社會政策論文范文第1篇

社會弱勢群體的界定及其基本特征

目前，我國學(xué)術(shù)界對于“弱勢群體”這一概念有不同的稱法，如：脆弱群體、社會弱者群體等。學(xué)者們根據(jù)自己的研究、從不同的角度對弱勢群體進(jìn)行了各自的界定。如有的學(xué)者將社會弱者作為社會工作的對象，認(rèn)為“弱勢群體是在遇到社會問題的沖擊時自身缺乏應(yīng)變能力而易于遭受挫折的群體”。（注：王思斌：《社會工作導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社1998年版。）有的學(xué)者從經(jīng)濟(jì)的角度，將弱勢群體看作是貧困群體或者是貧困群體的一部分，認(rèn)為“脆弱群體指的是這樣一些人口群體：由于各種外在和內(nèi)在原因，他們抵御自然災(zāi)害和市場風(fēng)險(xiǎn)的能力受到很大限制，在生產(chǎn)和生活上有困難。脆弱群體一部分已經(jīng)是貧困者，另一部分是潛在的貧困者�！保ㄗⅲ荷蚣t：《中國貧困狀況與貧困形勢分析》，汝信、陸學(xué)藝、單天倫1998年：《中國社會形勢分析與預(yù)測》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1998年版。）有的學(xué)者則從政治和法律的角度，將弱勢群體界定為在社會中處于不利地位的群體，認(rèn)為“弱勢群體是一個相對的概念，在具有可比性的前提下，一部分人群（通常是少數(shù)）比另一部分人群（通常是多數(shù)）在經(jīng)濟(jì)、文化、體能、智能、處境等方面處于一種相對不利的地位�！辈⑶艺J(rèn)為法治社會應(yīng)該從法治的公正性出發(fā)，對弱勢群體予以公平的對待，對弱勢群體的人權(quán)保障要給予例外對待和特別保護(hù)，最大限度地縮小弱勢群體與強(qiáng)勢群體的差距。（注：李林：《法治社會與弱勢群體的人權(quán)保障》，《前線》2001年第5期。）

本文認(rèn)為，如果籠統(tǒng)地說，弱勢群體就是社會生活中的困難人群。在社會學(xué)的視域中，這些社會困難人群的出現(xiàn)是社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系失調(diào)的表現(xiàn)。所以，從社會學(xué)的角度看，弱勢群體是由于社會結(jié)構(gòu)急劇轉(zhuǎn)型和社會關(guān)系失調(diào)或由于一部分社會成員自身的某種原因（競爭失敗、失業(yè)、年老體弱、殘疾等）而造成對于現(xiàn)實(shí)社會的不適應(yīng)，并且出現(xiàn)了生活障礙和生活困難的人群共同體。在社會學(xué)看來，弱勢群體所存在的問題也必然就是社會的問題。弱勢群體問題得到有效地解決或緩解，有利于社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系的調(diào)適，從而有利于維護(hù)社會穩(wěn)定，推動社會發(fā)展。反之，則勢必會損害社會公平，增加社會風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而損害社會效率，妨礙社會發(fā)展。

從群體的基本特征上來看，弱勢群體具有經(jīng)濟(jì)上的低收入性、生活上的貧困性、政治上的低影響力和心理上的高度敏感性。

首先，經(jīng)濟(jì)上的低收入性是弱勢群體的首要特征。社會弱勢群體通常都是經(jīng)濟(jì)上的低收入者，其經(jīng)濟(jì)收入低于社會人均收入水平，甚至徘徊于貧困線邊緣。造成一部分社會成員在經(jīng)濟(jì)上的低收入性的原因是多方面的。其中，既有自身的原因，也有社會的原因，如：在市場競爭中失敗，下崗失業(yè)，身體殘疾，年老退休，等等，都會造成經(jīng)濟(jì)上的低收入。經(jīng)濟(jì)上的低收入也造成了弱勢群體的生活脆弱性，一旦遭遇疾病或遭遇到其他災(zāi)害，他們很難具有足夠的承受能力。

其次，生活上的貧困性。經(jīng)濟(jì)上的低收入性決定了弱勢群體在社會生活中的貧困性，既表現(xiàn)為生活水平的數(shù)量低下，也表現(xiàn)為生活質(zhì)量的低層次性。在其消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，絕大部分或全部的收入用于食品，即恩格爾系數(shù)高達(dá)80～100%，入不敷出；日常生活中使用廉價商品、穿破舊衣服、沒有文化、娛樂消費(fèi)，并有失學(xué)等后果。（注：朱力：《脆弱群體與社會支持》，《江蘇社會科學(xué)》1995年第6期。）生活上的貧困性也是弱勢群體的典型特征。

第三，政治上的低影響力。弱勢群體在社會分層體系中處于底層，他們的政治參與機(jī)會少，對于政治生活的影響力低。政治生活的產(chǎn)品是公共政策，而公共政策是政府對整個社會的價值作權(quán)威性的分配（注：Easton,D.,ThePoliticalSystem.NewYork:Kropf,1953.）。顯然，強(qiáng)勢群體在公共政策的制定過程中具有更重要的影響力。他們可以通過自己的影響力和游說活動，使得公共政策的制定有利于自己的利益需求，或者至少不影響自己的既得利益。而弱勢群體由于“遠(yuǎn)離社會權(quán)力中心”，較少參與社會政治活動，難以影響公共政策的制定。同時，這也意味著弱勢群體僅僅依靠自身的力量很難或者很難迅速擺脫自身的困境，解決自己的問題。弱勢群體問題的解決必須依靠社會的力量，制定更加公正的社會政策，建立社會保障體系，從各個方面為弱勢群體提供社會支持，保護(hù)弱勢群體的權(quán)利，維護(hù)弱勢群體的利益。

第四，心理上的高度敏感性。由于弱勢群體在經(jīng)濟(jì)上的低收入性和社會生活中的貧困性，使得他們在社會中的心理壓力高于一般社會群體。他們的職業(yè)技能缺乏市場競爭力，或者已經(jīng)失去年齡優(yōu)勢，因而沒有職業(yè)安全感，收入較低且不穩(wěn)定，“常有衣食之憂”，對生活前途悲觀，心理壓力巨大。同時，由于弱勢群體在政治上的低影響力，也使得難以依靠自身的力量改變目前的處境。這些都造成了弱勢群體在心理上的高度敏感性，使他們覺得自己是市場競爭中的失敗者，或者感到自己被社會所拋棄。他們有比較嚴(yán)重的相對剝奪感和較為強(qiáng)烈的受挫情緒，在社會生活中缺乏社會支持感，而“具有較低社會支持感的人對他人的評估比較消極，則對自己本身，則產(chǎn)生人際交往無能、焦慮及社會排拒感”（注：李強(qiáng)：《社會支持與個體心理健康》，《天津社會科學(xué)》1998年第1期。）。在心理上容易產(chǎn)生不滿、苦悶、焦慮、急躁情緒，難以自我調(diào)適，進(jìn)而容易對生活失去信心。

現(xiàn)階段中國社會弱勢群體的構(gòu)成狀況及其主要問題

現(xiàn)階段中國社會弱勢群體的構(gòu)成狀況比較復(fù)雜，但是，概括起來主要包括以下幾個方面：

(1)貧困者群體。貧困者群體是一種生活弱勢群體，這一群體的典型特征是群體成員已經(jīng)陷入生活貧困狀態(tài)。貧困問題作為當(dāng)今世界的一個全球性的社會問題，無論在發(fā)達(dá)國家或者是發(fā)展中國家都是無法回避的客觀社會事實(shí)。但是，發(fā)達(dá)國家中的貧困主要是指相對貧困，而且絕大多數(shù)集中在城市；而發(fā)展中國家的貧困則表現(xiàn)為大眾貧困，在數(shù)量上則要比發(fā)達(dá)國家多得多，而且一般是指絕對貧困，同時，其貧困人口中的絕大多數(shù)集中在農(nóng)村。新中國建立之初，4億多人口中絕大多數(shù)都處于絕對貧困狀態(tài)。直到70年代末期，我國仍然有2.5億農(nóng)村人口處于絕對貧困之中。1984年，全國農(nóng)村共有7,000多萬貧困人口，約占農(nóng)村人口總數(shù)的9%（這里的貧困規(guī)模和貧困率是根據(jù)當(dāng)時的貧困線計(jì)算的）。到1998年，我國政府公布的農(nóng)村貧困人口下降到4,200萬人，貧困發(fā)生率已降到7%以下。（注：張建華主編：《解決——中國再度面臨的緊要問題》，經(jīng)濟(jì)日報(bào)出版社2000年版，第256～257頁。）過去，在人們的觀念中，貧困是農(nóng)村才有的。在中國長期的二元體制下，由于國家對城市居民采取了一系列的保障措施和傾斜政策，使得貧困現(xiàn)象主要發(fā)生在中國的農(nóng)村地區(qū)。在20世紀(jì)80年代中期，城市社會救濟(jì)的對象只占到城市總?cè)丝诘?%。但是，隨著市場改革的進(jìn)一步深化和宏觀利益格局的重新整合，城市貧困現(xiàn)象開始出現(xiàn)并且日益嚴(yán)重。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，90年代中期以來在中國城市中開始出現(xiàn)大量下崗職工，許多人生活出現(xiàn)困難，還有部分退休和失業(yè)人員的生活也有困難。1994年，全國城鎮(zhèn)貧困救濟(jì)對象達(dá)1,920萬人。城鎮(zhèn)在業(yè)者中低收入群體的隊(duì)伍也日趨擴(kuò)大，出現(xiàn)了分布普遍、增長較快的趨勢。有學(xué)者估計(jì)，1997年中國城鎮(zhèn)貧困人口大約有1,500萬人左右。（注：唐均：《確定中國城鎮(zhèn)貧困線方法的探討》，《江海學(xué)刊》2001年第2期。）又有學(xué)者綜合各種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，估計(jì)1997年全國城鎮(zhèn)的貧困人口已超過3,000萬人。（注：胡鞍鋼、常志霄：《城鎮(zhèn)貧困與綜合性反貧困政策框架》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2000年第6期。）而據(jù)社會統(tǒng)計(jì)專家朱慶芳測算，城鎮(zhèn)貧困人口約有3,000萬人，貧困面為8%左右。（注：朱慶芳：《城鎮(zhèn)貧困人口的特點(diǎn)、貧困原因和解困對策》，《社會科學(xué)研究》1998年第1期。）其他專家的測算至少也有1,500～1,800萬人。目前，中國城鎮(zhèn)貧困人口的規(guī)模應(yīng)該在1,500～3,000萬人之間，占中國城鎮(zhèn)人口總數(shù)的4%～8%。如果再加上我國農(nóng)村地區(qū)的8,000萬貧困人口，則我國貧困者群體的總規(guī)模約在1億人口左右。

(2)失業(yè)者群體。失業(yè)者群體是一種就業(yè)弱勢群體。在我國現(xiàn)階段主要由失業(yè)人員和未重新就業(yè)的下崗職工組成。在國人的傳統(tǒng)觀念中，失業(yè)是資本主義制度的產(chǎn)物，社會主義社會不存在失業(yè)現(xiàn)象。所以，長期以來，我們在理論上不承認(rèn)中國存在失業(yè)，在政策上則用犧牲經(jīng)濟(jì)效益的辦法實(shí)現(xiàn)“充分就業(yè)”，結(jié)果既損失了經(jīng)濟(jì)效益又造成了大量的隱性失業(yè)。到了90年代中期以后，我國的下崗失業(yè)問題日益凸現(xiàn)出來，城鎮(zhèn)的登記失業(yè)與職工下崗率逐年上升（見下表）。

90年代中期以來我國城鎮(zhèn)的登記失業(yè)與職工下崗率

年份1993199419951996199719981999

公開失業(yè)率4.484.765.857.508.18.328.69

資料來源：陳佳貴主編《社會保障發(fā)展報(bào)告(1997～2001)》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2001年版，第123頁。

從上表可以看出，90年代以來我國的城鎮(zhèn)失業(yè)率翻了一番還多。隨著中國體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的深入和勞動力市場的發(fā)展，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的“充分就業(yè)”政策將逐漸被“有效就業(yè)”政策所取代，過去在“充分就業(yè)”政策下形成的隱性失業(yè)日益公開化，失業(yè)問題的深層矛盾暴露愈加充分。

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)，1999年底，我國的下崗職工人數(shù)為650萬人，登記失業(yè)人口為600萬人（登記失業(yè)率為3.2%），下崗失業(yè)人口總數(shù)為1,250萬人。2000年，這一數(shù)字則要達(dá)到1,350萬人。另據(jù)楊宜勇的研究，2000年我國的城鎮(zhèn)綜合失業(yè)率為5.05%，2001年估計(jì)則會上升為5.74%。（注：楊宜勇：《2001年中國就業(yè)形勢、政策選擇》，《中國勞動》2001年第1期。）而隨著下崗與失業(yè)的并軌，我國的失業(yè)問題將會更加突出。

(3)殘疾人群體。這是一種生理性弱勢群體，由于其自身的生理缺陷，這一群體在社會競爭中處于不利地位，就業(yè)困難，生活貧困。目前全世界大約有5億多殘疾人，占世界總?cè)丝诘?0%左右。我國有殘疾人5,164萬。（注：趙行良：《中國殘疾人社會保障問題研究》，《上海社會科學(xué)院學(xué)術(shù)季刊》1998年第1期。）在殘疾人群體中，一部分具有勞動能力或部分勞動能力，另一部分則不具備勞動能力或失去勞動能力。其中，有勞動能力或部分勞動能力的殘疾人中的一部分人在福利企業(yè)就業(yè)，但是收入較低；而沒有勞動能力或者喪失勞動能力的殘疾人則只能依靠國家救濟(jì)或家人撫養(yǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國目前70%的殘疾人的經(jīng)濟(jì)來源是靠國家救濟(jì)或家人撫養(yǎng)。

(4)老年人群體。老年人群體是一種年齡弱勢群體，也可以說是一種生理性弱勢群體。1982年維也納“老年問題世界大會”以60歲作為老年人口的年齡起點(diǎn)�！吨腥A人民共和國老年人權(quán)益保障法》也以60歲作為老年人口的年齡起點(diǎn)。據(jù)此，本文將老年人群體的年齡起點(diǎn)確定為60歲。這一群體由于年齡的原因，生理上處于純粹的衰退期，逐漸從社會中失去競爭優(yōu)勢，并且從舞臺的前臺退到后臺，處于社會生活的弱勢地位。其中，獨(dú)居的高齡老人、無自理能力的老人更是成為明顯的弱勢群體。我國是世界上老年人口最多的國家，到上個世紀(jì)末，我國60歲及以上的老年人口接近1.3億人，占全國人口的10%，其中，80歲以上的高齡老人有1,200萬人，占老年人口的9.6%，（注：鄔滄萍主編：《社會老年學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社1999年版，第207～208頁。）并以年均5%的速度遞增。目前我國已經(jīng)開始進(jìn)入老齡化國家，老年人群體的隊(duì)伍越來越龐大。據(jù)估計(jì)，到本世紀(jì)中葉，我國60歲以上的老年人口將達(dá)到4億左右，占亞洲老年人口總數(shù)的1/2，占世界老年人口總數(shù)的1/5。中國人口老年化的速度之快，高齡人口之多，都是世界人口史上前所未有的。這個龐大的老年人群體主要依靠退休金生活，或者依靠家人實(shí)現(xiàn)保障。作為社會弱勢群體，老年人群體的問題也日益突出。首先，老年人群體在退出工作崗位之后，經(jīng)濟(jì)收入減少，他們對于市場風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力弱，大部分人生活質(zhì)量不高。其次，老年人群體的問題還突出地表現(xiàn)在他們從工作崗位上退下來后的失落感、孤獨(dú)感、寂寞感，即如何能夠繼續(xù)保持身心健康和能否發(fā)揮余熱的問題。

顯然，以上對弱勢群體的簡單分類是有交叉的，因而我們無法統(tǒng)計(jì)出我國社會弱勢群體的準(zhǔn)確數(shù)字。但是，現(xiàn)階段我國弱勢群體的絕對數(shù)龐大，增長趨勢明顯，卻是一個不爭的事實(shí)。而且在當(dāng)前的社會分化過程中，新生弱勢群體還在不斷地生成。所以，弱勢群體問題實(shí)際上已經(jīng)構(gòu)成我國社會中一項(xiàng)突出的社會問題。概括地說，弱勢群體的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，弱勢群體問題的日益嚴(yán)重，違背了社會公正原則。公正是人類社會永恒的價值理念和基本的行為準(zhǔn)則。羅爾斯認(rèn)為，“正義是社會制度的首要價值，正像真理是思想體系的首要價值一樣……在一個公正的社會里，平等的公民自由是確定不移的，由正義所保障的權(quán)利決不受制于政治的交易或社會利益的權(quán)衡。”（注：羅爾斯：《正義論》，中國社會科學(xué)出版社1988年版，第1～2頁。）在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會分化的程度有進(jìn)一步加深的趨勢。市場競爭規(guī)律總是傾向于優(yōu)勝劣汰，產(chǎn)生社會成員的貧富兩極分化；而勞動力市場和資本市場的發(fā)展在加速財(cái)富積累的同時，也迅速擴(kuò)大了貧富的差距，產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”，從而使社會資源的分配進(jìn)一步集聚于那些強(qiáng)勢群體的手中，導(dǎo)致強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱�，F(xiàn)代意義上

的公正，首先就表現(xiàn)在生存權(quán)、就業(yè)權(quán)、受教育權(quán)和社會保障權(quán)等基本權(quán)利�！爸挥袑ι鐣�成員的基本權(quán)利予以切實(shí)的保證，才能夠從最起碼的意義上體現(xiàn)出對個體人締結(jié)社會的基本貢獻(xiàn)和對人的種屬尊嚴(yán)的肯定，才能夠從最本質(zhì)的意義上實(shí)現(xiàn)社會發(fā)展宗旨亦即以人為本位發(fā)展的基本理念，也才能夠從最實(shí)效的意義上為社會的正常運(yùn)轉(zhuǎn)確立起必要的條件�！保ㄗⅲ簠侵颐瘢骸豆�正新論》，《中國社會科學(xué)》2000年第4期。）因而，以低收入和貧困性為典型特征的弱勢群體的問題，首要的就是違背了社會公正的基本原則。一個貧富差距懸殊的社會不可能實(shí)現(xiàn)真正的平等和公平。

第二，弱勢群體的存在及其貧困化，也不符合我國社會發(fā)展的根本目的。我國社會發(fā)展的根本目的就是要不斷推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高人們的生活水平和生活質(zhì)量，從而滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化生活需要。然而，弱勢群體的存在及其生活的貧困化，違背了社會主義社會生產(chǎn)發(fā)展的根本目的。社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能以一部分社會成員的利益的犧牲作為代價或成本。所以，鄧小平同志主張共同富裕，他說：“我的一貫主張是，讓一部分人、一部分地區(qū)先富起來，大原則是共同富裕。一部分地區(qū)發(fā)展快一點(diǎn)，帶動大部分地區(qū)，這是加速發(fā)展、達(dá)到共同富裕的捷徑。”（注：《鄧小平文選》第三卷，人民出版社1993年版，第166頁。）小平同志的“共同富裕觀”，對市場經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的弱勢群體給予了充分的關(guān)注和重視�，F(xiàn)階段我國弱勢群體的隊(duì)伍日趨擴(kuò)大化以及弱勢群體所存在的種種問題，不僅違背了我國社會發(fā)展的根本目的，而且也不符合小平同志的“共同富裕觀”。

第三，弱勢群體問題如若不能得到有效的解決，則勢必會影響我國的政治穩(wěn)定和社會發(fā)展。如前文所述，弱勢群體是由社會中的貧困人口和潛在貧困人口組成的脆弱群體，其生活壓力大、經(jīng)濟(jì)承受力低、風(fēng)險(xiǎn)抵御力弱。一方面，弱勢群體的生活日益貧困化，甚至處于“生存危機(jī)”之中或“生存危機(jī)”的邊緣，即絕對貧困化；另一方面，由于現(xiàn)階段我國社會的貧富差距有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢，也造成我國弱勢群體的相對剝奪感不斷得到強(qiáng)化，使他們最先也最強(qiáng)烈地感受到了社會改革和社會發(fā)展的成本與代價。于是，在弱勢群體這一龐大的隊(duì)伍中就蘊(yùn)藏了巨大的社會風(fēng)險(xiǎn)隱患，極易于因“水桶效應(yīng)”而成為社會動蕩的“火藥桶”。亞里士多德曾經(jīng)認(rèn)為，貧困就會激起禍亂。他還認(rèn)為，在所有情況下，我們總是在不平等中找到叛亂的起因。“凡照顧到公共利益的各種政體就都是正當(dāng)或正宗的政體；而那些只照顧統(tǒng)治者們的利益的政體就都是錯誤的政體或正宗政體的變態(tài)（偏離）�！保ㄗⅲ簛喞锸慷嗟拢骸墩�治學(xué)》，商務(wù)印書館1965年版，第132頁。）如果不能在消除社會絕對貧困的同時，逐步縮小社會成員之間的貧富差距，那么這種“相對剝奪感”也容易使人傾向于暴力。（注：亨廷頓：《政治發(fā)展》，《格林斯坦等編政治學(xué)手冊》精選（下卷），商務(wù)印書館1996年版，第156頁。）在《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》中即指出，社會主義社會也存在著“少數(shù)人鬧事”的現(xiàn)象，并且發(fā)生這種現(xiàn)象的直接原因是“有一些物質(zhì)上的要求沒有得到滿足……但是發(fā)生鬧事的更重要的因素，還是領(lǐng)導(dǎo)上的�！保ㄗⅲ骸哆x集》第五卷，人民出版社1977年版，第395頁。）從社會學(xué)的角度說，“少數(shù)人鬧事”屬于社會聚合行為，社會生活中的不平等、不公正現(xiàn)象是發(fā)生聚合行為的根本原因。現(xiàn)階段我國一些地方發(fā)生弱勢群體集體上訪，現(xiàn)象就是一種社會聚合行為。這種現(xiàn)象的不斷出現(xiàn)，說明解決社會弱勢群體問題，事實(shí)上已經(jīng)成了深化改革，維護(hù)社會安定，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不容回避的問題了。

中國社會弱勢群體的社會支持政策

現(xiàn)階段中國社會弱勢群體的構(gòu)成狀況復(fù)雜，所存在的問題也多種多樣，同時，弱勢群體的規(guī)模有不斷擴(kuò)大的趨勢，并且已經(jīng)構(gòu)成了影響社會穩(wěn)定與社會發(fā)展的重要風(fēng)險(xiǎn)因素之一。因此，必須深入研究解決新時期中國弱勢群體問題的具體對策。由于弱勢群體具有經(jīng)濟(jì)上的低收入性、生活質(zhì)量上的低層次性、政治上的低影響力和心理上的高敏感性，決定了這一群體在社會生活中具有極大的脆弱性。同時，也意味著弱勢群體僅僅依靠自身的力量很難迅速擺脫自身的困境，解決自己的問題。筆者認(rèn)為，作為社會問題的弱勢群體問題需要廣泛動員社會的力量進(jìn)行綜合治理，積極構(gòu)建適應(yīng)新形勢需要的弱勢群體社會支持網(wǎng)絡(luò)。

1.強(qiáng)化政府的社會政策支持。在解決弱勢群體問題的過程中，政府是主導(dǎo)性的力量，在弱勢群體的社會支持網(wǎng)絡(luò)中，政府理應(yīng)扮演主導(dǎo)性的角色。首先，對弱勢群體提供社會支持是政府的責(zé)任。馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》一文中談到國家的職能時也指出：“政府的壓迫力量和統(tǒng)治社會的權(quán)威就隨著它的純粹壓迫性機(jī)構(gòu)而被摧毀，而政府應(yīng)該執(zhí)行的合理職能，則不是由凌駕于社會之上的機(jī)構(gòu)，而是由社會本身的負(fù)責(zé)任的勤務(wù)員來執(zhí)行�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯選集》第三卷，人民出版社1995年版。）即現(xiàn)代國家中政府的職能已不再是統(tǒng)治，而是要通過其社會管理職能為全社會提供服務(wù)。其次，政府通過社會政策的制定與實(shí)施，協(xié)調(diào)社會矛盾，解決社會問題，向弱勢群體提供社會支持。一個政府如何選擇自己的公共政策，選擇什么樣的公共政策來干預(yù)社會生活，直接關(guān)系到該社會中種種矛盾的解決以及社會結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從而也直接影響社會的未來發(fā)展方向。政府根據(jù)國家法律，建立必要的管理機(jī)構(gòu)，制定具體的政策措施，如建立和完善社會保障制度、給予政策傾斜和提供公平就業(yè)機(jī)會等，并且運(yùn)用法律手段保護(hù)弱勢群體的權(quán)利和利益。社會保障制度是以國家立法形式確定的、國家和社會的一種責(zé)任和制度。任何社會都會有天災(zāi)人禍，都會有一部分人由于先天或后天的原因而暫時或永久地喪失勞動能力，都會有生、老、病、殘、傷、死者，都會有鰥、寡、孤、獨(dú)、貧困者，對這些弱勢群體的生活困難，政府有責(zé)任以立法和制度的形式予以保障。正如阿馬蒂亞·森所說的，“當(dāng)饑餓現(xiàn)象發(fā)生時，社會保障系統(tǒng)尤為重要�！保ㄗⅲ喊ⅠR蒂亞·森：《貧困與饑荒》，商務(wù)印書館2001年版。）在實(shí)施社會保障制度的同時，政府還要有其他社會政策對弱勢群體提供政策支持。如美國政府的弱勢群體保護(hù)行動（AffirmativeAction，簡稱AA）就是一項(xiàng)尋求推進(jìn)社會公平價值的法律設(shè)計(jì)，公共機(jī)構(gòu)通過對弱勢群體保護(hù)行動的計(jì)劃、政策和法律服從，承擔(dān)起執(zhí)行這些法律規(guī)章的責(zé)任。在實(shí)施過程中，不僅反對就業(yè)雇傭歧視，而且要求雇主、工會和就業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)采取積極的行動步驟，通過準(zhǔn)備和實(shí)行弱勢群體保護(hù)行動計(jì)劃，來減低社會中存在的弱勢集團(tuán)成員不能充分被代表或雇傭的狀況。（注：Klingner,D.E.&Nalbandian,J.,PublicPersonalManagement:ContextsandStrategies.

EnglewoodCliffs,N.J.:PrenticeHallInc.,1998.pp.158～159.）

2.發(fā)展社區(qū)服務(wù)。雖然政府應(yīng)該在弱勢群體的社會支持體系中發(fā)揮主導(dǎo)性的作用，但是，由于國家現(xiàn)有財(cái)力的限制，對于弱勢群體的支持與保護(hù)僅僅依靠政府方面的力量顯然是不夠的。在國家通過社會政策進(jìn)行扶持和保護(hù)的同時，還必須大力發(fā)展社區(qū)服務(wù)，建立社會互助網(wǎng)絡(luò)。社區(qū)服務(wù)是針對弱勢群體所提供的小型多樣的社會福利和社會服務(wù)體系。中國的改革使很多“單位人”變成了“社區(qū)人”，社區(qū)越來越成為人們的利益共同體。社區(qū)服務(wù)就是適應(yīng)這一形勢而發(fā)展起來的一種群眾自治和自我服務(wù)方式。推進(jìn)社區(qū)服務(wù)，不僅可以分擔(dān)政府與企業(yè)在社會保障方面的壓力，把弱勢群體的一部分社會保障問題解決在基層，擴(kuò)大基層民主，緩解社會問題與社會矛盾，維護(hù)社會穩(wěn)定，而且動員社區(qū)力量，開發(fā)社區(qū)資源。社區(qū)服務(wù)的根本宗旨是公益性的，它以福利服務(wù)為主，以非盈利為目的。但是，社區(qū)服務(wù)在注重社會效益的前提下，又可以“實(shí)現(xiàn)無償、低償與有償服務(wù)相結(jié)合，改變傳統(tǒng)福利事業(yè)單純投入、沒有產(chǎn)出的運(yùn)行方式，增強(qiáng)自身的造血功能，為無償服務(wù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)�！保ㄗⅲ憾�鴻揚(yáng)：《論社區(qū)服務(wù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)體化社會化的價值》，《學(xué)術(shù)交流》2000年第1期。）

3.發(fā)揮“第三部門”的社會支持作用。第三部門(theThirdSector)的研究是20世紀(jì)80年代在西方國家出現(xiàn)的，它以非政府組織(Non-Gove-rnmentalOrganization,NGO)和非營利組織(Non-ProfitOrganization,NPO)為研究對象。90年代以后，在西方國家又興起了一場創(chuàng)建非政府組織和非營利組織的運(yùn)動。在這場運(yùn)動中，“民眾創(chuàng)建了各種團(tuán)體、基金會和類似組織，它們以開展人道服務(wù)、促進(jìn)基層社會發(fā)展、保障公民權(quán)利、追求關(guān)系人類福祉等長久以來似乎為政府所忽視的目標(biāo)為己任”。（注：張莉、風(fēng)笑天：《轉(zhuǎn)型時期我國第三部門的興起及其社會功能》，《社會科學(xué)》2000年第9期。）第三部門又被稱為“第三域”、“獨(dú)立部門”(IndependentSector)、“志愿部門”(VoluntarySector)、“利他部門”(AltruisticSector)。美國研究第三部門問題的專家萊斯特·薩拉蒙還將其稱為“公民社會部門”，并且認(rèn)為它是“20世紀(jì)最偉大的社會創(chuàng)新”。（注：何增科：《公民社會與第三部門》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版。）本文將第三部門界定為社會成員志愿加入的從事志愿活動的非營利組織，它既不是國家機(jī)構(gòu)，也不是私營組織，具有志愿性、非營利性和自治性等特征。第三部門可填補(bǔ)政府機(jī)構(gòu)與個人需求之間的空白，特別是對弱勢群體的社會服務(wù)與社會保障，能夠有效地促進(jìn)社會整合和公民的政治參與，可以“成為合作、關(guān)心、精神生活和智慧創(chuàng)造的蓄水池”（注：丁元竹：《構(gòu)筑新時期社會保護(hù)體系》，《liào＠①望》2000年第16期。）。新時期我國在建立弱勢群體的社會支持網(wǎng)絡(luò)中，要大力發(fā)揮第三部門和社會志愿者的支持作用。如鼓勵創(chuàng)建各種民間團(tuán)體，設(shè)立基金會，以及發(fā)展專門為弱勢群體提供支持、保護(hù)和服務(wù)的慈善機(jī)構(gòu)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾頓·弗里德曼認(rèn)為，對于貧窮，“一個解決途徑，而在許多方面還是最理想的途徑便是私人慈善事業(yè)。”（注：弗里德曼：《資本主義與自由》，商務(wù)印書館1986年版，第153頁。）現(xiàn)階段我國的慈善事業(yè)要從個人的、分散的和不規(guī)范的方式向正式的、組織化的和規(guī)范化的方式轉(zhuǎn)變和發(fā)展，從而使慈善事業(yè)的宣傳、集資和實(shí)施工作更加合理、有效。同時，其他社會團(tuán)體的支持和服務(wù)工作也要向規(guī)范化、高效化的方向發(fā)展。

總之，能否有效地解決弱勢群體的社會保護(hù)和社會支持問題，使得他們都能夠過上體面的生活，不僅事關(guān)中國的社會穩(wěn)定和國家的長治久安，而且也關(guān)系到中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)長期高效有序的發(fā)展。因此，只有建立多層次、立體化的弱勢群體社會支持網(wǎng)絡(luò)，從政策和制度上解決弱勢群體的社會支持和社會保護(hù)問題，才能維護(hù)社會穩(wěn)定，化解政治風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)社會發(fā)展。

字庫未存字注釋：

社會政策論文范文第2篇

［關(guān)鍵詞］社會轉(zhuǎn)型公共政策創(chuàng)新回應(yīng)型政策人事檔案制度

社會型態(tài)與公共政策范式

在社會的發(fā)展過程中，我們可以按照社會的秩序狀況簡單地把社會型態(tài)劃分為常態(tài)社會和非常態(tài)社會。一般來說，常態(tài)社會表征為制度規(guī)范、社會理性、政局穩(wěn)定、生活有序，非常態(tài)社會表征為制度混沌、社會病態(tài)、問題叢生、生活無序。為此，為了鞏固公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位和建構(gòu)良性的社會秩序，不同型態(tài)的社會類型要求不同的“宏觀性”公共物品。比如，針對常態(tài)型社會所對應(yīng)的相對正態(tài)的公共事務(wù)就必然需要維護(hù)型公共政策，也必然要求常規(guī)性的、程序化的公共管理；與此相反，針對非常態(tài)型社會所對應(yīng)的相對病態(tài)的公共事務(wù)就必然需要回應(yīng)型公共政策，也必然要求非程序化的公共管理或危機(jī)管理（見表1）。當(dāng)然，這種“兩分法”不是截然對立的，比如常態(tài)社會亦存在紛繁復(fù)雜的公共事務(wù)，也需要回應(yīng)型政策和危機(jī)管理，且在一定的時間段比較突出，如美國的“911事件”、中國的SARS危機(jī)等，只不過相對于非常態(tài)社會而言它所表露的顯度、頻率、強(qiáng)度較輕較少而已。同時，我們發(fā)現(xiàn)一個社會并非只是“靜止地”存在僅有的兩種社會型態(tài)，還存在著一種介于兩者之間的既不是完全意義上的常態(tài)、也不是完全意義上的非常態(tài)的“過渡”型態(tài)，即通常所謂的“轉(zhuǎn)型社會”。1其實(shí)，轉(zhuǎn)型社會是隱含的、必需的社會型態(tài)形式，任何社會變遷都無法擺脫這一階段。

表1不同社會型態(tài)下宏觀性公共物品的提供方式

社會型態(tài)公共物品常態(tài)社會非常態(tài)社會

公共事務(wù)正態(tài)、靜態(tài)病態(tài)、動態(tài)

公共政策維護(hù)性回應(yīng)性

公共管理常規(guī)管理危機(jī)管理

根據(jù)常態(tài)與非常態(tài)性質(zhì)不同的社會型態(tài)，我們可以發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)型社會可能存在四種轉(zhuǎn)換形態(tài)2，即非常態(tài)到常態(tài)的過渡類型（A類）、常態(tài)到非常態(tài)的過渡類型（B類）、常態(tài)到常態(tài)的過渡類型（C類）、非常態(tài)到非常態(tài)的過渡類型（D類）（見圖1）。例如，從舊民主主義革命到新民主主義革命的勝利、從軍閥割據(jù)到國家統(tǒng)一、從殖民半殖民到國家獨(dú)立等弱勢轉(zhuǎn)換成強(qiáng)勢、負(fù)態(tài)轉(zhuǎn)換成正態(tài)就屬于A類轉(zhuǎn)型形態(tài)；從強(qiáng)大無比的封建王朝到衰敗破落的殖民半殖民，從國家獨(dú)立、民族團(tuán)結(jié)到任人宰割、民族分裂等諸如此類強(qiáng)勢轉(zhuǎn)換成弱勢、正態(tài)轉(zhuǎn)換成負(fù)態(tài)就屬于B類轉(zhuǎn)型形態(tài)；依此類推，由一種強(qiáng)勢形態(tài)轉(zhuǎn)換成另一種強(qiáng)勢形態(tài)或從一種正態(tài)轉(zhuǎn)換成另一種正態(tài)就屬于C類轉(zhuǎn)型形態(tài)，由一種弱勢形態(tài)轉(zhuǎn)變成另一種弱勢形態(tài)或從一種負(fù)態(tài)轉(zhuǎn)換成另一種負(fù)態(tài)就屬于D類轉(zhuǎn)型形態(tài)。相比較而言，A、B兩類屬于重度轉(zhuǎn)型，C、D兩類屬于輕度轉(zhuǎn)型，它們所引發(fā)的社會振動幅度顯然不一樣。從四種形態(tài)來看，B、D是公眾最不愿意看到和接受的，而公眾經(jīng)常討論的也就是A、C兩類。那么，在正常時期的轉(zhuǎn)型社會通常指的就是C類，即在良好的統(tǒng)治秩序下社會形態(tài)從一種正態(tài)轉(zhuǎn)換成另外一種正態(tài)。一般而言，這種轉(zhuǎn)換形態(tài)基本上涉及體制的轉(zhuǎn)軌、制度的變遷、觀念的變更，而不涉及“傷筋動骨”顛覆式的政權(quán)更替，可以說是一種理性的、“規(guī)則”的形態(tài)變換。

非常態(tài)――――常態(tài)（A）

常態(tài)――――非常態(tài)（B）

常態(tài)―――――常態(tài)（C）

非常態(tài)―――非常態(tài)（D）

圖1轉(zhuǎn)型社會的不同轉(zhuǎn)換形態(tài)

不同的社會型態(tài)需要不同的公共政策范式。比如，按照上述宏觀性公共物品的供給方式，常態(tài)社會更多地需要維護(hù)型公共政策范式，那就是根據(jù)社會公共事務(wù)的正常要求通過公共政策工具開展維護(hù)性的常規(guī)化管理；而非常態(tài)社會更多地需要回應(yīng)型公共政策范式，那就是針對復(fù)雜多變的公共事務(wù)通過公共政策工具進(jìn)行回應(yīng)性的非程序化管理。因此，維護(hù)型政策范式與回應(yīng)型政策范式是“有機(jī)社會”當(dāng)中兩種常見的公共政策范式。根據(jù)著名政策科學(xué)家葉�？�•德洛爾（YehezkelDror）提出的三種公共政策制定類型，即“繁榮時期的政策制定”、“嚴(yán)重逆境中的政策制定”和“巨大災(zāi)難形勢下的政策制定”，1我們也可以推導(dǎo)出社會共同體所存在的三種公共政策范式：順境型政策范式、逆境型政策范式和危機(jī)型政策范式。國內(nèi)學(xué)者胡寧生教授依據(jù)諾內(nèi)特•塞爾茲尼克《轉(zhuǎn)變中的法律與社會》對法律范式所進(jìn)行的一般性劃分而把公共政策范式區(qū)分為壓制型政策范式、自治型政策范式、回應(yīng)型政策范式三種類型2（這里需要說明的是，公共政策一般表現(xiàn)為“準(zhǔn)法律”，重大的、穩(wěn)定的、成熟的公共政策會轉(zhuǎn)化成法律，因而法律范式與政策范式從一定程度上講是一致的）。德洛爾、塞爾茲尼克以及胡寧生的著述對于我們理解公共政策范式類型提供了積極的理論思考和有用的學(xué)術(shù)支持，對轉(zhuǎn)型社會的公共政策范式形態(tài)提供了適當(dāng)?shù)念愋蛥⒄�。但不管依�?jù)什么樣的標(biāo)準(zhǔn)對公共政策范式進(jìn)行解構(gòu)，無論是德洛爾的“社會具體情境”，還是塞爾茲尼克的“公共治理方式”，都可回歸到“維護(hù)型”與“回應(yīng)型”這兩種基本的范式類型當(dāng)中來。

那么，轉(zhuǎn)型社會的公共政策范式又如何呢？從一種常態(tài)過渡到另一種常態(tài)所謂“規(guī)則”的社會轉(zhuǎn)型，與其他相對“非規(guī)則”的社會轉(zhuǎn)型一樣，裂痕、沖突、對抗都是在所難免的。為了維護(hù)“安定團(tuán)結(jié)”的局面，公共權(quán)力機(jī)構(gòu)一方面通過傳統(tǒng)公共政策范式去維系社會原有格局，另一方面又急欲尋找新的公共政策范式去彌合新出現(xiàn)的“縫隙”以及“非對稱”的社會狀況，因而不可避免地出現(xiàn)范式守護(hù)、范式?jīng)_突和范式疊加，所謂的“雙軌制”就是這一階段的特色產(chǎn)物。作者認(rèn)為，轉(zhuǎn)型社會的公共政策范式基本上呈現(xiàn)為“維護(hù)型＋回應(yīng)型”的所謂“雙軌制”二元型政策范式。這種范式表明：（1）人們留戀既存的社會型態(tài)，希望維持原有利益格局，不到萬不得已不會進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性制度轉(zhuǎn)換，因而“政策格式”表征為信息壟斷、決策單一、溝通阻滯、執(zhí)行剛性；（2）隨著新的事物、新的情況不斷地出現(xiàn)，舊的平衡慢慢打破，舊有格局發(fā)生重大變化，此時的“政策格式”表征為主體分化、信息失衡、執(zhí)行無序、效率缺失；（3）在社會“混沌”狀態(tài)越來越明顯的情形下，政策受益者與政策受損者分化嚴(yán)重，受益者既希望享有原有格局所得的既成政策利益，又希望在轉(zhuǎn)型中獲得更多的政策收益，因而期冀享受政策“雙軌制”的“差價”好處以及由此帶來的財(cái)富、權(quán)力、聲望等更多資源；（4）在“制度阻隔”愈來愈嚴(yán)重的情況下，新型的、理性的制度秩序安排成為政策議程，由“政策斷裂”走向政策均衡，突破政策雙軌制“瓶頸”已經(jīng)必不可少，公共政策創(chuàng)新成為可能，漸進(jìn)式增量改革成為理想的路徑選擇，公共政策的回應(yīng)力顯得特別重要。

社會轉(zhuǎn)型與公共政策困頓

對社會轉(zhuǎn)型作出研究的主要集中于社會學(xué)學(xué)者，而經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者則偏向于從“過渡”或“轉(zhuǎn)軌”來表達(dá)社會的轉(zhuǎn)型1。在學(xué)者們的學(xué)術(shù)視野中，“過渡”或“轉(zhuǎn)軌”的涵義基本上描述的是從一種制度安排轉(zhuǎn)變到另一種制度安排、從一種實(shí)踐模式轉(zhuǎn)變到另一種實(shí)踐模式。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科勒德克的估計(jì)，目前已有35個國家、占世界1／4的人口，被卷入了這場轉(zhuǎn)軌變革中2。經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈（J.Kornai）對這種轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的趨勢作了概要性的論述，他認(rèn)為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的趨勢主要[來有市場化、私營部門的發(fā)展、宏觀非均衡的再生產(chǎn)、一個立體的發(fā)展、民主制度的發(fā)展、民族團(tuán)體的重新定義、福利提高中的不公平等七種3。科爾奈所預(yù)測和描述的這些趨勢很好地說明了社會轉(zhuǎn)型的基本特點(diǎn)，其中也蘊(yùn)含著社會轉(zhuǎn)型中舊體制與新體制的沖突與融合，反映了轉(zhuǎn)型國家在社會發(fā)展過程當(dāng)中的非靜止與非均衡狀況。眾所周知，中國的社會轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)軌，因而在社會主義和市場經(jīng)濟(jì)之間形成了相互滲透和相互制約的復(fù)雜關(guān)系。我們可以看到，中國的市場經(jīng)濟(jì)過渡是在社會主義憲法制度的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的，這樣就規(guī)定了市場化的可能性邊界和一般約束條件；同時，現(xiàn)實(shí)的社會主義是建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，市場經(jīng)濟(jì)會反過來推動政策、法律和制度的一些變化。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者張宇認(rèn)為，當(dāng)代中國社會轉(zhuǎn)型最重要的特征和最深刻的意義在于，它把市場化、工業(yè)化和社會主義制度的改革三重重大的社會轉(zhuǎn)型濃縮在了同一個歷史時代，在工業(yè)化與社會主義憲法制度雙重約束下推進(jìn)市場化4。

由于“可能性邊界”與“一般約束條件”的存在，也由于制度環(huán)境的非確定性與不可預(yù)測性，在由計(jì)劃模式（舊體制）轉(zhuǎn)為市場模式（新體制）的過程中不可避免地會出現(xiàn)政策困頓與制度失范，“轉(zhuǎn)移性制度效益缺失”、“二元治理”、“時空錯位”等現(xiàn)象就是例證。所謂“轉(zhuǎn)移性制度效益缺失”指的是原有的公共政策與其他制度形態(tài)隨著政策或制度語境的變換而遭遇“侵蝕”乃至于“失語”，比如計(jì)劃時期的糧食供給制度和原有完善的“從搖籃到墳?zāi)埂钡纳鐣�保障制度等。同時，新的政策或制度出臺剛開始由于固有阻力或動員不力等原因也使政策轉(zhuǎn)移產(chǎn)生低效或無效，比如農(nóng)村費(fèi)改稅政策的最初推行等等。所謂“二元治理”指的是在同一時空條件下同時使用計(jì)劃與市場的兩種資源配置方式和公共治理模式，即如上述所言的公共政策“雙軌制”二元化現(xiàn)象——新老結(jié)合、并行不軌，比如高等教育政策中的公費(fèi)（計(jì)劃內(nèi)）與自費(fèi)（計(jì)劃外）的區(qū)別、價格政策中的“指標(biāo)”（計(jì)劃價）與“黑市”（市場價）的差異、開放政策中的特區(qū)與非特區(qū)的設(shè)置以及“城鄉(xiāng)分治，一國兩策”1的現(xiàn)狀等等。所謂“時空錯位”指的是政策環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了改變而政策文本卻固守不變，此所謂“語境的轉(zhuǎn)換與文本的固化”現(xiàn)象，因而導(dǎo)致了公共政策時間與空間上的相對不一致，也說明了公共政策的惰性、剛性與不適應(yīng)性的事實(shí)存在，比如戶籍制度、人事檔案制度等等。這里，我們以人事檔案制度為例理解社會轉(zhuǎn)型時期公共政策的是如何存在困境的。

人事檔案制度最初開始于延安時期，是為了適應(yīng)黨對干部的考核而設(shè)立的，1949年中華人民共和國成立后得以全面推廣。最初的人事檔案不僅是一個人的履歷記錄，而且還是政治生涯的體現(xiàn)。后來，紙質(zhì)的人事檔案的功能不斷地放大，成為了人們出國、升學(xué)、評職稱、調(diào)動、晉升、結(jié)婚、生育等方面的“人生硬件”。無可否認(rèn)，傳統(tǒng)人事檔案制度作為公共管理的載體與憑證，在計(jì)劃體制時期對于國家安全、官吏管理、社會保障等方面發(fā)揮了不可替代的功能與作用。具體說來，人事檔案的作用體現(xiàn)在：首先，人事檔案是歷史地、全面地了解一個人的必要手段，是人事工作不可缺少的重要工具；其次，人事檔案是確定和澄清個人有關(guān)問題以及進(jìn)行正常的政治審查的憑證；再次，人事檔案是研究和撰寫各類歷史、傳記的珍貴資料。2但隨著改革開放政策的實(shí)施和市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，傳統(tǒng)人事檔案制度的弊端亦顯露無疑：

第一，設(shè)置“人才壁壘”，限制了人力資本的合理流動，降低了人力資源的開發(fā)度。一個社會真正的發(fā)展在于積極地、最大限度地開發(fā)人力資源，馬克思在《資本論》中曾經(jīng)說過“資本只有在流通中才能增值”，人力資本也是如此。在一個人力資源還相當(dāng)稀缺的國度里，過度的“人才壁壘”只能妨礙個人自由、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會發(fā)展。同時，這種“人才壁壘”也造成了人力資源的“顯性浪費(fèi)”和“隱性浪費(fèi)”，把一些適合承擔(dān)某些職位的人予以排斥，將一些不適合的人去承擔(dān)這些職位；把愿意承擔(dān)某些職位的人予以排斥，而將那些“身在曹營心在漢”的人強(qiáng)力留住。因而，單位制下“粗工”、“窩工”、“怠工”的現(xiàn)象在所難免，工作效率、制度效益低下也在情理之中。

第二，實(shí)施“行政控制”，強(qiáng)化了行政的隨意性，傳統(tǒng)人事檔案制度成為某些領(lǐng)導(dǎo)壓人、整人的操作手段，是典型的“人治行政”。人事部門只管人不管事，在管人當(dāng)中全憑主管領(lǐng)導(dǎo)的偏好進(jìn)行人事鑒定，而對“單位人”的品行和工作鑒定處于極度的信息不對稱狀態(tài)之中——許多人也許一輩子也不知道他的檔案到底有些什么內(nèi)容。把不稱職者寫成稱職，把稱職者寫成不稱職，更有甚者把人家檔案中的“不清白”拿來說事，因此檔案也被神圣化為權(quán)威的權(quán)力符號，成為操縱別人的手段。本來屬于公權(quán)力領(lǐng)域的事情硬要變成私權(quán)力，而對于“單位人”來說便是公權(quán)力嚴(yán)重侵犯私權(quán)利。至于個人思想品德的記錄，只能任憑領(lǐng)導(dǎo)者的“定性描述”。直到今天，如何量度思想品德仍然是一個“歌德巴赫猜想”。

第三，產(chǎn)生“制度交易”，致使人事檔案制度進(jìn)一步扭曲，本來平等的公共雇傭關(guān)系演變?yōu)榻疱X和權(quán)力的“角斗場”，制度外公私關(guān)系的“幕后交易”有增無減。由人事檔案衍生的一系列腐敗現(xiàn)象仍然大量存在，檔案成為了某些人權(quán)力尋租的必需品。一些人為了把檔案從原單位調(diào)走千方百計(jì)想辦法，找關(guān)系、走后門，于是本來不具商品價值的東西有了價值。而一些人利用檔案作掩護(hù)，名為公共事業(yè)單位上班，實(shí)則為自己干活，同時也可以在多個單位領(lǐng)取薪金。這說明，仍然有許多“單位人”還把人事檔案當(dāng)回事，對他來說人事檔案還是身份和地位的文字記錄，甚至是謀求個人利益最大化的護(hù)身符。而有的單位則根本不在乎原來的檔案，承諾對引進(jìn)人才重新建立人事檔案，因此檔案成為“雞肋”。其實(shí)，全國已有相當(dāng)多的城市明里或暗里承諾高級人才不受人事檔案限制，這一方面說明人才已經(jīng)成為地方社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，人才大戰(zhàn)的帷幕已經(jīng)徐徐拉開；另一方面也說明傳統(tǒng)人事檔案制度的功能日益式微，有檔案和無檔案已經(jīng)不太重要。同時，也促使我們進(jìn)一步思考：對于一項(xiàng)可有可無的政策或制度進(jìn)行高成本維持有不有必要？

第四，制造“單位封閉”，消弱社會的整合性，妨礙著正常的社會分化。傳統(tǒng)的人事檔案制度產(chǎn)生于以政治出身為依據(jù)的政治身份等級體系、以城鄉(xiāng)戶籍和所有制為依據(jù)的社會身份等級體系、以平均主義為依據(jù)的單位系統(tǒng)內(nèi)資源分配等級體系，為了維護(hù)本位利益，就必須對其他社會群體或其他社會系統(tǒng)進(jìn)行排斥，因而人為地制造了“單位封閉”和低度化的社會流動。這種剛性化的制度隔離，加劇了單位與“單位人”乃至于整個社會的不信任狀態(tài)；同時，也促使某些人不“唯實(shí)”（事實(shí)）、不“唯書”（真理）、只“唯上”（領(lǐng)導(dǎo)），造成了本真人格的扭曲。隨著市場經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代化的進(jìn)程和發(fā)展，社會結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，社會差異成分越來越多，剛性的制度阻隔毫無疑問對正常的社會分化起著阻礙作用。在公共事業(yè)單位以外，市場化和社會化程度已經(jīng)愈來愈高，傳統(tǒng)的“二元人事體制結(jié)構(gòu)”在制度變遷的背景下越發(fā)顯得與社會整體不相調(diào)和。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代的公共政策文本與市場經(jīng)濟(jì)時代的公共政策環(huán)境在同一時空條件下相生相存、相互振蕩，但也造成了公共政策變遷過程中的尷尬。正是因?yàn)樯鲜鲆恍┰�因和其不良影響的存在，作為原先人生“生命線”嚴(yán)肅而又神秘的人事檔案，可在今天它的神秘性正在慢慢地打破且易于失范，具體表現(xiàn)為：（1）“棄檔死檔”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國“棄檔族”有60萬人，主要包括“下�！闭吆痛笾袑．厴I(yè)生。僅[成都市人才中心代管的檔案中，就有五分之一的檔案成為沒人要的“死檔”，存放時間最長的已達(dá)15年，四川省有關(guān)部門估計(jì)，全省的人才“死檔”已超過20萬份。1（2）“人檔脫節(jié)”。檔案在原單位（體制內(nèi)），工作卻在單位之外（體制外），這部分人主要集中于從原單位“下海”者，他們中一部分人是“停薪留職”，一部分人是“辭職”，還有一部分人原因不明。（3）“人質(zhì)檔案”。一些單位為了留住人才或逼迫跳槽人員辦請相關(guān)手續(xù)而扣留人事檔案，因而也出現(xiàn)了一些檔案價格相當(dāng)昂貴的現(xiàn)象。如某高校的一位教授欲調(diào)到廣東某校，原單位死活不放他的檔案，后來經(jīng)過百般努力才以3萬元“成交”。（4）“檔案克隆”。在正常情況下一個人只能有一份人事檔案，如果不是因?yàn)檫z失或損壞，人事檔案是不能重建的。但一些地方為了吸引那些被“捆住”的高級人才采取重新“制造檔案”的辦法（這些地方和單位將這種現(xiàn)象稱之為“軟引進(jìn)”），從而確立其勞動關(guān)系。（5）“虛假檔案”。把假材料、不真實(shí)信息塞進(jìn)檔案或改寫原始檔案材料，導(dǎo)致坊間流傳“工齡越來越早，年齡越來越小，文憑越來越高，資格越來越老”。據(jù)《湖南日報(bào)》2001年10月23日的報(bào)道：鄉(xiāng)鎮(zhèn)班子換屆選舉之時，有些干部為達(dá)到提拔的目的，在檔案上弄虛作假。永州市冷水灘區(qū)委組織部對全區(qū)近3000名干部的“年齡、黨齡、工齡、學(xué)歷”逐一審核查實(shí)，共發(fā)現(xiàn)問題572處。其中年齡不符的333人次，工齡不符的160人次，黨齡不符的79人次。人事檔案的“尷尬”處境——猶如食之無味、棄之可惜的“雞肋”，正在拷問著現(xiàn)行人事檔案制度！

公共政策創(chuàng)新及其路徑選擇

公共政策要走出轉(zhuǎn)型期的困境，消除“政策硬化癥”2，就必須因時而變、適時創(chuàng)新。按照約瑟夫•熊彼特的經(jīng)典定義，創(chuàng)新就是“實(shí)施新的組合方式”（新的商品、新的生產(chǎn)方法、新的市場以及新的組織）。1那么，作為社會創(chuàng)新之一的公共政策創(chuàng)新就是基于舊政策老化失效的情況下，尋求新的政策組合方式，選擇成本小、收效快的組合路徑，探索良性的政策替代方案，從而擺脫轉(zhuǎn)軌階段的政策困境，使適應(yīng)相關(guān)制度環(huán)境的、新型的公共政策回到常態(tài)社會當(dāng)中來。我們從社會轉(zhuǎn)型時期一般性的公共政策二元轉(zhuǎn)軌演繹軌跡（見圖2）當(dāng)中可以發(fā)現(xiàn)：公共政策的“創(chuàng)新替代”在經(jīng)過“接觸滲入”、“摩擦磨合”之后已是時候。顯然，舊政策（圖中以黑色圓圈表示的）的退出和新政策（圖中以白色圓圈表示的）的替代有一個相對較長的過程，舊政策的守護(hù)者可能在相當(dāng)長的時間內(nèi)固化已有的思維方式和實(shí)踐模式，而且還可能會對新政策的實(shí)施作出種種阻礙，作為政策創(chuàng)新者（包括政策規(guī)劃者、設(shè)計(jì)者——我們也可謂之為“政策工程師”）要有充分的心理準(zhǔn)備。同時，也表明了公共政策創(chuàng)新與公共政策變遷只能選擇一個漸進(jìn)式的改革路徑，從而把轉(zhuǎn)軌成本或創(chuàng)新成本降到最低，使轉(zhuǎn)軌效益或創(chuàng)新效益發(fā)揮到最佳最大狀態(tài)。由此，公共政策創(chuàng)新的時機(jī)、方式、策略等方面的選擇就顯得很有必要。

A．接觸滲入B.摩擦磨合C.創(chuàng)新替代

圖2公共政策二元轉(zhuǎn)軌演繹軌跡

我們知道，在二元型雙軌制公共政策范式的作用下以及公共政策出現(xiàn)大面積耗損的情形下，公共權(quán)力機(jī)構(gòu)必須而且應(yīng)當(dāng)作出策略性回應(yīng)，從而形成回應(yīng)型公共政策創(chuàng)新。公共管理學(xué)者格洛威•斯塔林（GroverStarling）認(rèn)為，回應(yīng)（responsiveness）一詞是指公共組織快速了解民眾的需求，不僅“回應(yīng)”民眾先前表達(dá)的需求，更應(yīng)洞識先機(jī)，以前瞻主動的行為研究問題，解決問題。民眾常常批評政府行動遲緩、猶豫不決、無能為力，便指的是政府的回應(yīng)力不夠。2著名學(xué)者俞可平先生也認(rèn)為，回應(yīng)的基本意義是，公共管理人員和管理機(jī)構(gòu)必須對公民的要求作出及時的和負(fù)責(zé)任的反應(yīng)，不得無故拖延或沒有下文。在必要時還應(yīng)當(dāng)定期地、主動地向公民征詢意見、解釋政策和回答問題�；貞�(yīng)性越大，善治的程度也就越高3。由此，回應(yīng)型公共政策主要表現(xiàn)為政策對外界的反應(yīng)能力，對來自政策環(huán)境及基層、民眾的信息的反饋速度，對公共問題、突發(fā)性事件的應(yīng)急水平。比如，基于SARS危機(jī)所建構(gòu)的《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》，基于“孫志剛事件”由原來的《生活無著的城市流浪乞討人員收容遣送辦法》的廢止而代之以《生活無著的城市流浪乞討人員救助管理辦法》，這些都是回應(yīng)型公共政策在具體實(shí)踐中的及時與有效表達(dá)。近幾年來，中國公共政策的人性化與文明化的趨勢越來越明顯，公共政策的人本性與回應(yīng)性的特點(diǎn)越來越突出，我們可以從艾滋病人可以結(jié)婚、取消婚檢、結(jié)婚離婚無需單位介紹信、WHO針對娛樂場所的100％使用安全套試點(diǎn)、公務(wù)員招考中的“乙肝歧視”突破等等方面感受出來。如今，阻礙中國人才流動的帶有身份歧視的戶籍制度已經(jīng)慢慢消融，而被認(rèn)為人才流動另一大阻礙的同樣也帶有身份歧視的傳統(tǒng)人事檔案制度何時才能走向終結(jié)呢？又如何實(shí)現(xiàn)它的創(chuàng)新替代呢？

作者認(rèn)為，傳統(tǒng)人事檔案制度必將走向終結(jié)，新的、科學(xué)的人事檔案制度必將走向前臺。1人事檔案及其制度的公共政策創(chuàng)新必須沿著契約化、社會化、電子化和法制化的方向發(fā)展，也就是說契約化、社會化、電子化、法制化是人事檔案制度創(chuàng)新的必然路徑。所謂“契約化”，就是必須明確公共權(quán)力機(jī)構(gòu)與公共事業(yè)單位人員的公共雇員（publicemployee）地位，取消原有的干部身份，強(qiáng)調(diào)其權(quán)利與義務(wù)的對稱。實(shí)際上，傳統(tǒng)人事制度只規(guī)定“單位人”的義務(wù)而沒有保證其權(quán)利，或是“契約短缺”或是“契約異化”，是與規(guī)范的公務(wù)員制度相違背的。建立真正的公共雇員制度，單位組織與單位成員簽訂具有法律效力的雇傭合同，就可以避免那種“來去自由”的混沌狀態(tài)，也可避免那種把人事檔案當(dāng)作“人質(zhì)”扣留或因人事檔案滋生“尋租”（rent-seeking）的現(xiàn)象。雇傭合同保存于新型的人事檔案之中，按人事合同辦事，這樣既對單位組織不構(gòu)成太大損失，也對個人權(quán)利進(jìn)行了有效保護(hù)。由身份走向契約，由依附走向平等，充分實(shí)現(xiàn)公共雇員的權(quán)利與義務(wù)對等，是制度文明的必然要求。那么，作為公共雇員在簽訂人事合同、建構(gòu)業(yè)績檔案過程中必須要明確哪些權(quán)利和義務(wù)呢？我們認(rèn)為，公共雇員的權(quán)利主要包括憲法規(guī)定的一切公民權(quán)利、工資決策／獲得報(bào)酬權(quán)利、磋商談判權(quán)利、申請辭職權(quán)利、要求培訓(xùn)權(quán)利、行政救濟(jì)／司法救濟(jì)權(quán)利等等；公共雇員的義務(wù)主要包括服從命令義務(wù)、保守秘密義務(wù)、限制兼職義務(wù)、保守信用義務(wù)以及承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任等等。

所謂“社會化”，就是要求圍繞人事檔案工作所開展的人事認(rèn)定、人事爭議、人事流動、檔案保管等必須讓渡給擬建或已有的社會中介機(jī)構(gòu)——人事事務(wù)所、人才交流中心、公民文件中心等，讓公共權(quán)力機(jī)構(gòu)或公共事業(yè)單位與公共雇員“袖手旁觀”，從而充分實(shí)現(xiàn)社會的“人事”和公共管理。比如，人事工作的認(rèn)定與仲裁可以交給人事事務(wù)所、人才的開發(fā)與流動可以由專門的人才交流中心完成、人事檔案可以由專門建立的公民文件中心保管。由此，人事檔案管理的社會化意義一方面在于規(guī)范人事工作、嚴(yán)肅人事檔案內(nèi)容，杜絕因人事檔案產(chǎn)生的種種失范現(xiàn)象，克服現(xiàn)行人事檔案制度所出現(xiàn)的“既無法把人往壞里寫的問題，也無法解決把人往好里寫的問題”，使人事檔案制度走向公平、公正；另一方面也極大地節(jié)約各種社會成本，減少各個單位瑣碎的、復(fù)雜的“人事臃腫”，從而把更多的時間、精力用于其本職工作。當(dāng)然，其社會化的意義還在于打破城鄉(xiāng)、區(qū)域、部門、行業(yè)、身份和所有制的限制，推動人力資源由“單位所有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧鐣�所有”�?/p>

所謂“電子化”，就是要求把原先的紙質(zhì)型檔案轉(zhuǎn)換成電子型檔案，通過電子手段建立個人征信體系和社[會信用制度。從實(shí)際情況來看，沿用幾十年的人事檔案具有偏重靜態(tài)性資料描述、注重歷史性和過去時的記錄、不具公共性和共享性、不能動態(tài)反映個人信用狀況等缺陷，這樣的人事檔案在市場經(jīng)濟(jì)當(dāng)中所起的作用是十分有限甚至是阻礙的，因而它不具備市場經(jīng)濟(jì)價值。正是因?yàn)榧堎|(zhì)型人事檔案內(nèi)容上的信息不對稱與信息不充分、形式上的非公共性與易作假性，導(dǎo)致個人信用體系非健全化、個人身份過分政治化、檔案內(nèi)容的神秘化、操作的非正當(dāng)化。加之，紙質(zhì)型人事檔案傳遞過程中的人為性，也可能導(dǎo)致因磨損而毀壞乃至個人信息失真的現(xiàn)象。徜若實(shí)行人事檔案的電子化，借鑒發(fā)達(dá)國家的個人資信檔案登記制度，讓每一個公民有一個類似于身份證的社會安全號碼，通過這個無法偽造的號碼，由社會中介的聯(lián)合征信系統(tǒng)把每個人的財(cái)產(chǎn)收入狀況、婚姻家庭狀況、居住就業(yè)狀況、職務(wù)業(yè)績狀況、教育背景信息、債務(wù)債權(quán)信息等采集并反映出來，就可以避免目前人事檔案所存在的制度困境。因此，人事檔案電子化的意義就在于采信真實(shí)、規(guī)范管理、節(jié)約成本、減少風(fēng)險(xiǎn)、建構(gòu)信用。

所謂“法制化”，就是必須按照憲法及《公務(wù)員法》、《勞動法》、《保密法》、《檔案法》等法律進(jìn)行人事制度改革和人事檔案管理。憲法是國家的根本大法，它規(guī)定著作為公民個人的基本權(quán)利，公民基于人事檔案的有條件的知情權(quán)、話語權(quán)是必需的，公權(quán)力不能過多地妨礙和壓制私權(quán)利。而現(xiàn)行人事檔案制度卻從一定程度上講妨礙了公民的有限知情權(quán)，絕大多數(shù)人也許一輩子都不知道自己人事檔案里面到底有哪些內(nèi)容，也不知道檔案里面是否塞了“黑材料”，況且法律對違反人事檔案管理的現(xiàn)象也沒有明細(xì)的監(jiān)督和懲戒制度，因而人事檔案撰寫也就輕易地成了“領(lǐng)導(dǎo)們”的專有權(quán)力和身份象征了。因此，人事檔案及其管理必須遵循憲法和相關(guān)法律的規(guī)定，充分維護(hù)公民的尊嚴(yán)、人格和權(quán)利。個人與組織在締結(jié)工作合約時，一定要遵循《勞動法》，嚴(yán)格按照《勞動法》所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)對組織與個人的權(quán)利進(jìn)行維護(hù)，對違反勞動權(quán)利的現(xiàn)象進(jìn)行處置。目前，為了健全公務(wù)員制度、加強(qiáng)事業(yè)單位人事制度改革，《公務(wù)員法》呼之欲出，公務(wù)員管理正在慢慢地納入法制軌道，這是令人可喜的成果。同時，人事檔案的使用和管理也必須強(qiáng)調(diào)不能泄露國家機(jī)密、組織機(jī)密（特別是商務(wù)機(jī)密），必須遵守《保密法》和《檔案法》的有關(guān)規(guī)定。

現(xiàn)行人事檔案制度的創(chuàng)新路徑反映了公共政策創(chuàng)新的復(fù)雜性、艱巨性和系統(tǒng)性，它需要充分考量創(chuàng)新的邊界與約束條件，必須考慮創(chuàng)新的技術(shù)與質(zhì)量要求，必須衡量創(chuàng)新的成本與效益比較。因此，公共政策創(chuàng)新的回應(yīng)性已經(jīng)成為社會轉(zhuǎn)型增量函數(shù)中的重要變量，公共政策創(chuàng)新也成為了轉(zhuǎn)軌政治當(dāng)中的必要因素和充分條件。

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社會政策論文范文第3篇

本文構(gòu)建的CGE模型主要包括6個模塊：生產(chǎn)模塊、貿(mào)易模塊、機(jī)構(gòu)模塊、社會福利模塊、碳排放和碳稅模塊，以及均衡和閉合模塊。

1.1生產(chǎn)模塊生產(chǎn)模塊中，生產(chǎn)函數(shù)描述各部門所使用的資本、勞動力、能源和中間投入以獲得產(chǎn)出的方式。生產(chǎn)函數(shù)由5層套嵌常替代彈性函數(shù)（CES）構(gòu)成，如圖1。底層為煤炭、石油與焦碳、天然氣與燃?xì)獾暮铣�，以及火電與清潔電力的合成。第二層為化石能源與電力能源的合成；第三層為能源與資本的合成；第四層為資本-能源與勞動投入的合成；第五層為資本-能源-勞動與中間投入的合成。生產(chǎn)函數(shù)要素投入的合成采用CES函數(shù)形式。

1.2貿(mào)易模塊貿(mào)易模塊主要涉及北京地區(qū)消費(fèi)者需求產(chǎn)品的來源與北京地區(qū)生產(chǎn)供給產(chǎn)品的分配。北京地區(qū)消費(fèi)者所消費(fèi)的商品由北京本地生產(chǎn)、外省調(diào)入和國外進(jìn)口三部分構(gòu)成。假設(shè)三者之間存在不完全替代關(guān)系，消費(fèi)者會在這三者之間選擇一個最優(yōu)的消費(fèi)比例，以z最小化其成本。第一層是消費(fèi)者需求是在北京本地生產(chǎn)供給與外省調(diào)入供給之間合成；第二層是國內(nèi)供給與國外進(jìn)口產(chǎn)品之間的合成。需求函數(shù)采用CES函數(shù)形式，消費(fèi)者在不同供給產(chǎn)品之間進(jìn)行最優(yōu)組合以實(shí)現(xiàn)成本最小化。北京地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品分配有三個流向，即供應(yīng)北京市場、調(diào)出外省、出口國外。假設(shè)三者之間存在不完全替代關(guān)系，生產(chǎn)者會在這三者之間選擇一個最優(yōu)的銷售比例以最大化其收入。第一層是北京地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)國內(nèi)市場與出口之間分配，第二層是供應(yīng)國內(nèi)市場的產(chǎn)品在北京市場與調(diào)出外省之間分配。產(chǎn)品分配采用常轉(zhuǎn)換彈性（CET），假設(shè)生產(chǎn)者在一定生產(chǎn)技術(shù)約束下在不同需求市場之間分配的最優(yōu)策略，以實(shí)現(xiàn)收入最大化。

1.3機(jī)構(gòu)模塊模型中機(jī)構(gòu)主要包括居民、企業(yè)、政府。居民模塊包含居民收入與支出函數(shù)，居民的收入主要來自勞動收入、資本收入、政府的轉(zhuǎn)移支付；居民支出主要包括居民消費(fèi)，居民支付的所得稅，居民收入扣除消費(fèi)后為居民儲蓄，居民消費(fèi)采用斯通—蓋利（Stone-Geary）效用函數(shù)形式。企業(yè)模塊包含企業(yè)的收入與支出函數(shù)，企業(yè)的收入主要是企業(yè)的資本收入；企業(yè)支出包括企業(yè)對居民的轉(zhuǎn)移支付、企業(yè)支付的所得稅、企業(yè)的儲蓄等。政府模塊包含政府的收入與支出函數(shù)、政府收入主要是政府的間接稅、關(guān)稅、所得稅等；支出包括政府對居民的轉(zhuǎn)移支付，政府消費(fèi)，政府儲蓄等。

1.4社會福利模塊在CGE模型中衡量社會福利變化，運(yùn)用比較普遍的是希克斯等價變動（Hichsianequivalentvariation）。本文也通過希克斯等價變動來衡量實(shí)施碳稅政策沖擊后對居民社會福利的影響。希克斯等價變動以政策實(shí)施前的商品價格為基礎(chǔ)，測算居民在政策實(shí)施后的效用水平的變化情況（以支出的函數(shù)表示）。�？怂沟葍r變動為正時，說明居民福利在政策實(shí)施后得到了改善。反之，如果變動為負(fù)，則說明政策的實(shí)施將損害居民福利。

1.5碳排放與碳稅模塊-假設(shè)碳排放主要來自于化石能源（煤炭、石油、天然氣）的最終消費(fèi)，且能源消費(fèi)技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平不變。不同類型能源排放因子來自IPCC（The2006IPCCGuidelinesforNationalGreenhouseGasInventories），化石能源的CO2排放量是由各種化石能源的需求量乘以它們各自相應(yīng)的碳排放系數(shù)。根據(jù)化石能源需求排放的CO2量征收碳稅，并且將每種化石能源征收的碳稅轉(zhuǎn)化為該種化石能源的從價稅稅率，即對某種化石能源征收的碳稅稅額與該化石能源的國內(nèi)需求的價值量之比。

1.6均衡與閉合模塊模型的均衡模塊包括各種要素市場、商品市場的供需均衡。（1）勞動力市場均衡，本文假設(shè)工資為內(nèi)生變量，受到政策沖擊后，經(jīng)過工資的充分調(diào)整，實(shí)現(xiàn)勞動力市場的出清。（2）資本市場均衡，本文假設(shè)資本相對價格為內(nèi)生變量，受經(jīng)濟(jì)政策沖擊，經(jīng)過資本價格改變，資本自由流動，企業(yè)充分調(diào)整資本存量，最終實(shí)現(xiàn)資本的充分利用。（3）商品市場均衡，每個部門產(chǎn)品的需求（居民需求、政府需求、投資、存貨，中間需求）等于總供給。模型的宏觀閉合通過三個主要的宏觀恒等關(guān)系反映，即儲蓄—投資平衡、政府收支平衡、貿(mào)易收支平衡。（1）儲蓄—投資平衡，本文采用新古典的閉合規(guī)則，即投資由儲蓄決定，經(jīng)濟(jì)中所有的儲蓄都將轉(zhuǎn)化為投資。（2）政府收支平衡，在這里政府的收入與其總支出的差額為政府儲蓄，政府儲蓄內(nèi)生于政府賬戶的收支平衡。（3）外省調(diào)入調(diào)出平衡，外省調(diào)入與調(diào)出之間的差額為外省凈儲蓄。（4）國際收支平衡，本文選擇匯率為內(nèi)生變量，國外儲蓄為外生變量的閉合規(guī)則。政策沖擊影響匯率的變化，進(jìn)而影響進(jìn)出口的變化，以至影響整個經(jīng)濟(jì)。

2數(shù)據(jù)來源和部門劃分

本文根據(jù)研究需要以及北京市投入產(chǎn)出表產(chǎn)業(yè)部門的實(shí)際情況，將北京市2023年投入產(chǎn)出表中的42個部門調(diào)整為18個部門。并盡可能地細(xì)分能源部門，本文將能源部分細(xì)分為5類：煤炭開采和洗選業(yè)、石油與煉焦業(yè)、天然氣與燃?xì)�、火電生產(chǎn)和供應(yīng)、清潔電力生產(chǎn)。根據(jù)北京市2023年投入產(chǎn)出表以及《北京市統(tǒng)計(jì)年鑒2023》編制北京2023年社會核算矩陣表（SAM）。

3模擬結(jié)果

本文設(shè)定五種情景下分析征收碳稅對北京社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響，即二氧化碳排放量在2023年的基礎(chǔ)上分別減少5%、10%、15%、20%、30%。

3.1碳稅稅率及對能源消費(fèi)的影響表1顯示了不同情境下碳稅水平、化石能源從價稅率、化石能源對減排量的貢獻(xiàn)，以及碳稅對能源消費(fèi)的影響。隨著減排幅度的增加，從量碳稅會更顯著地增加。由于不同能源的碳排放系數(shù)各異，由此對不同能源所征收的從價稅稅率也不一致。在同一情境下，化石能源中，煤炭的二氧化碳的排放系數(shù)最高（單位價值量的碳排放量），煤炭的稅率最高，石油從價稅稅率居中，天然氣與燃?xì)獾膹膬r稅稅率比較低。與此同時，在北京市能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭與石油占主導(dǎo)地位，因此，煤炭對于減排的貢獻(xiàn)也是最大的，在各情景中，煤炭對于減排的額貢獻(xiàn)都達(dá)到60%以上；石油對于減排的貢獻(xiàn)也是比較顯著的，因此嚴(yán)格控制煤炭和是石油的使用時減少碳排放的主要措施。征收碳稅對于高碳能源需求的影響也是十分顯著地，尤其大幅度的降低了煤炭與石油能源的需求量。征收碳稅對天然氣與燃?xì)�、火電能源需求的影響相對比較溫和，同時提高了清能源的使用量。

3.2碳稅對部門產(chǎn)出的影響由于征收碳稅會導(dǎo)致化石能源價格的上升，從而使生產(chǎn)成本上升。由于不同部門化石能源投入占總投入比例差別很大，因此對不同部門產(chǎn)出有不同的影響。表2分析了征收碳稅對不同部門產(chǎn)出的影響。由于征收碳稅，13個部門產(chǎn)出都有不同程度的下降。其中煤炭開采和洗選業(yè)、石油與煉焦業(yè)、其他開采業(yè)的產(chǎn)出顯著下降，尤其是減排目標(biāo)提高后（如情境3和4），這些部分的產(chǎn)出大幅度地減少。天然氣與燃?xì)鈽I(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、交通運(yùn)輸與郵政業(yè)等部門產(chǎn)出下降也比較明顯。究其原因一方面由于這些高耗能的部門能源需求量大，能源投入在總投入中占的比例高，征收碳稅導(dǎo)致其生產(chǎn)成本提高明顯，供給下降；另一方面這些部門由于產(chǎn)品價格上升幅度高，部門產(chǎn)品需求下降程度也比較大，供給與需求的下降導(dǎo)致產(chǎn)品的產(chǎn)出下降幅度大。農(nóng)林牧漁業(yè)、木材加工與造紙印刷業(yè)等行業(yè)產(chǎn)出收到的負(fù)面影響比較溫和。但碳稅對5個部分的產(chǎn)出具有積極的影響：紡織及其制品業(yè)、通訊儀表及其他設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和清潔電力部門。因此征收碳稅對非能源密集型產(chǎn)業(yè)具有積極的影響作用。

3.3碳稅政策宏觀社會經(jīng)濟(jì)變量的影響表3分析了碳稅政策對宏觀社會經(jīng)濟(jì)變量的影響。對居民來說，居民的總收入主要由勞動收入、資本收入及政府對居民的轉(zhuǎn)移支付構(gòu)成，由于勞動價格作為基準(zhǔn)價格并假設(shè)勞動市場充分就業(yè)，因此居民的勞動收入不變。征收碳稅導(dǎo)致產(chǎn)出和資本需求量下降，資本價格隨之下降，從而導(dǎo)致居民的資本收入下降。征收碳稅一方面增加了政府收入，另一方面由于政府收入增加而對居民的轉(zhuǎn)移支付也增加，整體實(shí)現(xiàn)了居民的總收入的增加，但增加幅度有限。在居民需求方面，由于居民收入提高導(dǎo)致居民的需求增加，但由于碳稅導(dǎo)致企業(yè)成本增加，產(chǎn)品價格提高，因此導(dǎo)致居民消費(fèi)需求（實(shí)物量）下降，但由于價格上升，用價值量表示的居民消費(fèi)略微上升。由于價格水平的上升和消費(fèi)需求（實(shí)物量）的下降，居民的社會福利業(yè)也有所下降，但影響有限。對企業(yè)來說，企業(yè)的收入主要來自資本收入，而資本價格下降導(dǎo)致企業(yè)的收入下降，企業(yè)儲蓄也隨之下降。對政府來說，征收碳稅在增加政府稅收的同時也降低了間接稅和居民所得稅，而企業(yè)所得稅有所增加，碳稅與企業(yè)所得稅增加幅度大于其它稅收的減少幅度，導(dǎo)致政府收入隨著碳稅的增加也逐漸增加。相應(yīng)的政府的消費(fèi)（價值量）和政府消費(fèi)（實(shí)物量）逐漸增加，政府儲蓄企業(yè)儲蓄隨之下降。企業(yè)儲蓄與政府儲蓄下降導(dǎo)致總儲蓄下降，總投資（價值量）和總投資（實(shí)物量）也均下降。名義GDP等于資本收入、勞動收入與間接稅收入之和，總資本收入降低，勞動收入保持不變，間接稅隨著產(chǎn)出量降低而減少，因此名義GDP是不斷下降的。實(shí)際GDP等于消費(fèi)、投資加凈出口，消費(fèi)方面居民消費(fèi)下降，政府消費(fèi)上升，但是政府消費(fèi)占消費(fèi)的比例比較小，整體消費(fèi)下降；由于假設(shè)投資等于儲蓄，總儲蓄下降，投資也隨之下降。征收碳稅導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)品價格相對提高，國外產(chǎn)品價格不變，凈出口也有一定程度的降低，因而整體導(dǎo)致實(shí)際GDP下降�？傮w來說，征收碳稅對宏觀經(jīng)濟(jì)變量有負(fù)面影響，但這種負(fù)面影響比較有限。因此碳稅政策對節(jié)能減排具有顯著的積極作用，而對整體宏觀經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響是比較溫和的。

3.4結(jié)果對比文獻(xiàn)[17-23]從國家角度探討了碳稅對社會經(jīng)濟(jì)的影響，由于不同文獻(xiàn)在構(gòu)建CGE模型時，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)部門劃分、模型方程結(jié)構(gòu)的構(gòu)建、模型參數(shù)選擇、碳稅征收環(huán)節(jié)與征收方式都有所不同，因而研究結(jié)論存在差異。盡管差異較大，但也存在一些共同點(diǎn)：這些文獻(xiàn)指出碳稅是一種有效的減排工具，同時征收碳稅會使實(shí)際GDP下降，但下降的比率大多在1%以內(nèi)。文獻(xiàn)[22]指出，雖然GDP下降的比率不大，但是由于我國GDP總量大，因此GDP下降的絕對值非常大。在碳稅水平為5美元和10美元時，每減少一噸CO2，短期內(nèi)GDP將損失87.10元和94.91元，遠(yuǎn)超過當(dāng)時國際市場碳交易價格。本文從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度，分析了碳稅對北京市經(jīng)濟(jì)的影響，從整體上看，基本結(jié)論和這些文獻(xiàn)基本類似：碳稅對北京市減排具有顯著的影響，實(shí)際GDP的下降比例有限，即使在減排30%的情景下，實(shí)際GDP將下降0.54%。采用與文獻(xiàn)[22]相同的計(jì)算方法，北京地區(qū)每減少一噸CO2排放，實(shí)際GDP損耗達(dá)到191.37元至246.15元，遠(yuǎn)高于文獻(xiàn)[22]的結(jié)論。同時，對部門的影響也與從全國角度的分析有顯著的差異，比如與王燦的研究結(jié)果相比，當(dāng)碳減排目標(biāo)為30%時，王燦[23]的研究結(jié)果指出煤炭和天然氣的產(chǎn)出分別減少37.4%和18.7%，而本文煤炭和天然氣的產(chǎn)出分別減少33.73%和8.94%；石油與電力部門的產(chǎn)出將分別提高5.7%和16.7%，但本文結(jié)果說明石油和電力部門產(chǎn)出將分別減少31.03%和30%。這種差異除了來自于前述模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)、參數(shù)等因素外，一個重要的原因是由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的不同。因此，由于我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等存在顯著的差異，在制定碳稅稅率時要充分考慮到這種區(qū)域的差異。

4結(jié)論

社會政策論文范文第4篇

目 錄 一、日本 社會 保障制度的特點(diǎn)與改革 （一）日本社會保障體制的若干特點(diǎn) 1．以國家立法為基礎(chǔ)，健全社會保障 法律 制度 2．社會保險(xiǎn)實(shí)行立法、行政、執(zhí)行、基金管理、監(jiān)督等 各機(jī)構(gòu)分立的管理體制和運(yùn)行機(jī)制 3．咨詢和民間協(xié)助制度 4．偏重于國家責(zé)任的混合型的社會保險(xiǎn)財(cái)政結(jié)構(gòu) 5．年金保險(xiǎn)費(fèi)的修正積累制 （二）日本社會保障制度的 問題 與改革 1． 影響 日本社會保障制度的外部因素 2．日本社會保障制度改革的主要趨勢 二、日本社會保障制度對 中國 的若干啟示 1．社會保障的立法問題 2．社會保障的決策體制與管理體制 3．社會保障的財(cái)政結(jié)構(gòu) 4．社會保障體系平穩(wěn)運(yùn)行問題 5. 突出重點(diǎn)、擴(kuò)大社會保障的覆蓋面 6．建立多層次的社會保障體系 [ 內(nèi)容 簡介]中國社會保障體系建設(shè)面臨著諸多深層次矛盾的困擾：人口老齡化趨勢日益嚴(yán)重，失業(yè)率高居不下，社會保障覆蓋面狹窄，區(qū)域間 經(jīng)濟(jì) 、社會 發(fā)展 不平衡，以及國家養(yǎng)老金債務(wù)轉(zhuǎn)嫁新制度等等，致使脆弱的社會保障基金受到的巨大壓力而陷入財(cái)務(wù)危機(jī)；資本市場發(fā)育不完善，監(jiān)督機(jī)制不健全，保障基金的管理和運(yùn)營存在較大風(fēng)險(xiǎn)；政府規(guī)避直接責(zé)任， 企業(yè) 負(fù)擔(dān)沉重，多層次的保障體系的建設(shè)進(jìn)展遲緩；立法宗旨存在偏誤，立法層次較低、法律體系不健全，等等。中國的社會保障制度改革沒有現(xiàn)成的模式可供遵循，既要從現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境出發(fā)勇于探索創(chuàng)新，也有必要從外國的經(jīng)驗(yàn)中尋求有益的借鑒。本文從日本社會保障的體制層面著眼，選取若干對中國的現(xiàn)狀具有一定 參考 價值的體制性特征略加評述，并就日本社會保障制度面臨的危機(jī)及其成因、改革的基本趨勢等問題加以概述。繼而運(yùn)用國際比較的 方法 ，對中國社會保障的體制性、結(jié)構(gòu)性問題加以 分析 ；著重從社會保障的立法基礎(chǔ)、決策與管理體制、財(cái)政結(jié)構(gòu)、資金平衡，以及擴(kuò)大覆蓋率和建立多層次保障體系等方面論述了中國社會保障體系的制度性缺陷，并提出了相應(yīng)的政策建議。 * 本文系中日兩國學(xué)者合作 研究 項(xiàng)目《中國社會保障的問題與展望》的子課題。該研究課題受是日本外務(wù)省資助的“中日兩國政府間2001年學(xué)者交流計(jì)劃”項(xiàng)目之一，由中國社會 科學(xué) 院、勞動和社會保障部的專家、學(xué)者（6人）與日本經(jīng)濟(jì)研究中心、野村證券的研究人員分工完成。本人作為中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)中心特邀研究員，負(fù)責(zé)本項(xiàng)子課題的研究。研究成果于2002年3月在日本東京研討會上交流、發(fā)表，并結(jié)集成冊，同年在日本以《中國社會保障改革の衝擊》（日文版）為書名出版發(fā)行（日本東京，勁草書屋，2002年11月15日版）。因本課題版權(quán)協(xié)議的限制，本文系首次在國內(nèi)發(fā)表。 中國自20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)歷著一場以建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、實(shí)現(xiàn)國家 現(xiàn)代 化為目標(biāo)的深刻的社會變革。在這個過程中，原先在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì) 時代 形成的傳統(tǒng)社會保障體制由于社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變而解體。從90年代中期開始，中國政府努力探索并積極推進(jìn)建立全國統(tǒng)一、完善和規(guī)范的社會保障體系。這一階段的社會保障建設(shè)雖然取得了明顯的進(jìn)展，但也面臨著諸多深層次矛盾的困擾：人口老齡化趨勢日益嚴(yán)重，失業(yè)率高居不下，社會保障覆蓋面狹窄，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展不平衡，以及國家養(yǎng)老金債務(wù)轉(zhuǎn)嫁新制度等等，致使脆弱的社會保障基金受到的巨大壓力而陷入財(cái)務(wù)危機(jī)；資本市場發(fā)育不完善，監(jiān)督機(jī)制不健全，保障基金的管理和運(yùn)營存在較大風(fēng)險(xiǎn)；多層次的保障體系的建設(shè)進(jìn)展遲緩，發(fā)展很不平衡，企業(yè)負(fù)擔(dān)沉重；立法層次較低、法律體系不健全，等等。當(dāng)前，中國的社會保障制度改革正處在不斷深化和探索的過程中，它沒有現(xiàn)成的模式可供遵循，既要從現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境出發(fā)勇于探索創(chuàng)新，也有必要從外國的經(jīng)驗(yàn)中尋求有益的借鑒。 在戰(zhàn)后初期，日本即奠定了社會保障的法律基礎(chǔ)，并在經(jīng)濟(jì)高速增長時期積極推進(jìn)社會保障事業(yè)的迅速發(fā)展。在社會保障制度的實(shí)施過程中，不斷充實(shí)和完善原有的制度，并根據(jù)不同的發(fā)展階段，對不適合社會變動的制度和法律加以修改。當(dāng)前

社會政策論文范文第5篇

內(nèi)容 論文摘要：本文通過剖析馬克斯·韋伯所設(shè)計(jì)的科層制組織的優(yōu)缺點(diǎn)特征，著重探討了我國 社會 轉(zhuǎn)型中組織模式的二元性特征，在此基礎(chǔ)上試圖對建構(gòu)符合 中國 國情的 現(xiàn)代 管理組織模式 理論 作一探索，以期新的組織管理方式能充分發(fā)揮人的個性和創(chuàng)造力，并使組織 發(fā)展 為既能嚴(yán)格執(zhí)法又能充滿活力的創(chuàng)新體系。 論文關(guān)鍵詞：科層制，組織管理模式， 科學(xué) 管理 社會的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，要求構(gòu)建現(xiàn)代化的組織管理模式。必須承認(rèn)，由于改革開放，人們的組織意識增強(qiáng)了，價值觀念提高了，競爭意識也大大強(qiáng)化了，然而我們也必須看到同時發(fā)生的負(fù)面效應(yīng)：信仰危機(jī)、理想淡薄、道德滑坡、社會責(zé)任感下降，拜金主義、享樂主義盛行。這些現(xiàn)象的本質(zhì)是：組織在變遷，人性在物化。對于這種現(xiàn)象，可以把它理解為轉(zhuǎn)型時期社會現(xiàn)象的特殊反映。由此，關(guān)于中國社會管理組織模式的未來走向便成為理論界 研究 的一個重要 問題 。筆者認(rèn)為，必須研究傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)與現(xiàn)代文化的關(guān)系，從中探討社會轉(zhuǎn)型過程中組織模式的二元性特征，努力建構(gòu)適合中國國情的現(xiàn)代科層制，以適應(yīng)社會的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。 一、科層制組織的特征及其優(yōu)缺點(diǎn) 科層制（又稱官僚制）是建立在馬克斯·韋伯的組織社會學(xué)的基礎(chǔ)上的，它體現(xiàn)了德國式的社會科學(xué)與美國式的 工業(yè) 主義的結(jié)合。按照通行的解釋，官僚制指的是一種權(quán)力依職能和職位進(jìn)行分工和分層，以規(guī)則為管理主體的組織體系和管理方式，也就是說，它既是一種組織結(jié)構(gòu)，又是一種管理方式。① 作為一種管理方式，官僚制為現(xiàn)代社會的組織管理提供了有效的工具。馬克斯·韋伯在對西方文明和東方文明進(jìn)行廣泛的 歷史 研究和比較研究的基礎(chǔ)上指出，任何有組織的團(tuán)體，唯其實(shí)行"強(qiáng)制性的協(xié)調(diào)"方能成為一個整體�；�于此，他將官僚集權(quán)的行政組織體系看成是最為理想的組織形態(tài)，并預(yù)言人類在以后的發(fā)展中將普遍采用這種組織結(jié)構(gòu)。韋伯設(shè)計(jì)的這種理性科層制組織具有以下的五大基本特征： 1． 專門化。在科層制組織中，作業(yè)是根據(jù)工作類型和目的進(jìn)行劃分的，具 有很清楚的職責(zé)范圍，它科學(xué)地劃分每一工作單元和強(qiáng)調(diào)刪除那些無用的重復(fù)工作，以及考慮到職能交叉的必要。各個成員將接受組織分配的活動任務(wù)，并按分工原則專精于自己崗位職責(zé)的工作。 2． 等級制。在科層制組織中，擁有一大批官員，其中每個人的權(quán)威與責(zé)任 都有明確的規(guī)定。這些官員的職位按等級制的原則依次排列。部屬必須接受主管的命令與監(jiān)督，上下級之間的職權(quán)關(guān)系嚴(yán)格按等級劃定。 3．規(guī)則化。在科層制組織中，組織運(yùn)行，包括成員間的活動與關(guān)系都受規(guī)則限制。也就是說，每位成員都了解自己所必須履行的崗位職責(zé)及組織運(yùn)作的規(guī)范。所以說，科層制組織所采取的手段能最有效地實(shí)既定的目標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)人一時產(chǎn)生的錯誤想法或已經(jīng)不再適用的程序，都不大可能危害組織的發(fā)展。 4．非人格化。在科層制組織中，官員不得濫用其職權(quán)，個人的情緒不得 影響 組織的理性決策；公事與私事之間具有明確的界限；組織成員都按嚴(yán)格的法令和規(guī)章對待工作和業(yè)務(wù)交往，確保組織目標(biāo)的實(shí)施。 5．技術(shù)化。在科層制組織中，組織成員憑自己的專業(yè)所長、技術(shù)能力獲得工作機(jī)會，享受工資報(bào)酬。組織按成員的技術(shù)資格授予其某個職位，并根據(jù)成員的工作成績與資歷條件決定其晉升與加薪與否，從而促進(jìn)個人為工作盡心盡職，保證組織效率的提高。 韋伯認(rèn)為，從純技術(shù)的觀點(diǎn)來看，官僚制能為組織帶來高效率。從這一意義上可以說實(shí)行強(qiáng)制性官僚制是最合理的已知手段。它在嚴(yán)密性、合理性、穩(wěn)定性和適用性等方面都優(yōu)于其他任何形式。 1．嚴(yán)密性。權(quán)力的層級結(jié)構(gòu)制度可以確保決策制度的可靠性。位于層級結(jié)構(gòu)中的每個成員都有明確職權(quán)限制，他們清楚地知道，如果發(fā)生了自己無法解決的問題，應(yīng)當(dāng)把問題轉(zhuǎn)交給哪個部門、哪個職位；如果需要做出某項(xiàng)決定，那么決定應(yīng)由誰來做出。這種嚴(yán)格按等級、法規(guī)運(yùn)作權(quán)力的結(jié)果，可避免組織之間、個人之間職責(zé)不清，互相推諉的現(xiàn)象。