企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告范文第1篇

關(guān)鍵詞：深化 風(fēng)險(xiǎn)評估 實(shí)踐 探索

一、風(fēng)險(xiǎn)評估開展背景

杭州華電半山發(fā)電有限公司（以下簡稱“半電公司”）是一家有著50多年歷史的發(fā)電企業(yè)，長期以來，重視風(fēng)險(xiǎn)防范工作，逐步建立了一系列內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，采取一些積極措施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，如定期召開經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會，對年度目標(biāo)完成情況、預(yù)算執(zhí)行情況及面臨的燃料供應(yīng)及價(jià)格、電價(jià)、用電需求等經(jīng)營形勢變化情況進(jìn)行深入、全面分析，制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。各有關(guān)職能部門在日常工作中也注重風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)收集相關(guān)信息，了解有關(guān)方面情況，及時(shí)報(bào)告公司管理層，提出一些建議供公司領(lǐng)導(dǎo)決策，并采取相關(guān)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。

在安全生產(chǎn)方面，公司制訂各種安全管理制度和預(yù)案，開展安全生產(chǎn)大檢查，防范安全風(fēng)險(xiǎn)等；在廉潔自律方面，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)；在內(nèi)部控制方面，建立健全內(nèi)控管理機(jī)制，每年開展內(nèi)控評價(jià)工作，提升內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。半電公司通過采取一系列措施保障安全生產(chǎn)目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

但是多年來，半電公司規(guī)范化、常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制并沒有真正建立。近年來，公司內(nèi)外部環(huán)境不斷發(fā)生深刻變化，面臨的形勢錯(cuò)綜復(fù)雜，存在著方方面面的風(fēng)險(xiǎn)。在半電公司內(nèi)部，煤機(jī)逐步淘汰或關(guān)停，燃機(jī)發(fā)電規(guī)模不斷取得新發(fā)展，但員工總數(shù)不斷減少，并出現(xiàn)老齡化趨勢，難以滿足企業(yè)快速發(fā)展。在經(jīng)營上，燃料價(jià)格、電價(jià)、發(fā)電利用小時(shí)等影響企業(yè)效益的關(guān)鍵性因素不能得到穩(wěn)定保障。在半電公司外部，國家不斷深化改革，電力市場競爭日益激烈，政府對環(huán)保的要求越來越高，上級公司對企業(yè)的管控越來越嚴(yán)，對管理和效益提出更高的要求，半電公司在經(jīng)營等方面所面臨的問題和矛盾越來越突出。在這樣的復(fù)雜形勢和嚴(yán)峻環(huán)境下，僅通過定期召開經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會等方式方法，以及缺乏對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)化、規(guī)范化、常態(tài)化的評估，難以很好地識別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、評估風(fēng)險(xiǎn)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和其他面臨的種種風(fēng)險(xiǎn)，半電公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平難以顯著提高。對企業(yè)來說，面臨的風(fēng)險(xiǎn)很多，從大類來說，有安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等，從具體來說，有法律風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)等等。因此，從上述現(xiàn)狀看，很有必要建立健全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，有效開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作。同時(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)評估工作進(jìn)行監(jiān)督與客觀評價(jià)，提出風(fēng)險(xiǎn)評估工作存在的問題或不足，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評估工作形成制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，從而提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。

二、風(fēng)險(xiǎn)評估工作開展情況

風(fēng)險(xiǎn)評估就像有效的剎車系統(tǒng)，能夠保障企業(yè)安全、高速運(yùn)行、基業(yè)長青。公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作實(shí)行2+1+5管理模式（2是指全覆蓋、全流程；1是指內(nèi)控評價(jià)；5是指五道防線，崗位、部門、職能部室、審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會），該模式從火電企業(yè)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，它以基于風(fēng)險(xiǎn)控制為導(dǎo)向的流程控制為核心，將風(fēng)險(xiǎn)評估工作嵌入經(jīng)營管理活動(dòng)中，支持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

全覆蓋是指從制度、流程手冊、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、評價(jià)手冊等方面實(shí)現(xiàn)全覆蓋。整個(gè)企業(yè)自上而下各相關(guān)部門通過積極參與、互相配合、統(tǒng)籌兼顧，全員參與、分級負(fù)責(zé)的方式，全面復(fù)審、修訂、編制規(guī)章制度和流程手冊，形成有效的標(biāo)準(zhǔn)制度清單、管理流程手冊及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。

全流程是指從企業(yè)整體角度審視各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，對全部業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析、梳理和完善，形成包含管理業(yè)務(wù)模塊和具體業(yè)務(wù)流程《管理業(yè)務(wù)流程控制手冊》，包括控制范圍、控制目標(biāo)、流程主要風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)政策或制度依據(jù)、業(yè)務(wù)流程圖和流程說明六個(gè)部分。管理流程是按業(yè)務(wù)順序的邏輯關(guān)系對企業(yè)制度的進(jìn)一步闡釋，既確保了制度有效執(zhí)行，又預(yù)防了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

內(nèi)控評價(jià)就像給人查體看病一樣。經(jīng)過對流程控制情況進(jìn)行評價(jià)后，有無缺陷和剩余風(fēng)險(xiǎn)一目了然。半電公司縝密的內(nèi)部控制評價(jià)為內(nèi)部控制體系規(guī)范運(yùn)行提供了保障，也是基于風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制運(yùn)行模式取得效果的保證。內(nèi)部控制評價(jià)是按照內(nèi)部控制五要素，遵循風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則對重要性業(yè)務(wù)及重要管理環(huán)節(jié)進(jìn)行評價(jià)，最后形成內(nèi)控評價(jià)報(bào)告，內(nèi)控評價(jià)報(bào)告是內(nèi)控評價(jià)的主要成果。

風(fēng)險(xiǎn)管理的五道防線，企業(yè)依托內(nèi)部控制，筑牢風(fēng)險(xiǎn)管理五道防線。這五道防線分別是：崗位、部門、職能部室、審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會即公司領(lǐng)導(dǎo)班子。通過五道防線的層層防控，各類風(fēng)險(xiǎn)被有效化解，風(fēng)險(xiǎn)可控在控。五道防線，互相牽制、互相促進(jìn)，“嚴(yán)防死守”緊抓內(nèi)控牛鼻子，把風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的程度之內(nèi)。

為全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范目的，公司于2023年經(jīng)過充分研究和醞釀后，決定推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作。為使各部門學(xué)習(xí)、掌握風(fēng)險(xiǎn)評估知識，開展好風(fēng)險(xiǎn)評估工作，總經(jīng)理工作部于2023年6月份舉辦了風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)務(wù)知識培訓(xùn)班，在培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，總經(jīng)理工作部于當(dāng)年3季度組織各職能部門開展了首次風(fēng)險(xiǎn)評估工作。為保障風(fēng)險(xiǎn)評估工作的規(guī)范性、有效性，審計(jì)部對風(fēng)險(xiǎn)評估工作進(jìn)行了檢查與客觀評價(jià)，公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。

從評估工作檢查情況看，各職能部門雖開展了風(fēng)險(xiǎn)評估工作，評估的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)符合要求，運(yùn)用了有關(guān)評估方法和標(biāo)準(zhǔn)，編寫了風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，但也存在規(guī)范性、正確性、準(zhǔn)確性等問題。問題主要有以下幾個(gè)：

采用的評估方式單一。在評估方式上，僅有一個(gè)部門采用訪談方式，其他部門均采用會議討論方式，各部門都未綜合運(yùn)用會議討論、訪談、問卷調(diào)查等評估方法。無論采用訪談方法還是采用會議討論方法的部門，參與人員基本為本部門人員。由于評估方式單一和缺乏人員參與的廣泛性，對評估結(jié)論的正確性可能產(chǎn)生一定的影響。

界定標(biāo)準(zhǔn)不夠明確。評估的界定標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，如確定“是否重大風(fēng)險(xiǎn)”沒有很明確的界定標(biāo)準(zhǔn)（即如何由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失度兩個(gè)維度標(biāo)準(zhǔn)確定是否為重大風(fēng)險(xiǎn)）。

評估結(jié)論的隨意性較大。本次評估雖然采用定性方法，但多數(shù)部門對于評估結(jié)論沒有有效結(jié)合實(shí)際或缺乏歷年發(fā)生的有關(guān)情況及歷史數(shù)據(jù)等，特別是對“風(fēng)險(xiǎn)損失度”中的直接經(jīng)濟(jì)損失的評估隨意性較大，缺乏支撐依據(jù)。

評估過程闡述不具體。一些部門在風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告中對于風(fēng)險(xiǎn)評估情況的闡述過于簡單，沒有具體闡述風(fēng)險(xiǎn)評估過程等。

措施、方案不夠具體。一些部門對于主要風(fēng)險(xiǎn)的防控措施和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案比較粗略或空洞，缺乏詳細(xì)的應(yīng)對措施和具體實(shí)施計(jì)劃。

明年風(fēng)險(xiǎn)評估方向不明確。個(gè)別部門在評估報(bào)告中雖然分析了一些面臨的風(fēng)險(xiǎn)，但對明年的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估方向不夠明確。

三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷改進(jìn)，加強(qiáng)實(shí)踐

2023年3月公司繼續(xù)啟動(dòng)年度重大風(fēng)險(xiǎn)評估工作，在去年開展的基礎(chǔ)上，不斷加以完善，明確評估方法，根據(jù)不同方面的風(fēng)險(xiǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)評估中“是否重大風(fēng)險(xiǎn)”和“風(fēng)險(xiǎn)損失度”的界定標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。本次風(fēng)險(xiǎn)評估綜合運(yùn)用多種方式，保障風(fēng)險(xiǎn)評估的真實(shí)性和評估結(jié)論的準(zhǔn)確性。同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)督評價(jià)工作，形成“三道監(jiān)督防線”，包括事前、事中、事后的監(jiān)督。

（一）事前監(jiān)督

評估工作實(shí)施前開展風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)調(diào)查，了解當(dāng)前面臨的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)有哪些，在此基礎(chǔ)上分析確定各部門風(fēng)險(xiǎn)評估事項(xiàng)，提高風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)效性。公司各相關(guān)部門認(rèn)真組織、深入研究，根據(jù)當(dāng)前內(nèi)外部形勢變化、生產(chǎn)實(shí)際情況，從安全、經(jīng)營等多角度分析識別本部門當(dāng)前重點(diǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。各部門在分析面臨重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，牢牢把握準(zhǔn)確性、全面性、時(shí)效性三項(xiàng)原則。

本次開展風(fēng)險(xiǎn)評估信息收集工作的部門主要有總經(jīng)理工作部、財(cái)務(wù)部、物資部、燃料管理部、人事部、政治部、安保部、生產(chǎn)營運(yùn)部、生產(chǎn)技術(shù)部、基建管理部、紀(jì)委監(jiān)察辦等職能部門。上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)評估信息主要包括稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、隊(duì)伍穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、泄密風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)、安全監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、能耗指標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)、天然氣價(jià)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)、電子商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

風(fēng)險(xiǎn)評估信息的準(zhǔn)確收集，是風(fēng)險(xiǎn)評估工作的第一步，是做好該項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，在此之后，才能識別和評估影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。并且采取必要的措施對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。通過風(fēng)險(xiǎn)評估工作，不斷增強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)效性，深化公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）事中監(jiān)督

各部門評估工作綜合運(yùn)用會議討論、訪談和問卷調(diào)查三種方法，根據(jù)上述三項(xiàng)方法得出的結(jié)論來確定風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)對措施，避免評估工作簡單化、形式化。

本次評估工作在去年開展的基礎(chǔ)上，不斷加以改進(jìn)，首先參與人員廣泛，不僅局限于本部門；其次綜合運(yùn)用三種方法，使得評估結(jié)果更為準(zhǔn)確。最大的亮點(diǎn)是內(nèi)控管理辦公室派員參加部門風(fēng)險(xiǎn)評估的會議討論，加強(qiáng)過程監(jiān)督。

風(fēng)險(xiǎn)評估部門在確定好會議討論時(shí)間后，將會議時(shí)間和地點(diǎn)報(bào)內(nèi)控管理辦公室備案，內(nèi)控管理辦公室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容派員參加，起到指導(dǎo)、咨詢、監(jiān)督作用，會后匯報(bào)討論情況。

同時(shí)部門及時(shí)通知與會人員，與會人員充分做好與風(fēng)險(xiǎn)討論相關(guān)的準(zhǔn)備工作。討論時(shí)，與會人員圍繞風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、應(yīng)對措施等方面積極發(fā)言，各部門討論會要形成規(guī)范的會議紀(jì)要。本次風(fēng)險(xiǎn)評估工作中，內(nèi)控管理辦公室派員參加了天然氣價(jià)格調(diào)整、安全監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)、信息系統(tǒng)安全、能耗指標(biāo)管理及網(wǎng)絡(luò)采購等風(fēng)險(xiǎn)評估討論會。

內(nèi)控管理辦公室對各部門風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及相關(guān)評估資料的規(guī)范性、真實(shí)性等進(jìn)行審查，對不符合要求的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告予以退回，并要求當(dāng)事部門及時(shí)糾正和完善。

（三）事后監(jiān)督

各部門制訂的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、方案應(yīng)具體、可行，符合實(shí)際，能起到防范風(fēng)險(xiǎn)作用，并在日常工作中予以落實(shí)。落實(shí)措施必須形成相關(guān)材料，總經(jīng)部和審計(jì)部組織內(nèi)控評價(jià)人員對措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

建立責(zé)任追究制度。在公司《風(fēng)險(xiǎn)評估管理辦法》中增加追究責(zé)任的規(guī)定，對由于不認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)評估，導(dǎo)致評估結(jié)論不準(zhǔn)確，影響公司決策，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或其他方面不利影響等，追究當(dāng)事部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告范文第2篇

關(guān)鍵詞：安全風(fēng)險(xiǎn)；辨識與評估；風(fēng)險(xiǎn)管控；煤炭企業(yè)

2023年1月4日，河南省登封市興裕煤礦發(fā)生煤與瓦斯突出事故，導(dǎo)致12人死亡；2023年2月14日，湖南省漣源市斗笠山祖保煤礦井下發(fā)生瓦斯爆炸事故，造成10人死亡。2023年3月9日，龍煤集團(tuán)雙鴨山礦業(yè)公司東榮二礦副井發(fā)生電纜起火，罐籠墜落事故，造成17人死亡。這些重特大事故的發(fā)生引起了黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的格外重視，同時(shí)也暴露出當(dāng)前煤礦安全生產(chǎn)領(lǐng)域的問題突出。2023年，《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2023〕3號）及《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2023〕11號）等出臺的文件中[1]，都不同程度地突出了風(fēng)險(xiǎn)分級管控的重要性。因?yàn)闃?gòu)建煤礦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控就是針對煤礦安全生產(chǎn)中“認(rèn)不清、想不到”的突出問題，是“基于風(fēng)險(xiǎn)”過程安全管理理念的具體實(shí)踐，也是實(shí)現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。同時(shí)，也是煤礦企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的核心內(nèi)容，是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的主要安全生產(chǎn)職責(zé)要求之一。由此可見，作為高危行業(yè)，如何做好煤炭行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估顯得尤為重要且意義重大。一是，有利于摸清企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，把握風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。全面普查企業(yè)各區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，確定重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)場所，并對企業(yè)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級分類，真正做到安全風(fēng)險(xiǎn)“底數(shù)清”，解決“認(rèn)不清”和“想不到”的問題。二是，有利于構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任體系。通過風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估，落實(shí)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管控上的職責(zé)，劃清界限，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管理的“責(zé)任明”。三是，有利于構(gòu)建安全預(yù)防控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，從規(guī)劃布局、應(yīng)急管理等方面加強(qiáng)管控；從制度、技術(shù)、工程、管理等方面全方位提出防范措施，構(gòu)建完善的預(yù)防控制體系，做到安全風(fēng)險(xiǎn)防控“措施力”，解決“管不到”的問題。四是借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、可視化等信息化手段繪制安全風(fēng)險(xiǎn)圖，實(shí)現(xiàn)煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管的長效機(jī)制。

1煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的內(nèi)容及目標(biāo)

1.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的工作內(nèi)容。煤礦企業(yè)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估，要涵蓋以下內(nèi)容：①識別企業(yè)存在的危險(xiǎn)有害因素，確定危險(xiǎn)源；②分析可能發(fā)生的事故類型及后果，并指出可能產(chǎn)生的次生、衍生事故；③評估事故的危害程度和影響范圍，提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施[2]。1.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的工作目標(biāo)。煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估要實(shí)現(xiàn)以下工作目標(biāo)：①建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫；②制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；③設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；④制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；⑤繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；⑥繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖[3]。

2煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的程序與方法

煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估不是“另起爐灶”，是基于風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系，特別是隱患排查治理體系的完善與補(bǔ)充，是安全管理制度系統(tǒng)性、針對性、實(shí)用性的提升過程。所以，明晰煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的程序（圖1）尤為關(guān)鍵，是逐步推進(jìn)及深化煤礦企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的必要手段。2.1籌劃準(zhǔn)備階段。煤礦企業(yè)應(yīng)成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（或分管安全負(fù)責(zé)人）為組長，企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員參加的風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組，明確工作職責(zé)圖1煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估工作流程和任務(wù)分工，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)辨識及評估開展前搜集資料、實(shí)地調(diào)研和制定風(fēng)險(xiǎn)評估工作方案，有組織有計(jì)劃地開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作。同時(shí)，對全體員工開展危險(xiǎn)有害因素辨識的方法、風(fēng)險(xiǎn)評估辦法、防控措施等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握風(fēng)險(xiǎn)評估的相關(guān)知識，增強(qiáng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控的能力，做到全員參與。2.2風(fēng)險(xiǎn)辨識。企業(yè)應(yīng)從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)等方面進(jìn)行辨識。充分考慮分析“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險(xiǎn)有害因素，可以依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位職工傷亡事故風(fēng)險(xiǎn)的分類（參見《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB6441-1986》），生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)過程中的各種主要危險(xiǎn)和有害因素的分類（參見《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T13861-2009》）。企業(yè)要對整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)根據(jù)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)和作業(yè)活動(dòng)方式劃分辨識單元，單元?jiǎng)澐謶?yīng)該分層次逐級進(jìn)行，一般可以將整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。煤礦事故類型具體分為8類，即：瓦斯事故、頂板事故、機(jī)電事故、放炮事故、水災(zāi)事故、火災(zāi)事故、運(yùn)輸事故及其他事故[4]。2.3風(fēng)險(xiǎn)評估。企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際情況，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分級。為使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級工作相對統(tǒng)一，便于各級政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)分布，對存在重大風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，切實(shí)落實(shí)遏制重特大事故的目標(biāo)任務(wù)，按照重點(diǎn)關(guān)注事故后果的基本工作思路，推薦采用風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣（表1）確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)4級。風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣考慮事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度兩個(gè)維度，其中：事故發(fā)生的可能性分為5個(gè)等級（表2），事故后果嚴(yán)重程度分為4個(gè)等級（表3）。需要指出的是，判定事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度，需要選擇適用的定性或定量風(fēng)險(xiǎn)評估方法進(jìn)行科學(xué)判定。如對事故發(fā)生的可能性，可采用事故統(tǒng)計(jì)分析方法、事件樹分析方法等來判定；事故后果的嚴(yán)重程度，可采用事故統(tǒng)計(jì)分析和事故后果定量模擬計(jì)算等方法來判定。鑒于企業(yè)類型千差萬別，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平各不相同，特別是對于一些風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè)，雖然按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)沒有構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)，但仍需要按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，抓住影響本企業(yè)安全生產(chǎn)的突出問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究確定本企業(yè)可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度。2.險(xiǎn)管控。1）企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)辨識評估和分級之后，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容。2）企業(yè)應(yīng)遵循“分類、分級、分層、分專業(yè)”的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)分級管控基本原則開展。要建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則和責(zé)任主體，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管控清單，分類別、分專業(yè)明確部門、車間、班組、崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管理措施。3）企業(yè)要建立完善的安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度。風(fēng)險(xiǎn)的公告，一般實(shí)行公司（廠）、車間（班組）、崗位三級公告，公告內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新和建檔。企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，集中對重大以上風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施公司（廠）級公示，在醒目位置設(shè)置公告欄，公告內(nèi)容包括危險(xiǎn)有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急處理方式、措施落實(shí)責(zé)任人、有效期、報(bào)告電話等。2.5繪制安全風(fēng)險(xiǎn)圖。企業(yè)在確定安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施之后，應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，至少繪制兩張企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)圖。1）安全風(fēng)險(xiǎn)4色分布圖。企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)4種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中。2）作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖部分作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，例如井下動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等，由于其風(fēng)險(xiǎn)等級難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示，應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的順序標(biāo)示出來，實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)管控[5]。2.6持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)利用大數(shù)據(jù)、可視化等信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，形成電子化的安全風(fēng)險(xiǎn)圖，真正實(shí)現(xiàn)煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)更新，對于一些危險(xiǎn)源發(fā)生本質(zhì)改變或發(fā)生事故要重新進(jìn)行辨識與評估，形成煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)化、可視化管理的長效機(jī)制。

3結(jié)語

本文通過對煤礦企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的必要性、內(nèi)容、目標(biāo)、程序及方法的論述，闡明了煤礦企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估工作不僅是貫徹落實(shí)國家及地方相關(guān)政策文件要求，也是遏制重特大事故的必然途徑和構(gòu)建雙預(yù)防機(jī)制的有效組成部分，更是煤礦企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。通過強(qiáng)化煤礦企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和分級管控，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的閉環(huán)運(yùn)行機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)可控、隱患可查，從源頭上避免和消除事故隱患，切實(shí)落實(shí)治理主體和責(zé)任，防范重大事故的發(fā)生。

作者:張洋杰 單位:國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局研究中心

參考文獻(xiàn)：

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企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告范文第3篇

1.目前，中國的煤炭企業(yè)面臨的經(jīng)營管理上的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的安全生產(chǎn)的壓力，國家安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀，使得政府部門不斷加大對安全生產(chǎn)的管理，國家領(lǐng)導(dǎo)人及各級政府一再重申不要帶血的GDP，煤炭行業(yè)的主管部門也在不斷要求煤炭企業(yè)完善安全管理技術(shù)與加大安全生產(chǎn)的投入。作為煤炭企業(yè)來講，找出切實(shí)可靠的安全生產(chǎn)的有效途徑迫在眉睫，全面風(fēng)險(xiǎn)管理給煤炭企業(yè)在安全管理上以理論支持。

2.隨著中國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，煤炭企業(yè)面臨的另一難題是煤炭資源的逐步枯竭。各大煤炭生產(chǎn)集團(tuán)在加大對資源整合的同時(shí)，也在不斷搶占煤炭資源。但是煤炭資源是不可再生的，如何解決煤炭企業(yè)發(fā)展的問題，在做大做強(qiáng)煤炭主業(yè)的同時(shí)，解決好其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題，也是煤炭企業(yè)刻不容緩的課題。

3.煤炭企業(yè)是勞動(dòng)密集型的企業(yè)，用人多，勞動(dòng)強(qiáng)度大，科技含量低，隨著各種投入的不斷加大，企業(yè)利潤率低，如何通過管理上的變改，在提升科技水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)，又能使風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度，從而增強(qiáng)煤炭企業(yè)創(chuàng)造利潤的能力。也是煤炭企業(yè)在發(fā)展之路中必需在解決的問題之一。

4.現(xiàn)階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在國內(nèi)是一個(gè)新興的企業(yè)管理理論，很多行業(yè)的企業(yè)還沒有認(rèn)識到全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和可行性，并未設(shè)置從事全面風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)、配備從業(yè)人員。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是將企業(yè)投資管理、經(jīng)營管理的一次系統(tǒng)地整合，與其他企業(yè)管理并不矛盾。如何在企業(yè)構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，使企業(yè)面臨的外在與內(nèi)在的市場環(huán)境與生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)得到有效的識別和防控，企業(yè)管理創(chuàng)新水平得到不斷提升，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，是企業(yè)當(dāng)前所面臨的重要課題。

5.加強(qiáng)煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的需要。加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，能有效地防范和控制產(chǎn)品銷售、供應(yīng)商和存貨管理等市場風(fēng)險(xiǎn)；分散和規(guī)避企業(yè)經(jīng)營過程中諸如投資、擔(dān)保、債務(wù)、經(jīng)濟(jì)合同等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)；化解和轉(zhuǎn)移企業(yè)改革過程中發(fā)生的重組、兼并、整合等因素帶來的制約企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，能有效地提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平，不斷增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營健康運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系是煤炭企業(yè)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中建立并維護(hù)的必要系統(tǒng)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程、報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能體系。其關(guān)鍵之環(huán)節(jié)由風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等部分組成。管理機(jī)構(gòu)解決人員的問題，管理流程解決工作機(jī)制的問題，而管理報(bào)告解決的是如遇風(fēng)險(xiǎn)如何降低、避免風(fēng)險(xiǎn)的途徑。

1.建立專門的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)人員。并在企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)的直接指揮下，發(fā)揮機(jī)構(gòu)、人員的最大作用。國有企業(yè)在改革開放的三十多年的發(fā)展歷程中，經(jīng)營管理體制上的變化對國有企業(yè)的發(fā)展壯大起到了很關(guān)鍵的作用，但國企的個(gè)別人在觀念上仍然存在著事不關(guān)已、高高掛起的思想，要想發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，離不開領(lǐng)導(dǎo)的支持與重視，否則，只能是紙上談兵了。

2.建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)構(gòu)，首先要明確風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程是個(gè)不斷循環(huán)的工作流程。確立企業(yè)各部門、人員的職責(zé)范圍和工作方法。一是風(fēng)險(xiǎn)管理從源頭上抓起，風(fēng)險(xiǎn)管理要從基層開始，明確各基層部門風(fēng)險(xiǎn)辨識的范圍和方法。

3.制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略的步驟和方法。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是對于重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，表現(xiàn)形式一般為重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)和監(jiān)控預(yù)警區(qū)間。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是企業(yè)根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。一般情況下，企業(yè)對戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。對能夠通過保險(xiǎn)、期貨、對沖等金融手段進(jìn)行理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确椒�。正確認(rèn)識和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法；同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。

4.制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對就是對風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見和辦法。通過對風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)和評價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，就可確定的危險(xiǎn)等級，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。有效處理風(fēng)險(xiǎn)，可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面提出多種策略。

5.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是通過對風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)、評價(jià)、處理全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是監(jiān)控生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)展和環(huán)境，即情況的變化，其目的是：核對風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機(jī)會改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)、評價(jià)和處理，同時(shí)還應(yīng)對每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。

6.建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，不定期報(bào)告主要包括突發(fā)重大事項(xiàng)、或基建項(xiàng)目等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。重大風(fēng)險(xiǎn)管控自我評估報(bào)告由風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織協(xié)調(diào)各部門編制。

三、需要關(guān)注的問題

1.風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培訓(xùn)和企業(yè)從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識的培育是全面風(fēng)險(xiǎn)管理成功的關(guān)鍵。加強(qiáng)煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，提高企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的自覺性和主動(dòng)性，從而促進(jìn)煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提升，確保企業(yè)經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.要解決好風(fēng)險(xiǎn)管理職能的集中與分散的相互關(guān)系以。不能各自為政，要形成縱向、領(lǐng)導(dǎo)橫向聯(lián)系的體系。目前，大多數(shù)煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)由負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的門負(fù)責(zé)，產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)，市場營銷風(fēng)險(xiǎn)由銷售部門負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，法律與經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)由法律管理部門負(fù)責(zé)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能較為分散。如何實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的集中是建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的首要問題，不能置若罔聞。

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告范文第4篇

2023年4月28日，國務(wù)院安委辦了《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2023〕3號）（以下簡稱《通知》），《通知》提出對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，并要求到2023年，構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，無縫對接的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作體系。

為配合《通知》要求，中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院（以下簡稱“中國安科院”）在廣州、哈爾濱、天津等地開展了城市風(fēng)險(xiǎn)評估工作，查找城市風(fēng)險(xiǎn)源、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭治理，協(xié)助政府監(jiān)管部門有的放矢地進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)管工作。

風(fēng)險(xiǎn)總體情況

2023年11月―2023年10月，經(jīng)過近一年的調(diào)研，天津市濱海新區(qū)率先完成了城市風(fēng)險(xiǎn)評估工作，最終形成了《濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》（以下簡稱《評估報(bào)告》）、《濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)電子地圖》《濱海新區(qū)安全發(fā)展示范城市創(chuàng)建規(guī)劃》《濱海新區(qū)創(chuàng)建安全發(fā)展示范城市實(shí)施方案》等成果。針對評估提出的問題和建議，濱海新區(qū)進(jìn)行梳理，研究制定了《濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告涉及問題整治方案》，提出了19項(xiàng)問題、38條建議措施，并已針對部分項(xiàng)目開展了整治工作，預(yù)計(jì)將于2023年底完成全部整治。

自天津港“8?12”特別重大火災(zāi)爆炸事故（以下簡稱“‘8?12’事故”）發(fā)生后，濱海新區(qū)痛定思痛，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評估。2023年11月，濱海新區(qū)政府與中國安科院簽訂了合作協(xié)議，共同成立了“濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評估和城市安全規(guī)劃工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，有效推進(jìn)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評估的各項(xiàng)工作。

中國安科院組織7個(gè)調(diào)研組先后開展了9批次現(xiàn)場調(diào)研和3批次函件調(diào)研，涉及濱海新區(qū)轄區(qū)內(nèi)的21個(gè)部門、18個(gè)街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、7個(gè)功能區(qū)、6個(gè)重點(diǎn)區(qū)域、天津港及大型中央企業(yè)。

通過收集濱海新區(qū)2023―2023年的事故統(tǒng)計(jì)資料，對其安全生產(chǎn)整體情況、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同區(qū)域的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行了分析。

2023―2023年，濱海新區(qū)共發(fā)生各類生產(chǎn)安全事故768起，死亡1 061人，其中包括1起特別重大事故，即“8?12”事故。自2023年以來，各類事故起數(shù)總體呈下降趨勢，2023年較2023年下降11.41%，死亡人數(shù)上升72.97%。

從事故行業(yè)類型來看，2023年以來，交通運(yùn)輸業(yè)死亡203人、占比59.01%，制造業(yè)死亡58人、占比16.86%，建筑業(yè)死亡55人、占比15.99%。即使不考慮“8?12”事故，上述三個(gè)行業(yè)依然是濱海新區(qū)生產(chǎn)安全事故多發(fā)的關(guān)鍵。

根據(jù)生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，調(diào)研組開始了現(xiàn)場調(diào)研評估工作。調(diào)研組將濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單元、危險(xiǎn)品運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)單元、城市人員密集場所單元、城市其他風(fēng)險(xiǎn)單元進(jìn)行評價(jià)，并將風(fēng)險(xiǎn)分級為一級特別高風(fēng)險(xiǎn)源、二級高風(fēng)險(xiǎn)源。

一級特別高風(fēng)險(xiǎn)源為個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)或社會風(fēng)險(xiǎn)超出個(gè)人或社會容許標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)源，二級高風(fēng)險(xiǎn)源為一級以外構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)源。最終確認(rèn)濱海新區(qū)存在一級特別高風(fēng)險(xiǎn)源企業(yè)30家，二級高風(fēng)險(xiǎn)源1 382家。

風(fēng)險(xiǎn)評估方法

以危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單元評估工作為例。危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源主要指危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)和涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的工業(yè)企業(yè)，主要包括危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品儲存企業(yè)、涉氯企業(yè)、煙花爆竹倉庫、加油站等目標(biāo)。

通過查看資料及現(xiàn)場調(diào)研，發(fā)現(xiàn)濱海新區(qū)共有上述目標(biāo)企業(yè)511家，在開發(fā)區(qū)、中塘鎮(zhèn)、大港街、天津港地區(qū)的上述企業(yè)數(shù)量最多，共占全區(qū)企業(yè)數(shù)量的40.7%。風(fēng)險(xiǎn)評估辨識一級特別高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)17家，二級高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)120家，分別占全區(qū)的56.7%、8.68%。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)，濱海新區(qū)的涉氨企業(yè)存在一級特別高風(fēng)險(xiǎn)源最多，為12家，占全部涉氨企業(yè)的17.4%，且其中8家位于寨上街。其他一級特別高風(fēng)險(xiǎn)源分別為危化品生產(chǎn)企業(yè)1家，位于大沽街；�；�品經(jīng)營企業(yè)1家，位于茶淀街；涉氯企業(yè)1家，位于塘沽街；煙花爆竹倉庫2家，位于茶淀街和中塘鎮(zhèn)。

從危化工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源潛在生命損失來看，塘沽街最高，占全區(qū)的19.73%，主要來源于天津塘沽中法供水有限公司新村水廠，由于其附近有河華里、長春里、福建里、碧海鴻庭等住宅區(qū)，一旦發(fā)生事故，最嚴(yán)重的可能導(dǎo)致7 000人死亡。

對以濱海新區(qū)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)為端點(diǎn)的危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸規(guī)模進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示，濱海新區(qū)道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸量約為3 148.39萬 t（過路的有2 000多萬 t）。按類別分，易燃液體、易燃?xì)怏w和易燃固體道路運(yùn)輸量最大，占總道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸量的84.16%；按區(qū)域分，天津港、臨港經(jīng)濟(jì)區(qū)、海濱街等區(qū)域危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸量最大，占總道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸量的68.60%。

危險(xiǎn)貨物跨省際、跨區(qū)域的長距離運(yùn)輸主要選擇高速公路，且原則上應(yīng)該避免穿過人員密集場所。在濱海新區(qū)范圍內(nèi)，共有南北走向的海濱高速和長深高速及東西走向的京津高速、京津塘高速、京濱高速。

其中，海濱高速沿途經(jīng)過南港危貨運(yùn)輸集中區(qū)、臨港危貨運(yùn)輸集中區(qū)、天津港區(qū)、天津港南疆港^四大危貨運(yùn)輸集中區(qū)，沿途還有很多零星企業(yè)分布。海濱高速在危貨運(yùn)輸?shù)倪^程中發(fā)揮了重要作用，承載的危貨運(yùn)輸量十分巨大。

但海濱高速在南疆港區(qū)北側(cè)越過海河后，途經(jīng)住宅小區(qū)、體育場館、商貿(mào)中心等人員密集場所，在臨港經(jīng)濟(jì)區(qū)南側(cè)路西途經(jīng)天津塘沽機(jī)場（農(nóng)用），且距離海濱大道的最小距離小于40 m，在到達(dá)這些目標(biāo)前沒有其他通路可以對這些集中區(qū)的危險(xiǎn)貨物進(jìn)行分流，運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)較大。當(dāng)運(yùn)輸自來水廠用液氯鋼瓶達(dá)到10 t時(shí)，其最大中毒半徑可達(dá)到152 m。

結(jié)合火災(zāi)高危單位、火災(zāi)消防重點(diǎn)單位情況，在人員密集場所共辨識梳理出一級特別高風(fēng)險(xiǎn)13處，二級高風(fēng)險(xiǎn)1 262處。其中海濱街、大港街、開發(fā)區(qū)和塘沽街4個(gè)區(qū)域火災(zāi)潛在生命損失在全區(qū)處于較高水平，均超過1人/年。濱海街和大港街具有最高的個(gè)人事故死亡風(fēng)險(xiǎn)值和較多的人口數(shù)量；開發(fā)區(qū)雖然其個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)值較低，但人口數(shù)量最多；塘沽街則是二者都處于較高水平。

問題與對策

城市風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果表明，天津市濱海新區(qū)作為環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)帶和京津冀城市群的交匯點(diǎn)，人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)總量較大，生產(chǎn)經(jīng)營單位眾多，城市運(yùn)行壓力巨大，安全基礎(chǔ)比較薄弱，正處于生產(chǎn)安全事故易發(fā)多發(fā)的高峰期，面臨安全生產(chǎn)整體形勢復(fù)雜、安全生產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制不到位、風(fēng)險(xiǎn)源管控仍需加強(qiáng)等3大類19項(xiàng)問題。

從調(diào)研過程中可以看出，當(dāng)?shù)刂醒肫髽I(yè)、大型地方企業(yè)以及天津港集團(tuán)在發(fā)展過程中存在大量企業(yè)辦社會現(xiàn)象，由企業(yè)代行部分街道、政府的職能；目前行政管理職能正逐步向街鎮(zhèn)移交，但由于政府人力、財(cái)力和監(jiān)管水平的局限，移交過程緩慢，出現(xiàn)大量監(jiān)管空白。

濱海新區(qū)部分區(qū)域還沒有按照化工園區(qū)的模式管理，“化工圍城”和“城圍化工”的問題仍在不斷發(fā)生并逐漸凸顯。

大型易燃液體儲罐、危險(xiǎn)貨物碼頭堆場、危險(xiǎn)化學(xué)品管道、液氨液氯儲罐等危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲存設(shè)施數(shù)量大且相對集中，發(fā)生重大事故的風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)分布范圍廣，缺乏針對危險(xiǎn)化學(xué)品事故的專業(yè)應(yīng)急裝備儲備庫。

濱海新區(qū)危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸量大，其安全管理涉及的環(huán)節(jié)多、部門多，各企業(yè)各單位的責(zé)任職責(zé)交叉，還不能實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸信息采集的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和集中平臺。部門間信息不能互聯(lián)互通，在實(shí)際監(jiān)管中遇到信息掌握不全，監(jiān)督執(zhí)法手段缺乏，缺少危險(xiǎn)化學(xué)品卸載基地和專業(yè)的滯留危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸車輛停車場，難以采取合理措施實(shí)施有效安全監(jiān)管等。

針對上述問題，《評估報(bào)告》中提出了38條建議。

如：建議研究制定并落實(shí)天津港政企分離方案，落實(shí)天津港安全監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)天津港、海關(guān)、公安、市場監(jiān)管等部門信息共享和部門聯(lián)動(dòng)配合，嚴(yán)格落實(shí)天津港區(qū)域內(nèi)企業(yè)的安全監(jiān)督管理，杜絕超范圍、超量等違法違規(guī)經(jīng)營，并嚴(yán)格港口危險(xiǎn)貨物堆場的安全準(zhǔn)入條件。

針對濱海新區(qū)涉氨冷凍企業(yè)多的特點(diǎn)，建議推動(dòng)全區(qū)涉氯企業(yè)開展安全設(shè)施強(qiáng)化和工藝升級改造工作，組織專家專題研究論證，為液氨裝置加裝緊急切斷裝置等安全設(shè)施、設(shè)備的可行性，減少液氨、液氯等有毒氣體的使用，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。

建議依托現(xiàn)有應(yīng)急專業(yè)隊(duì)伍，以化工區(qū)和港區(qū)為依托，從人員素質(zhì)水平、應(yīng)急實(shí)訓(xùn)培訓(xùn)、裝備針對性和專業(yè)性等方面，強(qiáng)化建設(shè)危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)急綜合隊(duì)伍，尤其是在管道泄漏應(yīng)急搶險(xiǎn)、大型儲罐（液體、氣體）火災(zāi)應(yīng)急救援、液氨液氯泄漏應(yīng)急搶險(xiǎn)等專業(yè)隊(duì)伍方面，重點(diǎn)加強(qiáng)應(yīng)急救援隊(duì)伍能力。針對濱海新區(qū)沿海大型油庫和石化裝置集中的情況，增設(shè)水上消防力量和大流量移動(dòng)炮。加強(qiáng)泡沫、干粉、圍油欄、吸油氈、沙袋等應(yīng)急物資的儲備，增強(qiáng)事故應(yīng)對能力。

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告范文第5篇

關(guān)鍵詞：信息安全；風(fēng)險(xiǎn)評估；脆弱性；威脅

1.引言

隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，關(guān)系國計(jì)民生的關(guān)鍵信息資源的規(guī)模越來越大，信息系統(tǒng)的復(fù)雜程度越來越高，保障信息資源、信息系統(tǒng)的安全是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和信息化建設(shè)的需要。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估就是從風(fēng)險(xiǎn)管理角度，運(yùn)用科學(xué)的分析方法和手段，系統(tǒng)地分析信息化業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)所面臨的人為和自然的威脅及其存在的脆弱性，評估安全事件一旦發(fā)生可能造成的危害程度，提出有針對性的抵御威脅的防護(hù)對策和整改措施，以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，或者將殘余風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平，從而最大限度地保障網(wǎng)絡(luò)與信息安全。

2、網(wǎng)絡(luò)信息安全的內(nèi)容和主要因素分析

“網(wǎng)絡(luò)信息的安全”從狹義的字面上來講就是網(wǎng)絡(luò)上各種信息的安全，而從廣義的角度考慮，還包括整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的硬件、軟件、數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)處理、存儲、傳輸?shù)仁褂眠^程的安全。

網(wǎng)絡(luò)信息安全具有如下6個(gè)特征：(1)保密性。即信息不泄露給非授權(quán)的個(gè)人或?qū)嶓w。(2)完整性。即信息未經(jīng)授權(quán)不能被修改、破壞。(3)可用性。即能保證合法的用戶正常訪問相關(guān)的信息。(4)可控性。即信息的內(nèi)容及傳播過程能夠被有效地合法控制。

(5)可審查性。即信息的使用過程都有相關(guān)的記錄可供事后查詢核對。網(wǎng)絡(luò)信息安全的研究內(nèi)容非常廣泛，根據(jù)不同的分類方法可以有多種不同的分類。研究內(nèi)容的廣泛性決定了實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息安全問題的復(fù)雜性。

而通過有效的網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)因素分析，就能夠?yàn)榇藦?fù)雜問題的解決找到一個(gè)考慮問題的立足點(diǎn)，能夠?qū)��?fù)雜的問題量化，同時(shí)，也為能通過其他方法如人工智能網(wǎng)絡(luò)方法解決問題提供依據(jù)和基礎(chǔ)。

網(wǎng)絡(luò)信息安全的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有以下6大類：(1)自然界因素，如地震、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、水災(zāi)、雷電等；(2)社會因素，主要是人類社會的各種活動(dòng)，如暴力、戰(zhàn)爭、盜竊等；(3)網(wǎng)絡(luò)硬件的因素，如機(jī)房包括交換機(jī)、路由器、服務(wù)器等受電力、溫度、濕度、灰塵、電磁干擾等影響；(4)軟件的因素，包括機(jī)房設(shè)備的管理軟件、機(jī)房服務(wù)器與用戶計(jì)算機(jī)的操作系統(tǒng)、各種服務(wù)器的數(shù)據(jù)庫配置的合理性以及其他各種應(yīng)用軟件如殺毒軟件、防火墻、工具軟件等；(5)人為的因素，主要包括網(wǎng)絡(luò)信息使用者和參與者的各種行為帶來的影響因素，如操作失誤、數(shù)據(jù)泄露、惡意代碼、拒絕服務(wù)、騙取口令、木馬攻擊等；(6)其他因素，包括政府職能部門的監(jiān)管因素、有關(guān)部門對相關(guān)法律法規(guī)立法因素、教育部門對相關(guān)知識的培訓(xùn)因素、宣傳部門對相關(guān)安全內(nèi)容的宣傳因素等。這些因素對于網(wǎng)絡(luò)信息安全均會產(chǎn)生直接或者間接的影響。

3、安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法

3.1定制個(gè)性化的評估方法

雖然已經(jīng)有許多標(biāo)準(zhǔn)評估方法和流程，但在實(shí)踐過程中，不應(yīng)只是這些方法的套用和拷貝，而是以他們作為參考，根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)評估的能力，進(jìn)行“基因”重組，定制個(gè)性化的評估方法，使得評估服務(wù)具有可裁剪性和靈活性。評估種類一般有整體評估、IT安全評估、滲透測試、邊界評估、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)評估、脆弱性掃描、策略評估、應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評估等。

3.2安全整體框架的設(shè)計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)評估的目的，不僅在于明確風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是為管理風(fēng)險(xiǎn)提供基礎(chǔ)和依據(jù)。作為評估直接輸出，用于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的安全整體框架。但是由于不同企業(yè)環(huán)境差異、需求差異，加上在操作層面可參考的模板很少，使得整體框架應(yīng)用較少。但是，企業(yè)至少應(yīng)該完成近期1～2年內(nèi)框架，這樣才能做到有律可依。

3.3多用戶決策評估

不同層面的用戶能看到不同的問題，要全面了解風(fēng)險(xiǎn)，必須進(jìn)行多用戶溝通評估。將評估過程作為多用戶“決策”過程，對于了解風(fēng)險(xiǎn)、理解風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)行動(dòng)，具有極大的意義。事實(shí)證明，多用戶參與的效果非常明顯。多用戶“決策”評估，也需要一個(gè)具體的流程和方法。

3.4敏感性分析

由于企業(yè)的系統(tǒng)越發(fā)復(fù)雜且互相關(guān)聯(lián)，使得風(fēng)險(xiǎn)越來越隱蔽。要提高評估效果，必須進(jìn)行深入關(guān)聯(lián)分析，比如對一個(gè)老漏洞，不是簡單地分析它的影響和解決措施，而是要推斷出可能相關(guān)的其他技術(shù)和管理漏洞，找出病“根”，開出有效的“處方”。這需要強(qiáng)大的評估經(jīng)驗(yàn)知識庫支撐，同時(shí)要求評估者具有敏銳的分析能力。

3.5評估結(jié)果管理

安全風(fēng)險(xiǎn)評估的輸出，不應(yīng)是文檔的堆砌，而是一套能夠進(jìn)行記錄、管理的系統(tǒng)。它可能不是一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，但至少是一個(gè)非常重要的可管理的風(fēng)險(xiǎn)表述系統(tǒng)。企業(yè)需要這樣的評估管理系統(tǒng)，使用它來指導(dǎo)評估過程，管理評估結(jié)果，以便在管理層面提高評估效果。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估的過程

4.1前期準(zhǔn)備階段

主要任務(wù)是明確評估目標(biāo)，確定評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍，簽署相關(guān)合同及協(xié)議，接收被評估對象已存在的相關(guān)資料。展開對被評估對象的調(diào)查研究工作。

4.2中期現(xiàn)場階段

編寫測評方案，準(zhǔn)備現(xiàn)場測試表、管理問卷，展開現(xiàn)場階段的測試和調(diào)查研究階段。

4.3后期評估階段

撰寫系統(tǒng)測試報(bào)告。進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查研究，評估組依據(jù)系統(tǒng)測試報(bào)告和補(bǔ)充調(diào)研結(jié)果形成最終的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

5.風(fēng)險(xiǎn)評估的錯(cuò)誤理解

(1)

不能把最終的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告認(rèn)為是結(jié)果唯一。

(2)不能認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)評估可以發(fā)現(xiàn)所有的安全問題。

(3)

不能認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)評估可以一勞永逸的解決安全問題。

(4)不能認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)評估就是漏洞掃描。

(5)不能認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)評估就是IT部門的工作，與其它部門無關(guān)。

(6)

不能認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)評估是對所有信息資產(chǎn)都進(jìn)行評估。