私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法全文

　　私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。下面小編為大家精心搜集了關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的全文，歡迎大家參考借鑒，希望可以幫助到大家!

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

　　非公開募集資金，以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。

　　證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定對上述機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當 遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道

　　德和行為規(guī)范。

　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

　　建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。

　　第六條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

　　第二章 登記備案

　　第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

　　(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

　　(三)主要股東或者合伙人名單;

　　(四)高級管理人員的基本信息;

　　(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　第八條 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議;

　　(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的 20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　第九條 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當在 20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

　　第三章 合格投資者

　　第十一條 私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當符合前款規(guī)定。

　　第十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第十三條 下列投資者視為合格投資者：

　　(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　第四章 資金募集

　　第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　第十五條 私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　第十六條 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。

　　私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

　　投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　第十七條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　第十八條 投資者應(yīng)當如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十九條 投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

　　第五章 投資運作

　　第二十條 募集私募證券基金，應(yīng)當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)�；�金合同應(yīng)當符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。

　　募集其他種類私募基金，基金合同應(yīng)當參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

　　第二十一條 除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管。

　　基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

　　第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

　　(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

　　(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

　　(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

　　(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的.利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　第二十五條 私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　第二十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第六章 行業(yè)自律

　　第二十七條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　第二十八條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當 建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他相關(guān)機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息。

　　第二十九條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

　　會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。

　　第三十條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解。

　　第七章 監(jiān)督管理

　　第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

　　第三十二條 中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

　　第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　第八章 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

　　第三十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　第三十五條鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

　　享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當符合國家相關(guān)規(guī)定。

　　第三十六條 基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

　　第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

　　第九章 法律責(zé)任

　　第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第三十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員 違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

　　第四十條 私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

　　第十章 附則

　　第四十一條 本辦法自公布之日起施行。