關(guān)于公司2023年度證券投資情況的專項說明的獨立意見；11、關(guān)于為境外全資下屬企業(yè)中興通訊印度尼西亞有限責任公司提供連帶責任保證擔保的獨立意見。（四）2023年4月28日，在公司第七屆董事會第三次會議上發(fā)表了：1、關(guān)于公司2023年第一季度衍生品投資的獨立意見；2、關(guān)于與中興和泰簽訂《房地產(chǎn)及設(shè)備設(shè)施租賃框架協(xié)議》的日常關(guān)聯(lián)交易的事前獨立意見及獨立意見；3、關(guān)于與中興和泰簽訂酒店服務(wù)《采購框架協(xié)議》的日常關(guān)聯(lián)交易的事前獨立意見及獨立意見。（五）2023年5月31日，在公司第七屆董事會第四次會議上發(fā)表了：關(guān)于擬出資認購中興叁號基金的的事前獨立意見及獨立意見。（六）2023年6月16日，在公司第七屆董事會第五次會議上發(fā)表了：關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市訊聯(lián)智付網(wǎng)絡(luò)有限公司90%股權(quán)的獨立意見。（七）2023年7月15日，在公司第七屆董事會第七次會議上發(fā)表了：關(guān)于按規(guī)則調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的獨立意見。（八）2023年8月25日，在公司第七屆董事會第八次會議上發(fā)表了：1、關(guān)于對公司2023年半年度關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔保情況的專項說明及獨立意見；2、關(guān)于公司繼續(xù)購買“董事、監(jiān)事及高級職員責任險”的事前審閱意見及獨立意見；3、關(guān)于對公司2023年半年度衍生品投資的獨立意見；4、關(guān)于為中興通訊（河源）有限公司債務(wù)性融資提供擔保事項的獨立意見；5、關(guān)于國開發(fā)展基金有限公司投資公司全資子公司西安中興新軟件有限責任公司的獨立意見。（九）2023年10月27日，在公司第七屆董事會第九次會議上發(fā)表了：1、關(guān)于對公司2023年前三季度衍生品投資的獨立意見；42、關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期相關(guān)事宜的獨立意見。（十）2023年11月30日，在公司第七屆董事會第十次會議上發(fā)表了：1、關(guān)于為北京富華宇祺信息技術(shù)有限公司提供連帶責任保證擔保的獨立意見；2、關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市中興物聯(lián)科技有限公司股權(quán)的獨立意見。（十一）2023年12月5日，在公司第七屆董事會第十一次會議上發(fā)表了：關(guān)于收購?fù)炼�其上市公司Neta公司48.04%股權(quán)的獨立意見。（十二）2023年12月28日，在公司第七屆董事會第十二次會議上發(fā)表了：關(guān)于控股子公司中興軟創(chuàng)擬非公開發(fā)行股票的獨立意見。三、獨立董事到公司現(xiàn)場辦公的情況2023年度，我們利用參加股東大會、董事會、獨立董事實地考察及其他機會，對公司進行深入了解�，F(xiàn)場辦公期間，我們對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行檢查；并通過實地考察、電話和郵件等形式，與公司其他董事、高級管理人員、內(nèi)控及審計部、負責公司審計的會計師事務(wù)所及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注公司的發(fā)展情況，切實履行獨立董事的責任和義務(wù)。2023年獨立董事到公司現(xiàn)場辦公的主要情況如下：獨立董事現(xiàn)場辦公時間現(xiàn)場辦公工作情況姓名（2023年度）地點1、現(xiàn)場出席提名委員會及董事會會議1月7日深圳總部2、對公司深圳總部進行現(xiàn)場考察1、2023年度年審注冊會計師進場前溝通中興通訊1月19日2、了解公司2023年度生產(chǎn)經(jīng)營情況北京研發(fā)中心3、現(xiàn)場出席審計委員會會議談?wù)褫x（于2023年3中興通訊月29日離任）2月2日現(xiàn)場出席董事會會議北京研發(fā)中心1、公司2023年度財務(wù)審計進展情況溝通及了解3月3日深圳總部公司訴訟與仲裁情況、對外投資情況2、現(xiàn)場出席公司2023年第一次臨時股東大會現(xiàn)場出席半年度董事會會議，全面了解公司2023張曦軻8月25日深圳總部年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況5獨立董事現(xiàn)場辦公時間現(xiàn)場辦公工作情況姓名（2023年度）地點中興通訊12月26日實地考察上海研發(fā)中心上海研發(fā)中心1、現(xiàn)場出席提名委員會及董事會會議1月7日深圳總部2、對公司深圳總部進行現(xiàn)場考察1、2023年度年審注冊會計師進場前溝通中興通訊1月19日2、了解公司2023年度生產(chǎn)經(jīng)營情況廈門研發(fā)中心3、現(xiàn)場出席審計委員會會議中興通訊2月2日現(xiàn)場出席董事會會議廈門研發(fā)中心1、公司2023年度財務(wù)審計進展情況溝通及了解3月3日深圳總部公司訴訟與仲裁情況、對外投資情況2、現(xiàn)場出席公司2023年第一次臨時股東大會陳少華現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及董事會會議，全面4月5日-6日深圳總部了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2023年度工作計劃中興通訊現(xiàn)場出席公司董事會及專業(yè)委員會會議，全面了4月28日廈門研發(fā)中心解公司2023年第一季度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊5月31日現(xiàn)場出席審計委員會及董事會會議廈門研發(fā)中心6月2日深圳總部現(xiàn)場出席公司2023年度股東大會現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及半年度董事會會8月24日-25日深圳總部議，全面了解公司2023年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊現(xiàn)場出席公司董事會及專業(yè)委員會會議，全面了10月27日廈門研發(fā)中心解公司2023年前三季度生產(chǎn)經(jīng)營情況現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及董事會會議，全面4月5日-6日深圳總部了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2023年度工作計劃呂紅兵中興通訊12月26日實地考察上海研發(fā)中心上海研發(fā)中心中興通訊2月2日現(xiàn)場出席董事會會議北京研發(fā)中心1、公司2023年度財務(wù)審計進展情況溝通及了解3月3日深圳總部公司訴訟與仲裁情況、對外投資情況2、現(xiàn)場出席公司2023年第一次臨時股東大會現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及董事會會議，全面Bingsheng4月5日深圳總部了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2023年度工作計劃Teng（滕斌圣）中興通訊現(xiàn)場出席公司董事會及專業(yè)委員會會議，全面了4月28日北京研發(fā)中心解公司2023年第一季度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊5月31日現(xiàn)場出席審計委員會及董事會會議北京研發(fā)中心現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及董事會會議，全面8月24日-25日深圳總部了解公司2023年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況朱武祥4月5日-6日深圳總部現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及董事會會議，全面6獨立董事現(xiàn)場辦公時間現(xiàn)場辦公工作情況姓名（2023年度）地點了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2023年度工作計劃中興通訊5月31日現(xiàn)場出席審計委員會及董事會會議北京研發(fā)中心現(xiàn)場出席董事會專業(yè)委員會及董事會會議，全面8月24日-25日深圳總部了解公司2023年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊12月2日現(xiàn)場出席董事會溝通會議北京研發(fā)中心四、獨立董事向公司提出規(guī)范發(fā)展的主要建議及建議采納情況獨立董事建議采提出的主要建議建議形式姓名納情況1、關(guān)于公司5G工作開展的建議；口頭建議全部采納談?wù)褫x2、關(guān)于公司政企業(yè)務(wù)發(fā)展的建議。1、關(guān)于增強激勵機制的建議；口頭建議全部采納2、關(guān)于公司手機業(yè)務(wù)發(fā)展的建議；張曦軻3、關(guān)于公司海外市場發(fā)展的建議；4、關(guān)于產(chǎn)業(yè)基金項目選擇的建議。1、關(guān)于與董事溝通機制的建議；口頭建議全部采納2、關(guān)于公司風險管理工作的建議；3、關(guān)于制定提案管理制度的建議；4、關(guān)于公司內(nèi)審部門工作的建議；陳少華5、關(guān)于公司內(nèi)審部門人員構(gòu)成的建議；6、關(guān)于公司董事會決策依據(jù)的建議；7、關(guān)于壞賬核銷、外匯風險管理工作的建議；8、關(guān)于對各項工作進行經(jīng)驗總結(jié)的建議；9、關(guān)于參與設(shè)立基金的建議。1、關(guān)于審計及內(nèi)控制度建設(shè)的建議；口頭建議全部采納呂紅兵2、關(guān)于公司壞賬核銷工作的建議。BingshengTeng1、關(guān)于公司內(nèi)審部門考核指標的建議；口頭建議全部采納（滕斌圣）2、關(guān)于公司股權(quán)投資策略的建議。1、關(guān)于外部審計機構(gòu)工作報告的建議；口頭建議全部采納朱武祥2、關(guān)于高管考核指標的建議。五、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作71、持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，及時掌握公司信息披露情況，對相關(guān)信息的及時披露進行有效的監(jiān)督和核查。2、定期了解公司的日常經(jīng)營發(fā)展動態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險以及財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易和對外投資等相關(guān)事項，了解掌握公司的經(jīng)營狀況和公司治理情況，運用自身的知識背景，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建議性的意見。在任職期間，我們都是事先對公司提供的資料進行認真審核，如有疑問主動向公司詢問、了解具體情況，并在董事會上充分發(fā)表了獨立意見。3、不斷加強相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，以切實增強對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺維護社會公眾股東權(quán)益的思想意識。六、履行獨立董事特別職權(quán)的情況2023年度，我們作為獨立董事：1、未有經(jīng)獨立董事提議召開董事會；2、未有獨立董事提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；3、未有獨立董事獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況；4、未有獨立董事在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)；5、未有獨立董事向董事會提請召開臨時股東大會。以上是我們2023年度履職情況的匯報。2023年度，我們將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事制度》、《獨立董事年報工作制度》的有關(guān)規(guī)定，獨立公正地履行獨立董事的職責，發(fā)揮獨立董事作用，切實維護公司整體利益和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

第十五篇: 外部董事述職報告

　　作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認真負責的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：

　　一、出席會議情況。

　　20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認真審議，積極與其他董事進行討論，并提出合理化建議，以科學、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

　　二、發(fā)表獨立意見的情況。

　　按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當期對外擔保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

　　三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。

　　1、對公司信息披露情況進行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進投資者關(guān)系建設(shè)，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認同。

　　2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行認真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

　　3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認真審核、及時了解進展狀況，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學性和客觀性，切實維護了公司和廣大投資者的利益。

　　四、學習情況。

　　20xx年我加強了對相關(guān)法律法規(guī)的學習和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進行重點學習，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎(chǔ)。

　　五、其他工作。

　　1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

　　2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。

　　3、未發(fā)生聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。

　　20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責的履行獨立董事職責，加強與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

　　請各位董事審議。謝謝大家！

第十六篇: 外部董事述職報告

　　20xx年9月，我就任xxxx銀行董事長，在各級領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，認真履行職責，積極做好本職工作，較好地完成了自己負責的各項工作任務(wù)�，F(xiàn)將履行崗位職責情況報告如下。

　　一、忠于職守，認真負責

　　(一)認清形勢，把握方向。村鎮(zhèn)銀行是新形勢下農(nóng)村金融的“朝陽產(chǎn)業(yè)”，截至20xx年三季度末，全國共組建村鎮(zhèn)銀行超過450家，九臺農(nóng)商行已發(fā)起設(shè)立13家。作為長春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行首任董事長，我充分體會到了緊迫感和危機感，必須要調(diào)動一切積極因素，規(guī)劃設(shè)計好未來發(fā)展方向、階段、步驟與保障措施，把長春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行做強、做精、做大，在長春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行發(fā)展史上留下濃墨重彩的一筆。

　　(二)統(tǒng)一思想，堅定信心。就職后，在班子成員基本穩(wěn)定，人員配置逐步完善的情況下，我把統(tǒng)一思想觀念，明確市場定位、發(fā)展戰(zhàn)略和目標作為首要問題來抓。主持召開班子會議，將班子成員思想統(tǒng)一到總行對村鎮(zhèn)銀行的愿景上，統(tǒng)一到總行的發(fā)展戰(zhàn)略和目標上，堅定發(fā)展信心，堅持宣傳與服務(wù)并舉，產(chǎn)品研發(fā)與市場營銷并重的指導(dǎo)思想，突出村鎮(zhèn)銀行機制體制的特點，開好頭、起好步。

　　(三)強化措施，夯實基礎(chǔ)。在我行的起步和開局之年，帶領(lǐng)全行一起克服國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控緊、開業(yè)時間短等諸多不利因素的影響，努力繼續(xù)推進各項工作，各項業(yè)務(wù)指標完成情況良好。截止20xx年12月31日，我行各項存款余額為50358萬元，完成計劃112%;各項貸款余額7819萬元，信貸資產(chǎn)五級分類全部是正常類貸款;完成中間業(yè)務(wù)收入14.01萬元;實現(xiàn)撥備前利潤308.99萬元，完成指標103%。為我行2023年的快速發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。

　　(四)加強內(nèi)控,嚴把風險。始終認真貫徹落實村鎮(zhèn)銀行管理部要求，堅持發(fā)展業(yè)務(wù)與風險防控并重。一是建立健全了本行的各項風險管理和內(nèi)部控制制度。根據(jù)相關(guān)文件要求建立了風險評估規(guī)定的各項制度，初步構(gòu)建全面風險管理模式和完整獨立的風險管理體系。二是加大力度開展合規(guī)文化建設(shè)年活動和“三項整治”工作，制定了相關(guān)實施方案，全面部署了各項工作目標、措施和要求，確保增強制度的有效性和執(zhí)行力，規(guī)范員工從業(yè)行為，嚴控相關(guān)領(lǐng)域操作風險、道德風險和信貸風險，努力實現(xiàn)依法、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。三是加強案件防控能力，尤其對關(guān)鍵崗位進行有效控制，防止盜取客戶資金、信貸詐騙等刑事案件，堅決遏制信息系統(tǒng)安全等重大責任性事件。年度內(nèi)，我行未發(fā)生經(jīng)濟、刑事案件，無責任性事故和危害性事件，保持了和諧穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境。

　　(五)以人為本，提升隊伍。一是各項人事工作進展順利，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供了切實保障。積極與勞務(wù)派遣公司溝通合作，將各項人事關(guān)系捋順，做到層次分明、邏輯清晰，完成了全體員工的合同簽訂工作，做到用工規(guī)范、有據(jù)可查;確定了正式員工的五險一金待遇水平，主動與長春市醫(yī)保、社保、公積金中心進行溝通，目前，正式員工五險一金已全部繳存或補繳完畢。二是加強隊伍建設(shè)，逐步提升員工綜合素質(zhì)。首先，針對新員工較多的實際情況，制定了一系列幫助員工快速成長的培訓計劃，有針對性的列出了培訓時間表，先后組織十余次業(yè)務(wù)技能考試，使員工增強了學習業(yè)務(wù)的主動性和自覺性，培養(yǎng)了積極向上的意識，將理論學習與業(yè)務(wù)實踐有機結(jié)合，切實提高員工的綜合素質(zhì)，其次，采取實習生現(xiàn)場跟班、內(nèi)部經(jīng)驗交流、輪流擔任大堂經(jīng)理等多種方式充分發(fā)揮現(xiàn)有骨干員工的輔導(dǎo)和帶動作用，迅速提高新員工業(yè)務(wù)水平和溝通能力。最后，完成各崗位員工配備工作。根據(jù)專業(yè)特長、勝任能力與性格特點落實了各人員的崗位，明確了各自崗位職責，努力做到“主動經(jīng)營人才”，逐步實現(xiàn)人力資源管理從被動適應(yīng)業(yè)務(wù)到以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型。

　　二、攻堅克難，精益求精

　　我行成立不到一年，很多事情仍處于“摸著石頭過河”階段，在這種情況下，我?guī)ьI(lǐng)全體員工始終堅持市場取向，遵循經(jīng)濟規(guī)律，迎難而上，嚴格管理，扎實工作，推動各項工作平穩(wěn)快速發(fā)展。

　　(一)以身作則，親力親為。身為公司董事長，我首先模范遵守了公司各項操作規(guī)程和制度的規(guī)定，并且在各項業(yè)務(wù)開展方面，基本上都是親力親為，直接參與搞調(diào)查、作評審。一是對主要項目帶領(lǐng)員工去考察、論證和分析，教導(dǎo)員工正確科學開展調(diào)查，注重培養(yǎng)訓練員工，有時還利用個人資源做些題外調(diào)查、特別調(diào)查，力爭做到調(diào)查客觀、全面、準確，所收集的信息能真實反映情況。二是允許和鼓勵所有員工參與業(yè)務(wù)評審，幫助和訓練員工分析業(yè)務(wù)的可行性，找出風險點，拿出防范與化解風險的措施，教育和訓練他們的思維方式、調(diào)查取證方法。三是在開展業(yè)務(wù)過程中，注重案例的分析、講解，與他們一起在“干”中學，在“學”中干。四是不斷加強業(yè)務(wù)學習。給別人一碗水，自己就必須有一桶水。上任以來，我十分注重業(yè)務(wù)學習，在繁忙的業(yè)務(wù)工作中，仍然始終堅持業(yè)務(wù)學習，不斷充電，通過學習，不斷拓寬知識領(lǐng)域，改善知識結(jié)構(gòu)，增強理論指導(dǎo)解決實際問題的能力。

　　(二)穿針引線，搞好協(xié)調(diào)。我經(jīng)常向上級監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，各級領(lǐng)導(dǎo)也對我行的發(fā)展十分關(guān)注和和關(guān)心，經(jīng)常對我行的業(yè)務(wù)工作進行了科學指導(dǎo)，同時，我還注重傾聽班子成員和職工的意見與建議，能較好地將宏觀政策向員工傳達，將“上情下傳”與“下情上達”有機結(jié)合，努力做好監(jiān)管部門與股東、村鎮(zhèn)銀行管理部與員工、銀行與企業(yè)的紐帶。

　　(三)提煉內(nèi)功，加強合作。一是把切實加強制度建設(shè)作為我行“提煉內(nèi)功”的第一要務(wù)。借鑒總行成功經(jīng)驗與先進做法，特別注重開展建章建制工作，通過規(guī)范制度來規(guī)范公司運行、運轉(zhuǎn)與運作，切實做到以制度管人，以制度約束人，用制度規(guī)范日常行為，做到辦理每一事項都有制度可依，做到有章可循，依章辦事。從目前開展的業(yè)務(wù)看，基本上處于安全無風險或者風險可控制狀態(tài)。二是加強銀保合作。在與擔保公司合作過程中，我們本著“良性互動、平等互利、共同發(fā)展”的原則，開展實際有效工作。

　　三、查找不足，借鑒經(jīng)驗

　　幾個月來，各項工作還存在著一些差距和不足，主要有以下幾個方面：一是精細化管理仍需加強，目前，我行處于起步階段，金融服務(wù)能力和部分員工能力有待加強，部分工作還較為粗糙，沒有形成合理的工作程序。下步工作將著重抓好操作規(guī)范、流程優(yōu)化等工作，突出“鏈條短、速度快”的優(yōu)勢，進一步提高服務(wù)能力和工作效率。二是對先進經(jīng)驗的學習還不夠及時，九臺農(nóng)商行已投資籌建13家村鎮(zhèn)銀行，每家都有各自的優(yōu)勢，尚沒有及時吸收成功經(jīng)驗，缺乏深層次的研究，擬在近期加強與各兄弟村鎮(zhèn)銀行的溝通，進行調(diào)研學習，吸取成功經(jīng)驗，彌補我行不足。

　　我到長春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行工作4個多月了，時間不長，感受很多。各位班子成員和全行員工的努力工作、勤勉敬業(yè)深深感動著我。我自己有決心積極發(fā)揮自身優(yōu)勢，努力改正存在的缺點，不斷充實完善自己，更加創(chuàng)造性地開展工作，為九臺農(nóng)商行及長春南關(guān)惠民村鎮(zhèn)銀行健康快速發(fā)展貢獻自己的力量。

　　以上述職，請予評議。