風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)(精選20篇)
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)(精選20篇)
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究,做出有指導(dǎo)性結(jié)論的書面材料,它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái),因此,讓我們寫一份總結(jié)吧。那么你知道總結(jié)如何寫嗎?下面是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié),歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇1
目前,地方很多企業(yè)有意識(shí)地或無(wú)意識(shí)地偷逃稅款,換句話說(shuō),都或多或少存在這樣那樣的納稅風(fēng)險(xiǎn),只是程度不同而已。這些風(fēng)險(xiǎn)往往存在于:
第一是在公司的注冊(cè)階段存在風(fēng)險(xiǎn);
第二是在公司的收入方面存在納稅風(fēng)險(xiǎn);
第三是在成本費(fèi)用方面存在著納稅風(fēng)險(xiǎn);
第四是公司的會(huì)計(jì)報(bào)表存在納稅風(fēng)險(xiǎn)等。主要表現(xiàn)為:
(一)虛假出資與抽逃注冊(cè)資本:
注冊(cè)資本不實(shí)或注冊(cè)后不久資金退回或轉(zhuǎn)移。
(二)收入納稅風(fēng)險(xiǎn):
1.隱藏收入不入賬
2.收入長(zhǎng)期掛往來(lái),不納稅申報(bào)
3.不依合同規(guī)定確認(rèn)收入,收款時(shí)開票確認(rèn)收入
(三)成本費(fèi)用納稅風(fēng)險(xiǎn):
1.大量收據(jù)或白條入賬
2.虛增人頭,虛增工資
3.虛開發(fā)票增加成本或隨意調(diào)整納稅期間成本費(fèi)用
(四)會(huì)計(jì)報(bào)表稅務(wù)分析風(fēng)險(xiǎn):
1.在資產(chǎn)負(fù)債表上的表現(xiàn)則為:存貨、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款、資本公積等會(huì)計(jì)科目經(jīng)不起推敲;賬務(wù)處理混亂、帳實(shí)不符;
2.在利潤(rùn)表上的表現(xiàn)則為成本費(fèi)用與收入不配比,利潤(rùn)結(jié)構(gòu)不合理;
3.各項(xiàng)指標(biāo),忽高忽低,或如過(guò)山車,或漏洞百出。
關(guān)于加強(qiáng)大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的建議:
(一)提高稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),從被動(dòng)管理向主動(dòng)管理轉(zhuǎn)變
提高管理決策層的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),是實(shí)施有效稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)。大企業(yè)高層管理者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到,稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越成為影響企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素,事關(guān)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。大企業(yè)應(yīng)在董事會(huì)層面更加重視稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),并將其作為一個(gè)重要因素納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中去考慮,以長(zhǎng)遠(yuǎn)的稅務(wù)遵從目標(biāo)指導(dǎo)和監(jiān)督稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的設(shè)立,并貫徹于企業(yè)日常管理中。唯如此,大企業(yè)才能在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中主動(dòng)規(guī)避和化解稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),從被動(dòng)處理稅務(wù)危機(jī)中走出來(lái)。
(二)建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,從事后管理向事前管理轉(zhuǎn)變
稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)制度實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制,其實(shí)質(zhì)是使管理環(huán)節(jié)前移,變事后管理為事前管理和事中監(jiān)控,提前發(fā)現(xiàn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,既是大企業(yè)規(guī)避稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)自我管理的需要,同時(shí)也是適應(yīng)當(dāng)前稅務(wù)機(jī)關(guān)新型管理模式的要求。大企業(yè)是否建立和有效實(shí)施稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,直接影響稅務(wù)機(jī)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),進(jìn)而影響下一步管理措施的確定。沒(méi)有全面建立和實(shí)施稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的企業(yè),很可能被稅務(wù)機(jī)關(guān)判定為高風(fēng)險(xiǎn)納稅人,從而被施以稅務(wù)檢查為主的后續(xù)管理措施。
(三)提升稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理層面,從防風(fēng)險(xiǎn)為主向創(chuàng)效益為主轉(zhuǎn)變
第一個(gè)層面為稅法遵從層面,即確保在既定的稅收法規(guī)體系和本企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)條件下,正確計(jì)算、及時(shí)申報(bào)和繳納各項(xiàng)稅款,從而規(guī)避因未納稅、少納稅所面臨的補(bǔ)稅、罰款、滯納金和聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)。
第二個(gè)層面為納稅籌劃層面。稅收作為經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段,每個(gè)稅種都會(huì)有所鼓勵(lì)有所限制,因而都有優(yōu)惠領(lǐng)域。納稅籌劃不僅包括對(duì)已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)用足有關(guān)稅收優(yōu)惠政策、合理選擇最優(yōu)的稅務(wù)處理方式以降低稅務(wù)成本,也包括對(duì)尚未發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行合理的事前規(guī)劃,創(chuàng)造條件利用稅收優(yōu)惠。
第三個(gè)層面為政策參與或推動(dòng)層面。稅收法規(guī)是根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一定階段的一般情況而制定的,這決定了其總是滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)稅收法規(guī)沒(méi)有規(guī)范或沒(méi)有具體規(guī)范的特殊經(jīng)濟(jì)行為或新的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)出現(xiàn)時(shí),需要對(duì)原來(lái)稅收法規(guī)進(jìn)行解釋、補(bǔ)充和修改,甚至頒布專項(xiàng)規(guī)定、制定新的法規(guī)。
(四)建立稅務(wù)信息管理系統(tǒng),為稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息基礎(chǔ)和技術(shù)保障
大企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍廣,業(yè)務(wù)和管理流程復(fù)雜,與此相關(guān)的稅收法規(guī)及政策繁多,且復(fù)雜多變,如果沒(méi)有信息技術(shù)的支持,很難實(shí)施有效的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。與企業(yè)相關(guān)的稅法及其他法律法規(guī)的收集、整理和更新,企業(yè)業(yè)務(wù)信息的取得、分析都需要借助于信息系統(tǒng),而且信息系統(tǒng)還是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、監(jiān)控的有效手段。因此信息化是企業(yè)建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇2
一年來(lái),我科廣泛運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)提醒、稅務(wù)核查、納稅評(píng)估等手段,有效防控了稅收風(fēng)險(xiǎn),提高了納稅人稅法遵從度,提升了稅務(wù)機(jī)關(guān)稅收管理水平,較好地實(shí)現(xiàn)了預(yù)期規(guī)劃目標(biāo),并取得顯著成效,F(xiàn)將我局20xx年全年工作情況總結(jié)匯報(bào)如下:
一、數(shù)據(jù)應(yīng)用工作和成效
。ㄒ唬⿲(duì)照市局大數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)管理局“數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)、應(yīng)用規(guī)范”績(jī)效指標(biāo)考評(píng)細(xì)則要求,20xx年,我局通過(guò)智能化風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)承接市局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)任務(wù)XX戶次(不含總局千戶集團(tuán)分析應(yīng)對(duì)任務(wù)),完成稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)XX戶次,命中率、完成率均100%。
。ǘ┦墙Y(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的個(gè)人所得稅申報(bào)與企業(yè)所得稅工資薪金比對(duì)、企業(yè)所得稅連續(xù)三年虧損、增值稅收入與企業(yè)所得稅收入比對(duì)等多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行掃描,重點(diǎn)分析增值稅在原國(guó)稅管轄、企業(yè)所得稅在原地稅管轄的納稅人,識(shí)別出XX余戶風(fēng)險(xiǎn)戶,下發(fā)至稅務(wù)所應(yīng)對(duì),一共補(bǔ)繳稅款和滯納金XX萬(wàn)元。
。ㄈ┲鲃(dòng)作為,強(qiáng)化溝通,提高了數(shù)據(jù)采集的完整性和時(shí)效性,確保了第三方涉稅數(shù)據(jù)的質(zhì)量,加強(qiáng)對(duì)所采集數(shù)據(jù)的分析運(yùn)用,通過(guò)涉稅數(shù)據(jù)與金三大數(shù)據(jù)平臺(tái)信息查詢相結(jié)合,進(jìn)行比對(duì)分析,對(duì)XX個(gè)企業(yè)進(jìn)行納稅輔導(dǎo)和稅款追繳。截止9月底,共采集數(shù)據(jù)XX余條,追繳查補(bǔ)稅款入庫(kù)XX萬(wàn)元。
二、平臺(tái)建設(shè)工作方面
(一)認(rèn)真做好日常數(shù)據(jù)清理工作,圍繞數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)“值域一致性、格式一致性、記錄完整性、邏輯一致性、數(shù)據(jù)唯一性、邏輯唯一性”等6方面內(nèi)容,按時(shí)、保質(zhì)、保量完成數(shù)據(jù)清理工作,確保征管數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性、規(guī)范性和邏輯性。
。ǘ┌凑帐芯志W(wǎng)信辦的要求,組織稅收大數(shù)據(jù)平臺(tái)的試點(diǎn)和推廣上線工作,按不同工作需求分類組織了全局人員的操作培訓(xùn),幫助全局干部迅速適應(yīng)和熟練使用稅收大數(shù)據(jù)平臺(tái)。
三、存在的問(wèn)題與不足
有效人力資源緊缺
“專業(yè)化+團(tuán)隊(duì)化+風(fēng)險(xiǎn)管理”等相關(guān)工作綜合性很強(qiáng),要既懂稅收、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)、外語(yǔ)、業(yè)務(wù)知識(shí),又懂風(fēng)險(xiǎn)分析、數(shù)據(jù)整合、綜合應(yīng)對(duì)的復(fù)合型人才,但就目前我局的情況來(lái)看,不要說(shuō)復(fù)合型人才,就單項(xiàng)人才都很少。而這僅有的有效人力,基本都是單位骨干、中層和框架,承擔(dān)著超量工作任務(wù),加上近年待遇、政策的變動(dòng)和“多做多錯(cuò),干少干多一樣”不良思潮的涌動(dòng),難以再加碼加重。
四、20xx年工作計(jì)劃及改進(jìn)方向
在以后的工作中,將進(jìn)一步強(qiáng)化稅收風(fēng)險(xiǎn)管理,提升應(yīng)對(duì)質(zhì)效,促進(jìn)全局稅收管理工作水平的提升。
。ㄒ唬┩晟骑L(fēng)險(xiǎn)管理制度
在認(rèn)真研究市局操作指引的基礎(chǔ)上,廣泛吸收各區(qū)縣風(fēng)控部門先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法,并積極向市局風(fēng)控中心獻(xiàn)言獻(xiàn)策,力促進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,從應(yīng)對(duì)方法、程序、文書等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)做出規(guī)范,提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量,減少執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
。ǘ﹥(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集
充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,大力推動(dòng)政府和相關(guān)部門落實(shí)涉稅信息交換機(jī)制,努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采集涉稅數(shù)據(jù),促進(jìn)第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的修訂和完善,積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù),為風(fēng)險(xiǎn)管理建立“能用、有用、好用”的大數(shù)據(jù)庫(kù)。
。ㄈ┘訌(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理
加強(qiáng)部門間協(xié)作,通過(guò)充分的溝通,充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)科室的專業(yè)特長(zhǎng),從各科室職能角度,結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn),依托風(fēng)險(xiǎn)管理工作優(yōu)勢(shì),利用采集的內(nèi)外部數(shù)據(jù),科學(xué)分析全局稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項(xiàng)等,積極向相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行意見(jiàn)反饋,及時(shí)、有效地提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度,提升全局征管水平和質(zhì)量。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇3
根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局辦公廳關(guān)于開展20xx年稅務(wù)總局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事宜的通知》(稅總辦函[20xx]175號(hào))及兵器裝備集團(tuán)公司下發(fā)的兵財(cái)[20xx]11號(hào)文件要求,我公司對(duì)20xx-20xx年稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作組織開展了自查,現(xiàn)將自查結(jié)果總結(jié)報(bào)告如下:
一、自查主要情況
1、組織機(jī)構(gòu)及組織部署情況;
2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內(nèi)容、所做的主要工作;
3、自查出應(yīng)補(bǔ)繳稅款情況結(jié)合自查問(wèn)題匯總表,先進(jìn)行問(wèn)題總體情況介紹(含問(wèn)題主要方面,涉及金額),再分析自查應(yīng)補(bǔ)稅的主要情況(分企業(yè)、稅種、行業(yè)、所在省份、年度等問(wèn)題進(jìn)行總結(jié))。
二、自查涉及補(bǔ)稅問(wèn)題分析及整改情況
。ㄒ唬┲饕婕把a(bǔ)稅事項(xiàng)情況;
。ǘ┥娑愔饕獑(wèn)題產(chǎn)生原因;
。ㄈ┱拇胧┳⒁馀c附表保持一致,各公司可根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況修改、添加補(bǔ)充整改措施,但一定要盡力按照整改方式予以標(biāo)準(zhǔn)化分類,以便進(jìn)行歸類匯總對(duì)自查出的主要問(wèn)題需要整改項(xiàng)目按照整改的方式歸類別簡(jiǎn)述提出整改的原因及具體措施;
(四)自查補(bǔ)稅及滯納金入庫(kù)匯總情況(分行業(yè)、所在省份、年度及稅種等,下表以二級(jí)單位為主體進(jìn)行匯總填列,即將三級(jí)及以下單位的金額匯總到二級(jí),以二級(jí)單位的信息進(jìn)行填列反映)結(jié)合下表,簡(jiǎn)要說(shuō)明補(bǔ)稅上繳情況及未予以補(bǔ)繳的原因單位:萬(wàn)元稅金滯納金小計(jì)已補(bǔ)繳稅款序號(hào)單位名稱行業(yè)應(yīng)補(bǔ)繳稅款稅種。
三、稅務(wù)爭(zhēng)議或需要協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題
需要對(duì)問(wèn)題簡(jiǎn)單描述,執(zhí)行的依據(jù),雙方的分歧及協(xié)調(diào)情況、建議意見(jiàn)。
四、關(guān)于稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查環(huán)節(jié)的意見(jiàn)及建議
五、提高稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的意見(jiàn)
結(jié)合稅務(wù)總局稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要求、集團(tuán)公司“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法納稅”的經(jīng)營(yíng)宗旨及本公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題,對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵、人員配備、職責(zé)設(shè)定、人員培訓(xùn)、制度及體系建設(shè)、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等提出管理意見(jiàn)及建議,以更好地建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制機(jī)制,提高各單位稅法遵從度,推動(dòng)企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為、增強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)、提高納稅自覺(jué)性,促進(jìn)集團(tuán)公司的健康穩(wěn)定發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇4
20xx年,風(fēng)險(xiǎn)管理部從業(yè)務(wù)能力、工作態(tài)度、敬業(yè)程度等多方面作為抓手,堅(jiān)決提升部門整體工作能力,積極有效的開展法務(wù)工作,力求做好事前防范、事中控制、事后應(yīng)對(duì)及總結(jié)規(guī)范等一系列工作為上海公司發(fā)展保駕護(hù)航,F(xiàn)將本部門今年以來(lái)工作情況總結(jié)匯報(bào)如下:
(一)做好合同及對(duì)外文件的審核工作,控制公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)所有上海公司簽署的合同、對(duì)外出具的具有義務(wù)性質(zhì)的文件進(jìn)行審核,發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題:
1、合同主體不當(dāng)。合同當(dāng)事人主體合格,是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體,首要條件應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的當(dāng)事人。因此業(yè)務(wù)部門在合同談判時(shí),應(yīng)首先審查合同對(duì)方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)條件,以免在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生法律問(wèn)題。
2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備,基本的時(shí)間、合同履行范圍、違約責(zé)任、解除條款不具備,使合同簽訂失去原有意義,大大降低了合同的對(duì)雙方的約束力及嚴(yán)肅性。
3、事后補(bǔ)辦合同時(shí)有發(fā)生。簽訂合同的目的是為了規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,確保合同相對(duì)方提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)。若業(yè)務(wù)履行完畢后再補(bǔ)簽合同,很多事情已經(jīng)木已成舟,無(wú)法有效約束。更大的風(fēng)險(xiǎn)是一旦發(fā)生糾紛,將很難維護(hù)公司的合法權(quán)益。
(二)為項(xiàng)目拓展提供法務(wù)支持
雖然由于種種原因,上海公司在20xx年未能獲取新項(xiàng)目,但風(fēng)險(xiǎn)管理部在配合投資拓展工作中,仍發(fā)揮了重要作用,既能支持業(yè)務(wù)部門法務(wù)需求,也能及時(shí)揭示交易法律風(fēng)險(xiǎn),供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。
在xxxx項(xiàng)目、xxx項(xiàng)目等交易探討環(huán)節(jié),參與設(shè)計(jì)交易方案,盡量通過(guò)優(yōu)化交易結(jié)構(gòu),規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。在江陰項(xiàng)目中,揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風(fēng)險(xiǎn),并堅(jiān)持要求轉(zhuǎn)讓方獲取責(zé)任豁免的文件后才可推薦項(xiàng)目進(jìn)行,避免后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)失控。
。ㄈ┓e極做好糾紛訴訟處理工作,維護(hù)公司合法權(quán)益
對(duì)尚未進(jìn)入到訴訟階段的糾紛,能根據(jù)客觀情況及文件,給出合理解決思路,逐步化解糾紛。
對(duì)已進(jìn)入訴訟階段的糾紛,根據(jù)案件難易程度、訴訟標(biāo)的大小來(lái)區(qū)分,對(duì)有把握的案件,風(fēng)險(xiǎn)管理部主動(dòng)擔(dān)當(dāng),自行承擔(dān)訴訟處理工作,在xx項(xiàng)目逾期交付訴訟中,有力應(yīng)對(duì)客戶無(wú)理訴求,為公司降低損失約四百余萬(wàn)元。對(duì)訴訟標(biāo)的大的疑難案件,積極配合、引導(dǎo)外部律師按照公司整體經(jīng)營(yíng)節(jié)奏處理訴訟。在xxx商鋪解約糾紛訴訟中,基本能滿足公司經(jīng)營(yíng)節(jié)奏需要,在協(xié)調(diào)法院等事項(xiàng)上發(fā)揮了較大作用。
工作中的不足
結(jié)合在工作中的實(shí)際情況,發(fā)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在以下問(wèn)題:
。ㄒ唬┕ぷ鹘缑娌磺逦
在部分工作中,對(duì)于哪些事情屬于風(fēng)險(xiǎn)管理部,哪些事情屬于其他相關(guān)部門沒(méi)有清晰的界定,容易出現(xiàn)推諉扯皮、責(zé)任不清、無(wú)法有效推進(jìn)工作等情況。
。ǘ⿲(duì)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)化方案及標(biāo)準(zhǔn)尚缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)
目前上海公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作尚處于被動(dòng)應(yīng)對(duì)階段,未能從系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的高度開展工作。
。ㄈ┎糠致毮苋笔
目前風(fēng)險(xiǎn)管理部主要履行法務(wù)管理職能。工程審計(jì)及內(nèi)務(wù)管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。
。ㄋ模┤狈(duì)合同履約的動(dòng)態(tài)管理及后評(píng)價(jià)機(jī)制。
目前風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)合同的管理還僅限于對(duì)合同的事前審查,合同履行中的動(dòng)態(tài)跟蹤及回顧與評(píng)價(jià)尚未開展,將可能出現(xiàn)管理漏洞。
工作展望
展望20xx年,法務(wù)部將繼續(xù)在分管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,一如既往的積極開展法務(wù)工作,并結(jié)合工作中經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)以下幾方面展開更進(jìn)一步的工作:
1、著力強(qiáng)化部門人員的風(fēng)險(xiǎn)及管理能力。通過(guò)自身學(xué)習(xí)及內(nèi)外部培訓(xùn),適當(dāng)招聘充實(shí)力量,整體提升風(fēng)險(xiǎn)管理部人員的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合觀念和認(rèn)識(shí),大力提高部門人員的綜合工作能力。
2、從風(fēng)險(xiǎn)管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程,提出系統(tǒng)化的修改完善建議。
3、強(qiáng)化訴訟預(yù)判、策略管理及外聘律師承辦工作管理,從經(jīng)濟(jì)效果上有目的有意識(shí)地管理訴訟案件,總結(jié)訴訟效果;優(yōu)化訴訟處理內(nèi)部程序,使跨部門合作更順暢、富有成效,落實(shí)案件實(shí)際責(zé)任人,對(duì)因不當(dāng)履行合同導(dǎo)致的訴訟案件要實(shí)現(xiàn)合同履行與案件責(zé)任相掛鉤。
4、在增加人手的情況下,加強(qiáng)對(duì)城市公司內(nèi)部管理工作的自我審計(jì)與評(píng)估,使各類管理動(dòng)作符合集團(tuán)各項(xiàng)制度與流程。
5、爭(zhēng)取開展合同履約等后續(xù)情況跟蹤檢查,逐步實(shí)現(xiàn)重大合同的五步驟(交易方案設(shè)計(jì)、談判、審核簽署、履行、糾紛處理)全流程管理。
6、開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理巡檢工作。規(guī)范巡查內(nèi)容、方法、報(bào)告格式及整改檢查。巡檢要從合同審核流程審查逐漸過(guò)渡到合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容抽樣審查,并檢查合同履行的質(zhì)量,充分保障公司利益。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇5
一、20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)
20xx年,xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求,借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn),服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀,大膽實(shí)踐,不斷創(chuàng)新,逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制,各項(xiàng)工作取得了較好的成效。
20xx年,項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)X項(xiàng),分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等;仡20xx年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況,共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。 xx項(xiàng)目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零,開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況
xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后,xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視,召開項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作,我們做了以下準(zhǔn)備:
。1)總結(jié)20xx年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
(2)成立了以xx副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查工作組;
。3)根據(jù)集團(tuán)公司要求,結(jié)合xx公司實(shí)際,及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于開展xx安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況專項(xiàng)檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位;
(4)項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工,分別帶隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。
。5)項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份,包括以下內(nèi)容:預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案,明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。
2、專項(xiàng)檢查的基本情況
1)20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查;
2)20xx年2月18日組織節(jié)后復(fù)工安全教育及施工技術(shù)交底,同時(shí)對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行三級(jí)安全教育及培訓(xùn);
3) 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查; 4)20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。
5)20xx年5月18日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查;對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn),經(jīng)抽查后,相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。
6)20xx年6月20日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查;嚴(yán)禁拖線板搭接,及各類違規(guī)電器,共查處18件違規(guī)電器,并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。
7)20xx年7月25日組織現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查;
8)20xx年8月11日組織施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全文明施工綜合檢查; 9)20xx年9月18日開展安全事故“四不放過(guò)”專項(xiàng)活動(dòng);
10)20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項(xiàng)整改;
11)20xx年11月25日組織施工消防隱患專項(xiàng)檢查;
同時(shí),項(xiàng)目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象,必要時(shí)留音像資料,書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對(duì)違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰,全年累計(jì)罰款約20000元。
通過(guò)對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:
。1)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面,沒(méi)有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段,從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。
。2)執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒(méi)有很好貫徹執(zhí)行,較突出的問(wèn)題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。
。3)內(nèi)控制度有待完善。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面,未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差,或者雖然有規(guī)章制度,但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng),已無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。
3、落實(shí)整改措施情況
通過(guò)專項(xiàng)檢查,使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng),但要解決這些問(wèn)題,還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改,不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。
(1)進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果,對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整改通知,并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查,明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,加強(qiáng)責(zé)任追究。
。2)進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全,才能有章可循,才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度,規(guī)范管理。
。3)加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理,建立科學(xué)的內(nèi)控體系,做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過(guò)程,必須強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過(guò)程”的要求出發(fā),杜絕類似問(wèn)題第二次發(fā)生。
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。
20xx年,項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作,各項(xiàng)工作完成情況如下:
1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系:
項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人:xx
項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人:xx
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能部負(fù)責(zé)人:xx,及工程部所有成員,包括現(xiàn)場(chǎng)總包及監(jiān)理人員,共計(jì)18人。
項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組成員:監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。
項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)職能部門負(fù)責(zé)人:xx、及行政部所有人員共計(jì)5人。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人:xx及行政部所有人員共計(jì)3人。
。1)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”
1)第一道防線:所有項(xiàng)目職能部門。其中,風(fēng)險(xiǎn)管理職能部(工程部)及內(nèi)部審計(jì)職能部門(項(xiàng)目黨群部)是第一道防線的核心。部門一線員工是項(xiàng)目的窗口,也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體,在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時(shí)識(shí)別、上報(bào)與初步管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé),是事前控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。
2)第二道防線:風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(項(xiàng)目部行政部)及風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(工程部)。這兩個(gè)部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃,并對(duì)第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理工作、內(nèi)部控制開展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,同時(shí)承擔(dān)重大風(fēng)險(xiǎn)的核心管理與組織職責(zé),是事中控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。
3)第三道防線:內(nèi)部審計(jì)職能部門(項(xiàng)目黨群部)。這個(gè)機(jī)構(gòu)也不直接參與企業(yè)任何經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),主要負(fù)責(zé)對(duì)第一及第二道防線部門的工作進(jìn)行事后稽核、審計(jì)和監(jiān)察等,對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺、對(duì)企業(yè)主- 4 -
要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等,是事后控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵,也是最后一道防線。
此外,項(xiàng)目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識(shí)別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé),同時(shí)統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行,是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。
。2)科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案
要充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長(zhǎng)期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施工作,是落實(shí)上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn),項(xiàng)目部充分認(rèn)識(shí)體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長(zhǎng)期性,要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)來(lái)抓,同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來(lái),共同促進(jìn)。
。3)落實(shí)責(zé)任,配臵資源,做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃
明確職責(zé)。項(xiàng)目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促,保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能,明確分工,密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系,體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多,應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能,明確牽頭部門和配合部門并密切配合,共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇6
法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段, 8月8日,公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表(修訂稿)》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。
自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)A要素125個(gè)子要素進(jìn)行,力爭(zhēng)做到每一項(xiàng)都有支撐材料,F(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下:
一、 法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的培育與提高
第一,通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會(huì)8次,報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)報(bào)共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷,共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。
第三,通過(guò)宣傳與培訓(xùn)員工提高了法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí), 增強(qiáng)了遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度的自覺(jué)性;采購(gòu)部、銷售部、物流部相關(guān)人員掌握了合同協(xié)商、簽訂、履行 過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的知識(shí);行政人事部規(guī)范了人員招聘、離職,規(guī)章制度制定、下發(fā)等流程;各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
二、 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
第一,下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》,成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)辦公室,掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo),明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。
第二,招聘有資質(zhì)的專職人員,進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第三,設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。
第四,法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份,相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。
第五,建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度,各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。
三、 重大事項(xiàng)決策
第一,參照?qǐng)?zhí)行XX集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》,明確重大事項(xiàng)范圍。
第二,4月下旬,法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》,逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查,形成總結(jié),上報(bào)集團(tuán)。
第三,法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng),針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見(jiàn)書。
四、 規(guī)章制度管理
第一,參照《XX集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》,規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二,上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度,全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查;對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。
第三,對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理,建立目錄。
五、 合同管理
第一,成立合同評(píng)審小組,制定《合同評(píng)審辦法》,對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審,并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性;審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性;審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二,合同專用章由專人管理,合同必須加蓋合同專用章,不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。
第三,建立客戶信用檔案,根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。
第四,修改完善合同文本,《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五,加強(qiáng)合同檔案管理,整理合同目錄,便于查詢和管理。
六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理
第一,成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日;顒(dòng)。
第二,為加強(qiáng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作,建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用,鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造,保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益,制定下發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警管理辦法》、《專利申請(qǐng)及維護(hù)指南》
第三,為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù),維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作,進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。
第四,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》,對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第五,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理,產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄,3份研發(fā)記錄。
第六, 每項(xiàng)專利建立一份檔案,附目錄清單,卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。20xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。
第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。
七、 糾紛案件處理
第一,建立糾紛案件檔案,對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬,加強(qiáng)糾紛案件管理。
第二,完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員,建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。
第三,目前公司沒(méi)有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。
八、 自查和考核評(píng)價(jià)
第一,3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購(gòu)部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。
5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查,針對(duì)存在問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見(jiàn)。
6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開整改會(huì)議,針對(duì)集團(tuán)檢查情況,制定28項(xiàng)整改措施。
第二,按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇7
20xx年,我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求,緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路,以穩(wěn)健發(fā)展為目的,以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段,全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增長(zhǎng),堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級(jí)分類、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作,充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人才優(yōu)勢(shì)作用,較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)。
現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理部20xx年主要工作簡(jiǎn)要匯報(bào)如下:
。ㄒ唬┨岣邔(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度,加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)
作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員,沒(méi)有過(guò)硬的業(yè)務(wù)理論支撐,就無(wú)法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù),無(wú)法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì),跟上政策規(guī)章制度的變化,在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí),對(duì)現(xiàn)行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
。ǘ┏掷m(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部常規(guī)工作,努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)
1、完善風(fēng)控流程,加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)
風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來(lái),風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過(guò)程中,直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度,使風(fēng)控工作變得日;c具體化,在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
2、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度
隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大,上半年注冊(cè)資本增加到五億,根據(jù)總公
司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路,結(jié)合公司實(shí)際,本著積極審慎的原則,明確信貸投放的重點(diǎn),著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),重點(diǎn)扶持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位,把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng)、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來(lái),20xx年新增授信1.6億元,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
3、做好風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)報(bào)送工作
財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái),直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督,我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求,及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表,為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。
(三)嚴(yán)格執(zhí)行審查制度,有效防范和減少信貸風(fēng)險(xiǎn),確保信貸資金的安全性、流動(dòng)性和效益性
在實(shí)際工作中,嚴(yán)格貫徹落實(shí)“審貸分離”制度,認(rèn)真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查,確保借款人主體資格合法。對(duì)提供資料不齊全的,及時(shí)與客戶經(jīng)理溝通,要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件,確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查,確保貸款投向符合國(guó)家金融政策。對(duì)每一筆用信的用途是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查,對(duì)國(guó)家禁止、限制的行業(yè)和項(xiàng)目,嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的執(zhí)行,確保貸款用途的規(guī)范。對(duì)申請(qǐng)用信用途有關(guān)的市場(chǎng)前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查,對(duì)其用途進(jìn)行分析,審查其是否合理、真實(shí),申請(qǐng)用信理由是否充分,確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財(cái)務(wù)及償債能力審查,確保第一還款來(lái)源有保障。并根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)信息,對(duì)客戶的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的測(cè)算和分析,對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià),審查其還款來(lái)源是否充分。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性,20xx年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、18筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見(jiàn),出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查,防范操作風(fēng)險(xiǎn);全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作,及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì),提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中,力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí),加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一,我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作:
1. 認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件,認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性、重要性及重要意義。
2. 注重質(zhì)量,準(zhǔn)確分類,實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作,全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素,確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確,并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作。
3、實(shí)行抽查,及時(shí)整改。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改,為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。
同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量,并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見(jiàn),確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。
經(jīng)過(guò)三年多的努力,風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分
的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并以之為基礎(chǔ),構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔,結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核,從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
(四)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作(完成年度董事履職評(píng)價(jià)、董事會(huì)年度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等),為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備;協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作,為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧20xx年,雖然做了一些工作,但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方,如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判,加深對(duì)成員單位的了解,提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累,在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通,及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
。ㄎ澹20xx年工作計(jì)劃
1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度,將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過(guò)程,強(qiáng)化管理,防范風(fēng)險(xiǎn)。
2、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作,以獲取更多的客戶資信資料,全面掌握客戶情況,預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策,積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng),以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),不斷提高綜合素質(zhì),為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小結(jié)及20xx年工作計(jì)劃,總之,我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí),在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成,以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口,不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力,為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇8
今年,風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì),建設(shè)大局強(qiáng)局;創(chuàng)新機(jī)制模式,打造一流口岸”兩大工作目標(biāo),抓好“千方百計(jì)保安全,一心一意促發(fā)展,聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī),切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),著力解決民主生活會(huì)整改問(wèn)題和基層反映問(wèn)題,全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開展,確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
一、深入開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中,堅(jiān)決不走過(guò)場(chǎng),通過(guò)深入開展政治理論學(xué)習(xí)、密切聯(lián)系基層,認(rèn)真查擺和梳理“sf”問(wèn)題,全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問(wèn)題、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問(wèn)題和企業(yè)反映的3個(gè)問(wèn)題,以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問(wèn)題,全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件,科學(xué)制定年度績(jī)效考核指標(biāo),并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時(shí),針對(duì)自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問(wèn)題,風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子,通過(guò)制定15條整改措施,進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法,確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。
二、完善制度,全面規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理工作
一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過(guò)制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書,將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品,2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品,2類進(jìn)出口食品,36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品,7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍,確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時(shí),制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求。截止今年底,系統(tǒng)實(shí)施一級(jí)布控1條,二級(jí)布控38條,三級(jí)布控612條,為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障。
二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作,引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念,將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架,建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》,并對(duì)全局開展培訓(xùn)工作,確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范受控,今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上,通過(guò)組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》,對(duì)深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析,針對(duì)性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》,涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其對(duì)應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(cè)(參考)項(xiàng)目等,指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作。
三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》,規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限,建立完善的工作流程,切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作,重點(diǎn)組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí),根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn),向總局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立針對(duì)北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國(guó)家監(jiān)測(cè)點(diǎn)。
三、創(chuàng)新舉措,全面深化檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用和分類管理工作
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況,對(duì)原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂,重新明確信用評(píng)價(jià)的工作方法和工作流程,頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范(試行)》突出強(qiáng)化信用評(píng)級(jí)的應(yīng)用。同時(shí),承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作,共計(jì)修改增補(bǔ)40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評(píng)定工作。共整理行政處罰信息437條,審核推薦今年度a級(jí)信用企業(yè)167多家,向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級(jí)企業(yè)。
三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級(jí)。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合,的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施。如除被評(píng)定為hhh類產(chǎn)品外,對(duì)a、b、c、d級(jí)信用等級(jí)的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中,對(duì)轄區(qū)信用等級(jí)為aa級(jí)和a級(jí)的企業(yè)全面實(shí)施無(wú)紙化管理措施。實(shí)施該項(xiàng)措施后,企業(yè)辦事效率提高近90%,成本節(jié)約近80%,實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中,將信用a級(jí)作為一類企業(yè)的必要條件。
四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與XX市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換,首批更新了275條行政處罰信息和1萬(wàn)余家企業(yè)登記信息,同時(shí)利用XX市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評(píng)定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級(jí);在恢復(fù)原有XX市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上,爭(zhēng)取新增14個(gè)共享用戶。此外,試開通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng),建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道,為檢驗(yàn)檢疫信用等級(jí)和海關(guān)信用等級(jí)互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。
五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來(lái)實(shí)施成效的基礎(chǔ)上,修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》,將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來(lái)的78個(gè)整合為66個(gè),一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí),結(jié)合XX市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求,將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%,并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。
四、夯實(shí)基礎(chǔ),穩(wěn)步開展政策研究工作
發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告,對(duì)構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究,形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中;參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組、“新形勢(shì)下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作;承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究,對(duì)tpp影響開展了分析應(yīng)對(duì)。
五、協(xié)同應(yīng)對(duì),全面加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作
一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計(jì),深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響,遭受直接損失金額20.69億美元,為應(yīng)對(duì)而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍,其中26名被總局聘為wto/tbt專家,同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報(bào)評(píng)議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對(duì)美國(guó)、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開展評(píng)議工作,并及時(shí)反饋評(píng)議意見(jiàn)。其中,參與提出的針對(duì)美國(guó)“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評(píng)議意見(jiàn),已被美國(guó)采納并推遲實(shí)施。同時(shí),組織專家撰寫《對(duì)美國(guó)第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國(guó)在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔(dān)了總局《今年美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘國(guó)別報(bào)告》、《20xx年度中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》、《自貿(mào)區(qū)國(guó)別報(bào)告》,參與總局報(bào)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見(jiàn)》等材料的編寫工作。同時(shí),與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測(cè)預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目。
五是承辦“全國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”、“全國(guó)出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議,通過(guò)參觀座談,展示了深圳局工作成績(jī),提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。
六是加強(qiáng)與XX市職能部門聯(lián)合應(yīng)對(duì)工作。聯(lián)合XX市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作,我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn),并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
六、強(qiáng)化內(nèi)審,全面推動(dòng)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作
一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過(guò)抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份,開具不符合項(xiàng)95項(xiàng),建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng)。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施,對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過(guò)驗(yàn)證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件,包括1份質(zhì)量手冊(cè)、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱,做到便利高效。同時(shí),與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接,確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。
三是對(duì)照總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后,質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審,認(rèn)真開展自查,重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問(wèn)題,深層次剖析其原因,并提出改進(jìn)措施,提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效。
四是配合監(jiān)審室,以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ),通過(guò)修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖,并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中,將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合。
七、細(xì)化指標(biāo),扎實(shí)開展績(jī)效管理工作
調(diào)整深圳局績(jī)效考核指標(biāo)框架,優(yōu)化考核操作流程,明確落實(shí)總局績(jī)效考核指標(biāo)的工作方案,簡(jiǎn)化程序,凸顯實(shí)效,以績(jī)效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí),推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭(zhēng)第一,創(chuàng)一流”。
一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求,按照“去繁就簡(jiǎn)、講求實(shí)效”總體思路,修訂印發(fā)深圳局績(jī)效考核管理辦法和績(jī)效考核操作規(guī)程,加強(qiáng)對(duì)績(jī)效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理,簡(jiǎn)化操作流程,確?(jī)效考核工作公平公正、公開透明。
二是調(diào)整了績(jī)效考核指標(biāo)框架,將考核指標(biāo)縮減為日;A(chǔ)工作指標(biāo)、年度重點(diǎn)工作指標(biāo)、綜合評(píng)價(jià)、突出成績(jī)加分、工作質(zhì)量問(wèn)題和事故(含一票否決)扣分5部分,以日;A(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績(jī)加分推動(dòng)“爭(zhēng)第一,創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問(wèn)題和事故(含一票否決)扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究。同時(shí),組織各單位共同擬制可量化考核的績(jī)效考核指標(biāo),無(wú)縫對(duì)接總局對(duì)深圳局的績(jī)效考核指標(biāo)。
三是組織做好落實(shí)總局今年度績(jī)效考核指標(biāo)的工作。成立總局績(jī)效考核指標(biāo)落實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組,開展日;A(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)完成情況季度報(bào)送工作,加強(qiáng)過(guò)程管理和日常監(jiān)督檢查,直觀把握總局對(duì)深圳局的績(jī)效考核指標(biāo)的完成進(jìn)度,確保各項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)執(zhí)行到位。明年1月24日,國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)各直屬檢驗(yàn)檢疫局績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行通報(bào),深圳局以總分96.88分,全系統(tǒng)排名第4名的成績(jī)獲評(píng)優(yōu)秀
四是組織開展深圳局年終績(jī)效考核。一是由考核主體對(duì)日;A(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核,風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評(píng)工作;二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評(píng)價(jià)的參考材料,監(jiān)審室全過(guò)程監(jiān)督各單位互評(píng)投票計(jì)分工作,風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評(píng)分結(jié)果;三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對(duì)存在的工作質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行考核扣分;四是由各部門自行申報(bào)突出成績(jī)加分,經(jīng)分管處室初審后給出加分意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)考評(píng)、反饋、申訴、復(fù)評(píng),領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序,完成了今年度深圳局績(jī)效考核工作。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇9
按照縣教育局黨委關(guān)于《平安縣教育系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》的統(tǒng)一部署,我鄉(xiāng)中心學(xué)校結(jié)合實(shí)際情況,積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,第一階段學(xué)習(xí)部署的工作進(jìn)展順利并圓滿結(jié)束,取得了一定成績(jī)。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織實(shí)施
自縣教育局黨委召開了“開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”以來(lái),我校及時(shí)召開了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”,會(huì)上研究制定了《巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》,成立了由我校黨支部書記、校長(zhǎng)馬洪軍為組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、實(shí)施。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高思想認(rèn)識(shí)
為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的領(lǐng)導(dǎo),增強(qiáng)我校領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識(shí),我校召開會(huì)議進(jìn)行動(dòng)員,安排部署了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。自廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作啟動(dòng)以來(lái)我校領(lǐng)導(dǎo)高度重視,把此項(xiàng)工作納入議事日程,利用各種有效形式,組織學(xué)習(xí)縣教育局有關(guān)文件。使全校教師領(lǐng)會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的基本內(nèi)涵和主要精神,讓廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基本理念和主要辦法為全校教職工所理解和掌握
三、初步取得如下效果
1、黨員干部對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性認(rèn)識(shí)更加明確。大家認(rèn)為,廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是將科學(xué)的管理學(xué)理論與反腐倡廉工作相結(jié)合的新探索,是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐,是預(yù)防教育和懲治并重的新途徑,對(duì)加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作,將起到導(dǎo)向、教化、啟迪作用。同時(shí),此次活動(dòng)形式新、內(nèi)容實(shí),有很強(qiáng)的針對(duì)性。大家紛紛表示,一定認(rèn)真開展好此項(xiàng)工作,筑牢防線,提高拒腐防變能力,慎重用好自己手中的權(quán)力,全心全意為學(xué)生,為教育,不辜負(fù)黨和人民的期望。
2、通過(guò)學(xué)習(xí),黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政認(rèn)識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。大家表示,一定要做好此項(xiàng)工作,既要一刻不放松地抓好廉政建設(shè),又要持之以恒地抓好勤政建設(shè),正確把握好勤政與廉政的關(guān)系,把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的要求貫穿于勤政建設(shè)之中,通過(guò)加強(qiáng)勤政建設(shè)促進(jìn)廉政建設(shè)。真正做到愛(ài)國(guó)守法、愛(ài)崗敬業(yè)、關(guān)愛(ài)學(xué)生、教書育人、為人師表、終身學(xué)習(xí)。
3、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和教師工作效率進(jìn)一步改善和提高;顒(dòng)開展以來(lái),我校領(lǐng)導(dǎo)和全體教師工作效率和服務(wù)水平有了顯著提高,把轉(zhuǎn)變觀念、提高教育教學(xué)效率、優(yōu)化環(huán)境作為各項(xiàng)工作的前提和基礎(chǔ),堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,努力開展工作,促使學(xué)校工作效率進(jìn)一步提高。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇10
風(fēng)險(xiǎn)管理部xx的工作,要更多的體現(xiàn)服務(wù)職能(為客戶做了什么、為前臺(tái)部門做了什么,為全行做了什么),體現(xiàn)培訓(xùn)職能(創(chuàng)新培訓(xùn)方式),體現(xiàn)監(jiān)督指導(dǎo)職能(加大聯(lián)動(dòng)模式)。
以精細(xì)管理提升制度執(zhí)行力,以創(chuàng)新模式提升風(fēng)險(xiǎn)管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力,以文化引領(lǐng)提升團(tuán)隊(duì)凝聚力。
一、整合資源、優(yōu)化配置
按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見(jiàn),結(jié)合xx的實(shí)際,對(duì)內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分,將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心(清算中心和出納中心)、xx風(fēng)險(xiǎn)控制中心和xx質(zhì)量管理中心,并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé)。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式,達(dá)到“流程順暢、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo),提高分行xx管理能力,有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制,提升業(yè)務(wù)執(zhí)行力和團(tuán)隊(duì)凝聚力
編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊(cè),通過(guò)闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn),明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé),建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu)、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求,科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的xx團(tuán)隊(duì),提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力,更好的為前臺(tái)經(jīng)營(yíng)部門和客戶服務(wù)。
根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求,各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管,并嚴(yán)格執(zhí)行。
三、打好組合拳、優(yōu)化創(chuàng)新模式、提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平
。ㄒ唬┡嘤(xùn)+考核,提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平,規(guī)范員工操作行為。一是改變對(duì)管理人員(中心主管和xx主管)的培訓(xùn)模式,加入管理元素,提升主管管理水平;二是改變內(nèi)容,用圖片代替文字,用圖表代替數(shù)字,使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂,提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度。
。ǘ┍O(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范,促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一,員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式,加大后續(xù)問(wèn)題整改和跟蹤檢查的力度,做到現(xiàn)場(chǎng)告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式,事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí),開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類,討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等,逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范。
。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析,努力提高營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和xx人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用。
。ㄋ模┛萍+業(yè)務(wù),省時(shí)省力,改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門的合作,深入網(wǎng)點(diǎn)一線,用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角,挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā),旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。
四、專項(xiàng)活動(dòng),嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)
一季度開展各條線部門問(wèn)題的對(duì)照梳理,由各業(yè)務(wù)主管對(duì)照問(wèn)題匯總,查找本中心或委派行存在的問(wèn)題并加以整改;二季度“人人挖遺漏,處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng),組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn),組織評(píng)選“慧眼獎(jiǎng)”,涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議。三季度xx主管案例大會(huì)演,對(duì)實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析,以點(diǎn)促面,進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè),切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí);四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì),對(duì)全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作,面臨著全新的挑戰(zhàn),這個(gè)過(guò)程不僅是專業(yè)的換位,更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位,在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考,才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作,提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),在xx優(yōu)良的成長(zhǎng)環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。
進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來(lái),在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下,本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作,積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位,基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生,踏上工作崗位接觸全新的銀行工作,面臨著全新的挑戰(zhàn),這個(gè)過(guò)程不僅是專業(yè)的換位,更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位,在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考,才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作,提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),在xx優(yōu)良的成長(zhǎng)環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。
風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)xx支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí),監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管理部門,是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗,主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理、分析。
在實(shí)際工作中,本人主要完成以下幾個(gè)方面的:信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對(duì),對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理,以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)xx支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理,對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供xx行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì),完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度,獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外,我行新設(shè)了信息安全員一崗,本人即任風(fēng)險(xiǎn)管理部信息安全員,負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。
正是由于以上的認(rèn)識(shí),本人在過(guò)去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作,做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工作,做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法,近來(lái)的工作使本人越來(lái)越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的,特別是在工作的條理性上,受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。
風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位,通過(guò)半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,我堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績(jī);在今后的工作中,我也將繼續(xù)努力,成為更優(yōu)秀的xx一員。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇11
我鎮(zhèn)將20xx年以來(lái)開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了梳理,現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下:
一、風(fēng)險(xiǎn)防控制度建立
。ㄒ唬┙M織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)上級(jí)有關(guān)要求,我們按照立足現(xiàn)實(shí)、充實(shí)加強(qiáng)、細(xì)化職責(zé)、重在建設(shè)的方針,成立了由鎮(zhèn)長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng),副鎮(zhèn)長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各村(居)、相關(guān)站所為成員的應(yīng)急管理小組,統(tǒng)籌指揮、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作的開展。一是配備了應(yīng)急救援隊(duì)伍,明確了應(yīng)急管理工作人員,為處置突發(fā)公共事件提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障。二是部門互動(dòng),工作到位。堅(jiān)持屬地管理和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,各站所、鎮(zhèn)級(jí)各部門都能夠各司其職,協(xié)調(diào)一致,密切配合,妥善處置。三是信息通暢,反應(yīng)靈敏。基本做到了在第一時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確掌握各類突發(fā)公共事件的信息,確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早,處置得及時(shí)。
。ǘ╊A(yù)案管理。針對(duì)各類突發(fā)公共事件的特點(diǎn),認(rèn)真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律,完善和修訂《森林防火撲救應(yīng)急預(yù)案》、《重特大水上交通事故應(yīng)急救援預(yù)案》等預(yù)案,不斷提高預(yù)案的科學(xué)性、合理性和可操作性。
。ㄈ⿷(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)及演練。組建了一支由50多人組成的應(yīng)急救援隊(duì)伍,并在2月份開展了一次應(yīng)急演練。
。ㄋ模┍O(jiān)測(cè)預(yù)警方面。一是加強(qiáng)信息員隊(duì)伍建設(shè),切實(shí)做好信息采集工作;二是進(jìn)一步加強(qiáng)安監(jiān)、國(guó)土、水利等部門監(jiān)測(cè)預(yù)警,提高預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性和時(shí)效性。
(五)科普宣教方面。一是廣泛開展科普宣教活動(dòng)。派出所、學(xué)校、案件、司法所、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災(zāi)、安全生產(chǎn)、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動(dòng),發(fā)放宣傳材料5000余份。二是深入組織應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對(duì)森林火災(zāi)應(yīng)急隊(duì)伍、食品藥品安全信息員等進(jìn)行應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次。
二、風(fēng)險(xiǎn)隱患排查
切實(shí)抓好隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,進(jìn)一步加強(qiáng)隱患排查和整改,組織各村、鎮(zhèn)級(jí)各部門開展突發(fā)公共事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患情況,并登記造冊(cè),落實(shí)綜合防范措施。對(duì)排查出的隱患,認(rèn)真進(jìn)行整改,并做到邊查邊改。對(duì)短期內(nèi)可以完成整改的,立即采取有效措施消除隱患;對(duì)情況復(fù)雜、短期內(nèi)難以完成整改的,制訂切實(shí)可行的應(yīng)急預(yù)案并限期整改,同時(shí)做好監(jiān)控和應(yīng)急準(zhǔn)備工作。共排查出隱患15處,其中關(guān)于道路交通的10處,消防2處,食品2條,涉水1處,整改了10條。
三、新增風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和登記
通過(guò)會(huì)商研判、實(shí)地踏勘,新增3個(gè)風(fēng)險(xiǎn),分別是觀湖湖社區(qū)中海燃?xì)庑孤╋L(fēng)險(xiǎn)、黎湖村南太路塌方風(fēng)險(xiǎn)、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風(fēng)險(xiǎn)信息采集表,將有關(guān)內(nèi)容錄入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值,在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖上繪制相應(yīng)的坐標(biāo),按照坐標(biāo)所在區(qū)域確定風(fēng)險(xiǎn)的最終等級(jí)。
四、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況
。ㄒ唬┘夹g(shù)措施。通過(guò)開展各類設(shè)施建設(shè)和改造,或采取技術(shù)手段、工程措施,以消除、降低、規(guī)避、隔離、減小風(fēng)險(xiǎn)。
。ǘ┕芾泶胧Mㄟ^(guò)制定完善相關(guān)政策和管理制度,或調(diào)動(dòng)各類力量治理防范風(fēng)險(xiǎn)。
。ㄈ⿷(yīng)急準(zhǔn)備。針對(duì)確實(shí)難以消除、控制或難以預(yù)測(cè)、預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn),提前做好監(jiān)測(cè)、預(yù)警、預(yù)案、演練、隊(duì)伍、資金、物資、技術(shù)、宣傳、保障等各方面的準(zhǔn)備工作。
五、存量風(fēng)險(xiǎn)隱患銷號(hào)
對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別、登記和評(píng)估,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)的信息進(jìn)行更新。根據(jù)區(qū)國(guó)土房管局審核判定,黎湖村二社滑坡風(fēng)險(xiǎn)和丁山湖村1社巖口——小風(fēng)堡公路滑坡事故風(fēng)險(xiǎn)不屬于群測(cè)群防地點(diǎn),可暫不錄入,經(jīng)過(guò)鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會(huì)商,消除該兩處風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇12
在去年5月的時(shí)候我才進(jìn)入現(xiàn)在的部門,剛一開始對(duì)自己本職的業(yè)務(wù)還不太熟悉,工作的時(shí)候經(jīng)常會(huì)遇到瓶頸。當(dāng)我在困難面前一籌莫展的時(shí)候,身邊的一些熱心的好同事和領(lǐng)導(dǎo)都挺身而出,給我提供指導(dǎo)和支持。有了他們的扶持我才從一個(gè)什么都不懂的新人,漸漸成為一個(gè)稱職的員工,我能有現(xiàn)在這么大的進(jìn)步他們功不可沒(méi),在此我把本年度工作進(jìn)行總結(jié):
1、完善體系
一個(gè)是了解好自己所在崗位知識(shí)的新動(dòng)態(tài),及時(shí)的把先進(jìn)的方法和技能給學(xué)到手,把陳舊的方案和理念進(jìn)行完善更新。再者就是搭建內(nèi)部協(xié)作體系,因?yàn)橐粋(gè)人的眼光和判斷很多時(shí)候都不夠準(zhǔn)確,甚至偶爾會(huì)出現(xiàn)馬虎和誤判的情況,這個(gè)時(shí)候大家一同來(lái)把握判斷結(jié)果,能減少或者杜絕失誤的出現(xiàn),讓風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估更準(zhǔn)確。
2、盡好職責(zé)
除了把我們部門的協(xié)作平臺(tái)給建設(shè)好,關(guān)鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好。這個(gè)具體一點(diǎn)來(lái)說(shuō)就是,每天有沒(méi)有按照規(guī)范的流程來(lái)操作,是否在上班的時(shí)候偷懶,自己本該完成的事情,卻一再的拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目標(biāo),還有周期性的總結(jié)和匯報(bào)有沒(méi)有如期進(jìn)行。
3、追求上進(jìn)
從一來(lái)到我部那天開始我就在很刻苦的學(xué)習(xí),一個(gè)自己工作范圍里的業(yè)務(wù)常識(shí),在平時(shí)一有空閑就埋頭查看資料,利用一切時(shí)間給自己充電。經(jīng)過(guò)這樣艱苦的奮戰(zhàn)我的業(yè)務(wù)能力突飛猛進(jìn),從一個(gè)無(wú)名的小職員,成為受領(lǐng)導(dǎo)重視的骨干,后來(lái)被提升為小組長(zhǎng)之后。我更加燃起了雄心,我將眼光放得更長(zhǎng)遠(yuǎn),從宏觀的風(fēng)控前景出發(fā),不斷深挖專業(yè)的內(nèi)涵,總結(jié)出了自己獨(dú)到的職業(yè)心得。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇13
我校按照《即墨市教體局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案》,認(rèn)真制定了《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案》,并抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié),扎實(shí)推進(jìn),取得了較好的效果。
一、主要做法
1、建立健全組織機(jī)構(gòu),完善工作機(jī)制
為切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制工作的領(lǐng)導(dǎo),成立了由校長(zhǎng)于周銳任組長(zhǎng),明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的指導(dǎo)思想、對(duì)象、范圍、內(nèi)容和具體要求等。建立領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,一把手對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)負(fù)總責(zé),同時(shí)層層簽訂了責(zé)任書,年終與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制一并考核。
2、六措并舉抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作
一是建立健全組織機(jī)構(gòu)。成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施。二是逐級(jí)簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,明確任務(wù),狠抓落實(shí)。三是明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容,即:思想道德風(fēng)險(xiǎn)防范、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防范、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范。四是實(shí)施科學(xué)規(guī)范管理。采取前期防范、中期監(jiān)控、后期處置等措施,依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制,對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理。五是開展學(xué)習(xí)宣傳教育。每周利用政治學(xué)習(xí)的時(shí)間,采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進(jìn)行心理調(diào)適和自學(xué)等方式開展學(xué)習(xí)教育活動(dòng),并做好學(xué)習(xí)記錄。六是認(rèn)真撰寫心得體會(huì)。黨員干部認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記,撰寫心得體會(huì)。
3、認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
按照“標(biāo)本兼治、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針,在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí),更加注重治本,更加注重預(yù)防,更加注重制度建設(shè),創(chuàng)造性地將現(xiàn)代管理理論引入反腐敗工作中。
4、向社會(huì)公示廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范措施
將已查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范措施,分層次的面向全社會(huì)進(jìn)行公示。
二、初見(jiàn)成效
探索與實(shí)踐表明,我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作有效促進(jìn)了懲防體系建設(shè),創(chuàng)新了反腐倡廉工作方法,深化了預(yù)防腐敗制度建設(shè),加大了治本力度,優(yōu)化了學(xué)校廉政建設(shè)工作格局,同時(shí),通過(guò)對(duì)權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)督,已帶來(lái)了“以廉促政”的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。而通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、公開風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施,在全校形成了自律與他律相結(jié)合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的良好局面,增強(qiáng)了黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉政意識(shí)。一是嚴(yán)格目標(biāo)管理制度。學(xué)校結(jié)合規(guī)范化建設(shè)的有關(guān)規(guī)定,以量化的形式,分別設(shè)置具體工作目標(biāo),同時(shí)制定目標(biāo)考核辦法,嚴(yán)格實(shí)行目標(biāo)管理,提高工作效率和工作質(zhì)量。二是制定明確的行為規(guī)范。制定了各項(xiàng)工作的規(guī)范細(xì)則,明確什么可為,什么不可為,避免或減少問(wèn)題的發(fā)生。三是嚴(yán)肅紀(jì)律,嚴(yán)格責(zé)任追究。實(shí)行嚴(yán)格的責(zé)任追究制,主要是為了解決監(jiān)察對(duì)象未能正確履行職責(zé),出了問(wèn)題怎么辦的問(wèn)題。四是進(jìn)一步完善政務(wù)公開制度。
三、存在問(wèn)題
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作各項(xiàng)制度還有待進(jìn)一步完善,還沒(méi)有一套科學(xué)、合理,適合不同崗位的考核標(biāo)準(zhǔn)。
四、幾點(diǎn)啟示
1、減壓增壓,少犯錯(cuò)誤。
隨著風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的逐步推進(jìn),人們的思想觀念、工作方式在悄然轉(zhuǎn)變。
2、一下一上,共同監(jiān)督。
搭建起了上下互動(dòng)、共同監(jiān)督的平臺(tái),有效的達(dá)到了預(yù)防腐敗的真正目的。
3、查找風(fēng)險(xiǎn)、防微杜漸
通過(guò)組織學(xué)習(xí)、座談等方式使學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教師逐漸理解,查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),不是要“整誰(shuí)”,其目的是為了減少發(fā)生腐敗的.可能,防微杜漸,是為了從根本上保護(hù)干部。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作防范的是廉政風(fēng)險(xiǎn),管理的是防范工作,這一理論開始深入人心,大家充分的認(rèn)識(shí)到每個(gè)有權(quán)力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗,這就是廉政風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇14
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)合分公司實(shí)際情況,梳理分公司工作流程,完善各項(xiàng)規(guī)章制度,實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下:
一、上半年主要開展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照,積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái),積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開展跟單核查,并將核查果簽字及時(shí)反饋,匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中,內(nèi)控各部門人員都能夠合實(shí)際,仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內(nèi)控工作
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善,對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,合自身的特點(diǎn),以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇15
當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新,均使變化波動(dòng)程度提高,連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前,風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域,在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面,風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實(shí)XX對(duì)XX公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求,提高XX公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力,XX年XX月XX日上午我們?cè)赬X召開了《XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)》,就此XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開序幕,F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯報(bào)如下:
一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo),制定正確發(fā)展方向。
XX年XX月XX日,公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》,要求深入落實(shí)XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》,建立了以XX規(guī)范性文件為方向標(biāo),以XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心,以各部門和各分子公司為基礎(chǔ),以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo),按照統(tǒng)一部署,轉(zhuǎn)變觀念,理清思路,突出重點(diǎn),履職盡責(zé),不斷提高執(zhí)行力,保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合XX的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求,建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線:各職能部門和各單位為第一道防線;風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線;內(nèi)部審計(jì)部門和XX公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處,有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn),XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書》,明確XX公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任,制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法,由XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行,并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。
二、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。
一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》,細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性,減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn),對(duì)公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn),有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險(xiǎn)量化,按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)歸屬分類工作。
在《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里,我們打破常規(guī),加強(qiáng)計(jì)劃,提高效率,按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署,組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類工作,協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問(wèn)題,確保了分類工作的有序開展,較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排,現(xiàn)階段的主要工作是在XX公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理,重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX建設(shè)及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間,除特別注明外,本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為XX年XX月,完成時(shí)間為XX年XX月,只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容:
1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施,并安排實(shí)施;
2、對(duì)XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。
四、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),堅(jiān)持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。
首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度,通過(guò)按月對(duì)各單位、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析,全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃,重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),隨時(shí)掌握進(jìn)度變化,為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí),確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭,涉及到的單位配合,形成合力,更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范。
今年以來(lái),我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應(yīng)對(duì)工作的通知》、《關(guān)于XX調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展XX專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度, 分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求,充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購(gòu)與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項(xiàng)逐一細(xì)化,努力做到用完善的制度管理企業(yè),增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
六、堅(jiān)持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則,努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。
一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商,以求用最短的時(shí)間,最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素,制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡;加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合,探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前,我們已經(jīng)完善了X項(xiàng)公司層面、X項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、X項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn),完善內(nèi)部控制工作。
公司于XX年X月成了以xx和xx為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并聘請(qǐng)了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過(guò)全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況,就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評(píng)估及深入討論,并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏,以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施過(guò)程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況,內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見(jiàn)加以改進(jìn)完善,并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間表,編寫了公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》,并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過(guò)推進(jìn)內(nèi)部控制工作,完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程,加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理,強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí),降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題,也是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流,推動(dòng)XX企業(yè)管理水平不斷提升,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)XX企業(yè)的目標(biāo)而努力!
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇16
很高興我能進(jìn)入人民銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行實(shí)習(xí)生的工作,在實(shí)習(xí)期的這三個(gè)月中,我學(xué)習(xí)到了系統(tǒng)的審批流程以及工作流程。通過(guò)接觸我明白了自身的優(yōu)缺點(diǎn),也明白了自己今后的努力方向。這三個(gè)月我學(xué)習(xí)到了很多領(lǐng)導(dǎo)也教會(huì)了我很多,現(xiàn)在三個(gè)月即將過(guò)去,我對(duì)我三個(gè)月的工作進(jìn)行總結(jié)與回顧。
一、我的工作內(nèi)容。
因?yàn)槲疫是實(shí)習(xí)生,所以在加入人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行實(shí)習(xí)的時(shí)候,我是有上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶著我進(jìn)行業(yè)務(wù)審批跟工作的。平時(shí)的工作主要是負(fù)責(zé)內(nèi)部審批流程和操作流程。根據(jù)業(yè)務(wù)的特定性,我會(huì)根據(jù)審查其復(fù)雜了承諾跟風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的能力,定期進(jìn)行資產(chǎn)審核。并對(duì)于業(yè)務(wù)員的信用貸款進(jìn)行分類總結(jié)。并對(duì)貸款人進(jìn)行資產(chǎn)管理的審核,以及管理信貸風(fēng)險(xiǎn)包括分析以及憑借審核的流程。
二、平時(shí)工作的配合。
由于我剛加入銀行不久對(duì)銀行業(yè),對(duì)各種銀行的辦事流程還不熟悉。在最開始我都是在同事的幫助下才能完成審批的流程,也感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我工作上的支持,對(duì)我細(xì)心的教導(dǎo)。在審查貸款人資金問(wèn)題以及放貸核對(duì)的情況下,我認(rèn)真負(fù)責(zé)的審批。并積極了跟業(yè)務(wù)員進(jìn)行溝通,督查他們的每項(xiàng)工作,確保他們提交的資料準(zhǔn)確無(wú)誤。我也會(huì)定期跟審核員進(jìn)行溝通,確保他們的思想行為是積極健康的。
三、不足和反思。
對(duì)于我這種初出茅廬的新人來(lái)說(shuō),犯錯(cuò)是在所難免的。我也知道自身的經(jīng)驗(yàn)不足,平時(shí)我會(huì)積極地跟同事進(jìn)行溝通,確保在放貸的時(shí)候能夠有序地按照銀行的規(guī)章制度進(jìn)行審批。我們組主要負(fù)責(zé)的是分析全行市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)以及政策的風(fēng)險(xiǎn),審查貸款人是否符合國(guó)家政策的審批流程,確保每一批貸款都能夠有序的回籠。在這方面我還不夠經(jīng)驗(yàn),需要多跟同事進(jìn)行交流,評(píng)后我會(huì)為此不斷努力提升自己的金融知識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇17
為全面了解銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理情況,切實(shí)提高本行的風(fēng)險(xiǎn)水平,增強(qiáng)識(shí)別,計(jì)量,檢測(cè)和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力,為本行實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理務(wù)實(shí)基礎(chǔ),銀行成立以來(lái),我部門主要做了以下工作,現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理部近段工作做一個(gè)簡(jiǎn)要的總結(jié):
一、建章立制,搭建架構(gòu)
首先,根據(jù)銀監(jiān)部門的監(jiān)管要求,結(jié)合XX銀行發(fā)展的需要,我部門通過(guò)學(xué)習(xí)借鑒、摸索,現(xiàn)已草擬不良貸款管理、責(zé)任追究、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面等十六項(xiàng)基本制度,正在進(jìn)一步完善,部分文件正在審閱下發(fā)中。其次,全行已經(jīng)初步明確了各級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和職責(zé),并且在本行成立之初就設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理部,專司從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作,現(xiàn)有人員3人。
二、摸清家底,務(wù)實(shí)基礎(chǔ)
銀行成立之后,我部門在領(lǐng)導(dǎo)的安排下,通過(guò)一系列的自查、檢查對(duì)我行的資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)管理情況進(jìn)行了深入的檢查,為以后各項(xiàng)工作的順利開展夯實(shí)了基礎(chǔ),為領(lǐng)導(dǎo)的決策提供了一句。一是重視基礎(chǔ)工作,造具清冊(cè)。對(duì)全行到、逾期貸款及新增不良貸款、大額貸款、不良資產(chǎn)及抵貸資產(chǎn)進(jìn)行了摸底造冊(cè),將表內(nèi)外不良貸款臺(tái)帳整合,明細(xì)造冊(cè)。二是加強(qiáng)檢查監(jiān)督,摸清底子。根據(jù)省聯(lián)社文件要求不熟完成了勝訴未執(zhí)行涉政不良貸款清收工作和信貸違規(guī)十條的自查工作;組織開展全行信貸風(fēng)險(xiǎn)排查,對(duì)全行新放貸款、不良貸款、抵質(zhì)押、保證擔(dān)保情況、假冒名貸款、貸款新規(guī)及支付落實(shí)情況、關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查;完成省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理工作專項(xiàng)督查的準(zhǔn)備工作;下發(fā)抵押品清理的通知。三是創(chuàng)新動(dòng)態(tài)管理,風(fēng)險(xiǎn)提示。每月初對(duì)各支行到逾期貸款和新增不良貸款進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示,并督促管理和清收工作。
三、當(dāng)好助手,籌備改革
為了本行改革的順利進(jìn)行,我部門承接了改革的很多基礎(chǔ)性工作,主要是招牌噴繪布、網(wǎng)點(diǎn)銅牌,屋頂發(fā)光字的制作安裝,現(xiàn)已基本完工。
下一步,我部門將從以下幾個(gè)方面開展工作:
一、進(jìn)一步完善部門制度。
下發(fā)不良貸款責(zé)任追究、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理等方面的文件,以便有章可循。
二、加強(qiáng)對(duì)不良貸款的管理。
一是不良貸款臺(tái)帳管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范到各支行統(tǒng)一上報(bào),加強(qiáng)管理。二是將全行不良貸款建立臺(tái)帳,明確包收責(zé)任人和管理責(zé)任人,指定清收計(jì)劃。三是借抵押品清理的機(jī)會(huì),督促各支行澄清不良貸款抵押品情況,特別是不良和股金購(gòu)買不良貸款的抵押品,要求建立臺(tái)帳、制定處置計(jì)劃,加大處置力度。同時(shí)對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的隱形不良貸款的抵押品要及早處置或采取保全措施,防范風(fēng)險(xiǎn)。四是各支行要對(duì)每月到逾期貸款及新增不良貸款書面說(shuō)明情況,分析形成原因,落實(shí)處置措施。
三、加強(qiáng)與各職能部門之間的聯(lián)動(dòng)。
通過(guò)全面的業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示,促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
四、組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)。
提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),為建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制打下良好基礎(chǔ)。
五、建議
建議總行召集財(cái)務(wù)、信貸、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)部門就因網(wǎng)點(diǎn)整合造成不良貸款賬務(wù)與資料分離,不良貸款管理與催收較為混亂現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇18
六月份,我單位認(rèn)真貫徹落實(shí)公司發(fā)觀煤字(20xx)69號(hào)文《關(guān)于推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的通知》以來(lái),按照“系統(tǒng)抓,抓系統(tǒng)”原則,結(jié)合通修隊(duì)實(shí)際情況,開展一系列相關(guān)活動(dòng)工作,現(xiàn)將工作總結(jié)如下:
一、學(xué)習(xí)精神實(shí)質(zhì) 制定實(shí)施方案
首先,我單位隊(duì)長(zhǎng)和書記,認(rèn)真組織隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員學(xué)習(xí)公司下發(fā)的觀煤字(20xx)69號(hào)文《關(guān)于推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的通知》精神。
其次,通過(guò)通修隊(duì)隊(duì)委會(huì)研究制定《通修隊(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施方案》,確立了工作目標(biāo)。成立以隊(duì)長(zhǎng)書記為組長(zhǎng);各分管副隊(duì)長(zhǎng)及技術(shù)員為副組長(zhǎng);各班班長(zhǎng)為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組,并有一名副隊(duì)長(zhǎng)和一名技術(shù)員主抓此項(xiàng)工作,以確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施方案順利開展。
二、開展多樣式開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理活動(dòng)
首先,我單位通過(guò)群眾會(huì)、班前會(huì)和區(qū)隊(duì)小課堂等多種形式,組織人員學(xué)習(xí)崗位危險(xiǎn)源描述,通過(guò)獎(jiǎng)罰措施進(jìn)一步提高職工學(xué)習(xí)崗位危險(xiǎn)源描述的積極性。
其次,為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作,“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前,將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上,值班人員認(rèn)真的做好記錄,分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn),每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn),管理標(biāo)準(zhǔn)和措施,提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。
三、規(guī)范員工行為 規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理
首先,我們通過(guò)規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)通過(guò)文化長(zhǎng)廊、入井前職工相互提示各崗位危險(xiǎn)源,集體入井、文明乘座人車等行為,避免入井到工作地點(diǎn)前發(fā)生的各類事故。
其次,在到達(dá)工作地點(diǎn)后,由跟班隊(duì)長(zhǎng)或班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),各崗位工對(duì)本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),工作過(guò)程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn),查出隱患及時(shí)處理,防止事故的發(fā)生。
四、存在問(wèn)題
1、作為一個(gè)輔助區(qū)隊(duì)存在一部分職工年齡較大接受能力較緩。
2、有個(gè)別職工文化水平較低學(xué)習(xí)起來(lái)較慢。
五、解決問(wèn)題辦法
1、在7月份安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中,我隊(duì)黨支部將組織黨員幫助年齡較大職工進(jìn)行“人對(duì)人、口對(duì)口”宣傳教育。
2、在7月份安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中,通過(guò)區(qū)隊(duì)小課堂,激發(fā)職工學(xué)習(xí)安全文化知識(shí)以及業(yè)務(wù)技術(shù)的積極性,擴(kuò)寬職工安全文化知識(shí)面,進(jìn)一步提高職工業(yè)務(wù)技術(shù)水平。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇19
轉(zhuǎn)眼間我來(lái)到建行已經(jīng)將近五年了,在這段時(shí)間里,在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事的幫助下,我學(xué)到了很多知識(shí)。為了更好的完成工作,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),提高自己的安全管理能力和意識(shí),現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下:
自20xx年6月份以來(lái),我做風(fēng)險(xiǎn)管理員的工作已經(jīng)近四年了,在這段時(shí)間里,我深刻的意識(shí)到安全對(duì)于銀行的日常運(yùn)營(yíng)是多么的重要,因此我也深知自己的職責(zé)是多么重大。每天進(jìn)入營(yíng)業(yè)間前,先檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)有沒(méi)有不安全的跡象。開啟通勤門后及時(shí)反鎖固定,進(jìn)入營(yíng)業(yè)間后,檢查營(yíng)業(yè)間內(nèi)的報(bào)警器、監(jiān)控系統(tǒng)、"110"安全設(shè)備、消防器材是否處于良好的狀態(tài),確保完好后及時(shí)做好記錄,對(duì)有問(wèn)題的監(jiān)控設(shè)備和安全設(shè)備及時(shí)上報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)以便及時(shí)維修,同時(shí)檢查好自衛(wèi)器械是否置于隱蔽,隨手可拿的位置。
在營(yíng)業(yè)期間內(nèi),對(duì)因事進(jìn)入營(yíng)業(yè)間的人員及時(shí)做好登記,必須在確保安全的情況下即開即鎖。工作期間,大額現(xiàn)金和重要憑證及時(shí)入柜存放,不能放置于桌面上。營(yíng)業(yè)人員在臨時(shí)離柜時(shí),及時(shí)將現(xiàn)金、印鑒、重要憑證入柜加鎖,同時(shí)退出終端,鎖定處理。
在營(yíng)業(yè)時(shí)間結(jié)束后,將現(xiàn)金、印鑒、重要憑證清點(diǎn)完畢后鎖入箱中送往運(yùn)鈔車。兩人以上護(hù)送尾箱和其他箱包上運(yùn)鈔車,等運(yùn)鈔車啟動(dòng)離開后方可離開營(yíng)業(yè)廳。在營(yíng)業(yè)廳關(guān)門前,對(duì)監(jiān)控設(shè)備及安全設(shè)備再次檢查,及時(shí)登記好安全保衛(wèi)臺(tái)帳。同時(shí)我也總結(jié)了一些工作中存在的一些問(wèn)題。
1、風(fēng)險(xiǎn)管理員隊(duì)伍穩(wěn)定性差,缺乏必要的人員儲(chǔ)備,近年來(lái),由于銀行人員流動(dòng)情況較為嚴(yán)重,而銀行缺乏強(qiáng)有力的后備隊(duì)伍做補(bǔ)充,從人員配備上都是一個(gè)蘿卜一個(gè)坑,員工在自己工作較為繁忙時(shí)會(huì)忽略風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí),遇到風(fēng)險(xiǎn)管理員請(qǐng)假、休假等特殊情況,也不會(huì)及時(shí)有人頂上完成風(fēng)險(xiǎn)管理員的工作。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理員的相關(guān)培訓(xùn)不到位,缺乏崗位間的橫向交流和學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)制度的過(guò)程中由于每個(gè)人對(duì)文件的理解把握存在差異,所以會(huì)導(dǎo)致不同的人會(huì)有不同的理解。
3、基層網(wǎng)點(diǎn)會(huì)有"重業(yè)務(wù),輕風(fēng)險(xiǎn)"的錯(cuò)誤觀念,認(rèn)為只要不出案件,抓好發(fā)展才是最重要的。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理員作為兼職,都有自己的工作,而有時(shí)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)發(fā)展會(huì)違規(guī)辦理一些業(yè)務(wù),導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)增加。
建議:
1.選擇合適的人擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理員,建立崗位人員淘汰機(jī)制,可參照盡職履責(zé)、工作表現(xiàn)等多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行排名,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理員的責(zé)任感。
2.風(fēng)險(xiǎn)管理員是員工與銀行傳遞風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)的紐帶,因此加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理員的培訓(xùn)尤為重要,要把文件案件防控通俗化的傳播給銀行員工,加強(qiáng)各網(wǎng)點(diǎn)之間風(fēng)險(xiǎn)管理員之間的學(xué)習(xí)和交流,對(duì)先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)要大力傳播,對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的情況可以進(jìn)行大討論,可以對(duì)做得好的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行觀摩。
3.基層網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)檢查相對(duì)較少,因此加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)也很重要,只有負(fù)責(zé)人重視了,才會(huì)傳遞到每個(gè)員工心中。
4.加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)其他人員的案件防控意識(shí),不能因?yàn)闃I(yè)務(wù)發(fā)展就忽略了風(fēng)險(xiǎn),對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)隱患的業(yè)務(wù)到堅(jiān)決抵制,不能因?yàn)槿饲槎`規(guī)辦理業(yè)務(wù)。
在日常工作中,我將不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì),把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿具體工作的始終,牢固樹立"違規(guī)無(wú)小事"的意識(shí),明確崗位職責(zé),增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性,增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平,構(gòu)建牢固的思想防線。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 篇20
按照區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的有關(guān)要求和部署,我局已完成第三階段的工作任務(wù),本階段從針對(duì)查找確認(rèn)的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),從權(quán)利分解是科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作,現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下:
一、局領(lǐng)導(dǎo)率先垂范、做好帶頭。
局領(lǐng)導(dǎo)充分發(fā)揮表率作用,針對(duì)第二階段所查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),帶頭制定出操作性強(qiáng)的防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)廉政制度、自覺(jué)維護(hù)制度,切實(shí)做到了行動(dòng)先于一般干部、標(biāo)準(zhǔn)高于一般干部、要求嚴(yán)于一般干部。
二、逐級(jí)把關(guān),排查潛在風(fēng)險(xiǎn)。
為保證專項(xiàng)工作取得實(shí)效,我局認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,做到了“一級(jí)抓一級(jí),一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)”逐級(jí)嚴(yán)格把關(guān)。
1、把好個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查關(guān):在排查過(guò)程中采取上級(jí)幫下級(jí)查、下級(jí)幫上級(jí)查、班子成員與分管科室對(duì)口查、通過(guò)座談相互查等方法,保證了將廉政風(fēng)險(xiǎn)查實(shí)、查細(xì)、查準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上,組織了勞動(dòng)監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權(quán)中,查找出需要進(jìn)一步加強(qiáng)權(quán)力約束及需要制訂行政職權(quán)辦事規(guī)程的項(xiàng)目。
2、嚴(yán)把單位風(fēng)險(xiǎn)層次關(guān)
我們將廉政風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為共性與個(gè)性兩個(gè)層次,并進(jìn)行范圍提示,除進(jìn)行共性廉政風(fēng)險(xiǎn)范圍提示外,還突出強(qiáng)調(diào)個(gè)性廉政風(fēng)險(xiǎn)必須與崗位性質(zhì),基本職能相對(duì)應(yīng),進(jìn)行針對(duì)性排查,局機(jī)關(guān)科室重點(diǎn)放在人權(quán)、物權(quán)、財(cái)權(quán)上,執(zhí)法單位將切入點(diǎn)放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊(duì)伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識(shí)審核關(guān)
在廉政風(fēng)險(xiǎn)查找與防控環(huán)節(jié),我們專門設(shè)計(jì)了逐級(jí)辯識(shí)審核把關(guān)的規(guī)定,明確規(guī)定,凡個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)均必須按照管理權(quán)限逐級(jí)送審;凡科室廉政風(fēng)險(xiǎn),單位廉政風(fēng)險(xiǎn)均經(jīng)單位班子集體辯識(shí)把關(guān),在經(jīng)過(guò)嚴(yán)格辯識(shí)把關(guān)的基礎(chǔ)上,再履行公示程序。在審核過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)雷同,缺乏深度,缺乏崗位特色,以及其他種種質(zhì)量問(wèn)題,均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來(lái)以及部門退回完善等措施。
4、把好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估關(guān)
局黨委成立了專項(xiàng)工作評(píng)估小組,召開評(píng)估會(huì)議對(duì)個(gè)人、科室查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了評(píng)估,分別評(píng)出三種級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并有針對(duì)性地制訂防控措施。
三、搞好結(jié)合、務(wù)求實(shí)效。
在本階段的措施和機(jī)制制定中,每個(gè)工作人員立足于自身崗位,圍繞權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理,對(duì)照排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定防范措施和機(jī)制。針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn),由職工本人對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度,明晰職責(zé),提出防范
控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法,經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核備案。
針對(duì)科室風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)召開班子會(huì)議,由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié),突出重點(diǎn)部位和重要崗位,在認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施,對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關(guān)工作程序,以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法,重點(diǎn)圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,根據(jù)人社機(jī)關(guān)工作實(shí)際,與社;鸸芾眢w系、財(cái)務(wù)制度結(jié)合起來(lái),進(jìn)一步健全各項(xiàng)制度;與加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來(lái),以查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為契機(jī),檢查機(jī)關(guān)在黨風(fēng)廉政、日常業(yè)務(wù)、隊(duì)伍建設(shè)、內(nèi)部管理等方面的問(wèn)題,推動(dòng)全面發(fā)展。
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