銀行審計員年終工作總結(jié)
銀行審計員年終工作總結(jié)(精選7篇)
銀行審計員年終工作總結(jié) 篇1
20xx年馬上就要結(jié)束了,在過去的20xx年中,我們銀行做的一直很好,很好的頂住了金融危機的壓力,在經(jīng)濟最困難的一年里,我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步,這就尤為可貴了,所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗,以便在來年中取得更好的進步。
為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展,財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),更好的完成20xx年的各項工作任務(wù),我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結(jié)如下:
一、審計方面的工作
1、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神,對財務(wù)審計部工作的提出要求。
(1)繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心,充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時,要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理,每周必須下各核算的銀行了解業(yè)務(wù)運行情況,發(fā)揮主觀能動性,多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議,這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。
(2)全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,增強危機感、緊迫感和責(zé)任感,加強學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。
2、全面迎接國家審計。
為了迎接國家審計署的全面檢查,根據(jù)市局審計重點,我部門對12月31日的財務(wù)收支進行了復(fù)查,并結(jié)合內(nèi)審工作實際,緊緊圍繞銀行的熱點、重點、難點問題開展工作,充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,及時為銀行領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置。
3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位。
我們?yōu)榧訌娿y行財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能,今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年,經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。
4、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》。
為了更好地履行領(lǐng)導(dǎo)賦予的職責(zé),加強銀行財務(wù)管理和稽核檢查力度,規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》,通過大家認真地學(xué)習(xí)和討論,積極思考,并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責(zé)。
二、財務(wù)方面的工作
1、增強財務(wù)服務(wù)意識,20xx年,我們一如既往地按“科學(xué)、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則,加強財務(wù)管理,優(yōu)化資源配置,提高資金使用效益,把為銀行的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。
2、切實加強財務(wù)管理。
根據(jù)銀行規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,并采用按“統(tǒng)一管理,分級負責(zé)”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負責(zé)銀行各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分銀行的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。
3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進。
一是細化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分銀行明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況,按科目進行了分類統(tǒng)計,為各分銀行的20xx年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分銀行反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后,經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分銀行,使各單位對本銀行的預(yù)算有一個全面的了解,增強了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,不定期的向預(yù)算委員會反饋情況,對于超預(yù)算等問題嚴格審批程序,對申請調(diào)整的事項,需經(jīng)過專門的論證分析后,按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,各分銀行的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強,為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。
4、強力整頓財經(jīng)秩序。
根據(jù)市局財經(jīng)秩序?qū)m椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案,銀行圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為,促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展,為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想,嚴格按照市局的自查要求,認真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴從細,自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查,并實施強化經(jīng)濟責(zé)責(zé)任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,按照“邊整邊改”的原則,將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類,從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞,并有針對性地指定整改措施,限期整改到位。通過此次的自查,切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。
5、加強資金管理的作用。
為了規(guī)范銀行經(jīng)濟運行秩序,加強各分銀行的資金管理,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險,提高資金使用效率,促進集團健康發(fā)展。我們按照市局結(jié)算中心要求,對各分銀行的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時,為確保各項工作有條不紊的開展,強調(diào)各分銀行要加大催收貨款力度,保證銀行正常的經(jīng)濟運行。
為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能,我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,提高會計信息質(zhì)量,保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能,加強對重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。
請大家能夠認識到我們當(dāng)前的形勢,認識到我們的銀行形勢,在來年的大發(fā)展中做好充足的準備,我們銀行的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,我們一定要努力!
銀行審計員年終工作總結(jié) 篇2
20__總結(jié)出銀行主要存在兩大問題:激勵約束機制不完善和審計人員素質(zhì)不高。
審計人員素質(zhì)不高的表現(xiàn):
1.審計人員安于現(xiàn)狀,認為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余,再說升職機會很少會眷顧審計人員,人生失去了追求和奮斗目標,影響了內(nèi)部審計質(zhì)量;
2.審計人員未及時學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、更新審計相關(guān)知識、手段,平時缺乏審計經(jīng)驗的積累,在審計時無法正確判斷經(jīng)濟活動的合規(guī)性;
3.在審計中檢查不力,對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn),引起嚴重后果的審計風(fēng)險;
4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德,審計時為了不得罪人,對相識的人審計走過場,自我防范能力差,自我保護意識差,風(fēng)險意識淡薄,這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高,使審計缺乏客觀、權(quán)威性。
由此,北京時代新威在銀行內(nèi)部工作總結(jié)中提出一些看法:
(1)強化風(fēng)險防范意識
(2)提高銀行內(nèi)部審計的獨立性
(3)合理配備審計人員,提高審計人員素質(zhì)
(4)創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念,開拓審計人員視野
(5)完善激勵約束機制
每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風(fēng)險隱患,在審計時要時刻注意風(fēng)險防范,克服麻痹大意,避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險,要強化員工的風(fēng)險防范意識培育,加強審計人員規(guī)避審計風(fēng)險的能力,銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層,要加強與基層的溝通和交流。
開拓創(chuàng)新,拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容,大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)問題要及時查找,及時解決,并做好審計成果的提煉工作。
建立健全審計責(zé)任制,提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識,進一步強化責(zé)任意識。實行親屬回避制度,實行異地審計人員交流工作,通過交流、溝通和協(xié)作,學(xué)習(xí)他人審計長處,提升審計人員知識面,促進審計成果共享,提高內(nèi)部審計質(zhì)量。
最后,我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導(dǎo)總結(jié)出:提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力,銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用,為銀行的健康穩(wěn)健運行“保駕護航”。
銀行審計員年終工作總結(jié) 篇3
一、努力學(xué)習(xí),全面提高自身素質(zhì)
為適應(yīng)不斷發(fā)展變化的審計工作需要,提高領(lǐng)導(dǎo)水平,我注重加強自身學(xué)習(xí),在抓好其他工作的同時,堅持“工作學(xué)習(xí)兩不誤”的指導(dǎo)原則,擠時間學(xué)習(xí),堅持自學(xué)與組織培訓(xùn)相結(jié)合,堅持工作實踐與理論探討相結(jié)合,努力提高自身素質(zhì)。
一是加強政治理論學(xué)習(xí),不斷提高政治思想素質(zhì)。通過大量的文獻、報刊、雜志、書籍,認真學(xué)鄧小平理論、思想,認真學(xué)習(xí)重要思想、社會主義榮辱觀和XX屆X中、X中全會及黨的XX大會議精神,運用其立場、觀點和方法,緊密聯(lián)系工作實際,研究解決工作中碰到的突出問題,按照“科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政”的要求,不斷提高自己的工作能力。通過學(xué)習(xí),本人堅定了理想信念,增強政治敏銳性和政治鑒別力,加強了艱苦奮斗、居安思危的意識,進一步堅定社會主義、共產(chǎn)主義信念,牢固樹立了“立黨為公、執(zhí)政為民、率先垂范”的思想,強化了黨和人民群眾血肉聯(lián)系的使命意識,自覺抑制不正之風(fēng)和X現(xiàn)象的侵襲,正確行使手中的權(quán)力。
二是自覺遵守“審計人員工作紀律”,以此來規(guī)范自己的行為;不斷加強黨性修養(yǎng),牢記“兩個務(wù)必”,自覺地與市委、政府保持高度一致,不說不該說的話,不做不該做的事。在處事為人上,堅持老實做人,踏實做事。始終以強烈的事業(yè)心和責(zé)任感做好審計工作;在工作關(guān)系處理上,能充分調(diào)動班子成員度積極性,自覺地維護大局,維護團結(jié)。
二、求真務(wù)實,依法審計,努力做好審計工作
按照“全面審計,突出重點”的方針和塔城市經(jīng)濟工作會議提出的以經(jīng)濟建設(shè)為中心的要求,在審計工作中,能夠認真貫徹執(zhí)行《審計法》賦予的審計權(quán)限,堅持“依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點”工作方針,始終能夠做到深入審計一線,及時協(xié)調(diào)和解決審計工作中碰到的具體問題和困難,幫助年輕的審計干部盡快成長;對一些熱點、難點、事關(guān)百姓切身利益的審計項目,能夠親自深入到基層進行審計調(diào)研、了解,把握第一手資料;同時,大力弘揚“依法、求實、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
1、財政審計進一步深化。在對本級預(yù)算執(zhí)行情況審計過程中,堅持做到以真實性、合法性審計為基礎(chǔ),加強對財政資金的監(jiān)督,注重規(guī)范財政收支行為,優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu),促進財政資金更加合理、有效地使用,減少損失浪費。通過審計,促進了財政部門進一步加強對資金的治理,推進公共行政治理體制及公共財政體制的建立和完善,促進了財政治理水平的提高。
2、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計工作進一步推進。根據(jù)自治區(qū)、地區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計聯(lián)席會議精神,全面貫徹“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險”的指導(dǎo)方針,按照我市經(jīng)濟責(zé)任審計聯(lián)席會議安排,量力而行,確保質(zhì)量度要求穩(wěn)步推進。通過審計,促進了財務(wù)核算的規(guī)范和相關(guān)制度的建立和完善,增強了領(lǐng)導(dǎo)干部財經(jīng)法規(guī)意識和經(jīng)濟責(zé)任意識,加強了對領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力制約和監(jiān)督,為市委治理、評價和考核使用干部服務(wù)。
3、加強了專項資金審計調(diào)查工作。通過審計調(diào)查,摸清專項資金資金歸集、治理和使用情況,公正地揭示了專項資金在歸集、治理和使用中存在的問題,并針對性地提出了審計意見和建議,促進被審計單位進一步完善制度,規(guī)范治理,防范風(fēng)險,確保資金安全運作。同時,也為領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)提供了決策依據(jù)。
4、國債資金審計重點突出。在審計中,我們結(jié)合資金走向,做好跟蹤工作,全力揭示工程的招投標、施工現(xiàn)場的監(jiān)理簽證、合同簽訂等方面弊端,嚴厲查處損失浪費等問題。
5、國外援貸款項目審計穩(wěn)步推進。以提高利用外資質(zhì)量和降低政府償債風(fēng)險,促進有關(guān)部門履行外資治理職責(zé)為目標,重點揭露擠占挪用外債資金、配套資金不落實、損失浪費等問題,督促項目單位嚴格執(zhí)行國家法規(guī)和項目協(xié)議,規(guī)范財務(wù)治理和會計核算。對審計中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題進行重點剖析,從治理機制上分析產(chǎn)生問題的原因,提出加強和改進治理的建議。
通過努力,審計工作取得了一定的成績。
銀行審計員年終工作總結(jié) 篇4
我在銀行任審計員工作一年來,在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,我認真履行審計員工作職責(zé),在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨立開展工作,按照審計員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況,有效防范了各類事故的發(fā)生,確保了全行全年安全核算無事故、無案件,F(xiàn)將工作情況述職如下:
一、加強學(xué)習(xí),不斷提高自身素質(zhì)。
按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求,自年初以來,我始終以提高自身素質(zhì)為目標,堅持把學(xué)習(xí)放在首位,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來,我能夠認真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,掌握了核算辦法和流程,增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力,提高了審計水平。在學(xué)習(xí)上嚴格要求自己,認真學(xué)習(xí),在學(xué)中提高,在學(xué)習(xí)中進步,從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí),提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),掌握了先進理念,拓寬了視野,增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。
二、扎實做好本職工作
我作為員工,一年來,親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細化的要求,工作中注重細節(jié)的管理、精細化的管理。針對違規(guī)行為,也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門,深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,我要扎扎實實做好檢查工作。
(一)、認真履行審計員工作職責(zé),檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。
(二)、求真務(wù)實、盡職盡責(zé),做好檢查工作。
認真履行審計員職責(zé),做好審計工作。在檢查中認真仔細,精益求精,認真檢查每一項工作內(nèi)容,做好紀錄,對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見,提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量,增強了內(nèi)控管理水平,防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。
三、回顧檢查自身存在問題
一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展,新情況、新問題層出不窮,新知識新科學(xué)不斷問世,面對嚴峻的挑戰(zhàn),缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候,有過松弛思想,這是政治素質(zhì)不高,也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。
四、針對以上問題,今后的努力方向是:
一是加強理論學(xué)習(xí),進一步提高自身素質(zhì),對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求,必須通過學(xué)習(xí)增強分析問題、解決問題的能力。二是增強大局觀念,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),努力克服自己的消極情緒,提高工作質(zhì)量和效率,積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。
總之,在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),但仍存在問題和不足之處,這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善,并充分發(fā)揮審計員的職能作用,全面提升工作水平。
銀行審計員年終工作總結(jié) 篇5
逝者如斯,轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了一年,在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程。20xx年1月是我從學(xué)校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期,在總行匆匆的培訓(xùn)后,我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上,入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個一年,在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里,我忙碌而又充實,學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理,這里就像我的一個家溫暖而甜蜜,兄弟姐妹們熱情又朝氣,我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間,來學(xué)習(xí)和體會,來成長和提高,我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”,而當(dāng)時的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作。然而20xx年1月11日,我接到了人事變動的通知,讓我到審計部報到。當(dāng)時的我真的是茫然無措,審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè),從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,我反復(fù)的思量,一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,必有這樣安排的道理,這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任;另一方面,從自身長遠的發(fā)展審計工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。
初入審計部,我感到深深的茫然和挫敗,僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠遠不夠,作為一名內(nèi)審人員,必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù),然后才是內(nèi)部風(fēng)險的把控。所幸的是,審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方,我就主動請教部門同事,同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了,盡管開始之時,速度往往根本上團隊的進度,某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正,就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。
到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工,能獨立的承擔(dān)一塊審計工作,撰寫真實準確的審計報告。這一年來,我們對我們支行的信貸部,公司業(yè)務(wù)部,會計出納,2個一類網(wǎng)點,按月一次進行了常規(guī)審計,并按照上級提出的要求展開了多次專項審計,及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進行了常規(guī)審計,我負責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書,及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導(dǎo),并提出了合理的整改意見。
審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),也沒有實實在在的成績光環(huán),我們默默的為支行付出,的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,確保企業(yè)的資金安全。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,對于檢查存在的問題,沒有引起足夠的重視,也沒能按要求及時整改。在檢查中,有些問題屢犯不改,屢犯屢查,不斷提出,這不但增加了我們的工作負擔(dān),也讓我們甚為憂心。譬如,郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),每次我們提出這個問題,他們總有一大堆理由,什么工作需要總是進進出出不方便,說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣,把習(xí)慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點殺人搶劫案,最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度,放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機可乘,希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題,比如,交接班不嚴格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現(xiàn)金保管等等,都潛在巨大的隱患,而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,用小痛來消除劇痛的根源。
對于目前的審計工作,我覺得我們?nèi)匀煌A粼诨榈碾A段,還未真正做到內(nèi)審的需要,隨著我們銀行的不斷發(fā)展,我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大,對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。在這一年我參加了多次關(guān)于審計工作的培訓(xùn),同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng),工作方式在不斷的改變,所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上,對于新系統(tǒng)的運用,新工作方法的實應(yīng)等等,對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn),不斷的學(xué)習(xí),才能適應(yīng)不斷升級的工作方法,否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿,努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新,不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計工作的新鮮與活力。審計為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶,是閉門造車還是勇敢的走出去,這已經(jīng)沒有必要再做回答。這一年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始。我明白自己還有許多的不足,理論知識的不全面,人際交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解決的難題,為此我專門為自己制定了一個學(xué)習(xí)計劃,每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學(xué)的沖勁,缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己的敵人永遠都是自己,我堅信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己。一年的工作已經(jīng)結(jié)束,新的工作才剛剛開始,每一天都是一個全新的挑戰(zhàn),我有信心在未來的審計工作中做得更好。
銀行審計員年終工作總結(jié) 篇6
根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案,分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進行評審,將定期風(fēng)險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍,提升了評價層次。通過審計評價,共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié),一一列出,分析存在問題的原因,提出合理的防范措施和建議,并書面報告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實。現(xiàn)將工作總結(jié)如下:
(一)積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作 我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。 今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,提出了整改意見和建議。 今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查,通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),及時貫徹落實外匯政策,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,結(jié)合自身特點,對各項內(nèi)控制度予以細化補充,及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,嚴格內(nèi)部管理制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作。 今年我們通過審計調(diào)查,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,提出整改建議20條,大部分已得到整改落實,分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。 (二)積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動 在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查,做足做細“亡羊補牢”工作,強化了整改落實,鞏固了審計監(jiān)督成效。 1、領(lǐng)導(dǎo)重視,強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責(zé)任,制定切實可行的措施;強化整改意識,主動查找風(fēng)險隱患,堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。 2、精心組織,確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理,認真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,組織人員進行了再檢查。 3、強化責(zé)任,落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負責(zé)人認定后,根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。 4、嚴格督促,實現(xiàn)整改目標。針對個別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動,真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。 (三)積極參加市中支內(nèi)審項目檢查 根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待,保質(zhì)保量完成任務(wù)。 20xx年馬上就要結(jié)束了,在過去的20xx年中,我們銀行做的一直很好,很好的頂住了金融危機的壓力,在經(jīng)濟最困難的一年里,我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步,這就尤為可貴了,所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗,以便在來年中取得更好的進步。 為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展,財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務(wù)制度,結(jié)合集團公司的實際情況,組織匯編了**集團的財務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),更好的完成20xx年的各項工作任務(wù),我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結(jié)如下: 一、審計方面的工作 1、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神,對財務(wù)審計部工作的提出要求 (1)繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心,充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時,要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理,每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況,發(fā)揮主觀能動性,多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議,這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。 (2)全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,增強危機感、緊迫感和責(zé)任感,加強學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。 2、全面迎接國家審計 為了迎接國家審計署的全面檢查,根據(jù)市局(公司)審計重點,我部門對12月31日的財務(wù)收支進行了復(fù)查,并結(jié)合內(nèi)審工作實際,緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作,充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置。 3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位 我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能,今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年,經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。 4、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》 為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),加強(集團)公司財務(wù)管理和稽核檢查力度,規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》,通過大家認真地學(xué)習(xí)和討論,積極思考,并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責(zé)。 二、財務(wù)方面的工作 1、增強財務(wù)服務(wù)意識,20xx年,我們一如既往地按“科學(xué)、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則,加強財務(wù)管理,優(yōu)化資源配置,提高資金使用效益,把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。 2、切實加強財務(wù)管理 根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,并采用按“統(tǒng)一管理,分級負責(zé)”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負責(zé)集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。 3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進 一是細化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況,按科目進行了分類統(tǒng)計,為各分、子公司的20xx年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后,經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司,使各單位對本公司的預(yù)算有一個全面的了解,增強了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,不定期的向預(yù)算委員會反饋情況,對于超預(yù)算等問題嚴格審批程序,對申請調(diào)整的事項,需經(jīng)過專門的論證分析后,按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強,為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。 4、強力整頓財經(jīng)秩序 根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)m椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案,集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為,促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展,為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想,嚴格按照市局(公司)的自查要求,認真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴從細,自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查,并實施強化經(jīng)濟責(zé)責(zé)任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,按照“邊整邊改”的原則,將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類,從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞,并有針對性地指定整改措施,限期整改到位。通過此次的自查,切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。 5、加強資金管理的作用 為了規(guī)范**集團經(jīng)濟運行秩序,加強各分、子公司的資金管理,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險,提高資金使用效率,促進集團健康發(fā)展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮WC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結(jié)算中心,按照市局(公司)結(jié)算中心要求,對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時,為確保各項工作有條不紊的開展,強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度,保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。 為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能,我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,提高會計信息質(zhì)量,保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能,加強對重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。 請大家能夠認識到我們當(dāng)前的形勢,認識到我們的公司形勢,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準備,我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,我們一定要努力!銀行審計員年終工作總結(jié) 篇7
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