“中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報(bào)告原文近4萬字，全文發(fā)表于中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所主辦的內(nèi)部刊物《財(cái)經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆，經(jīng)課題主持人補(bǔ)充修改后定稿。

市場秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的實(shí)踐表明，市場從無序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):

一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;

二是人們對(duì)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握，以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺性的提高;

三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革，重塑市場主體，完善市場法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過程，一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過程。對(duì)此，關(guān)鍵是要對(duì)市場秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

一、對(duì)完善市場秩序的綜合分析

我們研究市場的失序和無序現(xiàn)象，不僅在于尋找市場失序和無序的外部特征和形成原因，而且要研究如何控制和治理市場的失序和無序問題。為此，需要進(jìn)行思考的問題是:

1.社會(huì)生產(chǎn)力水平低下和市場體系不完善是我國目前市場失序和無序的根本原因，因此，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，培育市場體系，在發(fā)展中求得市場的有秩序和穩(wěn)定，才是治理市場失序和無序的根本途徑。

2.我國許多市場問題的發(fā)生是和我國的經(jīng)濟(jì)、政治、市場的制度與體制的不完善分不開的。只有深化改革，不斷健全與完善各種制度與體制，才能從根本上解決這些市場問題。

3.任何市場的失序和無序，都與管理不善有著直接或間接的關(guān)系。所以解決市場的失序和無序問題，從直接的途徑看，還是靠加強(qiáng)管理。最重要的是抓好三個(gè)環(huán)節(jié):

一是管理決策的科學(xué)化，

二是建立科學(xué)的管理制度，

三是加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)。

改善微觀管理，是解決市場失序和無序的重要途徑，而加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)管理，對(duì)解決市場失序具有更大的價(jià)值。秩序問題往往是相互關(guān)聯(lián)、因果循環(huán)的。只有注意各項(xiàng)管理制度和各種管理措施的綜合配套，才能收到宏觀治理效果。

4.還要注意市場失序和無序現(xiàn)象的預(yù)防。預(yù)防包括市場秩序的預(yù)測和市場失序的防范兩個(gè)方面。就是通過科學(xué)的超前研究，對(duì)可能出現(xiàn)的市場不穩(wěn)定因素采取預(yù)先防范措施，阻止市場混亂的發(fā)生與惡化。預(yù)防的意義在于，一方面可以防止某些因工作失誤而導(dǎo)致的市場問題的發(fā)生，另一方面，對(duì)那些在市場發(fā)展過程中不可避免要出現(xiàn)的市場問題，采取預(yù)先防范措施，把市場問題發(fā)生的范圍、程度都控制到最低限度，減少市場問題的消極后果。

二、強(qiáng)化法制，加快我國市場從無序到有序的演進(jìn)

通過對(duì)市場秩序評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和市場無序現(xiàn)象的分析，我們認(rèn)為對(duì)我國市場無序運(yùn)行問題只有“綜合治理”、“對(duì)癥下藥”，按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀要求積極創(chuàng)造條件，才能卓有成效地使其向有序轉(zhuǎn)化，不斷接近理想秩序的目標(biāo)。就市場法規(guī)制度方面而言亟待加強(qiáng)以下內(nèi)容。

1.產(chǎn)權(quán)制度。因?yàn)槭袌鼋灰讖母�本上說是產(chǎn)權(quán)的交易和調(diào)整，所以產(chǎn)權(quán)能否自由地交易，成為市場交易能否貫徹的基本前提。而一種產(chǎn)權(quán)制度要能支持市場交易并維持其正常秩序，就必須使相應(yīng)的要素的產(chǎn)權(quán)具有排他性和可讓渡性。

2.契約制度。契約是雙方意志一致而產(chǎn)生相互間法律關(guān)系的一種約定。而市場交易是買賣雙方意志一致的行為，所以契約之于市場交易的作用就在于通過確立交易各方的權(quán)利和義務(wù)而使之秩序化。這是因?yàn)椋�在人們之間的市場交易關(guān)系和過程愈來愈復(fù)雜多變的情況下，離開了契約，市場交易各方的權(quán)利和義務(wù)就沒有確定性，從而市場交易也就無秩序可言。

3.貨幣制度。所謂貨幣制度就是人賴以表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、彼此進(jìn)行交易的一種安排。正是有關(guān)這些方面的法律規(guī)定，才為貨幣有序有效地充當(dāng)市場交易的媒介提供了最起碼的制度保證。

4.進(jìn)出制度。市場進(jìn)出指的是市場主體進(jìn)入或退出整個(gè)市場或特定的生產(chǎn)經(jīng)營行業(yè)和地區(qū)的行為。市場主體的進(jìn)出行為是推動(dòng)競爭而制約壟斷的力量。一個(gè)市場體制越是能夠允許比較自由地進(jìn)出，它就越是具有開放性，從而也就越是具有競爭的活力。因此，一個(gè)社會(huì)就應(yīng)當(dāng)盡可能地減少市場進(jìn)出的障礙而擴(kuò)大其自由度，以形成競爭性較強(qiáng)的市場結(jié)構(gòu)。

5.競爭制度。競爭是市場的必然伴侶和市場有序有效運(yùn)行的必要條件。為此，競爭本身也必須是有序的。這就要求必須對(duì)市場競爭進(jìn)行規(guī)范，制定相應(yīng)的競爭法規(guī)和制度。

6.產(chǎn)品責(zé)任制度。生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者及用戶在市場交易中的信息不對(duì)稱，要求作為第三者的國家制定相應(yīng)的法規(guī)來強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營者對(duì)自己生產(chǎn)和經(jīng)營的產(chǎn)品與服務(wù)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。否則，有關(guān)產(chǎn)品(服務(wù))質(zhì)量的責(zé)任糾紛就會(huì)越來越多，以致影響市場正常秩序。

7.輿論監(jiān)督制度。國內(nèi)外維護(hù)市場秩序的實(shí)踐都證明，社會(huì)輿論的監(jiān)督不失為一種很好的“治標(biāo)之方”，是一種強(qiáng)有力的、行之有效的監(jiān)督機(jī)制。充分發(fā)揮社會(huì)輿論包括新聞單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)和個(gè)人的監(jiān)督作用，就能將市場秩序廣泛納入社會(huì)輿論網(wǎng)的覆蓋之下。這樣，就會(huì)提高市場主體的自律意識(shí)和交易行為的自我約束能力。當(dāng)前的問題是要將輿論監(jiān)督作為一種法規(guī)確立起來，使輿論監(jiān)督者有法可依，執(zhí)法無慮，敢于大膽行使自己的權(quán)利，更好地保護(hù)企業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)和消費(fèi)者的利益。

三、重塑市場主體，完善市場發(fā)育基礎(chǔ)重塑市場主體是市場發(fā)育的基礎(chǔ)。

如果不培育符合市場經(jīng)濟(jì)要求的真正的市場主體，市場將名存實(shí)亡，市場秩序和市場效率更無從談起。重塑市場主體，完善市場發(fā)育基礎(chǔ)的內(nèi)容有:

(一)市場主體的培育是根本

市場主體是市場得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，沒有市場主體就沒有所謂的市場。那么，誰可以成為市場主體呢?我們認(rèn)為只有廠商(企業(yè))和家庭(個(gè)人)才是市場主體，而政府不應(yīng)成為市場主體。因?yàn)槭袌鲋黧w必須擁有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)，能夠在市場活動(dòng)中自主決策，同時(shí)市場主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中又是自身利益最大化的追求者。

市場演進(jìn)到今天可以是無形或有形，但其基本含義并沒有改變，它是相互獨(dú)立的市場主體之間在自愿互利、平等締約的基礎(chǔ)上，彼此交換財(cái)產(chǎn)權(quán)和關(guān)系的總和，這種復(fù)雜的交換實(shí)現(xiàn)了資源的配置。所以市場主體的發(fā)育情況，就直接影響了市場的形成和市場的發(fā)育狀況，培育市場主體是市場發(fā)育的首要環(huán)節(jié)。計(jì)劃體制的最大弊端就在于缺乏真正意義上的市場主體，因而也形不成真正意義上的市場。在傳統(tǒng)體制下，政府不僅管制了價(jià)格而且也管制了企業(yè)的行為，甚至可以這樣說，政府在試圖成為市場主體的時(shí)候，反而扼殺了真正意義的市場主體。

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)的迅速增長來源于改革開放所造成的大批極具活力的非國有企業(yè)，它們迅速成為市場中極為活躍的主體。他們以清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，自主的經(jīng)營行為，以及對(duì)利潤的追求推動(dòng)了我國市場的日漸發(fā)育成熟，成為提高效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的新的動(dòng)力源泉。

(二)市場主體、產(chǎn)權(quán)和激勵(lì)機(jī)制

經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，靠的是一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織的形成和興起。培育市場主體，為的是形成這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織。而一國經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的根本困難，在于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)信息。培育市場主體，其根本著眼點(diǎn)和理論基礎(chǔ)就在于解決激勵(lì)機(jī)制問題。而一般的淺層次的調(diào)動(dòng)積極性的效果極為有限，必須進(jìn)行深層次的激勵(lì)，以誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)個(gè)體合理地與外界其他個(gè)體交往、貿(mào)易，從而高效率地利用有限的社會(huì)資源以達(dá)到一定的社會(huì)目標(biāo)。產(chǎn)權(quán)清晰及其所帶來的剩余占有問題就成為解決經(jīng)濟(jì)組織的效率問題中市場主體發(fā)育問題的核心。

在市場經(jīng)濟(jì)中，剩余是經(jīng)營的最終凈成果，也就是利潤。經(jīng)營者的一切努力和貢獻(xiàn)，包括所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，將最終反映到利潤(或負(fù)利潤即虧損)之中。剩余的強(qiáng)大激勵(lì)作用，就在于讓被激勵(lì)者占有這種剩余。因而他的任何貢獻(xiàn)都通過剩余的增加而得到承認(rèn)和報(bào)酬。剩余占有者為擴(kuò)大利潤，會(huì)努力增加產(chǎn)量，提高質(zhì)量，降低成本，迎合消費(fèi)者以擴(kuò)大銷售，提高投資收益以吸引資本。而與此相比，任何其他指標(biāo)都難以達(dá)到如此全面而強(qiáng)烈的激勵(lì)效果，包括計(jì)劃體制中所設(shè)計(jì)的種種考核指標(biāo)。所以，明確剩余占有的歸屬問題即明晰產(chǎn)權(quán)，是市場經(jīng)濟(jì)的一種終極的激勵(lì)手段�？偠�言之，就是誰占有剩余，誰就實(shí)質(zhì)上享有對(duì)該經(jīng)濟(jì)組織的所有權(quán)，而誰占有剩余，誰就自然會(huì)對(duì)經(jīng)營管理負(fù)全部責(zé)任。所以，培育市場主體的中心問題就是明晰產(chǎn)權(quán)。

(三)產(chǎn)權(quán)與市場秩序

市場秩序是強(qiáng)制性制度安排和非強(qiáng)制性制度安排相結(jié)合的產(chǎn)物，而市場經(jīng)濟(jì)中最基本的制度安排就是產(chǎn)權(quán)制度。那么如何理解產(chǎn)權(quán)與市場秩序之間的相互關(guān)系呢?現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的最大特點(diǎn)是資源的稀缺性�？扑菇淌谠�舉過土地的例子來說明產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)系。如果未在稀缺性資源中建立產(chǎn)權(quán)，就必然會(huì)導(dǎo)致混亂無序，混亂產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)人對(duì)沒有建立產(chǎn)權(quán)的稀缺性資源的爭奪。所以，從經(jīng)濟(jì)人和稀缺性這兩個(gè)假定出發(fā)，可以看到要解決經(jīng)濟(jì)生活中的混亂無序問題，就必須從界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)入手。而保障法律的效率，就是消除對(duì)法定權(quán)力和自由交換的障礙，含糊不清常常損害法定權(quán)利，使其難以得到正確估價(jià)，法律的效力是由明確法定權(quán)力并強(qiáng)制履行私人法定權(quán)力交換合同而得以保障的。這實(shí)際上就是所謂科斯第一定理:在交易成本為零或相當(dāng)小的情況下，不管選擇何種規(guī)則，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確界定的，都會(huì)出現(xiàn)有效配置資源的結(jié)果。