摘 要當(dāng)前，我國已經(jīng)進(jìn)入邁向高收入國家行列的沖刺階段。國際經(jīng)驗表明，該階段的經(jīng)濟社會風(fēng)險會不斷增加，若不能有效防范和化解，則有可能像拉美國家那樣落入“中等收入陷阱”，或如西亞、北非一些國家那樣陷入社會動蕩。通過對相關(guān)國家的經(jīng)驗和教訓(xùn)分析可知，未來我國必須及時調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增強本國經(jīng)濟的獨立性和掌控力、提升城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量和水平、培育中產(chǎn)階層成長建立“橄欖型”社會。

關(guān)鍵詞 重大風(fēng)險；國際經(jīng)驗教訓(xùn)；啟示

“十三五”時期是我國完成全面建成小康社會任務(wù)的關(guān)鍵時期，是實現(xiàn)全面深化改革總目標(biāo)的攻堅時期，也是我國邁向高收入國家行列的沖刺階段。在這一時期，我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)面臨著周期性調(diào)整，社會結(jié)構(gòu)面臨著巨大轉(zhuǎn)型，前期經(jīng)濟社會發(fā)展中積累的諸多矛盾尚未完全化解，新的矛盾和問題又在形成和疊加，諸多新舊矛盾和問題轉(zhuǎn)化為局部或系統(tǒng)性風(fēng)險，沖擊甚至打斷經(jīng)濟社會正常發(fā)展進(jìn)程的可能性在增加。從國際上看，拉美落入“中等收入陷阱”和西亞北非局勢動蕩的歷史教訓(xùn)給我們以深刻警示，日韓等東亞國家有效防范經(jīng)濟社會風(fēng)險的成功經(jīng)驗則為我們提供有益的借鑒和啟示。

一、巴西、阿根廷等拉美國家落入“中等收入陷阱”的教訓(xùn)

巴西、阿根廷等拉美國家在向高收入國家行列邁進(jìn)時，由于未能及時有效地防范和化解逐步積累的各類經(jīng)濟社會風(fēng)險，從而在國際環(huán)境突然變化時引起經(jīng)濟下滑和其他風(fēng)險爆發(fā)，經(jīng)濟社會受到嚴(yán)重沖擊，落入持續(xù)數(shù)十年的“中等收入陷阱”。

（一）風(fēng)險的累積與形成

1. 外債規(guī)模迅速擴大使經(jīng)濟對外依賴程度持續(xù)增加，國際環(huán)境變化對經(jīng)濟影響的風(fēng)險不斷上升

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未能適時轉(zhuǎn)型以支撐經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟下行的風(fēng)險不斷上升

通過各種行政干預(yù)，巴西政府將各種生產(chǎn)要素和資源向鋼鐵、化工、汽車、重型機械等工業(yè)領(lǐng)域集中，試圖人為地跨越勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，直接向資本密集的重化工業(yè)階段邁進(jìn)。但是，過早放棄勞動密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了嚴(yán)重的失業(yè)問題，同時第一產(chǎn)業(yè)與第

二、三產(chǎn)業(yè)、重工業(yè)與輕工業(yè)之間的也出現(xiàn)比例失衡。此外，由于缺乏勞動密集型產(chǎn)業(yè)階段的技術(shù)、設(shè)備和人才等方面積累儲備，本國產(chǎn)業(yè)的核心競爭力遲遲不能形成，重化工業(yè)的發(fā)展必須依靠外國資本和技術(shù)的支持，支撐經(jīng)濟長久發(fā)展的基礎(chǔ)未能建立。阿根廷同樣以犧牲農(nóng)業(yè)發(fā)展為代價來發(fā)展工業(yè)，希望通過“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略來實現(xiàn)工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟超趕，但由于自身基礎(chǔ)不牢固，且不重視發(fā)揮本國比較優(yōu)勢有效參與國際分工，造成工業(yè)化發(fā)展后勁不足，產(chǎn)品出口受阻，導(dǎo)致大批工業(yè)企業(yè)破產(chǎn)倒閉，形成嚴(yán)重的失業(yè)問題�？傮w來看，兩國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未能根據(jù)本國特色和要求適時轉(zhuǎn)型，使得經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展缺乏有效支撐，從而積累形成越來越高的經(jīng)濟下行風(fēng)險。

3. 城鎮(zhèn)化進(jìn)程中未能實現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展的城鄉(xiāng)一體化，大量失業(yè)和貧困人口集聚的社會不穩(wěn)定風(fēng)險不斷上升

巴西的城鎮(zhèn)化進(jìn)程較快，1960年的城市人口比重已達(dá)到56%，1980年超過65%（見圖1）。但是，由于土地高度集中在少數(shù)大地主手中，大量破產(chǎn)農(nóng)民進(jìn)入城市后又缺乏足夠的產(chǎn)業(yè)來解決就業(yè)問題，同時政府沒有能力為所有城鎮(zhèn)居民提供足夠的基本公共服務(wù)。因此，隨著大量無地或少地的窮人流入城市，在城市中形成大大小小數(shù)千個貧民窟②，并產(chǎn)生了犯罪、販毒、疾病等一系列問題。阿根廷的情況比巴西更嚴(yán)重，1980年的城鎮(zhèn)化率已經(jīng)達(dá)到83%，不但比巴西高18個百分點，比美國也要高出9個百分點，同樣形成了大量的貧民窟（見圖1）�？傮w來看，兩國超前的城鎮(zhèn)化水平與工業(yè)化發(fā)展水平極不匹配，城市難以為急劇增加的市民提供足夠的就業(yè)崗位，現(xiàn)代化城市與貧民窟并存，城鎮(zhèn)內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)進(jìn)一步拉大，大量失業(yè)和貧困人口集聚的社會不穩(wěn)定風(fēng)險不斷上升。

4. 收入分配結(jié)構(gòu)未能有實質(zhì)性調(diào)整，貧富差距擴大形成的社會動蕩風(fēng)險上升

（二）風(fēng)險的爆發(fā)及影響

二、突尼斯、埃及等西亞、北非國家發(fā)生社會動蕩的教訓(xùn)

2023年，西亞、北非地區(qū)風(fēng)云突變，經(jīng)濟、社會、宗教等一系列復(fù)雜難解的問題相互糾結(jié)，加之外部勢力或明或暗的介入，使得多個國家陷入動蕩。經(jīng)過三年多的動蕩，所謂的民主式新秩序并未建立，經(jīng)濟停滯、政治混亂、民生凋敝、教派沖突、社會矛盾激化等問題，對每位繼任者都是嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，西亞、北非穩(wěn)定局面仍未形成。

（一）風(fēng)險的累積與形成

1. 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一畸形對外部依賴性強，經(jīng)濟下滑和國際環(huán)境變化對經(jīng)濟影響的風(fēng)險較高

以突尼斯和埃及為代表的西亞、北非地區(qū)石油資源豐富，形成了收入來源主要以石油出口為主的外向型經(jīng)濟，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一畸形，發(fā)展嚴(yán)重依賴外部環(huán)境，經(jīng)濟存在較大安全風(fēng)險。同時，由于缺乏勞動密集型產(chǎn)業(yè)的支撐，兩國的失業(yè)問題都很突出，失業(yè)率均超過20%，其中年輕人的失業(yè)率更是高達(dá)70%左右。即使在就業(yè)的人群中，很多人只是在非正式的私營企業(yè)中從事低薪酬、臨時性、沒有社會保障的工作。當(dāng)全球經(jīng)濟不景氣、國際石油市場需求大幅減少時，這一問題將更加突出。

2. 強人政治導(dǎo)致政治體制僵化、貧富分化嚴(yán)重，利益集團(tuán)和腐敗問題積累形成越來越嚴(yán)重的經(jīng)濟社會風(fēng)險

突尼斯和埃及都是強人長期把持政權(quán)，采用家族統(tǒng)治，實行世襲制、終身制，突尼斯總統(tǒng)本?阿里掌權(quán)23年，埃及總統(tǒng)穆巴拉克在位30多年。這種僵化的政治體制導(dǎo)致政治參與渠道單一，缺乏民主，家族和朋黨壟斷利益，政府腐敗問題嚴(yán)重。兩國的收入分配結(jié)構(gòu)也很不合理，貧富分化懸殊。埃及60%的人口只占全國財富的17%，普通居民的平均生活水平極低，官方統(tǒng)計的貧困率高達(dá)40%，民怨沸騰，社會矛盾不斷積累，社會風(fēng)險不斷上升。

3. 民族宗教問題突出，眾多派別難以達(dá)成共識形成的社會風(fēng)險日益上升

與世界其他地區(qū)不同，西亞、北非地區(qū)的宗教問題和民族問題非常突出，并且這兩類問題常常糾結(jié)在一起，大大增加了問題的復(fù)雜性。突尼斯和埃及均以伊斯蘭教為國教，信徒主要是遜尼派，同時存在著基督教、猶太教和其他宗教，在每個宗教中又分化出諸多教派，可謂教派林立。各教派對自己的信仰非常堅持，難以在教派之間妥協(xié)形成統(tǒng)一的理想信念，不同宗教矛盾突出，加之存在嚴(yán)重的宗教歧視乃至欺壓，成為該地區(qū)的動蕩沖突不斷的思想根源。

（二）風(fēng)險的爆發(fā)和影響

從突尼斯和埃及經(jīng)濟社會發(fā)展風(fēng)險傳導(dǎo)的過程看，主要形成了“國際環(huán)境突變――國內(nèi)經(jīng)濟下滑――失業(yè)、民生、宗教等矛盾激化――社會動蕩――政府倒臺――經(jīng)濟社會秩序混亂”的路徑。具體而言，“阿拉伯之春”的爆發(fā)是由失業(yè)大學(xué)生在街邊擺攤遭城警粗暴對待后自焚身亡引起的。該事件激起突尼斯民眾的同情心和長期以來對政府、對現(xiàn)狀的嚴(yán)重不滿，開始了要求總統(tǒng)下臺的持續(xù)抗議活動，并演變?yōu)槿珖�范圍�?nèi)的大規(guī)模社會騷亂�？偨y(tǒng)本?阿里被迫選擇離開突尼斯，前往沙特避難。

從國際背景看，這場動蕩是隨著全球經(jīng)濟危機的爆發(fā)，國際石油市場需求大幅減少，西亞、北非的支柱產(chǎn)業(yè)大幅萎縮，伴隨經(jīng)濟下滑進(jìn)而使一系列風(fēng)險爆發(fā)形成的。

日本和韓國作為亞洲趕超型國家的代表，在二戰(zhàn)后僅用了幾十年的時間就進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列，在這個過程中，兩國均有效地防范和化解了拉美和西亞、北非可能出現(xiàn)的經(jīng)濟社會風(fēng)險，對于我國實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展、跨越“中等收入陷阱”具有重要的啟示和借鑒作用。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及時轉(zhuǎn)型升級支持了經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，防止出現(xiàn)經(jīng)濟下滑風(fēng)險

（二）經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)了向消費型社會的轉(zhuǎn)換，在保證經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的同時防止出現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)能過剩的風(fēng)險

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與需求結(jié)構(gòu)調(diào)整密切相關(guān)。日本政府在20世紀(jì)

四、五十年代，曾人為地將盡可能多的資源投向生產(chǎn)，發(fā)展出口經(jīng)濟，有意壓低民間消費需求以積累投資。但進(jìn)入20世紀(jì)50年代后期，其經(jīng)濟增長過度依賴投資帶動的模式出現(xiàn)明顯問題，產(chǎn)品難以銷售導(dǎo)致工資降低或企業(yè)破產(chǎn)，使得社會失業(yè)人口增加，勞資關(guān)系緊張并出現(xiàn)了長時間罷工。在此背景下，日本政府于1960年啟動了為期十年的“國民收入倍增計劃”，大幅度提高國民生活水平，堅持縮小階層間和城鄉(xiāng)間的收入差距，形成了穩(wěn)定的中產(chǎn)階層消費群體，實現(xiàn)了向消費型社會的轉(zhuǎn)換。

韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換同樣與需求結(jié)構(gòu)變動緊密相關(guān)。1960年的投資率為11.5%，此后連續(xù)上升，到90年代初期達(dá)到最高的38.9%，之后開始下降。消費率與此相對應(yīng)，先是連續(xù)下降，后是持續(xù)上升，近年來保持在60%以上（見圖6）。

（三）收入分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化促進(jìn)形成“橄欖型”社會結(jié)構(gòu)，防止出現(xiàn)社會動蕩風(fēng)險

日本在經(jīng)濟持續(xù)增長的同時，收入分配結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，階層間收入差距明顯縮小，城鄉(xiāng)間收入差距基本得到消除，中產(chǎn)階層快速形成和成長，到20世紀(jì)70年代，“中間階層”人口占比和城鎮(zhèn)化率均超過70%，形成了中產(chǎn)階層占大多數(shù)的“橄欖型”社會結(jié)構(gòu)。

（四）政治結(jié)構(gòu)根據(jù)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，有效防止出現(xiàn)政治和社會風(fēng)險

綜觀各國的經(jīng)濟發(fā)展歷史，東亞國家、拉美國家以及西亞、北非國家在工業(yè)化初期的發(fā)展道路基本相同，面臨的經(jīng)濟社會風(fēng)險也基本相似，拉美和西亞、北非國家的發(fā)展基礎(chǔ)還要好于日韓等國。但從隨后的發(fā)展情況看，以巴西和阿根廷為代表的拉美國家經(jīng)濟風(fēng)險爆發(fā)，陷入了“中等收入陷阱”；以突尼斯和埃及為代表的西亞、北非國家社會動蕩風(fēng)險爆發(fā)，陷入了經(jīng)濟社會的持續(xù)動蕩；而以日本韓國為代表的東亞國家和地區(qū)卻有效防范和化解了各種風(fēng)險，成功地跨越了“中等收入陷阱”，給我們很大啟示。

（一）及時調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，適時轉(zhuǎn)換發(fā)展模式

從歷史經(jīng)驗看，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提升，原有的增長機制和發(fā)展模式難以適應(yīng)新的要求，加之在經(jīng)濟快速發(fā)展中積累的矛盾會逐步突顯，由此會形成一系列經(jīng)濟社會風(fēng)險。保持經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長是防范和化解各類風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和關(guān)鍵所在，而要在新的條件下保持經(jīng)濟的持續(xù)增長，就需要在“十三五”時期轉(zhuǎn)換發(fā)展模式，在自主創(chuàng)新和人力資本方面持續(xù)投入，從而培育新的競爭優(yōu)勢。

（二）既要有效融入全球經(jīng)濟，又要保持本國經(jīng)濟的獨立性和掌控力

（三）促進(jìn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展，提升城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量和水平

從歷史經(jīng)驗看，沒有工業(yè)化支撐的城鎮(zhèn)化不可持續(xù)，會形成一系列問題。因此，“十三五”時期要以促進(jìn)產(chǎn)城融合為依托，以工業(yè)化和城鎮(zhèn)化帶動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，促進(jìn)生產(chǎn)要素資源在城鄉(xiāng)間的自由流動，提升城鎮(zhèn)吸納農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移就業(yè)的能力，推動城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，避免出現(xiàn)環(huán)境污染、貧民窟等城市病。特別是在當(dāng)前我國經(jīng)濟增速放緩、一些行業(yè)去產(chǎn)能化加速的背景下，要更加重視就業(yè)問題，防止在城鎮(zhèn)化過程中出現(xiàn)大量失業(yè)和貧困人口集聚的情況。同時，要通過城鎮(zhèn)化的發(fā)展有效促進(jìn)城市公共設(shè)施和社會公共服務(wù)平臺的建設(shè)，為工業(yè)化提供重要的推動力量，形成協(xié)調(diào)發(fā)展。

（四）縮小收入分配差距，培育中產(chǎn)階層成長建立“橄欖型”社會

國際經(jīng)驗表明，收入差距擴大到一定程度，會導(dǎo)致居民消費嚴(yán)重不足，經(jīng)濟增長失去動力，貧富懸殊和社會分化嚴(yán)重，將引發(fā)激烈的社會動蕩，甚至政權(quán)更迭。因此，“十三五”時期要對收入分配結(jié)構(gòu)進(jìn)行有效調(diào)整，更加重視發(fā)展的公平性，營造有利于中產(chǎn)階層發(fā)展壯大的環(huán)境，從而建立中等收入者占絕對多數(shù)的橄欖型社會，是維護(hù)社會穩(wěn)定、減少社會沖突和動蕩、實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。同時，隨著中產(chǎn)階層的發(fā)展壯大，政府的微觀職能要相應(yīng)地從監(jiān)督管理向市場監(jiān)管轉(zhuǎn)變，治理模式也要從一元的、威權(quán)的管制型模式向科學(xué)民主、多元共治的監(jiān)管型模式轉(zhuǎn)變。

② 根據(jù)巴西法律，占有土地如果5年內(nèi)沒有人出面提出法律異議，就被認(rèn)為合法。因此，巴西的多數(shù)貧民窟都是合法的。

⑤ 日本是發(fā)達(dá)國家中領(lǐng)導(dǎo)人任期最短的國家。據(jù)統(tǒng)計，日本首相的平均任期是26個月。二戰(zhàn)結(jié)束后，日本有過31位首相先后主政。