知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)研報告
進入知識經(jīng)濟時代,知識與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的不足之處,比如知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念不強,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低,知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴重等,已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是,就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題,往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè),作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速,尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后,大量外資涌入國門,國際企業(yè)競爭國內(nèi)化,國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而,在某些領(lǐng)域,由于外企實力強勁,或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺,這種結(jié)合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的正當權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的 。
為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況,市知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位,并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護座談會,福祥陶瓷有限公司、東杰電氣(中國)有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)負責人參加了會議 。
一、合資合作企業(yè)成立時,企業(yè)的合同和章程中都沒有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定 。這有多方面的原因,有的是因為企業(yè)成立時間較早,知識產(chǎn)權(quán)意識不強,也有的是因為企業(yè)成立初期,沒有涉及到知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容,還有的合作企業(yè),中方只投入土地,甚至不參加經(jīng)營管理,收益也是固定的(即土地的租賃費用),對知識產(chǎn)權(quán)更是不會關(guān)心 。這帶來很多問題,如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問題,特別是在合資期滿后如何分配問題;新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題;企業(yè)日常知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。因為成立時沒有約定,實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同,只能采取不同的操作辦法,或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定 。但這也衍生出許多新的問題。因此,建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款,在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定 。
二、新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn),新開發(fā)的技術(shù)和品牌的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的,其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出,通常中方人員是獨立地完成新技術(shù)的開發(fā),但也要將知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方,有些不公平。但實際上,更不公平的是在外方控股的企業(yè),外方將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術(shù),專利卻由外方總部申請,有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計的圖案,設(shè)計人卻要署外方總裁的名字,有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)的新技術(shù),外方可以免費使用,但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術(shù),權(quán)利義務(wù)明顯不對等。這些情況,在專利法、反不正當競爭法中都有相應(yīng)的規(guī)定,但在合資合作企業(yè)中,尤其是外方控股的合資合作企業(yè),中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此,建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進時未能做合理的知識產(chǎn)權(quán)界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時,外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方,但往往都是“打悶包”,對其中的知識產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評估,等支付了費用后,根據(jù)外方開列的專利清單,經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請,但因為當時沒有發(fā)覺,支付了一大筆“學(xué)費”。也有的外方連專利清單也不列,只是告訴你我這項技術(shù)里有專利、有技術(shù)秘密,要問你收多少錢,中方因為手里沒有多少談判的籌碼,或是因為知識產(chǎn)權(quán)的意識本來就不強,糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此,在座談會上,有企業(yè)提出,希望有專業(yè)權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu),能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進時把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn),除部分企業(yè)(特別是專利試點企業(yè)),由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視,企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權(quán)較多,有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu),其知識產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權(quán)理論知識和實踐經(jīng)驗外,大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣,也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立,有的還在籌建過程中,甚至有的還未提上議事日程,在這些企業(yè)中,知識產(chǎn)權(quán)的管理沒有專人負責,而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓(xùn)中,往往只重視國有企業(yè),實際上,加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn),對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)如何獎酬,大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外,大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的獎勵很不規(guī)范,沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考,有的是給予一定數(shù)額的獎勵,但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確,因而發(fā)明人、設(shè)計人權(quán)利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施,必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性,也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力 。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計人獎酬的相關(guān)規(guī)定,但在具體的實踐中,員工不一定有這個意識,而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此,我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度(知識產(chǎn)權(quán)代理),并將員工的知識產(chǎn)權(quán)獎勵機制作為其中的一個重要部分 。
六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專利技術(shù),不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的,同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風險,往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式,而采取在知識產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù),其知識產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術(shù)時,往往只給中方低層次的技術(shù),而涉及到核心技術(shù)的,外方就要求中方購買具體的設(shè)備或配件,這樣一來,中方既得不到核心的技術(shù),又在生產(chǎn)上依賴外方的設(shè)備或配件。另外,還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專利技術(shù)時不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關(guān)的其它專利技術(shù),使得受讓方僅憑受讓技術(shù)無法生產(chǎn)時,外方再高價向中方兜售其相關(guān)專利技術(shù),中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此,企業(yè)在引進技術(shù)時應(yīng)對外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術(shù)認真進行檢索、分析,不僅要了解引進技術(shù),還要了解其它的相關(guān)技術(shù)。
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