論文摘要：從WTO成員所發(fā)布的TBT協(xié)定和SPS協(xié)定通報(bào)的總體特點(diǎn)，對世界主要國家和地區(qū)的TBT和SPS通報(bào)情況和熱點(diǎn)問題進(jìn)行了總結(jié)，分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家日益增長的SPS措施是影響我國主要技術(shù)性貿(mào)易壁壘，道德壁壘、信息技術(shù)壁壘和知識產(chǎn)權(quán)壁壘將是今后較長時(shí)間內(nèi)最難突破的新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘形式。面對技術(shù)性貿(mào)易壁壘走向制度化、廣泛化、擴(kuò)散化的發(fā)展趨勢，我國應(yīng)建立和完善技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警與快速反應(yīng)機(jī)制，采取相應(yīng)的措施提高我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的應(yīng)對能力。

論文關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；通報(bào)；趨勢；措施 Abstract: The paper presents an analysis on the characteristics of notifications under TBT and SPS Agreements issued by the WTO members. With the increased tendency of TBT， the paper puts forwards some countermeasures. China need face the SPS measures issued by developed countries. It is very hard and takes a long timeto break through the new barriers in future， such as ethics， information technology and intellectual property. With the development of TBT， which are systematized， widened and spread， the government should take corresponding measures to improve the competence inthe relevant industries by establish the effective forewarning and quick response mechanism to the TBT. Key words:technical trade barriers;notification;tendency;measure 技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為更隱蔽、更強(qiáng)大的壁壘，對我國產(chǎn)品出口的限制和影響不可輕視。根據(jù)《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT）和《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS）的要求，成員國在實(shí)施TBT或SPS具體措施前，有義務(wù)向WTO的TBT委員會(huì)或SPS委員會(huì)通報(bào)。

因此，及時(shí)對WTO/TBT-SPS通報(bào)特別是對可能影響我國出口貿(mào)易的通報(bào)進(jìn)行分析，掌握WTO成員的關(guān)注焦點(diǎn)和采取措施類型的趨勢，有利于我國預(yù)測和把握技術(shù)性貿(mào)易措施的動(dòng)態(tài)變化及發(fā)展趨勢，為應(yīng)對其挑戰(zhàn)提供指導(dǎo)。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通報(bào)概況 隨著經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易自由化和科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，隨著消費(fèi)者對商品質(zhì)量、安全指標(biāo)和環(huán)保要求的不斷提高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘正在受到越來越多WTO成員的青睞。技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報(bào)主要包括技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序（TBT協(xié)定）與衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施（SPS協(xié)定）兩種形式。

從1995年至2007年WTO/TBT-SPS通報(bào)統(tǒng)計(jì)來看，TBT和SPS通報(bào)呈現(xiàn)出以下特點(diǎn):

（一）通報(bào)總量呈上升趨勢，SPS通報(bào)增長迅速 從總體趨勢上看，WTO成員實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)加速上升趨勢，TBT和SPS通報(bào)保持增長態(tài)勢。1995年至2007年，WTO成員總計(jì)向WTO累計(jì)通報(bào)了18 585件TBT和SPS措施。

1995年TBT與SPS通報(bào)量僅為587件，2007年增加到2 484件，比1995年增長了3.2倍，平均每天就有6.8件TBT與SPS通報(bào)。其中，TBT通報(bào)量穩(wěn)步增長，如表1所示，1995年TBT通報(bào)量為389件，2007年達(dá)到1295件，比1995年增長了2.3倍。

到2007年底，WTO成員累計(jì)通報(bào)了9 901件TBT措施，其中，發(fā)達(dá)國家累計(jì)通報(bào)了4 659件TBT措施，占總量的47.1%；發(fā)展中國家5 242件，占52.9%。發(fā)展中國家的TBT通報(bào)總量超過了發(fā)達(dá)國家。

SPS是從TBT協(xié)定框架中分離出來的主要涉及農(nóng)產(chǎn)品食品、環(huán)境和人身安全方面的協(xié)定。SPS通報(bào)量一直保持強(qiáng)勁的增長勢頭，這成為WTO通報(bào)的一大特點(diǎn)。

如表2所示，1995年SPS的通報(bào)量僅有198件，從2001年開始SPS通報(bào)量首次超過了TBT，此后增長速度明顯加快。2007年達(dá)到1 189件，比1995年增長了5倍。

至2007年底，WTO成員總計(jì)向WTO通報(bào)了8 684件SPS措施。發(fā)達(dá)國家在SPS領(lǐng)域占有優(yōu)勢，通報(bào)量為4 644件，占總量的53.5%；而發(fā)展中國家為4 040件，占46.5%。

發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的通報(bào)增長呈現(xiàn)不同特點(diǎn)：發(fā)達(dá)國家通報(bào)量增長以SPS為主，SPS通報(bào)占發(fā)達(dá)國家通報(bào)總量的60%以上；而發(fā)展中國家通報(bào)增長以TBT為主，TBT通報(bào)占發(fā)展中國家通報(bào)總量的60%以上。

（二）通報(bào)涉及每個(gè)行業(yè)，機(jī)電產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品食品是通報(bào)重點(diǎn) 從通報(bào)行業(yè)類別看，TBT和SPS通報(bào)涉及每個(gè)行業(yè)。1999年到2007年TBT通報(bào)數(shù)量最多的產(chǎn)品領(lǐng)域依次為：機(jī)電產(chǎn)品，累計(jì)通報(bào)2094項(xiàng)，占總通報(bào)量的28%；其次為農(nóng)產(chǎn)品食品，累計(jì)1 706項(xiàng)，占22.8%；第三為石油化工產(chǎn)品，為948項(xiàng)，占12.7%（見表3）。

這三類產(chǎn)品與人類的生活最為密切，對人類安全、健康和環(huán)境的影響最大，也是國際貿(mào)易中的主要產(chǎn)品，因而受到WTO各成員的格外關(guān)注。尤其是農(nóng)產(chǎn)品食品，2023年以來通報(bào)量增長迅猛，2007年的通報(bào)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過機(jī)電產(chǎn)品，位居第一位。

其中，有關(guān)農(nóng)用化學(xué)品（農(nóng)藥、獸藥、農(nóng)獸藥）的通報(bào)仍是WTO成員關(guān)注的熱點(diǎn)。 注：TPKM是指臺(tái)灣、澎湖、金門和馬祖組成的獨(dú)立關(guān)稅區(qū) 資料來源:根據(jù)TBT信息網(wǎng)（www.tbtinfo.org）和《技術(shù)性貿(mào)易措施》公布數(shù)據(jù)整理得到。

農(nóng)食產(chǎn)品行業(yè)和機(jī)電儀器行業(yè)是我國遭受技術(shù)性貿(mào)易措施限制的重災(zāi)區(qū)。2006年我國農(nóng)食產(chǎn)品行業(yè)和機(jī)電儀器行業(yè)企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制的比例明顯高于其他行業(yè)，分別為45.04%和41.97%。

化礦金屬、紡織鞋帽、玩具鐘表、交通工具和橡塑皮革行業(yè)的相應(yīng)比例也都高于20%。農(nóng)食產(chǎn)品行業(yè)企業(yè)受日本、歐盟、美國、韓國、東盟等國家和地區(qū)措施的影響最大，尤其以日本最為嚴(yán)重。

注：其它包括環(huán)保（轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、有機(jī)食品、環(huán)境法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)）、包裝、標(biāo)簽、服務(wù)業(yè)、安全、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。 資料來源:根據(jù)TBT信息網(wǎng)（www.tbtinfo.org）和《技術(shù)性貿(mào)易措施》公布數(shù)據(jù)整理得到。

（三）發(fā)達(dá)國家仍舊是實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主角 由于具有較高的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平，發(fā)達(dá)國家從開始實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘就居于主導(dǎo)地位。科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡，造成在國際貿(mào)易中技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家總會(huì)設(shè)立有利于本國利益的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，往往對產(chǎn)品出口國提出相對更高的技術(shù)要求，造成對出口國的技術(shù)壁壘。

雖然 ，近幾年來，發(fā)展中國家也越來越重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘的引進(jìn)與實(shí)施，自1999年以來發(fā)展中國家的TBT措施通報(bào)量就超過了發(fā)達(dá)國家，但是，發(fā)達(dá)國家在實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘上仍然占據(jù)主導(dǎo)地位。 首先，從通報(bào)數(shù)量最多的前三位國家和地區(qū)來看，TBT通報(bào)發(fā)達(dá)國家（美國、荷蘭）占據(jù)其中的兩席，SPS通報(bào)前三位（美國、歐共體、新西蘭）全部都是發(fā)達(dá)國家，其中美國的SPS通報(bào)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于其他國家，共計(jì)2 336項(xiàng)，占所有國家通報(bào)總數(shù)的26.9%。

這在一定程度上說明了技術(shù)性貿(mào)易措施作為國家間技術(shù)差距的體現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)更有能力采取措施。 其次，在差異性大、技術(shù)復(fù)雜的SPS領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家占有絕對優(yōu)勢。

發(fā)達(dá)國家1995-2007年的SPS通報(bào)量占總量的53.5%，發(fā)展中國家僅占46.5%。發(fā)達(dá)國家的SPS措施往往具有一定的超前性，發(fā)展中國家受限于科研發(fā)展水平，在一些科技含量較高的領(lǐng)域還很少涉足，所制定的措施在深度、廣度以及措施間的內(nèi)在聯(lián)系性上也難以與發(fā)達(dá)國家同日而語。

近年來，發(fā)達(dá)國家相繼采取的一些重大技術(shù)性貿(mào)易措施對國際貿(mào)易已經(jīng)或?qū)⒊掷m(xù)產(chǎn)生重大影響。例如，目前農(nóng)獸藥、動(dòng)植物檢疫、轉(zhuǎn)基因、農(nóng)產(chǎn)品特別是畜產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)成為各成員國關(guān)注的焦點(diǎn)。

在這些方面，美國、歐盟、新西蘭、日本等發(fā)達(dá)成員居于領(lǐng)先地位，我國和其他發(fā)展中成員普遍處于被動(dòng)應(yīng)對境地。對我國產(chǎn)品出口影響較大的也主要是發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

2006年，技術(shù)性貿(mào)易措施對我國出口企業(yè)影響較大的前五位的國家（地區(qū)）是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟，分別占我國因技術(shù)性貿(mào)易措施造成的直接損失總額的43.59%、23.67%、19.07%、5.34%和2.96%。因而可以說，發(fā)達(dá)國家日益增長的SPS措施是我國今后應(yīng)對的主要技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢及其影響 技術(shù)性貿(mào)易壁壘之所以會(huì)成為各國爭相使用的貿(mào)易政策的有效工具，是因?yàn)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘具有合理性、隱蔽性、歧視性、靈活性、雙重性、針對性和爭議性等特點(diǎn)。來自不同國家（地區(qū)）、不同利益集團(tuán)，出于不同的目的和政治用意，使用不同形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施如今走向制度化、廣泛化、頻繁化和復(fù)雜化，這將成為今后較長時(shí)期內(nèi)的發(fā)展趨勢。

（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘日益走向制度化 由于技術(shù)創(chuàng)新，尤其是高靈敏度檢測檢疫技術(shù)的快速發(fā)展，使檢測設(shè)備、手段和方法更加先進(jìn)，這就給一些國家利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行國際貿(mào)易限制甚至貿(mào)易歧視提供了更加有利的條件。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國家利用人們對人類生命安全及環(huán)境問題的關(guān)注，對進(jìn)口產(chǎn)品的要求越來越苛刻，其技術(shù)性貿(mào)易措施已從個(gè)別限量指標(biāo)發(fā)展成為名目繁多的限制或禁止指標(biāo)體系，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在一些發(fā)達(dá)國家正在朝制度化方向發(fā)展。

制度化是指政府以協(xié)調(diào)為中心，干預(yù)為主導(dǎo)，磋商為手段，制定長期制度對貿(mào)易活動(dòng)實(shí)施管理，這些措施彼此關(guān)聯(lián)、彼此配合，具有綜合性、關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)。如歐盟的于2007年6月1日正式生效的《關(guān)于化學(xué)品注冊、評估、許可和限制法案》（REACH法規(guī)），美國的《公共健康安全與生物恐怖預(yù)備應(yīng)對法》，以及日本2006年5月實(shí)施的“肯定列表制度”，這些法規(guī)都不是一個(gè)單獨(dú)的法令或法規(guī)，而是一個(gè)涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易和使用安全的綜合性法規(guī)，是發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘趨向制度化、法律化的標(biāo)志。

它反映出近年來發(fā)達(dá)國家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，已從對單一產(chǎn)品的技術(shù)要求轉(zhuǎn)向?qū)�體系要求，從微觀技術(shù)化向宏觀制度化層面轉(zhuǎn)變的趨勢，預(yù)示著新一輪貿(mào)易壁壘措施將由技術(shù)“微調(diào)”上升到法規(guī)體系的重大調(diào)整。由此可見，與此前一些相互之間不關(guān)聯(lián)且臨時(shí)性的貿(mào)易保護(hù)措施相比，如今技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)具有規(guī)定內(nèi)容彼此關(guān)聯(lián)，彼此配合，具有綜合性，制度化強(qiáng)的特點(diǎn)，勢必將影響我國整個(gè)出口行業(yè)及上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）從自愿性措施向強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)轉(zhuǎn)化 技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施可分為強(qiáng)制性措施與自愿性措施。許多自愿性措施，如ISO9000、ISO14000、各種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、有機(jī)食品認(rèn)證等，都是以生產(chǎn)者自愿為原則決定是否申請認(rèn)證的。

但近年來一些自愿性措施正與強(qiáng)制性措施結(jié)合，并有向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢。如美國規(guī)定對美國出口食品的生產(chǎn)企業(yè)必須建立并運(yùn)行HACCP管理體系，進(jìn)入美國的機(jī)電產(chǎn)品須獲UL認(rèn)證，藥品須獲FDA認(rèn)證；進(jìn)入加拿大的大部分商品須獲CSA認(rèn)證；進(jìn)入日本的很多商品須獲G標(biāo)志、SG標(biāo)志或ST標(biāo)志；進(jìn)入歐盟的產(chǎn)品要通過CE、CS等產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證。

從目前情況看，這個(gè)趨勢正在加強(qiáng)，發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)的要求也在水漲船高，這將進(jìn)一步加大我國產(chǎn)品的出口難度。

（三）從針對具體產(chǎn)品向生產(chǎn)經(jīng)營全過程延伸 目前技術(shù)性貿(mào)易壁壘的種類已達(dá)2 500多種，其涵蓋的范圍日趨廣泛，不僅涉及初級產(chǎn)品，而且牽涉所有的中間產(chǎn)品和制成品，涵蓋了研究、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售、消費(fèi)和處置等整個(gè)產(chǎn)品的生命周期。最典型的例證是發(fā)達(dá)國家強(qiáng)制推行的HACCP管理體系。

HACCP的宗旨是將可能發(fā)生的食品安全危害消除在生產(chǎn)過程中，而不是靠事后檢驗(yàn)來保證產(chǎn)品的可靠性。建立HACCP體系的目的是控制從“農(nóng)場到餐桌”整個(gè)食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)運(yùn)、銷售過程中可能出現(xiàn)的食品安全危害，食品加工企業(yè)可以通過它確保提供給消費(fèi)者的食品更加安全。

以HACCP為基礎(chǔ)的食品安全體系，起源于美國，最初用于保證航天食品的安全衛(wèi)生。經(jīng)過40多年的發(fā)展，已在美國、加拿大、歐盟等發(fā)達(dá)國家廣泛應(yīng)用，現(xiàn)已成為世界上最權(quán)威的食品安全質(zhì)量控制體系之一。

從人類安全和環(huán)境保護(hù)角度看，HACCP體系有其合理性，但從貿(mào)易角度看，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，近期內(nèi)很難達(dá)到，勢必影響其產(chǎn)品的出口。 我國的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更多關(guān)注的是產(chǎn)品的安全性，而對于滿足更高層次消費(fèi)需求的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，滿足日趨嚴(yán)格的生產(chǎn)加工運(yùn)輸要求等的技術(shù)規(guī)范的制定相對滯后。

如何適應(yīng)國際市場對于產(chǎn)品質(zhì)量的更高需求，達(dá)到國際上日趨嚴(yán)格的從生產(chǎn)到最終消費(fèi)整個(gè)鏈條各環(huán)節(jié)技術(shù)規(guī)范要求，這是我國在加強(qiáng)產(chǎn)品安全的同時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步考慮的問題，這對于今后我國保持國際市場競爭優(yōu)勢、不斷擴(kuò)大市場份額具有重要意義。

（四）從生產(chǎn)和貿(mào)易領(lǐng)域向服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域擴(kuò)張，新的壁壘形式層出不窮 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生是從生產(chǎn)領(lǐng)域開始的，逐漸擴(kuò)張至貿(mào)易領(lǐng)域，當(dāng)前已從有形商品的生產(chǎn)和貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)張到金融、信息等服務(wù)以及投資、知識產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域。在WTO新一輪談判中，除了WTO有關(guān)協(xié)議有明確規(guī)定外，許多多邊、區(qū)域和雙邊的環(huán)境保護(hù)協(xié)議、貿(mào)易與環(huán)境協(xié)議、貿(mào)易便利化協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議、自由貿(mào)易和投資協(xié)議等都涉及新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題。

我國幾乎所有的出口商品都面臨技術(shù)壁壘，不僅像紡織品、服裝、農(nóng)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而且一些新興的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如計(jì)算機(jī)軟件、電信產(chǎn)品等都受其困擾。近年來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘涌現(xiàn)出一些新形式和新特點(diǎn)。

1.道德壁壘 道德壁壘包括社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)。前者是關(guān)于人的勞動(dòng)環(huán)境、勞動(dòng)條件及勞工權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)，后者是關(guān)于動(dòng)物生存權(quán)利、福利的標(biāo)準(zhǔn)。

新近出現(xiàn)并被日益關(guān)注的全球首個(gè)“社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)”——SA8000標(biāo)準(zhǔn)，就把貿(mào)易保護(hù)的實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)到勞工標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)人類健康、維護(hù)人權(quán)和社會(huì)責(zé)任上，且有很大的隱蔽性和欺騙性。我國出口到歐美的服裝、紡織、玩具、鞋帽、家具、運(yùn)動(dòng)器材及日用五金等都遇到了SA8000標(biāo)準(zhǔn)的限制。

對畜禽產(chǎn)品的生產(chǎn)過程推行動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)對我國食品和農(nóng)產(chǎn)品的出口造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。 2.信息技術(shù)壁壘 信息技術(shù)壁壘是伴隨電子商務(wù)、“無紙貿(mào)易”日新月異的發(fā)展而形成的，是發(fā)達(dá)國家在通關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、電子單證等方面提出的新要求。

目前，一些國家已開始強(qiáng)行要求以電子數(shù)據(jù)交換（EDI）方式進(jìn)行貿(mào)易，美國、歐盟都已作出決定，要求采用EDI方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，若采用人工報(bào)關(guān)的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。這又是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家出口的一個(gè)新門檻。

3.技術(shù)壁壘與專利壁壘交叉使用 現(xiàn)在歐盟和美國一方面設(shè)立技術(shù)壁壘，要求進(jìn)口國企業(yè)的產(chǎn)品要達(dá)到其設(shè)定的技術(shù)水平或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面卻把該標(biāo)準(zhǔn)水平下的技術(shù)申請了專利。這就是技術(shù)壁壘與專利壁壘的交叉使用。

該方法可以最大限度的保護(hù)本國企業(yè)的利益，如果別國企業(yè)想出口這樣的產(chǎn)品，就要給對方交納極高的專利使用費(fèi)，出口利潤不但大受挫折，而且成本問題就會(huì)使該產(chǎn)品很難再走出國門。在高新技術(shù)領(lǐng)域，DVD、彩電、電池、手機(jī)、數(shù)碼相機(jī)等遇到的問題均反映了這種趨勢，每類產(chǎn)品、每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、每種技術(shù)壁壘措施背后，知識產(chǎn)權(quán)都成為其重要支撐。

在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域也面臨這樣的問題。如日本2003年7月8日起實(shí)施的《種苗修正法》規(guī)定：未經(jīng)繳納專利費(fèi)，擅自利用日本植物種源生產(chǎn)或改良農(nóng)產(chǎn)品的，個(gè)人侵權(quán)者會(huì)被處以300萬日元以下的罰金或3年以下有期徒刑；法人企業(yè)侵權(quán)時(shí)，可最高處以1億日元的罰金。

我國出口的水果、蔬菜、花卉許多種苗是從日本引進(jìn)或由日本品種改良而來，《種苗修正法》對我國農(nóng)產(chǎn)品對日出口帶來了重大負(fù)面影響。2003年以來我國對外貿(mào)易中遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，許多以知識產(chǎn)權(quán)為支撐，或直接以知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)筑技術(shù)壁壘，構(gòu)成了技術(shù)含量更高的雙重技術(shù)壁壘。

4.綠色壁壘扮演日益重要的角色 所謂綠色壁壘，就是以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，對來自其它國家的產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)置各種人為障礙，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)利益，形成一種新型的非關(guān)稅壁壘。 隨著全球環(huán)保意識的增強(qiáng)，各國尤其是發(fā)達(dá)國家對環(huán)保的要求越來越嚴(yán)格，以保護(hù)生態(tài)環(huán)境名義實(shí)施限制或禁止貿(mào)易措施名目繁多，綠色壁壘在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中扮演越來越重要的角色。

如2007年8月正式生效的歐盟EUP環(huán)保指令(用能源產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)指令)，涵蓋了所有用電的產(chǎn)品，涉及到從設(shè)計(jì)、制造到使用、維護(hù)、回收和后期處理一整條產(chǎn)業(yè)鏈，要求設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)新產(chǎn)品時(shí)就要考慮整個(gè)產(chǎn)品生命周期對能源、環(huán)境、自然資源的影響程度。它成為繼WEEE和ROHS之后的又一大環(huán)境壁壘。

此舉對我國2/3的機(jī)電出口產(chǎn)品造成重大影響，不僅增加了機(jī)電企業(yè)原材料成本，還提高了設(shè)計(jì)和制造成本。這種貌似公正，實(shí)則不平等的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，勢必導(dǎo)致發(fā)展中國家產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國家市場之外。

目前，雖然上述新的壁壘形式在實(shí)施范圍和實(shí)施效力上不及那些已深入人心的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和合格評定程序，但它們代表了技術(shù)性貿(mào)易壁壘新的發(fā)展方向。這些新的壁壘涉及的范圍更廣、手續(xù)繁雜、措施嚴(yán)厲、擴(kuò)散性更強(qiáng)，更易產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。

種種趨勢表明，新的貿(mào)易壁壘形式將是今后較長一段時(shí)間內(nèi)最難突破的壁壘。

（五）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散及仿效效應(yīng)加強(qiáng) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘更為廣泛和深遠(yuǎn)，是因?yàn)樗�具有明顯的擴(kuò)散及仿效效應(yīng)。一旦一個(gè)產(chǎn)品被實(shí)施了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，就會(huì)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，從個(gè)別產(chǎn)品擴(kuò)展到整個(gè)行業(yè)甚至多個(gè)行業(yè)，從一個(gè)國家擴(kuò)展到多個(gè)國家甚至全球。

近年來國外越來越多對我國出口產(chǎn)品進(jìn)行行業(yè)性封鎖，一個(gè)產(chǎn)品不合格，整個(gè)行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都會(huì)受到影響。2003年歐盟出臺(tái)的化學(xué)品政策戰(zhàn)略白皮書及REACH制度涉及3萬種產(chǎn)量1噸以上的化學(xué)品，對廣泛應(yīng)用化學(xué)品的紡織、服裝、鞋、玩具、家具、家電、通信等我國主要出口產(chǎn)品產(chǎn)生巨大影響，同時(shí)，對我國化工及下游行業(yè)就業(yè)也產(chǎn)生嚴(yán)重影響。

此外，一國實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘容易引起他國效仿。2002年1月30日，歐盟理事會(huì)以我國浙江舟山地區(qū)的凍蝦仁氯霉素含量超標(biāo)為由，通過《關(guān)于對產(chǎn)自中國的進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品實(shí)行某些保護(hù)性措施的決議》(200/69/EC)，暫停進(jìn)口產(chǎn)自中國的供人或動(dòng)物消費(fèi)的動(dòng)物源性產(chǎn)品，禁令由蝦仁擴(kuò)大到所有動(dòng)物及含有動(dòng)物成分的產(chǎn)品達(dá)100多個(gè)品種。

歐盟的這一措施很快引起美國、匈牙利、俄羅斯甚至沙特阿拉伯等國的仿效。

三、我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施 盡管我國在技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域已經(jīng)開展了不少工作，并取得了一定成績，但世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家，對技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的制定和實(shí)施正在不斷強(qiáng)化。而我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不高，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落后，國家技術(shù)性貿(mào)易措施法規(guī)體系不完善，制定程序和管理工作不規(guī)范，這些都很難滿足進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的要求，致使外貿(mào)受到巨大損失。

我國政府、行業(yè)和企業(yè)都應(yīng)對此給予高度重視，積極采取有效的應(yīng)對措施，努力把技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響降到最低點(diǎn)，確保我國外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展。

（一）建立實(shí)時(shí)高效的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制 建立和完善技術(shù)壁壘預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制是防范和化解國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效措施之一。成功應(yīng)對技術(shù)壁壘的關(guān)鍵在于能否獲得并利用相關(guān)的信息。

我國于2002年初建立了進(jìn)出境檢驗(yàn)檢疫預(yù)警與快速反應(yīng)機(jī)制，目前，上海、廣州、深圳、浙江、山東等省市的相關(guān)機(jī)構(gòu)開展了不同程度的技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警服務(wù)，取得了一定效果。今后應(yīng)將此機(jī)制盡快擴(kuò)大到全國性的技術(shù)性措施系統(tǒng)，要將應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施以制度形式加以規(guī)范，使工作更加科學(xué)、有序和高效。

首先，各省市要建立動(dòng)態(tài)的、完備的技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警數(shù)據(jù)庫和信息傳遞平臺(tái)，準(zhǔn)確作出危機(jī)的早期識別和診斷。及時(shí)發(fā)布相關(guān)產(chǎn)業(yè)和重要出口產(chǎn)品可能遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘動(dòng)態(tài)預(yù)警預(yù)告，向有關(guān)企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及市場準(zhǔn)入信息，使我國的出口商品適應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)口國的要求，避免陷入技術(shù)性貿(mào)易壁壘的陷阱。

預(yù)警體系是個(gè)動(dòng)態(tài)適應(yīng)的過程，要隨時(shí)空變化調(diào)整各類參數(shù)及相關(guān)措施等內(nèi)容。各類數(shù)據(jù)、指標(biāo)要準(zhǔn)確、及時(shí)、全面，尤其是預(yù)警指標(biāo)體系要分類科學(xué)、層次清晰、可以量化。

各類預(yù)警信號產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)要具有客觀性，應(yīng)能結(jié)合經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型和神經(jīng)智能網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等進(jìn)行定量化處理。要本著從簡單到復(fù)雜的邏輯，提高系統(tǒng)運(yùn)行的適用性和可靠性。

其次，依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)則對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行評議，協(xié)助企業(yè)行使正當(dāng)權(quán)力。WTO成員國提出TBT和SPS通報(bào)或修訂通報(bào)時(shí)有至少60天的評議期，此時(shí)這些法案只是草案，還處于立法階段。

我國可以在這期間會(huì)同相關(guān)企業(yè)、政府有關(guān)部門、中介組織，組織廣大外貿(mào)出口企業(yè)對可能影響產(chǎn)品出口的國外發(fā)布的最新技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序進(jìn)行評議，建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響評估、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國內(nèi)外評估、協(xié)調(diào)和解決渠道及政府協(xié)調(diào)工作機(jī)制，為政府提供前瞻性解決方案。對國外不合理的要求，提出抗辯理由，維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。

第三，通過對典型案例的研究和積累，建立應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘對策庫，為企業(yè)提供突破壁壘的可行性方案。建立處于不同狀態(tài)的應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的緊急措施，如反指控策略、談判、應(yīng)訴以及緊急救助等。

通過溝通企業(yè)與各管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，建立咨詢平臺(tái)，組織專家解答企業(yè)有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面的問題，組織相關(guān)方面的培訓(xùn)。我國企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，能及時(shí)快速調(diào)用標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫和專家?guī)斓馁Y源，得到具體指導(dǎo)和幫助，并為政府和企業(yè)的決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和參考，將所受到的影響或損失降到最低程度。

最后，針對目前技術(shù)壁壘與專利壁壘交叉使用的情況，應(yīng)該加快和推動(dòng)政府層面的專利預(yù)警與應(yīng)急機(jī)制建設(shè)步伐。目前，國家和一些地方政府雖然開始重視專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)，但依然處于起步階段，很多省市對專利預(yù)警與應(yīng)急方面的工作還沒有足夠的重視。

建立專利預(yù)警與應(yīng)急體系一定要目的明確，一是要對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)或者產(chǎn)品可能出現(xiàn)的與專利有關(guān)的威脅開展預(yù)先研究，在產(chǎn)業(yè)或企業(yè)可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)和侵權(quán)訴訟時(shí)發(fā)出前瞻性警示信號；二是對可能出現(xiàn)的專利危害與風(fēng)險(xiǎn)做出快速反應(yīng)；三是通過具體的對策措施增強(qiáng)相關(guān)機(jī)構(gòu)或企業(yè)抵御專利風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（二）建立或采用與國際接軌的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 國際標(biāo)準(zhǔn)是世界各國協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，它反映了國際上普遍認(rèn)同并達(dá)到的先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)水平，是國際貿(mào)易的主要條件和處理國際糾紛的重要基礎(chǔ)。從長遠(yuǎn)看，推廣和使用國際標(biāo)準(zhǔn)，是跨越技術(shù)壁壘的重要途徑。

我國科技水平落后，產(chǎn)品質(zhì)量、檔次低，國際標(biāo)準(zhǔn)化程度也比較低。我國出臺(tái)的能夠和國際接軌的法規(guī)只有60%，而國外的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系在不斷進(jìn)步。

因此，應(yīng)積極推動(dòng)企業(yè)采用國際標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)制定和調(diào)整國家標(biāo)準(zhǔn)，使出口產(chǎn)品適應(yīng)和滿足國際標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)口國的要求。

（1）我國政府應(yīng)大力推行國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，建立與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)體系和認(rèn)證體系，抓緊制定我國有優(yōu)勢、有特色、有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尤其要加快涉及安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)的制定。

（2）要積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)或體系，主動(dòng)參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂工作。將我國的合理要求，包括我國先進(jìn)的、具有優(yōu)勢的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入到國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作中去，促使企業(yè)把生產(chǎn)和出口的各個(gè)環(huán)節(jié)納入國際標(biāo)準(zhǔn)化管理，不斷提高企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量和管理水平。

這樣不僅能跟蹤國際標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)，使國際標(biāo)準(zhǔn)反映我國的利益和要求，還有利于我國突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的陷阱。

（三）提升企業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根源是國家間的技術(shù)差異，應(yīng)對技術(shù)壁壘的關(guān)鍵是消除技術(shù)差異，不斷技術(shù)創(chuàng)新。通過技術(shù)創(chuàng)新來提升產(chǎn)品的質(zhì)量，提高產(chǎn)品的科技含量是沖破國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根本途徑。

在科技迅猛發(fā)展的今天，企業(yè)競爭力的高低越來越取決于企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，我國應(yīng)堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘，加大科技投入，把發(fā)展高新技術(shù)、采用先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，研究和開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導(dǎo)產(chǎn)品，發(fā)展環(huán)保經(jīng)濟(jì)和節(jié)能經(jīng)濟(jì)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)容，創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢。

不能把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)自愿鎖定在低端環(huán)節(jié)，走依附型、加工型工業(yè)發(fā)展道路，要?jiǎng)?chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)高科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，完善環(huán)境標(biāo)志制度，對出口商品實(shí)行強(qiáng)制認(rèn)證制度，樹立中國產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)價(jià)廉環(huán)保的新形象。要制定我國的環(huán)境成本內(nèi)在化的標(biāo)準(zhǔn)，建立環(huán)境總量控制機(jī)制，實(shí)行污染排放懲罰制度，通過立法扶持綠色產(chǎn)業(yè)，走保護(hù)生態(tài)環(huán)境與合理開發(fā)利用資源的可持續(xù)發(fā)展道路。

（四）加快構(gòu)建我國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系 我國應(yīng)在建立并采用與國際接軌的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序的基礎(chǔ)上，借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)筑我國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系。這樣，一是可以加強(qiáng)我國企業(yè)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的認(rèn)識，改進(jìn)生產(chǎn)以適應(yīng)各種先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。

二是可以防止某些發(fā)達(dá)國家利用加工貿(mào)易和投資向我國轉(zhuǎn)移高污染產(chǎn)業(yè)，也可使他國減少歧視性的技術(shù)規(guī)定，保護(hù)國內(nèi)市場。三是可以強(qiáng)制使不符合國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品不能進(jìn)口或出口，這樣更有利于我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，更有效地維護(hù)國家安全和人民的健康。

目前，我國在這方面已取得初步成效，如國家環(huán)�？偩诸C布的新化學(xué)品法規(guī)，國家質(zhì)檢總局發(fā)布的海外廢棄材料出口商申請登記規(guī)定，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的中國強(qiáng)制性認(rèn)證（CCC）標(biāo)志，國家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布的強(qiáng)制性無線加密WAPI標(biāo)準(zhǔn)和電信設(shè)備、化妝品、醫(yī)藥品、醫(yī)療設(shè)備的重復(fù)檢測標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)業(yè)部發(fā)布的生物技術(shù)安全、檢測和標(biāo)簽的法規(guī)及衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施等，這些措施對我國市場起到了較好的保護(hù)作用。但是，這些措施還未形成體系，缺乏系統(tǒng)性、內(nèi)在聯(lián)系性和連續(xù)性，今后我國應(yīng)參照國際通用做法，抓緊建立科學(xué)合理的、符合我國實(shí)際的、規(guī)范的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，有效地保護(hù)國內(nèi)市場和有潛在競爭優(yōu)勢的民族工業(yè)。

（五）充分利用WTO的特殊條款和非歧視原則 我國要充分利用世貿(mào)組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》及《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》的“特殊條款”，把遵守規(guī)則與運(yùn)用規(guī)則有機(jī)結(jié)合起來。世貿(mào)組織許多規(guī)則是各成員國在談判中相互妥協(xié)的產(chǎn)物，存在不少靈活性。

在所有的世貿(mào)組織各項(xiàng)協(xié)議中，都有對發(fā)展中國家的特殊和優(yōu)惠待遇條款。《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》第12條規(guī)定；各成員國在制定和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序時(shí)，須考慮到各發(fā)展中國家成員的特殊發(fā)展、資金、和貿(mào)易上的需要，以保證這些技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序不對發(fā)展中國家成員的出口造成不必要的障礙。

《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定對發(fā)展中國家給與特殊的差別待遇，發(fā)展中成員方有權(quán)延期執(zhí)行該協(xié)定。作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國可以根據(jù)有關(guān)協(xié)議條款，在一定時(shí)期內(nèi)暫緩履行某些義務(wù)，為我國改進(jìn)管理和提高技術(shù)贏得時(shí)間。

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》與世貿(mào)組織其他協(xié)議一樣，均遵循世貿(mào)組織的基本原則——非歧視原則。該協(xié)議第2條第1款規(guī)定：“在技術(shù)法規(guī)方面，從任何成員方境內(nèi)進(jìn)口的產(chǎn)品應(yīng)給與的優(yōu)惠不得低于給與國產(chǎn)相同產(chǎn)品和產(chǎn)于任何其它國家相同產(chǎn)品的待遇。

”此規(guī)定即包括國民待遇又包括最惠國待遇的要求。依據(jù)該協(xié)議的規(guī)定，在產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定和檢疫制度等方面應(yīng)實(shí)行非歧視的最惠國待遇和國民待遇原則。

如果在我國的出口貿(mào)易受到不公正的歧視待遇時(shí)，我國要充分利用世貿(mào)組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》關(guān)于組織機(jī)構(gòu)、磋商和爭端解決的條款，進(jìn)行磋商和裁決，為我國出口企業(yè)營造公平競爭的國際環(huán)境。 參考文獻(xiàn)： 中國國家質(zhì)檢總局[R].《中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告（2007）》，2007

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