監(jiān)事會(huì)管理制度（通用5篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中，很多場合都離不了制度，制度是國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位，為了維護(hù)正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證國家各項(xiàng)政策的順利執(zhí)行和各項(xiàng)工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文。制度到底怎么擬定才合適呢？下面是小編為大家整理的監(jiān)事會(huì)管理制度（通用5篇），希望能夠幫助到大家。

　　監(jiān)事會(huì)管理制度1

　　為規(guī)范公司運(yùn)作，完善監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，提高監(jiān)事會(huì)工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團(tuán)有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度：

　　一、工作定位與目標(biāo)

　　監(jiān)事會(huì)是股東會(huì)常設(shè)的投資發(fā)展監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，代表股東會(huì)對公司和項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)管理、投資管理和經(jīng)營管理，承擔(dān)著公司經(jīng)營管理和項(xiàng)目投資發(fā)展的監(jiān)督管理責(zé)任；同時(shí)，還承擔(dān)著對股東資本運(yùn)作、保值增值的管理責(zé)任。通過行使資金管理、項(xiàng)目管理、投資管理、目標(biāo)管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項(xiàng)目管理體系、融資發(fā)展體系和目標(biāo)管理體系，對關(guān)系公司和項(xiàng)目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實(shí)行有效的監(jiān)督控制，組織建立起公司機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作模式。

　　二、工作制度與要求

　　為切實(shí)有效履行管資金、管項(xiàng)目、管投資的工作職能，監(jiān)事會(huì)實(shí)行股東會(huì)和股東會(huì)主席的領(lǐng)導(dǎo)下的“監(jiān)事長負(fù)責(zé)、監(jiān)事分管”的工作制度，以確保股東會(huì)和股東會(huì)主席制定的各項(xiàng)戰(zhàn)略方針的有效執(zhí)行。

　　（一）監(jiān)事長

　　1、根據(jù)股東會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，結(jié)合公司及項(xiàng)目發(fā)展需要，主持召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問題，研究提出解決問題的具體辦法和措施。

　　2、經(jīng)常帶著問題或課題，深入實(shí)際，調(diào)查研究，組織開展監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)管好資金、管好項(xiàng)目與管好投資。

　　3、有計(jì)劃、有目的地組織開展監(jiān)督事會(huì)的日常工作，對公司和項(xiàng)目各項(xiàng)重要工作進(jìn)行有效地管理；

　　4、以對高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度和責(zé)任心，認(rèn)真做好各類收發(fā)文件的審批、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的簽署以及其他重要事項(xiàng)的處理；

　　5、在努力完成上述工作的同時(shí)，監(jiān)事長還要完成股東會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

　�。ǘ�）資金管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。

　　2、根據(jù)股東會(huì)的資金經(jīng)營理念，制定股東資金經(jīng)營借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報(bào)股東會(huì)審批后組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)股東資金經(jīng)營利潤與投資收益的最大化。

　　3、根據(jù)公司與項(xiàng)目的投資計(jì)劃和招商引資計(jì)劃，綜合制定股東資金的融資計(jì)劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權(quán)、債權(quán)等合法權(quán)益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營效益。

　　5、實(shí)行資金收支兩條線管理，制定資金的統(tǒng)收定支管理制度，確保公司和項(xiàng)目所有的資金收入及時(shí)上繳、所有的資金使用嚴(yán)格按照股東批準(zhǔn)的預(yù)算、結(jié)算方案執(zhí)行。

　　6、組織制定股東和企業(yè)的資金管理制度與財(cái)務(wù)管理制度，監(jiān)督管理公司管理資金和項(xiàng)目投資資金的使用，審查批復(fù)企業(yè)和董事會(huì)上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)告與資金使用報(bào)告；

　　7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理，為公司培養(yǎng)一批專業(yè)的財(cái)務(wù)管理隊(duì)伍，為企業(yè)和項(xiàng)目的發(fā)展提供強(qiáng)有力的財(cái)務(wù)保障。

　�。ㄈ�）項(xiàng)目管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管項(xiàng)目的思路，制定項(xiàng)目投資開發(fā)與運(yùn)營管理模式，保障項(xiàng)目資源的合理利用和項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

　　2、根據(jù)股東會(huì)的項(xiàng)目管理理念，制定項(xiàng)目投資、規(guī)劃、開發(fā)、建設(shè)與經(jīng)營的可行性方案及工作計(jì)劃，報(bào)股東會(huì)審批后組織實(shí)施，確保項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，并實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。

　　3、組織制定項(xiàng)目的投資計(jì)劃與投資目標(biāo)，報(bào)股東會(huì)審批后下達(dá)執(zhí)行，并對項(xiàng)目投資的進(jìn)度與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目開發(fā)嚴(yán)格按照股東會(huì)的預(yù)定方向穩(wěn)步發(fā)展。

　　4、組織制定項(xiàng)目的招商引資計(jì)劃與經(jīng)營銷售計(jì)劃及工作目標(biāo)，報(bào)股東會(huì)審批后下達(dá)執(zhí)行，確保項(xiàng)目投資資金來源充足和投資資本的及時(shí)回籠，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滾動(dòng)開發(fā)，及時(shí)獲取投資收益回報(bào)。

　　5、組織制定公司土地受讓、規(guī)劃和使用方案，依法獲取土地使用權(quán)，組織相關(guān)部門對土地進(jìn)行合理開發(fā)利用與運(yùn)營管理，確保土地的保值增值。

　　6、組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學(xué)的資產(chǎn)銷售、租賃、轉(zhuǎn)讓、出讓與合作經(jīng)營方案，確保資產(chǎn)的保值增值。

　　7、組織制定項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案、營銷策劃方案與招商引資方案，審定批復(fù)項(xiàng)目的經(jīng)營管理計(jì)劃，控制項(xiàng)目經(jīng)營管理成本，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

　　（四）投資管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項(xiàng)目投資及投資管理模式，控制投資風(fēng)險(xiǎn)與保障投資收益最大化。

　　2、制定下發(fā)企業(yè)和項(xiàng)目各項(xiàng)投資活動(dòng)的月度、年度目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項(xiàng)投資活動(dòng)按既定目標(biāo)和工作計(jì)劃開展實(shí)施，及時(shí)解決處理各項(xiàng)投資活動(dòng)中產(chǎn)生的問題。

　　3、建立公司投資立項(xiàng)管理制度，科學(xué)評估、準(zhǔn)確判斷立項(xiàng)方案的必要性、可行性、收益預(yù)期及風(fēng)險(xiǎn)程度，確保投資方案科學(xué)、合理、必要、可行。

　　4、建立項(xiàng)目投資預(yù)決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準(zhǔn)確對項(xiàng)目建設(shè)投資及配套投資進(jìn)行投資預(yù)決算，為股東會(huì)和股東會(huì)主席提供決策服務(wù)。

　　5、建立項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系，事前對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別評估，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；事中對投資過程與進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，防范風(fēng)險(xiǎn)；事后對投資成果進(jìn)行管理，并做投資效益評估和利用成果。

　　6、建立公司與項(xiàng)目投資資金管理制度，準(zhǔn)確判斷和審批各項(xiàng)投資付款計(jì)劃，確保投資資金使用達(dá)到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會(huì)和股東會(huì)主席提供決策服務(wù)。

　　7、建立公司和項(xiàng)目投資合同管理體系，統(tǒng)籌制定各種合同模式，依托合同對各項(xiàng)投資活動(dòng)進(jìn)行管理，確保股東與投資者及時(shí)獲取各項(xiàng)投資收益，有效避免合法權(quán)益受非法侵害。

　　監(jiān)事會(huì)管理制度2

　　依據(jù)國務(wù)院《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、《自治區(qū)黨委辦公廳、自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈廣西壯族自治區(qū)國有獨(dú)資、國有控股骨干企業(yè)監(jiān)事會(huì)派駐暫行辦法〉的通知》，為規(guī)范派駐企業(yè)監(jiān)事會(huì)（辦事處）的工作，制定本制度。

　　一、派駐監(jiān)事會(huì)（辦事處）日常工作制度

　　1．派駐的監(jiān)事會(huì)對內(nèi)稱國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)辦事處，辦事處主任由派出監(jiān)事會(huì)主席兼任。辦事處是自治區(qū)國資委的內(nèi)部管理單位，辦事處成員包括組成同一監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事和工勤人員。

　　2．監(jiān)事會(huì)（辦事處）的管理工作要服從和服務(wù)于監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作。主要是負(fù)責(zé)辦事處人員的思想政治工作、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和日常管理工作，并負(fù)責(zé)本監(jiān)事會(huì)聘請的專職工作人員的日常管理工作。

　　3．監(jiān)事會(huì)（辦事處）成立中國共產(chǎn)黨的基層組織（黨支部），負(fù)責(zé)黨的組織建設(shè)和黨員教育工作，同時(shí)負(fù)責(zé)對辦事處人員執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的情況進(jìn)行督促和檢查。

　　4．監(jiān)事會(huì)主席（辦事處主任）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的全面工作，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常管理工作。監(jiān)事會(huì)主席因故不能履行職責(zé)時(shí)，指定一名監(jiān)事暫時(shí)負(fù)責(zé)。

　　5．監(jiān)事會(huì)（辦事處）應(yīng)建立工作、學(xué)習(xí)和黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面的記錄和考核制度。每年定期對辦事處成員的思想政治、業(yè)務(wù)工作、廉潔自律等方面的情況和表現(xiàn)作出考核評價(jià)。

　　6．監(jiān)事會(huì)主席可根據(jù)工作需要和專職監(jiān)事的條件，提出辦事處成員的調(diào)整和任免建議。

　　7．監(jiān)事會(huì)（辦事處）實(shí)行重要工作和重大情況的請示報(bào)告制度。對辦事處工作和人員的重要情況和問題，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)及時(shí)向委主管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)同志報(bào)告。

　　8．監(jiān)事會(huì)主席（辦事處主任）參加會(huì)議，應(yīng)根據(jù)會(huì)議的內(nèi)容和要求，及時(shí)向辦事處成員傳達(dá)，并組織貫徹實(shí)施。

　　9．監(jiān)事會(huì)（辦事處）成員應(yīng)嚴(yán)格遵守請銷假制度。監(jiān)事會(huì)主席參加非監(jiān)事會(huì)工作的公務(wù)活動(dòng)和會(huì)議，或因非監(jiān)事會(huì)工作需單獨(dú)離開工作地外出時(shí)，應(yīng)事先向委主管領(lǐng)導(dǎo)請假�；顒�(dòng)結(jié)束后，應(yīng)向委主管領(lǐng)導(dǎo)銷假：辦事處成員離崗三天以內(nèi)的，須報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)。離崗三天以上的，要辦理書面請假手續(xù)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署意見后，報(bào)監(jiān)事會(huì)工作處備案。

　　10．監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事在辦理請假手續(xù)時(shí)，應(yīng)將保持聯(lián)系的方式告知監(jiān)事會(huì)工作處或辦事處在崗的同志。假期結(jié)束因故不能回崗的，提前報(bào)告并在假后補(bǔ)辦手續(xù)。

　　11．擅自離崗而耽誤工作的，以違反紀(jì)律處理，由辦事處提出處理意見，報(bào)監(jiān)事會(huì)工作處，按干部管理權(quán)限及規(guī)定處理。

　　12．監(jiān)事會(huì)（辦事處）要建立全員學(xué)習(xí)制度，堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的學(xué)風(fēng)，通過集體學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，做到能掌握和應(yīng)用從事企業(yè)監(jiān)督檢查工作必須的經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)、法律等方面的專業(yè)知識和技能。每月至少組織一次集體學(xué)習(xí)或研討。

　　13．監(jiān)事會(huì)（辦事處）成員應(yīng)積極參加委組織的政治活動(dòng)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

　　14．監(jiān)事會(huì)（辦事處）工作應(yīng)堅(jiān)持“兩手抓，兩手都要硬”。辦事處黨的基層組織（黨支部）要確實(shí)做好黨的建設(shè)和思想政治工作，并按上級黨組織的規(guī)定和要求組織好黨的組織生活會(huì)和民主生活會(huì)。

　　15．監(jiān)事會(huì)（辦事處）成員必須認(rèn)真執(zhí)行黨和國家的保密制度、信訪制度以及確保監(jiān)事會(huì)有效工作的各項(xiàng)規(guī)定。

　　16．未經(jīng)自治區(qū)國資委批準(zhǔn)和授權(quán)，監(jiān)事會(huì)（辦事處）工作人員不得以組織或個(gè)人名義與新聞媒體進(jìn)行與工作有關(guān)的聯(lián)系，不得發(fā)表與監(jiān)督檢查工作、監(jiān)督檢查事項(xiàng)和企業(yè)商業(yè)秘密有關(guān)的談話、答記者問和文章，不得公開撰寫、發(fā)表與國家、自治區(qū)有關(guān)企業(yè)監(jiān)督檢查工作規(guī)定以及與《公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》相悖的談話或文章。

　　17．監(jiān)事會(huì)（辦事處）成員必須嚴(yán)格執(zhí)行黨和國家規(guī)定的各級職干部向組織報(bào)告事項(xiàng)的制度和規(guī)定。

　　18．監(jiān)事會(huì)（辦事處）應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)工作處和自治區(qū)國資委有關(guān)部門做好各項(xiàng)工作。

　　二、會(huì)議制度

　　（一）監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議制度

　　1．監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議由自治區(qū)國資委負(fù)責(zé)主持召開，各監(jiān)事會(huì)主席參加。監(jiān)事會(huì)主席因故不能參加時(shí)，可指定專職監(jiān)事參加。必要時(shí)可召開監(jiān)事會(huì)主席擴(kuò)大會(huì)議。

　　2．監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議原則上每月召開一次，如工作需要可臨時(shí)召開會(huì)議。

　　3．監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議議題由會(huì)議主持人或監(jiān)事會(huì)主席提出，自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)具體安排會(huì)議，并提前將會(huì)議內(nèi)容通知參會(huì)人員。

　　4．監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議的主要內(nèi)容：

　　（1）學(xué)習(xí)傳達(dá)中央、自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府的重要文件、講話、會(huì)議精神；

　　（2）交流溝通監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作進(jìn)度情況；

　　（3）研究總結(jié)對企業(yè)監(jiān)督檢查工作的經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，提出改進(jìn)意見；

　�。�4）研究提出對企業(yè)監(jiān)督檢查工作有關(guān)規(guī)定修改完善的建議；

　　（5）交流溝通監(jiān)事會(huì)日常管理工作情況；

　　（6）研究監(jiān)事會(huì)管理工作中的其他重要問題；

　�。�7）其他需由監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議研究的問題。

　　5．自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處指定人員作會(huì)議記錄，整理會(huì)議紀(jì)要，并印發(fā)各參會(huì)人員。

　　6．自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)落實(shí)會(huì)議意見的組織協(xié)調(diào)工作。

　�。ǘ�）監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度

　　1．監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席和全體監(jiān)事參加，監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事均有表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)事包括專職監(jiān)事和兼職監(jiān)事。

　　召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)將會(huì)議議題至少提前一天通知監(jiān)事會(huì)成員。

　　2．監(jiān)事會(huì)會(huì)議一般每年至少召開兩次。下列情況可以召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：

　　（1）根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，監(jiān)事會(huì)主席提議；

　�。�2）半數(shù)以上監(jiān)事提議并經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席同意；

　�。�3）自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府以及自治區(qū)國資委委托、授權(quán)或要求召開。

　　3．監(jiān)事會(huì)會(huì)議的主要內(nèi)容和任務(wù)：

　�。�1）審核、修訂監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查工作計(jì)劃和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作方案；

　�。�2）審定監(jiān)事會(huì)對被監(jiān)督企業(yè)的監(jiān)督檢查報(bào)告、監(jiān)督檢查情況與建議和專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告；

　�。�3）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為并提議需要由監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定的監(jiān)督檢查工作的其他事項(xiàng)。

　　4．監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持，監(jiān)事會(huì)主席因故不能履行職務(wù)，由監(jiān)事會(huì)主席委托一名監(jiān)事召集和主持。

　　5．監(jiān)事會(huì)會(huì)議須經(jīng)表決方式?jīng)Q定的事項(xiàng)，實(shí)行一人一票的表決制度。

　　6．監(jiān)事會(huì)聘請的工作人員經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)，根據(jù)工作需要可以列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)聘請的工作人員無表決權(quán)。

　　7．監(jiān)事會(huì)會(huì)議（包括臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，下同）一般在有三分之二及以上監(jiān)事出席會(huì)議時(shí)方可舉行。

　　8．監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定的一般事項(xiàng)，可經(jīng)與會(huì)監(jiān)事協(xié)商討論通過，也可經(jīng)與會(huì)監(jiān)事過半數(shù)同意表決通過。但監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定以下事項(xiàng)，須經(jīng)三分之二及以上與會(huì)監(jiān)事表決通過：

　　（1）審定以監(jiān)事會(huì)名義向自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府、自治區(qū)國資委提出的正式請示和報(bào)告；

　　（2）提出對重大專項(xiàng)檢查事項(xiàng)、問題和違法違紀(jì)案件的定性、結(jié)論，以及對案件和涉案人員的處理意見和建議；

　�。�3）提出對被監(jiān)督企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的獎(jiǎng)懲、任免建議；

　　（4）監(jiān)事會(huì)主席提議的重要工作、重要問題、重大事項(xiàng)；

　�。�5）研究、部署和辦理自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府、自治區(qū)國資委交辦的重大事項(xiàng)。

　　9．監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

　　10．監(jiān)事會(huì)會(huì)議作出的重要決定須形成會(huì)議紀(jì)要。與會(huì)監(jiān)事對會(huì)議決定的事項(xiàng)有原則性不同意見時(shí)，應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要中說明。

　　11．監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)要經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后，報(bào)自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處備案。監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事對會(huì)議決定事項(xiàng)有原則性不同意見時(shí)，可以書面形式向自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處報(bào)告，也可以直接向自治區(qū)國資委報(bào)告。

　　12．監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄為機(jī)密級以上的文件資料，需按國家保密規(guī)定進(jìn)行保管和使用。

　　13．監(jiān)事會(huì)應(yīng)將監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄等文件資料及時(shí)立卷歸檔，并按規(guī)定交由監(jiān)事會(huì)工作處集中保管。

　　14．監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事和列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的其他人員必須對會(huì)議作出的決定、決議以及會(huì)議的其他內(nèi)容保密，不得向監(jiān)事會(huì)成員以外的其他任何人泄露。

　　三、工作聯(lián)絡(luò)制度

　　1．監(jiān)事會(huì)聯(lián)絡(luò)工作主要是指在企業(yè)監(jiān)督檢查工作中，監(jiān)事會(huì)需要與自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處（以下簡稱監(jiān)事會(huì)工作處）及自治區(qū)國資委內(nèi)部有關(guān)處室的工作聯(lián)系（以下簡稱對內(nèi)聯(lián)絡(luò)），以及與自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府有關(guān)部門的工作聯(lián)系（以下簡稱對外聯(lián)絡(luò)）。

　　2．監(jiān)事會(huì)應(yīng)與監(jiān)事會(huì)工作處保持及時(shí)、順暢的工作聯(lián)系。

　　（1）一般情況下，監(jiān)事會(huì)每月向監(jiān)事會(huì)工作處書面通報(bào)一次情況，重大、緊急事項(xiàng)應(yīng)立即書面報(bào)告。

　�。�2）監(jiān)事會(huì)人員離開工作地前兩天，應(yīng)將離開及離開后的安排報(bào)告監(jiān)事會(huì)工作處。

　　3．監(jiān)事會(huì)與自治區(qū)國資委內(nèi)部處室的對內(nèi)聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)，可由監(jiān)事會(huì)直接進(jìn)行，也可通過監(jiān)事會(huì)工作處協(xié)調(diào)安排。但涉及組織、紀(jì)檢部門需監(jiān)事會(huì)配合進(jìn)行的工作，如對被監(jiān)督企業(yè)人員的考核、任免、獎(jiǎng)懲、案件核查和紀(jì)律檢查等，須經(jīng)監(jiān)事會(huì)工作處協(xié)調(diào)安排。對工作結(jié)果需正式辦文函復(fù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)工作處商監(jiān)事會(huì)共同辦理。

　　4．監(jiān)事會(huì)以自治區(qū)國資委名義對外聯(lián)絡(luò)的事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、歸口辦理。

　　5．監(jiān)事會(huì)向有關(guān)部門和單位提供被監(jiān)督檢查企業(yè)或其負(fù)責(zé)人的情況時(shí)，須先經(jīng)監(jiān)事會(huì)工作處核準(zhǔn)和安排。監(jiān)事會(huì)向調(diào)查單位所提供的文字材料，須經(jīng)監(jiān)事會(huì)工作處核證，并經(jīng)自治區(qū)國資委領(lǐng)導(dǎo)同意。

　　6．監(jiān)事會(huì)在企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督工作期間，需與政府及有關(guān)部門進(jìn)行工作聯(lián)絡(luò)的，應(yīng)由監(jiān)事會(huì)工作處協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)。

　　7．監(jiān)事會(huì)承辦自治區(qū)人民政府交辦的重大事項(xiàng)，需組織聯(lián)合工作組進(jìn)行工作時(shí)，由監(jiān)事會(huì)商監(jiān)事會(huì)工作處提出聯(lián)合工作組組建方案，經(jīng)自治區(qū)國資委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)聯(lián)系、組織、協(xié)調(diào)、安排落實(shí)，并與監(jiān)事會(huì)一起辦理組建聯(lián)合工作組的事宜。聯(lián)合工作組組建后，由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的辦理。

　　8．對企業(yè)黨政主要負(fù)責(zé)人涉嫌違法違紀(jì)的問題，在基本核清事實(shí)后，由監(jiān)事會(huì)向監(jiān)事會(huì)工作處提出專題報(bào)告，經(jīng)自治區(qū)國資委批準(zhǔn)后，按干部管理權(quán)限，將報(bào)告移交相應(yīng)的紀(jì)檢、司法部門。移交后的后續(xù)工作，由監(jiān)事會(huì)工作處商監(jiān)事會(huì)辦理。

　�。�1）涉及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人違紀(jì)問題，按企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理權(quán)限，分別移交自治區(qū)國資委紀(jì)委或自治區(qū)紀(jì)委。

　�。�2）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和有關(guān)人員涉嫌犯罪的問題，按法律的規(guī)定移交自治區(qū)檢察院或地方檢察機(jī)關(guān)。

　　（3）涉及企業(yè)人員經(jīng)濟(jì)詐騙等公安部門受理范圍的案件，按法律規(guī)定移交公安部門。

　　9．監(jiān)事會(huì)與地方黨政機(jī)關(guān)的工作關(guān)系。

　�。�1）監(jiān)事會(huì)工作與企業(yè)所在地黨政機(jī)關(guān)沒有工作關(guān)系時(shí)，不向地方黨政機(jī)關(guān)通報(bào)或請示監(jiān)事會(huì)的工作。

　　（2）監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查工作中涉及到企業(yè)所在地黨政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或單位的問題時(shí)，不直接向當(dāng)?shù)攸h政機(jī)關(guān)、政法部門移交、轉(zhuǎn)送所涉及材料，由監(jiān)事會(huì)工作處按程序辦理。

　　10．監(jiān)事會(huì)需聘請社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與監(jiān)事會(huì)工作時(shí)，由監(jiān)事會(huì)提出報(bào)告，經(jīng)自治區(qū)國資委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由監(jiān)事會(huì)工作處按照有關(guān)規(guī)定和程序辦理。未經(jīng)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)不得自行聘請社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，也不得自行邀請專家、學(xué)者參加、參與和介入監(jiān)事會(huì)的工作。

　　11．監(jiān)事會(huì)要依照本辦法建立相應(yīng)的監(jiān)事會(huì)聯(lián)絡(luò)工作制度和程序，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)，確定專人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)事宜。

　　本制度由自治區(qū)國資委監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)解釋。

　　監(jiān)事會(huì)管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步完善云浮市云安區(qū)國有企業(yè)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）、國務(wù)院《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、廣東省國資委《關(guān)于印發(fā)廣東省國資委派出監(jiān)事會(huì)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合云浮市云安區(qū)國有企業(yè)實(shí)際，制定本制度。

　　第二條本制度適用范圍為云安區(qū)政府出資的或其授權(quán)區(qū)屬相關(guān)部門履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。

　　第三條本制度所稱監(jiān)事會(huì)，是指按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和公司章程設(shè)立的，代表公司出資人對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)。

　　監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、其他相關(guān)法律、行政法規(guī)以及本辦法和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)。

　　第四條出資人依法對監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對派出的監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事進(jìn)行評價(jià)。

　　第二章監(jiān)事會(huì)組成

　　第五條國有獨(dú)資企業(yè)監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)主席和委派監(jiān)事由出資人委派或推薦，并履行相關(guān)程序；職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席同意，監(jiān)事會(huì)成員可兼任公司所屬企業(yè)的監(jiān)事；監(jiān)事會(huì)主席兼任公司所屬企業(yè)的監(jiān)事，須經(jīng)出資人同意。

　　公司董事、高級管理人員不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

　　經(jīng)出資人同意，規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　第六條監(jiān)事任期每屆三年，任期屆滿前不得無故解除其職務(wù)。每屆期滿后，經(jīng)出資人同意可以連選連任。

　　第七條監(jiān)事的任職資格：

　�。ㄒ唬﹫�(jiān)持原則，公道正直，具有高度的政治覺悟和高尚的職業(yè)操守；忠于職守，樂于奉獻(xiàn)，具有維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益、保障國有資產(chǎn)安全的責(zé)任心和使命感。

　　（二）熟悉并能夠貫徹執(zhí)行國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章制度及公司章程；具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、金融、審計(jì)、法律或經(jīng)濟(jì)管理方面的專業(yè)知識，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理工作；具有較強(qiáng)的發(fā)現(xiàn)問題、綜合分析判斷、文字表達(dá)和溝通協(xié)調(diào)能力，能獨(dú)立開展工作。

　�。ㄈ�）愛崗敬業(yè)，勤勉履職，具有勤奮工作、踏實(shí)肯干的工作態(tài)度和勤于思考、勇于探索的工作熱情。

　�。ㄋ模┣逭�廉潔，誠實(shí)守信，具有防腐拒變、遠(yuǎn)離誘惑的堅(jiān)定信念和自覺規(guī)范個(gè)人日常行為的自控能力。

　�。ㄎ澹┳窦o(jì)守法，嚴(yán)于律己，嚴(yán)格遵守國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)的工作紀(jì)律和工作制度。

　　第八條有下列情形之一的，不得擔(dān)任監(jiān)事：

　�。ㄒ唬�無民事行為能力或者限制民事行為能力者。

　�。ǘ�）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的。

　�。ㄈ�）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。

　�。ㄋ模�擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。

　　（五）因個(gè)人原因所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)摹?/p>

　　監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條所列情形的，按規(guī)定程序免除其職務(wù)。

　　第三章監(jiān)事會(huì)職責(zé)

　　第九條監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬�檢查公司及其所屬企業(yè)貫徹執(zhí)行國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管制度、公司章程及其他規(guī)章制度的情況；檢查公司“三重一大”事項(xiàng)決策及運(yùn)作的規(guī)范情況；對重大風(fēng)險(xiǎn)、問題提出預(yù)警和報(bào)告；檢查公司財(cái)務(wù)，包括查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（含會(huì)計(jì)核算信息系統(tǒng)）及與公司經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的.其他資料，必要時(shí)可向公司董事、高級管理人員及有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行質(zhì)詢；通過與年報(bào)審計(jì)等咨詢機(jī)構(gòu)溝通，了解公司財(cái)務(wù)管理及內(nèi)控制度建設(shè)情況。

　�。ǘ�）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；對董事、高級管理人員的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績、綜合素質(zhì)進(jìn)行評價(jià)，提出獎(jiǎng)懲建議；對違反國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管制度、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出處理或罷免建議；當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正，并報(bào)告國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　（三）監(jiān)督、評價(jià)公司資產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營效益、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營責(zé)任合同執(zhí)行、內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范、產(chǎn)權(quán)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運(yùn)行、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

　�。ㄋ模┝邢�董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議，并對董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議，對決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

　�。ㄎ澹┒ㄆ诮M織所屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議；依據(jù)公司章程對所屬企業(yè)進(jìn)行檢查；指導(dǎo)所屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作；對公司擬向所屬企業(yè)委派、推薦的監(jiān)事人選提出意見。

　　（六）法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及出資人交辦的其他工作。

　　第十條監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┝邢�公司黨委會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議其他相關(guān)會(huì)議。

　�。ǘ�）閱知公司文件。

　�。ㄈ�）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；主持監(jiān)事會(huì)日常工作，審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件，向監(jiān)事會(huì)成員傳達(dá)有關(guān)精神。

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)與公司董事、高級管理人員的聯(lián)系與溝通。

　�。ㄎ澹┙M織實(shí)施監(jiān)事會(huì)決議。

　�。�六）組織對公司重大事項(xiàng)的監(jiān)督、檢查和報(bào)告。

　�。ㄆ撸┐�表監(jiān)事會(huì)向出資人報(bào)告工作。

　　（八）完成出資人交辦的其他工作。

　　第十一條監(jiān)事履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┰诒O(jiān)事會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下，開展日常監(jiān)督工作，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)。

　�。ǘ�）參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，充分發(fā)表意見和真實(shí)表達(dá)意思，并嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議。

　　除履行上述監(jiān)事職責(zé)外，監(jiān)事還應(yīng)履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┝邢�公司董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議。

　　（二）協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，確保監(jiān)事會(huì)工作正常運(yùn)行。

　　（三）完成出資人、監(jiān)事會(huì)主席交辦的其他工作。

　　第四章監(jiān)事會(huì)監(jiān)督形式

　　第十二條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督主要包括日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查兩種形式。

　�。ㄒ唬┤粘１O(jiān)督：主要通過閱知公司文件、檢查公司財(cái)務(wù)、查閱業(yè)務(wù)資料、參加重要會(huì)議、調(diào)查研究、約談走訪等方式，對公司經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)提醒，對公司日常運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，特別是對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　�。ǘ�）專項(xiàng)檢查：主要針對公司重大事項(xiàng)決策、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)質(zhì)量、資金運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等具體事項(xiàng)，全面深入地開展監(jiān)督和檢查，并出具檢查報(bào)告。

　　第十三條公司應(yīng)支持監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)，并向監(jiān)事會(huì)提供監(jiān)督所必需的各類信息。

　�。ㄒ唬┕�司董事會(huì)和經(jīng)營班子及有關(guān)部門應(yīng)向監(jiān)事會(huì)及時(shí)提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)資料，并向監(jiān)事會(huì)公開公司財(cái)務(wù)信息。

　�。ǘ�）公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和其他有關(guān)會(huì)議材料。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以聘請會(huì)計(jì)、法律等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

　　第十四條公司不得拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)履行規(guī)定的職責(zé)。對拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料，隱匿、篡改、偽造重要情況和有關(guān)資料，阻礙監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)，負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議是監(jiān)事會(huì)依法履行監(jiān)督職責(zé)的重要方式，分為定期會(huì)議、日常會(huì)議和專題會(huì)議。

　�。ㄒ唬┍O(jiān)事會(huì)定期會(huì)議：每年至少召開兩次，一般在公司年度（半年度）董事會(huì)或經(jīng)營工作會(huì)議召開后10個(gè)工作日內(nèi)召開，主要審核公司年度（半年度）財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量狀況，分析評價(jià)公司預(yù)算執(zhí)行情況，討論監(jiān)事會(huì)年度（半年度）工作計(jì)劃、預(yù)算、總結(jié)、監(jiān)督評價(jià)報(bào)告等。

　　監(jiān)事要求召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席決定；當(dāng)三分之一以上監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)召開。

　�。ǘ�）監(jiān)事會(huì)日常會(huì)議：監(jiān)事會(huì)溝通信息、研究工作和開展日常工作的會(huì)議。

　　（三）監(jiān)事會(huì)專題會(huì)議：監(jiān)事會(huì)在實(shí)施監(jiān)督過程中，就有關(guān)專題事項(xiàng)或重大監(jiān)督事項(xiàng)召開的會(huì)議。

　　第十六條監(jiān)事會(huì)召開會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開前5天書面通知全體監(jiān)事。通知應(yīng)寫明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題，如有表決事項(xiàng)的，應(yīng)附相關(guān)材料。監(jiān)事如有議案需要在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上提出討論的，應(yīng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前３天以書面形式送達(dá)監(jiān)事會(huì)，并由監(jiān)事會(huì)主席審定。

　　監(jiān)事會(huì)可以邀請公司董事、董事會(huì)秘書、經(jīng)營班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議原則上以現(xiàn)場會(huì)議的形式召開，在保證與會(huì)監(jiān)事能真實(shí)、充分表達(dá)意見的前提下，也可以采用通訊方式。但年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議以及三分之一以上監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會(huì)議形式召開的其它監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必須以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。

　　第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議對所議事項(xiàng)應(yīng)作詳細(xì)的書面記錄。記錄應(yīng)包括會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、主持人姓名、與會(huì)監(jiān)事姓名、會(huì)議議程、監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)、決議表決方式和結(jié)果等，并載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名。與會(huì)監(jiān)事和列席會(huì)議的監(jiān)事會(huì)記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。

　　第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決事項(xiàng)應(yīng)得到全體監(jiān)事半數(shù)以上同意方可通過；會(huì)議的表決，應(yīng)采取記名表決方式，每位監(jiān)事有一票表決權(quán)。

　　第二十條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)形成書面文件，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在決議上簽名，并由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)。

　　第二十一條監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議致使公司利益遭受損失的，參與決議的監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該成員可免除責(zé)任。

　　第六章監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　第二十二條監(jiān)事會(huì)報(bào)告是監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的重要載體，根據(jù)內(nèi)容不同可分為工作報(bào)告、監(jiān)督評價(jià)報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告四類。監(jiān)事會(huì)報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論通過，由監(jiān)事會(huì)主席簽署，報(bào)送出資人。

　　（一）工作報(bào)告：指監(jiān)事會(huì)年度（半年度）工作計(jì)劃、總結(jié)等。

　�。ǘ�）監(jiān)督評價(jià)報(bào)告：指對公司董事會(huì)和經(jīng)營層年度履職情況、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營管理情況等進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，通過綜合分析，提出意見建議的報(bào)告。

　�。ㄈ�）專項(xiàng)檢查報(bào)告：指監(jiān)事會(huì)開展各種專項(xiàng)檢查形成的報(bào)告，內(nèi)容包括檢查事項(xiàng)的情況說明、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及意見建議等內(nèi)容。

　　（四）重大事項(xiàng)報(bào)告：指監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)讓出資人知曉的公司重大事項(xiàng)或情況的報(bào)告。

　　監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為已經(jīng)或有可能危及國有資產(chǎn)安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向出資人專項(xiàng)報(bào)告。如情況緊急，可先行口頭報(bào)告，事后補(bǔ)送書面報(bào)告。

　　監(jiān)事會(huì)報(bào)告主送出資人，可根據(jù)實(shí)際情況抄送相關(guān)部門。

　　第二十三條監(jiān)事會(huì)主席專報(bào)是監(jiān)事會(huì)主席以個(gè)人名義向出資人直接報(bào)送的公司重大、緊急、突發(fā)情況的報(bào)告。主要包括：

　�。ㄒ唬┕�司和公司領(lǐng)導(dǎo)人員在經(jīng)營管理活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。

　�。ǘ�）公司已經(jīng)或可能造成國有資產(chǎn)重大損失的情況。

　　（三）公司重大決策、重大經(jīng)營行為等需要出資人知曉的情況。

　�。ㄋ模┕�司侵害職工合法權(quán)益的情況。

　�。ㄎ澹┍O(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為需要專項(xiàng)報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　　監(jiān)事會(huì)主席專報(bào)以及時(shí)性為原則，實(shí)行一事一報(bào)；對緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng)，可先行口頭報(bào)告，事后補(bǔ)送書面報(bào)告。

　　第二十四條監(jiān)事報(bào)告是指在監(jiān)事會(huì)主席因故不能履職、監(jiān)事會(huì)不能正常運(yùn)作或其他特殊情況下，監(jiān)事認(rèn)為必要時(shí)，可以個(gè)人名義對某些重大事項(xiàng)或意見建議向出資人報(bào)告。

　　第七章監(jiān)事會(huì)評價(jià)與管理

　　第二十五條監(jiān)事會(huì)主席和委派監(jiān)事的評價(jià)由出資人組織實(shí)施，職工監(jiān)事的評價(jià)由公司職工代表大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第二十六條監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守監(jiān)事會(huì)工作紀(jì)律。主要包括：

　�。ㄒ唬┍仨殞ΡO(jiān)督檢查內(nèi)容保密，不得泄露公司的商業(yè)秘密，直至該秘密成為公開信息。

　�。ǘ�）必須對發(fā)現(xiàn)的公司重大違法違紀(jì)問題如實(shí)上報(bào)，不得隱匿不報(bào)，不得與公司串通編造虛假報(bào)告。

　�。ㄈ�）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得在公司中為自己、親友或者他人謀取私利。

　�。ㄋ模┍O(jiān)事會(huì)主席和委派監(jiān)事不得接受公司的任何報(bào)酬。公司及其所屬企業(yè)有權(quán)對監(jiān)事的違法違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢舉。

　　第二十七條任期屆滿，監(jiān)事會(huì)應(yīng)對其本屆工作情況進(jìn)行總結(jié)，監(jiān)事應(yīng)對其本人本屆的工作情況進(jìn)行總結(jié)，完成任期總結(jié)報(bào)告。出資人對委派或推薦的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事進(jìn)行任期考核，決定是否繼續(xù)委派或推薦。職工監(jiān)事的任期考核和任免由公司職工代表大會(huì)按規(guī)定程序辦理。

　　第二十八條監(jiān)事在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管制度或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并解除其監(jiān)事職務(wù)。

　　第八章附則

　　第二十九條公司應(yīng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公場所、辦公用品，以及監(jiān)事會(huì)開展正常工作所需要的工作條件。

　　第三十條　監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的經(jīng)費(fèi)由公司承擔(dān)，列入公司年度預(yù)算并單獨(dú)核算。監(jiān)事會(huì)年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)報(bào)出資人備案，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)后使用。

　　第三十一條　監(jiān)事會(huì)應(yīng)建立健全《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部管理制度及工作制度，其中《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》應(yīng)報(bào)出資人備案。

　　第三十二條本制度由云安區(qū)財(cái)政局（國資辦）負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條本制度自發(fā)文之日起施行。我區(qū)其他有關(guān)國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作管理制度與本制度有抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。本制度未盡事項(xiàng)，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、廣東省國資委《關(guān)于印發(fā)廣東省國資委派出監(jiān)事會(huì)管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　監(jiān)事會(huì)管理制度4

　　第一條為促進(jìn)本會(huì)健康有序發(fā)展，規(guī)范監(jiān)事會(huì)工作，根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)和本會(huì)章程，結(jié)合本會(huì)實(shí)際，制定本制度。

　　第二條本會(huì)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間監(jiān)督理事會(huì)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。依照國家法律、法規(guī)和本會(huì)章程的規(guī)定行使職權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

　　第三條監(jiān)事會(huì)由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本會(huì)章程，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)。

　　第四條監(jiān)事通過會(huì)員大會(huì)從會(huì)員中選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會(huì)成員為三人以上、不超過九人，且為單數(shù)。

　　監(jiān)事會(huì)選舉一名監(jiān)事?lián)�任監(jiān)事長，監(jiān)事不得與理事以上人員來自同一單位。會(huì)長、副會(huì)長、秘書長、理事和財(cái)務(wù)管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　第五條監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議后，以書面形式向理事會(huì)發(fā)出整改建議，理事會(huì)應(yīng)按整改建議規(guī)定的時(shí)間和要求進(jìn)行整改并反饋。

　　理事會(huì)未及時(shí)糾正和反饋，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要的，可以提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)會(huì)議作出決定。

　　第六條監(jiān)事任期與理事任期相同。監(jiān)事長連續(xù)任期不得超過兩屆。

　　第七條監(jiān)事會(huì)每三個(gè)月至少召開一次會(huì)議。經(jīng)監(jiān)事長決定或者三分之二以上監(jiān)事提議，應(yīng)當(dāng)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　監(jiān)事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上監(jiān)事出席方可召開，其決議須經(jīng)到會(huì)監(jiān)事的過半數(shù)通過方為有效。

　　第八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

　　(一)會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人；

　　(二)出席監(jiān)事名單；

　　(三)會(huì)議議程；

　　(四)監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；

　　(五)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果。

　　監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束后三日內(nèi)形成會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議紀(jì)要中對其意見作出記載，由秘書處按規(guī)定保管。

　　第九條本會(huì)三分之一以上會(huì)員或者三分之二以上監(jiān)事，可以向監(jiān)事會(huì)提議罷免監(jiān)事長。罷免提議一經(jīng)提出，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議進(jìn)行表決。

　　對罷免監(jiān)事長有異議的，可以向會(huì)員大會(huì)提出申訴，由秘書處負(fù)責(zé)接收辦理。

　　第十條監(jiān)事有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)罷免職務(wù):

　　(一)不執(zhí)行本會(huì)會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；

　　(二)受到刑事處罰的；

　　(三)被列入違法失信名單的。

　　罷免監(jiān)事職務(wù)應(yīng)當(dāng)召開監(jiān)事會(huì)(臨時(shí))會(huì)議進(jìn)行表決，秘書處應(yīng)在三十日內(nèi)書面通知其本人，并在本會(huì)網(wǎng)站公告。

　　第十一條監(jiān)事有下列情形之一的，其職務(wù)自行終止:

　　(一)任期屆滿的；

　　(二)無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

　　(三)無正當(dāng)理由連續(xù)三次不參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議的；

　　(四)監(jiān)事在一年內(nèi)兩次無故不參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議或任期內(nèi)累計(jì)五次不參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議的。

　　監(jiān)事職務(wù)自動(dòng)終止的，秘書處應(yīng)在三十日內(nèi)書面通知其本人，并在本會(huì)網(wǎng)站公告。

　　第十二條監(jiān)事有利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，以及其他損害本會(huì)利益，拒不履行監(jiān)事職責(zé)，或者有違反法律法規(guī)和政策、本會(huì)章程等行為的，監(jiān)事會(huì)在調(diào)查核實(shí)后應(yīng)當(dāng)責(zé)令其暫停履行職責(zé)，并提請會(huì)員大會(huì)罷免其監(jiān)事職務(wù)。

　　第十三條本制度未盡事宜根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)和政策、本會(huì)章程執(zhí)行。

　　第十四條本制度經(jīng)20XX年11月27日福建省工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)第六屆第一次會(huì)員大會(huì)（理事會(huì)）表決通過后生效，由會(huì)員大會(huì)解釋。

　　監(jiān)事會(huì)管理制度5

　　1.監(jiān)事會(huì)的設(shè)立

　　股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)股份有限公司是資合公司，其股東較多，彼此之間沒有緊密的聯(lián)系。經(jīng)營管理者的經(jīng)營狀況如何，股東雖然有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督，但這種監(jiān)督的效果是有限的，并且這種監(jiān)督不是經(jīng)常性、專業(yè)性的，無法對公司所有經(jīng)常發(fā)生的、復(fù)雜的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督。為了保護(hù)公司和股東的利益，法律規(guī)定股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，作為公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使對經(jīng)營管理者的監(jiān)督權(quán)。

　　公司監(jiān)事會(huì)屬于集體履行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)具體由多少監(jiān)事組成，應(yīng)當(dāng)由公司章程規(guī)定。法律規(guī)定監(jiān)事會(huì)的成員不得少于3人，因此，公司章程在規(guī)定監(jiān)事會(huì)的組成人數(shù)時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)規(guī)定為3人或者在3人以上，否則即是違法。

　　2.監(jiān)事會(huì)的組成

　　監(jiān)事會(huì)包括兩部分監(jiān)事：一部分是股東代表，而另一部分為職工代表。新修改的公司法對監(jiān)事會(huì)中的職工代表比例作出的最低比例的限制。即職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　3.監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生

　　監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　4.監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和主持

　　與董事會(huì)會(huì)議的召集和主持相似，股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。