淺談國民待遇

淺談國民待遇
(一)國際投資待遇
國民待遇屬于國際投資待遇中的一部分，要探討國民待遇的相關(guān)問題，必須先對其所屬的整體即國際投資待遇進行一定的闡述。
國際投資待遇問題即通常所說的外國投資待遇問題，由于其不僅直接關(guān)涉到國際投資者的權(quán)利義務(wù)問題，同時也是投資東道國和投資母國的利益焦點所在，因此導(dǎo)致其成為國際投資領(lǐng)域最為重要而又敏感且爭議很多的法律問題之一。在國際投資領(lǐng)域內(nèi)，外國投資者的法律地位是由國際投資者的待遇標(biāo)準(zhǔn)和國際投資保護制度兩個方面共同構(gòu)成的。外國投資者待遇標(biāo)準(zhǔn)是從積極角度設(shè)定投資者的權(quán)利義務(wù)，國際投資保護制度是從消極角度防范投資者的權(quán)利不受非法侵犯及受到侵犯時有可供尋求的相關(guān)法律救濟措施。[1]
在整個國際投資待遇標(biāo)準(zhǔn)體系中，作為國際法上的兩項傳統(tǒng)待遇標(biāo)準(zhǔn)，國民待遇標(biāo)準(zhǔn)與最惠國待遇標(biāo)準(zhǔn)在確定國際投資者的法律地位、界定國際投資者的權(quán)利義務(wù)方面起著核心作用。[2]與最惠國待遇一樣，國民待遇標(biāo)準(zhǔn)作為一項相對待遇標(biāo)準(zhǔn)，其法律價值和意義是通過參照機制實現(xiàn)的。國民待遇的法律價值和意義不僅在于防止歧視待遇，同時還意味著適用于本國投資者的所有法律都將適用于外國投資者。國民待遇標(biāo)準(zhǔn)在性質(zhì)上屬于法律標(biāo)準(zhǔn)，而法律標(biāo)準(zhǔn)本身并不包括明確而又具體的規(guī)定。它只是規(guī)定了法律適用的主體和一般性條款，確切內(nèi)容有待于具體實施時再予以確定。國民待遇標(biāo)準(zhǔn)要求適用與本國國民同樣的規(guī)則，規(guī)則的內(nèi)容沒有具體限定，只一般性地規(guī)定參考適用本國國民的規(guī)則。
（二）外資國民待遇的適用階段
在國際投資中，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的研究，將國民待遇標(biāo)準(zhǔn)分為兩個階段：一是準(zhǔn)入前國民待遇；二是準(zhǔn)入后國民待遇，筆者將外資進入東道國分為外資準(zhǔn)入階段與外資運營階段。所以國民待遇也可分為外資準(zhǔn)入階段國民待遇與外資運營階段國民待遇。一般情況下，國民待遇大都指外資在運營階段時所享有的國民待遇。目前各國對國民待遇是否適用于外資準(zhǔn)入階段存在很大分歧。
1．外資運營階段國民待遇
一般情況下，國民待遇要考慮的僅僅是外商投資進入東道國后在運營階段的投資待遇問題。國民待遇標(biāo)準(zhǔn)一般要求一方締約者在其領(lǐng)土內(nèi)給予另一締約方的投資者和他們的投資的待遇應(yīng)不低于在相似條件下其提供給本國投資者和他們的投資的待遇。通常以上規(guī)定會涉及到外資國民待遇原則的使用條件即同類規(guī)則運用的問題。這是國民待遇在適用過程中值得注意的一個重要問題。由于國民待遇是一種相對標(biāo)準(zhǔn)，其最大的特點在于參照性，即外資所享有的'待遇應(yīng)在條款規(guī)定的事項范圍內(nèi)及以東道國給予本國投資者的待遇作為參照標(biāo)準(zhǔn)而確定。在確定以何種標(biāo)準(zhǔn)來判斷內(nèi)外待遇相同時，涉及到同類規(guī)則的引用。實踐中，對“同類”的解釋往往比較模糊，國際投資立法中對同類規(guī)則的表述一般有兩種：一是相同或一樣得情況；二是相似或類似情況。由于爭議較大，所以經(jīng)合組織曾試圖做出統(tǒng)一解釋，它提出了“兩個企業(yè)是否在同一部門、東道國在特定領(lǐng)域內(nèi)政策的影響、采取有關(guān)政策的動機”等因素作為參考。[1]
2．外資準(zhǔn)入階段國民待遇
外資準(zhǔn)入是指一國允許外國投資進入的自由程度，包括允許接受何種投資、投資的領(lǐng)域、投資準(zhǔn)入的條件以及對外國投資的審批等內(nèi)容。東道國往往從本國利益出發(fā)，在外資準(zhǔn)入上設(shè)有許多限制。通常國家會將外資進入的領(lǐng)域分為禁止、限制、允許、鼓勵等領(lǐng)域。國家對外資的準(zhǔn)入有所保留，主要是因為“任何國家在引進外資時，都必須考慮本國關(guān)鍵性經(jīng)濟部門的保護和發(fā)展問題，必須權(quán)衡外資競爭力對本國經(jīng)濟和企業(yè)發(fā)展的影響，沒有也不可能無條件地實行國民待遇，無論發(fā)達國家或發(fā)展中國家概莫例外。”[2] 對于外資準(zhǔn)入階段實行國民待遇，是少數(shù)國家在20世紀(jì)80年代初期開始適用的，這一問題筆者將在后文著重探討。