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中華人民共和國證券法(全文)

  第一章 總 則

  第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,制定本法。

  第二條 在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

  政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的,適用其規(guī)定。

  證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

  第三條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

  第四條 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

  第五條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

  第六條 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理,證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

  第七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu),按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  第八條 在國家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì),實(shí)行自律性管理。

  第九條 國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

  第二章 證券發(fā)行

  第十條 公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。

  有下列情形之一的,為公開發(fā)行:

  (一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;

  (二)向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券;

  (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

  非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

  第十一條 發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

  保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

  第十二條 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:

  (一)公司章程;

  (二)發(fā)起人協(xié)議;

  (三)發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;

  (四)招股說明書;

  (五)代收股款銀行的名稱及地址;

  (六)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

  依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

  法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

  第十三條 公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);

  (二)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;

  (三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為;

  (四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  上市公司非公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

  第十四條 公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:

  (一)公司營業(yè)執(zhí)照;

  (二)公司章程;

  (三)股東大會(huì)決議;

  (四)招股說明書;

  (五)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

  (六)代收股款銀行的名稱及地址;

  (七)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

  依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

  第十五條 公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股,上市公司也不得非公開發(fā)行新股。

  第十六條 公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;

  (二)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;

  (三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

  (四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

  (五)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;

  (六)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

  公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

  上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

  第十七條 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件:

  (一)公司營業(yè)執(zhí)照;

  (二)公司章程;

  (三)公司債券募集辦法;

  (四)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告;

  (五)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

  依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

  第十八條 有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:

  (一)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

  (二)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);

  (三)違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

  第十九條 發(fā)行人依法申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件的格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。

  第二十條 發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,必須嚴(yán)格履行法定職責(zé),保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

  第二十一條 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。

  第二十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì),依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。

  發(fā)行審核委員會(huì)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成,以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決,提出審核意見。

  發(fā)行審核委員會(huì)的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

  第二十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開,依法接受監(jiān)督。

  參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員,不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系,不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng),不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票,不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。

  國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)公司債券發(fā)行申請(qǐng)的核準(zhǔn),參照前兩款的規(guī)定執(zhí)行。

  第二十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

  第二十五條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開發(fā)行前,公告公開發(fā)行募集文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

  發(fā)行證券的信息依法公開前,任何知情人不得公開或者泄露該信息。

  發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

  第二十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

  第二十七條 股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé);由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。

  第二十八條 發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

  證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

  證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

  第二十九條 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

  第三十條 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):

  (一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

  (二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

  (三)代銷、包銷的期限及起止日期;

  (四)代銷、包銷的付款方式及日期;

  (五)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;

  (六)違約責(zé)任;

  (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  第三十一條 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動(dòng),并采取糾正措施。

  第三十二條 向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  第三十三條 證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

  證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

  第三十四條 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

  第三十五條 股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

  第三十六條 公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  第三章 證券交易

  第一節(jié) 一般規(guī)定

  第三十七條 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。

  非依法發(fā)行的證券,不得買賣。

  第三十八條 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。

  第三十九條 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

  第四十條 證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

  第四十一條 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

  第四十二條 證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

  第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

  任何人在成為前款所列人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

  第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。

  第四十五條 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。

  除前款規(guī)定外,為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi),不得買賣該種股票。

  第四十六條 證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。

  證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一規(guī)定。

  第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。

  公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

  公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

  第二節(jié) 證券上市

  第四十八條 申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

  第四十九條 申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

  第五十條 股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

  (二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;

  (三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;

  (四)公司最近三年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

  證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第五十一條 國家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

  第五十二條 申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

  (一)上市報(bào)告書;

  (二)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;

  (三)公司章程;

  (四)公司營業(yè)執(zhí)照;

  (五)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

  (六)法律意見書和上市保薦書;

  (七)最近一次的招股說明書;

  (八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

  第五十三條 股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

  第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):

  (一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

  (二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

  (三)公司的實(shí)際控制人;

  (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

  第五十五條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:

  (一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

  (二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;

  (三)公司有重大違法行為;

  (四)公司最近三年連續(xù)虧損;

  (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  第五十六條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:

  (一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

  (二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正;

  (三)公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

  (四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

  (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  第五十七條 公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)公司債券的期限為一年以上;

  (二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;

  (三)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

  第五十八條 申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

  (一)上市報(bào)告書;

  (二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;

  (三)公司章程;

  (四)公司營業(yè)執(zhí)照;

  (五)公司債券募集辦法;

  (六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;

  (七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

  申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

  第五十九條 公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件,并將其申請(qǐng)文件置備于指定場所供公眾查閱。

  第六十條 公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:

  (一)公司有重大違法行為;

  (二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

  (三)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

  (四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

  (五)公司最近二年連續(xù)虧損。

  第六十一條 公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的,或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一,在限期內(nèi)未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

  公司解散或者被宣告破產(chǎn)的,由證券交易所終止其公司債券上市交易。

  第六十二條 對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

  第三節(jié) 持續(xù)信息公開

  第六十三條 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  第六十四條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)依法公開發(fā)行股票,或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)依法公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開發(fā)行新股或者公司債券的,還應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

  第六十五條 上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告,并予公告:

  (一)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;

  (二)涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);

  (三)已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;

  (四)提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng);

  (五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  第六十六條 上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告,并予公告:

  (一)公司概況;

  (二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;

  (三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況;

  (四)已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;

  (五)公司的實(shí)際控制人;

  (六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  第六十七條 發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

  下列情況為前款所稱重大事件:

  (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

  (二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;

  (三)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

  (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

  (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

  (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

  (七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

  (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

  (九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;

  (十)涉及公司的重大訴訟,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;

  (十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  第六十八條 上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。

  上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

  上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第六十九條 發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

  第七十條 依法必須披露的信息,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布,同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所,供社會(huì)公眾查閱。

  第七十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。

  證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員,對(duì)公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告,在公告前不得泄露其內(nèi)容。

  第七十二條 證券交易所決定暫;蛘呓K止證券上市交易的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  第四節(jié) 禁止的交易行為

  第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

  第七十四條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

  (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

  (五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

  (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

  (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

  第七十五條 證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。

  下列信息皆屬內(nèi)幕信息:

  (一)本法第六十七條第二款所列重大事件;

  (二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

  (三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

  (四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

  (五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;

  (六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

  (七)上市公司收購的有關(guān)方案;

  (八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

  第七十六條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

  持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

  內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:

  (一)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (四)以其他手段操縱證券市場。

  操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。

  禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

  各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。

  第七十九條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

  (一)違背客戶的委托為其買賣證券;

  (二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

  (三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

  (四)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

  (五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

  (六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

  (七)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

  欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

  第八十一條 依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市。

  第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。

  第八十三條 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票,必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。

  第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  第四章 上市公司的收購

  第八十五條 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

  第八十六條 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

  投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

  第八十七條 依照前條規(guī)定所作的書面報(bào)告和公告,應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

  (一)持股人的名稱、住所;

  (二)持有的股票的名稱、數(shù)額;

  (三)持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。

  第八十八條 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定,被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的,收購人按比例進(jìn)行收購。

  第八十九條 依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約,收購人必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書,并載明下列事項(xiàng):

  (一)收購人的名稱、住所;

  (二)收購人關(guān)于收購的決定;

  (三)被收購的上市公司名稱;

  (四)收購目的;

  (五)收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;

  (六)收購期限、收購價(jià)格;

  (七)收購所需資金額及資金保證;

  (八)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書時(shí)持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

  收購人還應(yīng)當(dāng)將上市公司收購報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所。

  第九十條 收購人在依照前條規(guī)定報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后,公告其收購要約。在上述期限內(nèi),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購人,收購人不得公告其收購要約。

  收購要約約定的收購期限不得少于三十日,并不得超過六十日。

  第九十一條 在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的,必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告,經(jīng)批準(zhǔn)后,予以公告。

  第九十二條 收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東。

  第九十三條 采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

  第九十四條 采取協(xié)議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

  以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。

  在公告前不得履行收購協(xié)議。

  第九十五條 采取協(xié)議收購方式的,協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行。

  第九十六條 采取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

  收購人依照前款規(guī)定以要約方式收購上市公司股份,應(yīng)當(dāng)遵守本法第八十九條至第九十三條的規(guī)定。

  第九十七條 收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易;其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。

  收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。

  第九十八條 在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  第九十九條 收購行為完成后,收購人與被收購公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更換。

  第一百條 收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  第一百零一條 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本法的原則制定上市公司收購的具體辦法。

  第五章 證券交易所

  第一百零二條 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。

  證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。

  第一百零三條 設(shè)立證券交易所必須制定章程。

  證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第一百零四條 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。

  第一百零五條 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入,應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。

  實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有,其權(quán)益由會(huì)員共同享有,在其存續(xù)期間,不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。

  第一百零六條 證券交易所設(shè)理事會(huì)。

  第一百零七條 證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

  第一百零八條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:

  (一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;

  (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。

  第一百零九條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

  第一百一十條 進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員。

  第一百一十一條 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。

  第一百一十二條 證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),參與證券交易所場內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

  第一百一十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。

  未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。

  第一百一十四條 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

  證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,必須及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  第一百一十五條 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求,對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。

  證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

  證券交易所根據(jù)需要,可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  第一百一十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。

  風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

  第一百一十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。

  第一百一十八條 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第一百一十九條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí),與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。

  第一百二十條 按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易,不得改變其交易結(jié)果。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益,依照有關(guān)規(guī)定處理。

  第一百二十一條 在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的,由證券交易所給予紀(jì)律處分;對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其資格,禁止其入場進(jìn)行證券交易。

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