行政訴訟案件中行政機(jī)關(guān)敗訴的原因分析

行政訴訟案件中行政機(jī)關(guān)敗訴的原因分析

中國律師網(wǎng) 2003-09-28 13:05:12 唐勇

江蘇省泗陽縣人民法院 唐勇

行政訴訟法施行以來，行政訴訟案件逐漸增多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990年至1999年，全國各級法院共受理一審行政訴訟案件50萬余件；受理的案件范圍不斷擴(kuò)大，案件類型達(dá)50余種。從處理結(jié)果看，判決維持的占33%；撤銷和變更的占28%；準(zhǔn)許原告撤訴的占24%；作其他處理的占15%。分析以上數(shù)字，考慮到"撤訴"和"作其他處理"的特殊情況，行政機(jī)關(guān)敗訴比較普遍，同時也充分說明具體行政行為違法現(xiàn)象比較嚴(yán)重。在某種意義上，說明行政機(jī)關(guān)的具體行政行為沒有嚴(yán)格依法進(jìn)行。我們對行政機(jī)關(guān)的敗訴原因進(jìn)行法律分析，可以幫助行政機(jī)關(guān)減少違法行政行為，在作出具體行政行為時自覺依法進(jìn)行，從而推動依法行政,進(jìn)一步推進(jìn)依法治國的進(jìn)程。

一、敗訴原因

對行政案件進(jìn)行分析，歸納行政機(jī)關(guān)敗訴的原因。具體來說，行政機(jī)關(guān)的敗訴原因集中在以下七個方面：

（一）主要證據(jù)不足。

主要證據(jù)不足是指被訴具體行政行為缺乏必要的證據(jù)，不足以證明被訴具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)情況。行政行為必須有充分的依據(jù)，必須遵循“先取證，后裁決”的基本原則，才能公平執(zhí)法、公正執(zhí)法，行政行為才能夠有充分的事實(shí)根據(jù)。主要證據(jù)不足意味著行政機(jī)關(guān)在沒有徹底查清案件基本情況或沒有充分證據(jù)證明的情況下就作出了具體行政行為。行政機(jī)關(guān)在作出具體行政行為時，對事實(shí)缺乏全面、細(xì)致的調(diào)查取證。行政訴訟法對事實(shí)和證據(jù)有明確的要求，并強(qiáng)調(diào)了證據(jù)的重要性，突出了行政機(jī)關(guān)舉證的責(zé)任。行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法時，在沒有充分掌握行政管理相對人的違法事實(shí)的情況下，就對行政管理相對人作出具體行政行為；或者雖然掌握了充分的證據(jù)，但在作出行政行為時沒有嚴(yán)格按照法定的程序做好證據(jù)保存和證

據(jù)記錄，以至在訴訟時不能提供合法的和充分的證據(jù)，就可能在行政訴訟中被判敗訴。

（二）適用法律法規(guī)錯誤。

行政機(jī)關(guān)作出具體處理決定，是根據(jù)證據(jù)適用法律的過程，因此，行政機(jī)關(guān)的行政行為必須依據(jù)國家法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)和政府規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行。適用法律錯誤主要表現(xiàn)形式有：應(yīng)適用此法卻適用了彼法；選擇適用的法律不正確；適用了無效的法律、法規(guī)；適用法律、法規(guī)不全面；違反了法律沖突適用規(guī)則；有明確的法律依據(jù)卻在決定中不引用；等等。

（三）具體行政行為違反法定程序。

行政機(jī)關(guān)在實(shí)施具體行政行為時違反了法律規(guī)定的作出該具體行為應(yīng)當(dāng)遵循的步驟、順序和要求�，F(xiàn)代行政不僅要求實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義，而且要求實(shí)體正義用公平的形式表現(xiàn)出來。因此，行政行為必須符合法定程序。行政機(jī)關(guān)工作中違反法定程序，是目前執(zhí)法工作中存在的較為嚴(yán)重的問題。行政處罰法對行政程序作了明確規(guī)定，如行政執(zhí)法時應(yīng)出示執(zhí)法身份證件，作出處罰時應(yīng)說明根據(jù)、理由，作出處罰決定前的證據(jù)收集與調(diào)查、聽取當(dāng)事人的陳述與申辯，告知當(dāng)事人權(quán)利，對重大處罰舉行聽證的制度等等，違反這些程序作出具體行政行為，就是行政違法行為。

（四）行政越權(quán)。

行政主體的具體行政行為超越了法律、法規(guī)賦予的權(quán)限，實(shí)施了無權(quán)實(shí)施的具體行政行為，行政機(jī)關(guān)的職權(quán)來自法律的授予，法律是行政機(jī)關(guān)行使權(quán)力和確定行政機(jī)關(guān)權(quán)力范圍的依據(jù)，法律沒有授予行政機(jī)關(guān)的職權(quán)，行政機(jī)關(guān)不得行使；行政機(jī)關(guān)行使法律授予它的職權(quán)也必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)活動，否則作出的具體行政行為違法。

（五）濫用職權(quán)、顯失公正。

行政行為不僅要形式上合法，而且動機(jī)和目的也要合法。不合理、不公正地使用行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)就是濫用權(quán)力�，F(xiàn)實(shí)中的行政機(jī)關(guān)往往容易出現(xiàn)濫用自由裁量權(quán)的情況，一些行政機(jī)關(guān)為了個人的或者部門的不當(dāng)利益，作出的'具體行政行為顯失合理與公正，畸輕畸重，侵犯公民、法人和組織的合法的利益，由此造成的行政訴訟就可能會被法院判決變更。

（六）不履行或者拖延履行法定職責(zé)。

行政不作為是指行政機(jī)關(guān)不履行法定職責(zé)或拖延履行法定職責(zé)的情形。如符合法定條件者向行政機(jī)關(guān)申請頒發(fā)許可證和執(zhí)照，行政機(jī)關(guān)拒絕頒發(fā)或者不予答復(fù)的；申請行政機(jī)關(guān)履行保護(hù)人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的法定職責(zé)，行政機(jī)關(guān)拒絕履行或者不

予答復(fù)的；行政機(jī)關(guān)沒有依法發(fā)給撫恤金的，等等。

（七）行政機(jī)關(guān)消極應(yīng)訴，不履行舉證責(zé)任。

雖然具體行政行為證據(jù)確鑿，適用法律法規(guī)正確，符合法定程序，但是被告沒有按照行政訴訟法的規(guī)定在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)向人民法院提交作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)，并提出答辯狀，法院只能依法認(rèn)定該具體行政行為沒有證據(jù)、依據(jù)，因而判決行政機(jī)關(guān)敗訴�？梢�，行政機(jī)關(guān)的消極應(yīng)訴行為，也是導(dǎo)致敗訴的原因之一。

二、原因分析

隨著我國經(jīng)濟(jì)、政治體制改革的逐步深入，行政機(jī)關(guān)依法行政水平也隨之提高。然而在行政執(zhí)法活動中存在的諸多不容忽視和亟待解決的問題，其表現(xiàn)與原因值得我們深思。筆者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)不能依法行政引起敗訴原因主要是六個方面：??

（一）少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政意識不強(qiáng)，對行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督工作仍缺乏足夠重視。

有些領(lǐng)導(dǎo)同志自己不懂法，又不帶頭學(xué)法，仍習(xí)慣于沿用過去的行政命令、行政手段等老的一套實(shí)施行政管理，包括管理涉法工作，對領(lǐng)導(dǎo)一個地區(qū)或單位的行政執(zhí)法工作帶來困難。有些地區(qū)或單位雖然建立了依法治理領(lǐng)導(dǎo)小組，然而，不開展活動，不搞調(diào)查研究，也不針對本地區(qū)和本單位的特點(diǎn)網(wǎng)，研究相關(guān)法律法規(guī)，找出解決問題的辦法，而只是滿足于形式和應(yīng)付上面檢查，一旦出現(xiàn)涉法問題則顯得束手無策，結(jié)果被動挨打。其原因主要是部分領(lǐng)導(dǎo)干部法制觀念淡薄，對依法治國、建設(shè)社會主義法治國家基本方略的重要意義缺乏深刻認(rèn)識，甚至錯誤地把“依法治國”或“依法治市”理解為“依法治民”，把自己置于法律約束之外或之上。有的則片面理解依法治國、依法行政只是上面提出的口號和目標(biāo)，是好幾代人的事情，現(xiàn)在急了也沒用。領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識上的偏差，往往直接影響一個地區(qū)或單位依法行政工作的開展。??

(二)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)中仍存在不少問題。

行政執(zhí)法隊(duì)伍是依法行政的主體，盡管近幾年抓了培訓(xùn)與持證上崗，但是行政執(zhí)法隊(duì)伍總體素質(zhì)情況仍不容樂觀。一是行政執(zhí)法人員的專業(yè)水平不高。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，在行政執(zhí)法人員中，文化程度大專學(xué)歷以上的特別是本科學(xué)歷的比例偏低，

而學(xué)法律專業(yè)的則更少。這一問題，具有普遍性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、大城市、省會城市、開放得早的城市要好一點(diǎn)。我們絕大多數(shù)行政執(zhí)法人員都沒有對法律作過系統(tǒng)學(xué)習(xí)與研究。對問題的理解和處理，僅僅知道是怎么辦，而對為什么，是什么并不十分了解。以這樣一種知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)水平構(gòu)成的執(zhí)法隊(duì)伍，要想高質(zhì)量地承擔(dān)日益繁重的行政執(zhí)法任務(wù)顯然力不從心。由于我國現(xiàn)行人事制度及用人指標(biāo)的限制，一些行政執(zhí)法部門急需的專業(yè)人員進(jìn)不了機(jī)關(guān)，致使不少專業(yè)對口的優(yōu)秀人才被拒之門外。二是行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)亟待提高。越到基層，執(zhí)法人員素質(zhì)相對來說越是偏低。有的地方把行政執(zhí)法部門當(dāng)作照顧關(guān)系、安置過渡的場所。不少地方仍采取借用、聘用人員執(zhí)法。有的執(zhí)法人員在執(zhí)法中不依法辦事，搞野蠻執(zhí)法，隨意執(zhí)法，在群眾中造成不良影響，并導(dǎo)致一些地方的基層政權(quán)組織經(jīng)常當(dāng)被告或者敗訴。三是執(zhí)法隊(duì)伍的職責(zé)、任務(wù)與自身力量不相協(xié)調(diào)。有些執(zhí)法部門因?yàn)閳?zhí)法人員編制、經(jīng)費(fèi)、裝備和執(zhí)法環(huán)境等諸多因素的限制，影響了執(zhí)法工作力度，甚至出現(xiàn)行政執(zhí)法不作為的現(xiàn)象，同樣引起群眾的不滿意。

(三)執(zhí)法部門之間的協(xié)調(diào)配合不力。

在我國現(xiàn)行法律制度中，對有些社會涉及面較廣的事項(xiàng)，往往設(shè)置了多個行政執(zhí)法機(jī)關(guān)共同實(shí)施管理，這其中既有分工又有合作。但同時由于部門職責(zé)交叉、重疊、分工不明確，加之涉及部門利益和對法律法規(guī)理解上的偏差，給公正文明執(zhí)法帶來了一些難以解決的困難。執(zhí)法部門協(xié)調(diào)配合上的不一致，導(dǎo)致制售假冒偽劣產(chǎn)品這一嚴(yán)重違法行為有空可鉆，逃避打擊，繼續(xù)泛濫成災(zāi)。分析原因，除客觀上如法律本身滯后或不完備，法規(guī)、規(guī)章政出多門，解釋不同，造成依據(jù)不一，相互矛盾，職能交叉外；主觀上也有如利益驅(qū)動、本位觀念等，導(dǎo)致缺乏溝通聯(lián)系，造成打架扯皮，瓦解執(zhí)法合力，影響協(xié)調(diào)配合，給執(zhí)法部門的執(zhí)法活動帶來阻力。??

(四)執(zhí)法環(huán)境還需進(jìn)一步改善。

創(chuàng)造一個良好的執(zhí)法環(huán)境，得到廣大人民群眾和社會各方面的理解、配合與支持，是開展行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督的基礎(chǔ)。一些地區(qū)的行政執(zhí)法人員在開展執(zhí)法活動中，往往得不到群眾支持配合，有時遭到圍攻、謾罵，甚至發(fā)生暴力抗法事件，執(zhí)法人員的人身安全都得不到保障。這種“執(zhí)法難、難執(zhí)法”的不正常現(xiàn)象，集中暴露了執(zhí)法環(huán)境方面的諸多問題。有的是在進(jìn)一步發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)新形勢這一特定歷史條件下產(chǎn)生的新問題，如企業(yè)破產(chǎn)、職工下崗、學(xué)生就業(yè)、城市改造、修路拆遷等。這些新情況、新問題的不斷出現(xiàn)，直接影響到一部分群眾的切身利益，而社會保障體制又遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上，現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策對這些問題的正確處理都還處在探索過程中。因而直接產(chǎn)生碰撞的就是行政執(zhí)法中的執(zhí)法人員與被執(zhí)法的相對人。有的則是少數(shù)地區(qū)的普法教育還存在“死角”和“盲區(qū)”，一部分群眾法制觀念淡

薄，群眾學(xué)法、守法還沒有形成完全的自覺行為。還有的因局部利益、部門利益導(dǎo)致的地方保護(hù)主義行為，置國家法律、法規(guī)于不顧，我行我素，甚至公開對峙。因此，創(chuàng)造一個良好的執(zhí)法環(huán)境，增強(qiáng)全民法律意識將是擺在我們各級黨委、政府面前的一項(xiàng)重要而迫切的任務(wù)。??

（五）執(zhí)法監(jiān)督制度難落實(shí)，影響執(zhí)法監(jiān)督力度。

近幾年，各級政府雖然制定了多項(xiàng)行政執(zhí)法監(jiān)督制度，但這些制度的落實(shí)仍處于失衡狀態(tài)，甚至出現(xiàn)有令不行、有禁不止現(xiàn)象。一是規(guī)范性文件不按規(guī)定備案審查，以致一些行政機(jī)關(guān)的抽象行政行為違法；二是行政機(jī)關(guān)不重視重大行政處罰行為的備案審查，使該項(xiàng)制度的施行基本流于形式；三是不重視規(guī)范性文件公告，使文件實(shí)施效力難以保證，執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動很難得到廣大人民群眾和企業(yè)單位的理解、支持與配合等。此外，還有少數(shù)單位把行政執(zhí)法責(zé)任制和評議考核制當(dāng)成形式和負(fù)擔(dān)；有的地方在落實(shí)錯案追究制和實(shí)施罰繳分離工作中，不是積極主動，而是過多地強(qiáng)調(diào)自身理由。產(chǎn)生諸如此類問題的原因在于少數(shù)單位或部門的領(lǐng)導(dǎo)對依法行政的重要性還缺乏認(rèn)識，與己無關(guān)思想嚴(yán)重，沒有把行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督工作看作是一項(xiàng)全社會都應(yīng)當(dāng)高度重視的系統(tǒng)工程來認(rèn)真對待。

三、建議對策

行政訴訟中行政機(jī)關(guān)敗訴現(xiàn)象，在一定程度上反映了一些政府部門的工作人員在行政訴訟和依法行政的認(rèn)識上存在偏差。針對行政訴訟中行政機(jī)關(guān)敗訴的原因，我們認(rèn)為各級人民政府、行政機(jī)關(guān)要認(rèn)真做好以下幾個方面的工作：一是提高認(rèn)識，深入理解依法行政對"依法治國，建設(shè)社會主義法治國家"的重大意義，正確對待行政訴訟中的"敗訴"。二是加強(qiáng)對憲法和法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)。三是建立健全執(zhí)法責(zé)任制。四是政府的規(guī)范性文件應(yīng)及時清理，并建立備案審查制度。五是進(jìn)一步完善行政立法。在行政訴訟實(shí)踐中，較多爭論與糾紛是法律法規(guī)的相對不完善引起的，如政府職能轉(zhuǎn)變過程中的機(jī)構(gòu)重組、職能調(diào)整相對滯后于法律法規(guī)，給依法行政和行政訴訟帶來一定的困難。又如行政賠償法方面，國家賠償法的實(shí)施雖然填補(bǔ)了行政監(jiān)督的一個法律空白，但國家賠償法在實(shí)施過程中也存在不少問題，造成行政賠償成功率低、賠償數(shù)額小，也不利于行政訴訟的廣泛和深入進(jìn)行。