社會(huì)資本理論范文第1篇

關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)

社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。

從資本到社會(huì)資本

所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physicalcapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(NanLin，2001)稱為古典資本理論。

在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。

隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(C•Schulz)、約翰遜(ChalmersJohnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（humancapital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。

以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。

人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。

人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（socialcapital）理論興起了。首先是法國社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國社會(huì)學(xué)界并用它來解釋人的行為。

社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論

20世紀(jì)80年代，著名法國社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（socialcapital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。

布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯•科爾曼(JamesColeman)的社會(huì)學(xué)家在《美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)，除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。

在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（NanLin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)�；�動(dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。

科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。

社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。

盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容�？傊�，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。

著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。

以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。

普特南是在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國際競爭力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競爭力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。

普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。

普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。

就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡•弗泰恩和羅伯特•阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。

在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國學(xué)者伯特(Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競爭優(yōu)勢，在市場經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。

在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack&Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001)、古依斯等（Guiso，2001）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。

社會(huì)資本理論研究中存在的爭議

由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測量能否量化等方面存在爭論。其中爭論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。

在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會(huì)資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱為資本。以上爭議仍有待于近一步的探討。

參考文獻(xiàn)：

社會(huì)資本理論范文第2篇

關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)

社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。

從資本到社會(huì)資本

所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physicalcapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(NanLin，2001)稱為古典資本理論。

在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。

隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(C•Schulz)、約翰遜(ChalmersJohnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（humancapital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。

以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。

人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。

人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（socialcapital）理論興起了。首先是法國社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國社會(huì)學(xué)界并用它來解釋人的行為。

社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論

20世紀(jì)80年代，著名法國社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（socialcapital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。

布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯•科爾曼(JamesColeman)的社會(huì)學(xué)家在《美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)，除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。

在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（NanLin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)�；�動(dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。

科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。

社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。

盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容�？傊�，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。

著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。

以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。

普特南是在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國際競爭力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競爭力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。

普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。

普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。

就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡•弗泰恩和羅伯特•阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。

在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國學(xué)者伯特(Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競爭優(yōu)勢，在市場經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。

在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack&Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001)、古依斯等（Guiso，2001）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。

社會(huì)資本理論研究中存在的爭議

由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測量能否量化等方面存在爭論。其中爭論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。

在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會(huì)資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱為資本。以上爭議仍有待于近一步的探討。

參考文獻(xiàn)：

社會(huì)資本理論范文第3篇

在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷、人們需求和期望的增加等因素的推動(dòng)下，現(xiàn)代資本主義福利國家支出呈不斷上升的趨勢。高夫認(rèn)為有四個(gè)主要的直接原因?qū)е赂鱾�(gè)資本主義國家的社會(huì)支出不斷地增長：“相對(duì)成本的增加”、“人口變遷”、“新的而改良過的服務(wù)”、“社會(huì)需求的成長”。不斷增長的福利國家社會(huì)支出凸顯出其與資本主義積累的矛盾：一方面來說，福利國家的支出必須建立在充足的稅收來源的基礎(chǔ)上，稅收必然依賴于資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展，因此，福利國家以資本主義為其前提；從另一方面來說，福利國家在運(yùn)作過程中會(huì)有破壞其前提的可能性，對(duì)資本主義積累過程造成壓力和阻礙。福利國家是否能夠在取之于資本的同時(shí)，又保證資本積累的持續(xù)發(fā)展，成為福利國家是否可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。福利國家支出是否會(huì)削弱資本積累、抑制資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成為福利國家的主要爭論點(diǎn)。從總體上來說，新馬克思主義對(duì)于福利國家的可持續(xù)性是持懷疑態(tài)度的。在新自由主義者們看來，福利國家抑制了資本家和工人的積極性，福利國家是必然會(huì)損害資本主義積累過程的，這個(gè)結(jié)論與一些馬克思主義學(xué)派的觀點(diǎn)不謀而合。但是他們的基本預(yù)設(shè)是：“所有的稅都是征收自資本的稅，而所有稅收的來源都是剩余價(jià)值”，因此一個(gè)必然的結(jié)果是，福利國家的支出是建立在減少資本剩余價(jià)值、削弱資本積累能力的基礎(chǔ)之上。結(jié)果可想而知，福利國家與資本積累的矛盾被絕對(duì)化，如高夫所歸納的：“一方面，提高國家在社會(huì)服務(wù)于其他項(xiàng)目上的支出水平對(duì)維持資本的累積與再生產(chǎn)是必須的；在另一方面，國家的每一分成長卻會(huì)抑制資本的累積”，而高夫本人是反對(duì)這樣粗糙的觀點(diǎn)的。新馬克思主義對(duì)福利國家與資本主義積累之間的關(guān)系的討論顯得更為辯證�？紤]到兩者關(guān)系的復(fù)雜性，奧菲部分地吸收了新自由主義的觀點(diǎn)。在他看來，福利國家支出的增長促進(jìn)了降商品化組織形式的擴(kuò)張，勢必會(huì)妨礙市場機(jī)制功能的發(fā)揮，削弱市場理性，影響到資本主義的積累過程。奧菲將福利國家干預(yù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的消極性影響分為三個(gè)方面：國家監(jiān)督和控制所需的成本；會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)部門的適應(yīng)性和革新性；國家管理在一定程度上限制了價(jià)格競爭，從而會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量競爭方面的損害。但是同時(shí)，他又反對(duì)將經(jīng)濟(jì)的停滯和衰退完全歸罪于福利國家，反對(duì)將福利國家當(dāng)作資本積累受損或中斷的根本原因，福利國家至多只能算作一個(gè)起推動(dòng)作用的要素。高夫在奧菲的基礎(chǔ)上更深入地探討了福利國家社會(huì)支出與資本主義積累之間的辯證關(guān)系。高夫并不否認(rèn)福利國家支出與資本主義積累之間可能存在的矛盾，但是他認(rèn)為將這種矛盾歸咎于福利國家社會(huì)支出直接取自剩余價(jià)值的解釋機(jī)制是錯(cuò)誤的。高夫認(rèn)為從福利國家支出取自剩余價(jià)值出發(fā)，從而引申出福利國家支出阻礙資本積累的這種觀點(diǎn)，“忽略了國家給付與服務(wù)回歸到資本主義或市場部門的‘回流’”，只看到福利國家從資本那里收取的稅收，而沒有看到福利國家實(shí)際上將稅收的部分又以“社會(huì)工資”或社會(huì)投資的形式回到包括資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展在內(nèi)的社會(huì)領(lǐng)域中。

國家的社會(huì)支出最終投入到社會(huì)中，通過增加就業(yè)、直接或間接提高消費(fèi)能力、增加投資項(xiàng)目等方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，“如果經(jīng)濟(jì)中其他條件不變時(shí)，政府開支的升高會(huì)增加總經(jīng)濟(jì)需要”，福利國家社會(huì)支出的增加會(huì)相應(yīng)地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)需要的發(fā)展。然而，由于福利國家支出來源于社會(huì)稅收，在這種收取和回流的過程中，“較高的稅收會(huì)抵消一樣多的政府支出所會(huì)產(chǎn)生的效果”，即抵消政府福利國家支出所帶來的經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用，從這個(gè)層面上來說，高夫認(rèn)為“福利國家的成長既不是有害的、也不是有利的”。因此，從社會(huì)總經(jīng)濟(jì)需要層面上來看，福利國家從社會(huì)中收取的稅收減少了總經(jīng)濟(jì)需要，但是福利國家支出和回流又一定程度上增加了總經(jīng)濟(jì)需要，兩者之間相互中和了。從再分配的層面上來看，福利國家再分配機(jī)制主要是一種“水平”的再分配，而不是“垂直”的，即其基本模式是“將工資與薪資所得階級(jí)（大致上指的是勞動(dòng)階級(jí)）內(nèi)的所得予以再分配，而不是從上層與中上階級(jí)予以分配下去，也更不必然是從利潤分配到工資所得上”。福利國家再分配機(jī)制并不是全部從資本剩余價(jià)值那里獲取稅收，然后再分配給勞動(dòng)階級(jí)，而是主要地從勞動(dòng)階級(jí)那里獲取，并主要地用于非勞動(dòng)人口的撫養(yǎng)以及勞動(dòng)階級(jí)內(nèi)部的再分配�！巴高^國家來引導(dǎo)大部分的工資與薪資所得，使之有些回到勞工家庭、有些流向依賴人口，而有些則用來資助其他的國家支出項(xiàng)目，此種勞動(dòng)報(bào)償?shù)脑俜峙洌�不必然�?huì)損害總產(chǎn)出中的利潤或剩余價(jià)值的那一部分�！币虼�，從福利國家再分配層面上來說，福利國家社會(huì)支出并不必然損害資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，福利國家社會(huì)支出與資本主義積累之間的矛盾是確實(shí)存在的，福利國家支出與資本主義經(jīng)濟(jì)的真正矛盾在于福利國家的非生產(chǎn)性服務(wù)。從福利國家提供的社會(huì)服務(wù)的層面上來說，高夫?qū)⑸鐣?huì)服務(wù)區(qū)分為再生產(chǎn)性的和非再生產(chǎn)性的兩種類型。再生產(chǎn)性的社會(huì)服務(wù)有利于勞動(dòng)力和資本的再生產(chǎn)，有利于社會(huì)產(chǎn)品的產(chǎn)出及經(jīng)濟(jì)的增長，如國家投資的建設(shè)性項(xiàng)目，既能擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，又能提供工作崗位，這對(duì)于資本和勞動(dòng)者來說都是有益的；非再生產(chǎn)性的社會(huì)服務(wù)是用于維持社會(huì)關(guān)系和社會(huì)和諧，是為了修復(fù)資本主義的破壞性后果，但并不能給社會(huì)創(chuàng)造新的生產(chǎn)力，只有投入但沒有直接的經(jīng)濟(jì)上的效益產(chǎn)出，因此可能給資本和勞動(dòng)者造成負(fù)擔(dān)。福利國家對(duì)于資本主義經(jīng)濟(jì)的影響由其社會(huì)服務(wù)支出的結(jié)構(gòu)決定：福利國家的投入越多用于再生產(chǎn)性的社會(huì)服務(wù)，對(duì)資本積累就越有利，相反，福利國家投入的非再生產(chǎn)性越多，則對(duì)于資本積累的削弱作用就越大。

福利國家社會(huì)支出與資本主義積累之間矛盾及其程度由社會(huì)支出的具體結(jié)構(gòu)決定。福利國家社會(huì)支出的結(jié)構(gòu)又由階級(jí)力量的結(jié)構(gòu)決定，即由相抗衡階級(jí)的經(jīng)濟(jì)與政治勢力格局決定。雖然高夫肯定了資本主義福利國家的基本傾向是滿足特定時(shí)期資本主義發(fā)展的需要、維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的利益、促進(jìn)資本積累進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)，但是這種基本傾向在某些時(shí)候會(huì)遭遇相對(duì)的反傾向。勞動(dòng)階級(jí)的斗爭、對(duì)立階級(jí)力量的格局是影響福利國家社會(huì)支出結(jié)構(gòu)與規(guī)模的重要因素，而這個(gè)因素在不同時(shí)期會(huì)有不同的表現(xiàn)，對(duì)福利國家的壓力也不同。福利國家收入取自何處、用于何處的結(jié)構(gòu)都由具體的社會(huì)階級(jí)勢力結(jié)構(gòu)決定，由“階級(jí)沖突的往往返返而決定的，會(huì)隨著相抗衡階級(jí)的經(jīng)濟(jì)與政治勢力而改變”。在現(xiàn)代資本主義社會(huì)，勞動(dòng)階級(jí)及其政黨對(duì)福利國家的壓力越來越大，資本主義社會(huì)破壞性因素及其對(duì)于國家合法性功能的需要不斷增長，福利國家的非再生產(chǎn)性福利所占比例也越來越大，在這個(gè)層面上，福利國家支出對(duì)資本主義積累造成損害，并與之構(gòu)成矛盾。福利國家支出與資本主義經(jīng)濟(jì)之間的矛盾準(zhǔn)確來說并不是產(chǎn)生于福利國家本身，福利國家支出也并不是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的根本原因。相反，福利國家支出本身就是為了維持和促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。福利國家社會(huì)支出與資本主義積累之間的矛盾及其導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的衰退的根源內(nèi)在于資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)自身。

2福利國家民主政治與資本主義的矛盾

無論在古典自由主義還是馬克思那里，民主與資本主義是兩個(gè)互不相容的原則，雖然他們是從不同的角度來闡述這種對(duì)立性。自由主義者認(rèn)為平等主義和大眾民主會(huì)威脅到作為資本主義根基的自由原則，而自由原則在任何情況下都應(yīng)得到保護(hù)。而馬克思認(rèn)為，民主政治將為被統(tǒng)治階級(jí)提供政治權(quán)力的支撐，挑戰(zhàn)統(tǒng)治階級(jí)的支配權(quán)力，使資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治受到?jīng)_擊，從而會(huì)加劇社會(huì)矛盾。由于這種對(duì)立對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)是如此不利，許多馬克思主義者并不相信這種能夠?qū)�資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治造成威脅的民主形式會(huì)那么順利地成為現(xiàn)實(shí)，因此在他們看來，民主在很多時(shí)候只不過是統(tǒng)治階級(jí)用來欺騙群眾的一個(gè)幌子，統(tǒng)治階級(jí)從來不會(huì)將權(quán)力拱手讓給被統(tǒng)治階級(jí)，統(tǒng)治階級(jí)也不會(huì)建立反對(duì)自己的政治機(jī)制。奧菲認(rèn)為如果把民主當(dāng)作僅僅是一種欺騙的手段，那么任何關(guān)于民主政治與資本主義關(guān)系的探討就是沒有意義的。事實(shí)上，民主反對(duì)資本主義的威脅是真實(shí)存在的，民主對(duì)于被統(tǒng)治階級(jí)及社會(huì)改革的意義也是真實(shí)的。現(xiàn)代資本主義福利國家的出現(xiàn)緩解了民主與資本主義的矛盾。資本主義福利國家的形成和發(fā)揮作用就與特定形式的民主政治是分不開的，民主政治是現(xiàn)代福利國家的重要特征和合法性來源。福利國家又會(huì)進(jìn)一步對(duì)推動(dòng)民主進(jìn)程，福利國家機(jī)制形成的政黨競爭、政治沖突的緩減、激進(jìn)主義的逐漸消失等等要素使民主政治更加穩(wěn)固。民主與福利國家在某個(gè)時(shí)段，主要是福利國家繁榮時(shí)期，是同一個(gè)過程中相互促進(jìn)的兩個(gè)方面，具有高度的一致性。奧菲認(rèn)為“大眾性政黨和政黨競爭”與“凱恩斯主義福利國家”的出現(xiàn)和發(fā)展，使民主與資本主義的不相容性在現(xiàn)代資本社會(huì)中出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折。這兩個(gè)調(diào)節(jié)性原則將權(quán)威邏輯與市場邏輯結(jié)合起來，形成“民主資本主義”，這種獨(dú)特的資本主義形式能夠與民主共存。

在競爭性政黨組織形式中，競爭的原則被引入到政治領(lǐng)域，從階級(jí)政治轉(zhuǎn)向競爭性政治，而在福利國家范疇中，權(quán)威性原則被引入到資本主義經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，尤其是在分配領(lǐng)域發(fā)揮重要作用，兩種原本對(duì)立的領(lǐng)域互相吸收了對(duì)方的要素，相互融合。在這兩種原則的調(diào)和下出現(xiàn)了“混合政體”、“混合經(jīng)濟(jì)”，避免了民主與資本主義之間的緊張關(guān)系。競爭性政黨組織形式通過正式的政治途徑吸收來自民眾的要求及沖突，是民主與資本主義共存的重要途徑。這種模式一度引起了資產(chǎn)階級(jí)的恐慌，害怕這種民主模式會(huì)顛覆資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)，但是事實(shí)上這種恐慌是過度敏感的反應(yīng)。奧菲認(rèn)為大眾參與形成的政黨競爭并不一定對(duì)資本主義構(gòu)成直接的威脅，相反，由于受到機(jī)會(huì)主義、寡頭政治、官僚主義等等因素的控制，在競爭性政黨組織形式下產(chǎn)生了三種有利于資本主義的結(jié)果，即“意識(shí)形態(tài)的非激進(jìn)化、政黨成員的非活躍化、集體認(rèn)同的逐漸喪失”。社會(huì)權(quán)力的分配仍然主要地由經(jīng)濟(jì)權(quán)力所決定，政治權(quán)力的擴(kuò)散并沒有根本上撼動(dòng)這種社會(huì)權(quán)力分配原則。競爭性政黨組織形式看似給全體民眾提供一個(gè)平等的準(zhǔn)入和競爭機(jī)制，但是其運(yùn)作機(jī)制仍然是內(nèi)在于資本主義經(jīng)濟(jì)框架的�！澳壳斑�沒有哪個(gè)競爭性政黨制度給出一種政治權(quán)力分配方法，以改變它所產(chǎn)生的資本邏輯和社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力模式”，甚至“在相當(dāng)長的時(shí)間里，資本積累是競爭性政黨體制的成果”。民主與資本主義共存的第二個(gè)調(diào)節(jié)原則是福利國家的產(chǎn)生與發(fā)展。凱恩斯主義福利國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)采取干預(yù)主義，試圖同時(shí)滿足資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展與無產(chǎn)階級(jí)的要求，實(shí)現(xiàn)階級(jí)之間至少是暫時(shí)的妥協(xié)或“和解”。福利國家?guī)�來了資本主義的繁榮與和諧局面：“一方面，它帶來了前所未有的、大范圍的經(jīng)濟(jì)繁榮，使所有發(fā)達(dá)資本主義國家受益匪淺。另一方面，改變了工業(yè)和階級(jí)的沖突模式，使它們?cè)絹碓礁鎰e政治激進(jìn)主義，乃至革命性激進(jìn)主義，而轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向、以分配為中心的，越來越制度化的階級(jí)沖突�！泵裰饕�求和政治被納入資本主義的框架。但是這兩種調(diào)節(jié)資本主義與民主的原則并沒有維持太長時(shí)間就出現(xiàn)了問題，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)自身遭遇的危機(jī)，民主與資本主義的矛盾很快就超出了這兩種調(diào)節(jié)機(jī)制的范圍。資本主義競爭性政黨的組織形式存在著“自我限制的傾向”，存在分裂和被其他政治實(shí)踐形式所代替的危險(xiǎn)，競爭性政黨民主形式“已經(jīng)耗盡了其調(diào)和資本主義與大眾政治的能力”。奧菲認(rèn)為三種主要的新的（包括新社會(huì)主義、社團(tuán)主義、政治壓制）政治實(shí)踐逐漸排擠和取代了競爭性政黨制度，政黨制度的地位逐漸衰落。政黨制度調(diào)和資本主義和大眾民主政治的能力也已“耗盡”，而新出現(xiàn)的政治實(shí)踐卻并沒有能順利將這個(gè)任務(wù)持續(xù)下去。凱恩斯主義福利國家確實(shí)控制和解決了資本主義社會(huì)的某些問題，但不是所有問題。首先，福利國家無法同時(shí)滿足資本主義的生產(chǎn)與需求兩方面的問題，而一旦福利國家解決了社會(huì)宏觀需求的問題，則生產(chǎn)問題就變得緊迫和嚴(yán)重；一旦國家著重解決生產(chǎn)問題，需求問題又會(huì)被拋出。其次，凱恩斯主義福利國家改變了工人與資本的期望，抑制了他們的積極性，從而損害了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。再次，凱恩斯主義福利國家使工人和資本形成福利依賴，降低了社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)行能力和平衡能力�！坝捎谕庠诘慕�(jīng)濟(jì)影響和內(nèi)在運(yùn)作模式的悖論等兩方面的原因，凱恩斯主義福利國家在很大程度上似乎耗盡了其潛能和活力�！彪S著凱恩斯主義福利國家自身在二十世紀(jì)七十年代遭遇的危機(jī)，其作為調(diào)解民主與資本主義的能力也逐漸消退。事實(shí)上，很多學(xué)者，不僅僅是新自由主義者，都認(rèn)為福利國家制造的問題比解決的問題還多。隨著資本與民主的調(diào)節(jié)機(jī)制的衰落，福利國家、民主與資本主義曾經(jīng)一度實(shí)現(xiàn)的結(jié)合與共存的條件也逐漸消失，資本主義與民主重新落回對(duì)立狀態(tài)。而在此基礎(chǔ)上，依賴于民主政治的福利國家與資本主義之間也無可避免地顯現(xiàn)出其矛盾并不斷激化。對(duì)此，奧菲認(rèn)為根本的原因在于“干預(yù)主義的資本主義福利國家（有著政黨競爭和代議民主的制度性框架）在履行任何國家都必須完成的基本功能（是國家的社會(huì)構(gòu)成穩(wěn)定化，并維護(hù)這種構(gòu)成）時(shí)，總是面臨著大量的要求和需要，在自由民主制度安排的限制性參量內(nèi)，這些要求是不可能得到滿足的。發(fā)達(dá)資本主義的政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是不協(xié)調(diào)的。國家所要做的事情明顯是不可能做到的，除非資本的私人積累特征或政體的自由民主特征被中止”。

社會(huì)資本理論范文第4篇

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本投資模型政府

繼普特南之后，關(guān)于社會(huì)資本的數(shù)量眾多的研究已逐步得出一個(gè)令人印象深刻的結(jié)論：社會(huì)資本在眾多領(lǐng)域里扮演了十分重要的角色。普特南本人闡述了個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和政府效率之間的顯著聯(lián)系�？死�克和珂佛的研究則表明（Knack，Keefer，1997），假如對(duì)整個(gè)國家層面的誠信進(jìn)行計(jì)量，誠信值上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差就會(huì)帶來超過0.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的經(jīng)濟(jì)增長；珀?duì)査�等人（Porta，etc，1997）則發(fā)現(xiàn)，在許多國家，這樣的誠信值如果上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差則會(huì)帶來0.7個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的司法效率的提高以及0.3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的政府腐敗的降低，此外作者還探討了從個(gè)體層次上分析的社會(huì)資本和個(gè)人健康之間的關(guān)系。個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和自我感受到的愉悅程度之間也同樣存在著十分清楚的相互作用關(guān)系。

挑剔的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能會(huì)質(zhì)疑這些結(jié)論是否能夠完全令人信服，畢竟社會(huì)資本作為一個(gè)變量同許多重要的無法觀察測定的因素緊緊相連，而這些無從測定的因素又恰恰影響推動(dòng)著許多可以被觀察測定的因素。假如那些惱人的好挑剔者的意見是正確的，那么他們就可能沒有理解到解決問題的關(guān)鍵所在�，F(xiàn)在我們僅僅處在社會(huì)資本研究的起點(diǎn)位置，而社會(huì)科學(xué)研究人員已經(jīng)掌握有充分的事實(shí)證明社會(huì)資本在許多領(lǐng)域里異乎尋常地重要。

事實(shí)上這項(xiàng)研究的不足不在于探討社會(huì)資本影響的理論或經(jīng)驗(yàn)論證上，真正的不足在于聚焦于社會(huì)資本成因的理論總結(jié)或經(jīng)驗(yàn)論證。如果我們想改變社會(huì)資本的水平，我們必須建構(gòu)一個(gè)社會(huì)資本形成的相關(guān)模型，以及進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證的載體（相關(guān)的規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建確信要與我們的經(jīng)驗(yàn)論證相吻合）。與其說普特南和其他學(xué)者在這個(gè)研究領(lǐng)域未能做出重大貢獻(xiàn)，倒不如說僅探討社會(huì)資本的影響其實(shí)對(duì)于社會(huì)資本的研究工作起到了逆轉(zhuǎn)不利局面的作用。

在筆者看來，原有社會(huì)科學(xué)的研究手法在社會(huì)資本研究的起始階段實(shí)際上妨礙了對(duì)社會(huì)資本形成原因的正確理解。社會(huì)資本幾乎總是被視作一個(gè)集合變量：比如說一個(gè)特定社區(qū)的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)。然而，做出社會(huì)資本投資決定的主體是個(gè)人，而非社區(qū)集體。所以撇開對(duì)起始于個(gè)體水平的社會(huì)資本的精確分析，我們將難于理解社會(huì)資本的形成。

在頭腦中有了如此的假設(shè)前提之后，筆者想在本文中做三件事情：第一，試圖對(duì)社會(huì)資本給出一個(gè)個(gè)體層面上的分析，它可以被視為現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中占據(jù)主要位置的社區(qū)集體層面上關(guān)于社會(huì)資本分析的對(duì)應(yīng)部分。接著文章將討論在什么情況下，個(gè)體層面的社會(huì)資本會(huì)聚合成為社區(qū)集體層面的社會(huì)資本。在這一部分，筆者會(huì)引入一個(gè)略為簡單的關(guān)于社會(huì)資本投資行為的經(jīng)濟(jì)模型，并討論它的經(jīng)驗(yàn)含義。

論文的第二部分討論這個(gè)模型最基本的含義。我會(huì)討論一些支持“個(gè)人在社區(qū)時(shí)間期限的長短對(duì)于社會(huì)資本投資至關(guān)重要”觀點(diǎn)的論據(jù)，如個(gè)人遷移、私房房主資格、職業(yè)的社會(huì)化程度、時(shí)間機(jī)會(huì)成本等對(duì)社會(huì)資本投資的影響。第三部分涉及和政府行為緊密相連的變量（政府行為的出現(xiàn)強(qiáng)烈影響了社會(huì)資本的形成）。文章首先討論了社會(huì)資本與社會(huì)道德異質(zhì)性之間的聯(lián)系。最后，文章討論了社會(huì)資本與人力資本之間的顯著關(guān)聯(lián)。很自然這又引出了對(duì)教育政策的言外之意：假如社會(huì)資本的確有價(jià)值，而學(xué)校教育又在創(chuàng)造社會(huì)資本方面扮演著主要角色，那么政府的教育政策是否應(yīng)該有效地制定執(zhí)行呢？

當(dāng)然，這篇文章僅僅是一個(gè)對(duì)社會(huì)資本形成研究課題的簡短敘述（而且主要聚焦于美國），甚至不能完全闡述清楚結(jié)論中最關(guān)鍵的要素。同時(shí)，如果要準(zhǔn)確理解社會(huì)資本形成的決定性因素，文章也沒能用足夠大量的篇幅強(qiáng)調(diào)這項(xiàng)研究為什么需要從建立在個(gè)體層次的社會(huì)資本投資模型開始進(jìn)行。筆者相信文章提出的模型在經(jīng)驗(yàn)論證上比較清晰明白，而且能夠成為思考理解社會(huì)資本投資行為如何發(fā)生的一個(gè)十分有用的理論基礎(chǔ)。

一、社會(huì)資本形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理闡釋

有人把社會(huì)資本界定為規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)以及其它相關(guān)的社會(huì)聯(lián)系方式。筆者認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家思考社區(qū)水平的社會(huì)資本時(shí)，最合適的方法是將其作為一個(gè)社區(qū)社會(huì)資源的計(jì)量單位，這些社會(huì)資源無疑可以提高該社區(qū)整體福利（當(dāng)然這些社會(huì)資源也包括規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)）。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于認(rèn)為這些社會(huì)資源由于可以解決日常經(jīng)濟(jì)問題而有價(jià)值。比如，更有效的社會(huì)聯(lián)系可以幫助解決公共產(chǎn)品的“搭便車”問題，或者在缺乏明確契約的環(huán)境里創(chuàng)建個(gè)體間的相互信任（接下來就是通過那些經(jīng)常進(jìn)行的關(guān)于誠信問題的調(diào)查來獲取社會(huì)資本的相關(guān)信息了）。有人認(rèn)為社會(huì)聯(lián)系的直接效應(yīng)比間接效應(yīng)作用更為突出，筆者對(duì)這一觀點(diǎn)表示懷疑。也許上述的有關(guān)表述聽起來與科爾曼和普特南提出的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)有些區(qū)別，但是筆者確信它們是更貼近實(shí)際情況，而且是用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的特有術(shù)語清晰準(zhǔn)確表達(dá)的。

這里還需要提到一個(gè)構(gòu)建在個(gè)體基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本的定義表述，1904年亨利。詹姆斯（HenryJames）的一篇文章提到《金碗》里一位女性的“社會(huì)資本”，在那里他意指社會(huì)資源。事實(shí)上，在詹姆斯之后，學(xué)術(shù)界有可能將社會(huì)資本定義為個(gè)人擁有社會(huì)關(guān)系的衡量形式（包括領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)，與人溝通及語言的才能）。毫無疑問，擁有這些社會(huì)關(guān)系反過來會(huì)使個(gè)體在與他人的社會(huì)交往中獲益匪淺。這些定義類似于人力資本和物質(zhì)資本這樣的經(jīng)濟(jì)概念。由于社會(huì)資本建立在個(gè)體分析基礎(chǔ)之上，所以稍后我們將探討個(gè)人進(jìn)行社會(huì)資本投資的過程。

筆者并不認(rèn)為以個(gè)體為基礎(chǔ)分析社會(huì)資本和以社區(qū)集體為基礎(chǔ)分析社會(huì)資本存在學(xué)理上的沖突。與此相反，我相信，對(duì)于思考并把握社區(qū)社會(huì)資本，分析個(gè)體的社會(huì)資本是必要的。個(gè)體的社會(huì)資本和人力資本十分相似，所以許多關(guān)于人力資本投資的研究理論也大體適用于分析社會(huì)資本。如何聚合這些社會(huì)資本是研究中最棘手的地方，在什么時(shí)間屬于私人的社會(huì)勞動(dòng)技能聚合到一起相互融合并構(gòu)成更富生產(chǎn)效率的社會(huì)勞動(dòng)？這項(xiàng)研究課題直到現(xiàn)在仍是不怎么清晰明了的。假如一個(gè)人花時(shí)間精力投資于和別人有效地溝通交流，很顯然他增加了他個(gè)人及社區(qū)整體的社會(huì)資本。假如一個(gè)人挖空心思鉆研如何巧言詐騙，他可能僅僅增加其個(gè)人的社會(huì)資本而損害了社區(qū)整體的社會(huì)資本。等會(huì)兒，本文還會(huì)討論如何聚合多重類型的個(gè)體的社會(huì)資本這樣的難題。文章首先大致闡釋一下社會(huì)資本投資過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。

1.社會(huì)資本投資

我們建立一個(gè)簡單的投資模型（包含讀者應(yīng)注意到的大量對(duì)比數(shù)據(jù)），社會(huì)資本最好被視為財(cái)富變量“S”，它在各個(gè)時(shí)期都帶來市場和非市場的效益，分別用RM和RN表示。市場效益包括所有能幫助自己更加有效完成工作的社會(huì)技能和社會(huì)交往，當(dāng)然也包括獲得工作時(shí)起碼應(yīng)具備的社會(huì)技能；非市場效益包括源于社會(huì)資本投資而來的內(nèi)容廣泛的社會(huì)回報(bào)（也可能是直接的心理愉悅）。假如個(gè)人從事的是一份需要與外界聯(lián)系異常緊密的職業(yè)，那么他的市場效益的回報(bào)預(yù)期會(huì)提升許多。

這個(gè)模型表明投資社會(huì)資本需要花費(fèi)一定時(shí)間，而這個(gè)時(shí)間是計(jì)入成本的，它應(yīng)該是一個(gè)反映人們以怎樣的速率將自己的未來予以“貼現(xiàn)”的變量。模型還表明社會(huì)資本也可能貶值，預(yù)計(jì)當(dāng)個(gè)人離開社區(qū)集體時(shí)，他所擁有的社會(huì)資本會(huì)失去價(jià)值，有鑒于此，筆者提出的投資模型考慮并分析了個(gè)人離開自己原住社區(qū)的可能性變量。

在這些假設(shè)前提下，個(gè)人的社會(huì)資本投資具有相當(dāng)多的可選擇性。個(gè)人對(duì)社會(huì)資本投資將在某一點(diǎn)上達(dá)到均衡，在該點(diǎn)上社會(huì)資本的邊際投資成本等于邊際投資效益。當(dāng)個(gè)體流動(dòng)性增加或人隨歲月的流逝漸漸變老時(shí)，個(gè)人對(duì)社會(huì)資本投資會(huì)下降；而當(dāng)社會(huì)技能在職業(yè)上獲取的社會(huì)回報(bào)增多或者社會(huì)資本貶值率變低時(shí)，相應(yīng)地，個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資會(huì)上升。這些結(jié)論并不令人驚奇，因?yàn)閹缀跞魏钨Y本財(cái)富都會(huì)遵循類似的規(guī)律。也許在進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證時(shí)，掌握這些規(guī)律將會(huì)啟發(fā)我們?nèi)绾晤A(yù)測事物發(fā)展方向、如何對(duì)事物進(jìn)行基本定位。

我們預(yù)計(jì)一條倒“U”型的曲線可以用來描述社會(huì)資本和年齡之間的關(guān)系：總的來看，當(dāng)人們年齡增大，社會(huì)資本投資總量會(huì)有一個(gè)積累增多的階段；但到后來從社會(huì)資本投資獲利太低以至繼續(xù)投資不再劃算，這一時(shí)段個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資變得極少，甚至經(jīng)常不足以彌補(bǔ)社會(huì)資本貶值的損耗。

2.聚合過程：兩種不同類型的個(gè)人社會(huì)資本

前面引用的投資模型僅僅將社會(huì)資本視為具備單一同質(zhì)的特性。但是把兩種因社會(huì)技能不同而導(dǎo)致的個(gè)人社會(huì)資本分開進(jìn)行分析對(duì)研究是具備相當(dāng)科學(xué)性的：一種是增加整體社區(qū)效益，另一種是僅僅產(chǎn)生個(gè)人效益。事實(shí)上，一些個(gè)人的社會(huì)資本的產(chǎn)生會(huì)降低作為社區(qū)集體的社會(huì)資本總量。考慮了這兩種類型個(gè)人的社會(huì)資本的最簡單的模型顯示社會(huì)資本的固定部分產(chǎn)生公共收益。前面引用的投資模型作的是一個(gè)包含個(gè)人和社區(qū)集體的社會(huì)資本的預(yù)期（這也就是說，在預(yù)計(jì)個(gè)人的社會(huì)資本和社區(qū)的社會(huì)資本時(shí)，近乎一樣的因素在起作用）。文章將從更多的細(xì)節(jié)去討論這些預(yù)期，但是我們必須思考這樣一種可能性：個(gè)體會(huì)分別決定他們?cè)谕顿Y社會(huì)資本（包括增加整體效益的和僅產(chǎn)生個(gè)人效益的）的水平，個(gè)體作決定前沒有思考這個(gè)問題將是令人不可思議的。

很顯然，個(gè)人如果認(rèn)同社區(qū)福利將會(huì)促使其增加對(duì)社會(huì)資本的投資量，具備私房房主資格也會(huì)促進(jìn)這種認(rèn)同�！皽剀爸�家”的價(jià)值與社區(qū)吸引力緊密相連，在某一社區(qū)擁有一個(gè)家對(duì)于個(gè)體來說將極大程度地促進(jìn)他認(rèn)同社會(huì)資本投資帶來的各種積極效應(yīng)。

長時(shí)間在一個(gè)社區(qū)居住也意味著個(gè)體會(huì)傾向于加大對(duì)社區(qū)的社會(huì)資本投資。假如個(gè)人期望離開這個(gè)社區(qū)，他會(huì)投資培養(yǎng)極具個(gè)性化的技能；反之，他會(huì)更多地投資于社區(qū)的社會(huì)資本。此外，還必須注意到一種可能：以往個(gè)人居住的良好境況會(huì)提升對(duì)社區(qū)內(nèi)其他居民的“利他吸引力”，同時(shí)可以促使人們投資于一些讓大家都能改善生活環(huán)境、提高生活質(zhì)量的社會(huì)資本。

提升社區(qū)整體的社會(huì)資本的關(guān)鍵是必須要有明確的“足量起步要求”。假如僅僅極個(gè)別人投資這些項(xiàng)目，那么相應(yīng)地網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和語言體系都會(huì)變得毫無意義。僅僅當(dāng)眾人近乎同步投資，它們才會(huì)變得有價(jià)值，效益水平也根據(jù)對(duì)社區(qū)集體社會(huì)資本投資的狀況來確定。當(dāng)然也有另外一種可能：假如更多的個(gè)人投資于社區(qū)集體的社會(huì)資本，某一個(gè)體從中獲得的回報(bào)反而會(huì)降低。舉個(gè)例子，如果眾人的社會(huì)交流更頻繁緊密，充當(dāng)掮客的二手汽車市場交易商的作用就會(huì)減弱許多。

提高社區(qū)質(zhì)量的社會(huì)資本的“足量起步要求”特點(diǎn)也使得社會(huì)資本復(fù)合性均衡成為可能，在思考社會(huì)資本決定性因素時(shí)經(jīng)常地涉及到這種復(fù)合性均衡。既然存在社會(huì)資本高投資、高回報(bào)的地方，那么肯定存在低投資、低回報(bào)的社區(qū)。所有這些類型的社區(qū)都處在一種微妙的均衡當(dāng)中。

社會(huì)資本的外部特性和足量有效性相結(jié)合導(dǎo)致了“合作投資”的產(chǎn)生，很自然地它為政府干預(yù)社會(huì)資本投資提供了可供借鑒的范例。當(dāng)然，私人社區(qū)也能嘗試進(jìn)行自我合作投資。如果該社區(qū)擁有一定社會(huì)資本的財(cái)富，那么這種合作操作起來就會(huì)略微容易一些。社會(huì)資本按這種方式自我發(fā)展的觀點(diǎn)為上文中提到的社會(huì)資本的復(fù)合性均衡提供了理論支持。道德和語言這樣的異質(zhì)性等影響合作的因素同樣會(huì)妨礙個(gè)體對(duì)社會(huì)資本的投資。假如某些個(gè)人具備歧視意識(shí)，而且經(jīng)常沒有興趣在異己的社會(huì)圈中交往，那么這種類型的異質(zhì)性就會(huì)使那些具備歧視意識(shí)的個(gè)體干脆打消進(jìn)行社會(huì)資本投資的念頭。

既然政府有影響、干預(yù)社會(huì)資本的可能性，那么談?wù)撌裁词钦�府影響個(gè)人投資決定的首要手段就變得很有價(jià)值。顯然政府可以采用影響私房房主資格或社區(qū)永久性的措施作為政策工具，但是這些政策工具實(shí)施起來成本相當(dāng)高，而且沒人能保證政府行政行為的有效性。對(duì)教育施加影響也許是政府最有力的政策工具。如果社會(huì)技能首先是在學(xué)校培養(yǎng)的話，那么在12年里（大多數(shù)美國和加拿大人在公立學(xué)校里度過的時(shí)間）政府有足夠多的機(jī)會(huì)去影響并控制社會(huì)資本的形成。值得再次提出警告的是政府很可能把事弄糟糕，而不是做好。

二、社會(huì)資本和私人動(dòng)機(jī)

文章在這部分?jǐn)⑹龅氖巧鐣?huì)資本形成過程的一些基本事實(shí)以及社會(huì)資本投資基本模型所引出的一些預(yù)期。在這里首先討論的是個(gè)人在組織內(nèi)的成員資格，它可能是在個(gè)體水平上衡量社會(huì)資本的最佳手段。

有關(guān)社會(huì)資本的調(diào)查文獻(xiàn)主要集中在兩類問題上，第一類是關(guān)于誠信的問題，比如它問道“總的來講，你覺得絕大多數(shù)的人是不是可以值得信任的，或者你原本就不會(huì)太小心注意與他人的交往？”第二類是圍繞個(gè)人所從屬的非專業(yè)性組織的成員資格的問題，集中起來可以將其視為一個(gè)變量（總稱為個(gè)人成員資格變量），通過研究這個(gè)變量我們也可以發(fā)現(xiàn)個(gè)人所從屬的不同類型組織數(shù)目。

1.可預(yù)期的財(cái)富期限

社會(huì)資本投資模型顯示社會(huì)資本投資的預(yù)期期限如果縮短，社會(huì)資本投資量也會(huì)相應(yīng)減少。選擇社會(huì)資本投資函數(shù)方程式的變量參數(shù)（包括貶值率、遷移可能性、余生長短）的理由都是基于這個(gè)基本事實(shí)。到目前為止還沒有找到合適的方法去估量社會(huì)資本的貶值率，盡管它對(duì)于未來的研究是十分緊迫而重要的。但是我們可以通過估計(jì)個(gè)體可預(yù)期的遷移概率去衡量預(yù)測未來兩年里個(gè)人離開社區(qū)的可能性。計(jì)量判斷這個(gè)遷移變量需要收集個(gè)體的年齡、婚姻狀況和家庭成員中十幾歲少年的數(shù)目（這些都是預(yù)測人們遷移的最可靠因素）。

在格拉澤等人的相關(guān)研究成果里（Glaeser，etc2000），通過仔細(xì)觀察遷移可能性和個(gè)人在組織內(nèi)成員資格相關(guān)數(shù)據(jù)，我們可以發(fā)現(xiàn)兩者存在十分明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系（其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的負(fù)相關(guān)值為-7.5）。遷移可能性上升20%，個(gè)人擁有組織內(nèi)成員資格的數(shù)量就會(huì)下降15%.那些具備較高遷移可能性和喪失社會(huì)資本的人均不太可能投資于社會(huì)資本。還有一點(diǎn)，通過仔細(xì)研究個(gè)體在社區(qū)居住時(shí)間的長短確實(shí)也能夠估量預(yù)測社會(huì)資本。

也許社會(huì)資本伴隨人的生命軌跡演變的特征更顯著，它隨著人年齡增大而起伏變化。格拉澤等人在2000年的研究成果中認(rèn)為，40多歲的人愿意成為某組織成員的人數(shù)比20多歲的人多56%，比超過60歲的人多60%.年齡和社會(huì)資本的關(guān)系就像理論所預(yù)計(jì)的那樣可以用一個(gè)清楚的倒“U”型曲線來描述，也就是說人們起初積累社會(huì)資本財(cái)富，到達(dá)峰值后再合理地讓它逐漸損耗。

2.社會(huì)技能效益

模型的第二層隱含的意思是那些從事較多社會(huì)接觸職業(yè)的人更愿意在社會(huì)交往方面進(jìn)行適量的投資。筆者并不十分清楚每個(gè)職業(yè)的具體社會(huì)回報(bào)數(shù)量。格拉澤等人在2000年的調(diào)查研究里形成了一個(gè)各職業(yè)社會(huì)效益變量的目錄單，借助目錄單對(duì)各職業(yè)的社會(huì)性進(jìn)行排序。事實(shí)上，這和我們對(duì)各職業(yè)社會(huì)效益的大致印象十分吻合：社會(huì)性最弱的職業(yè)是“紡織業(yè)編織技工”、“紡織業(yè)卷線技工”和“出納員”。社會(huì)性最強(qiáng)的職業(yè)包括內(nèi)科醫(yī)生、牧師和警察。

非專業(yè)社團(tuán)組織和職業(yè)的社會(huì)性存在非常明顯的相關(guān)性。在社會(huì)性最弱的職業(yè)里，其人員獲得會(huì)員資格的社團(tuán)組織平均數(shù)為1.06，而在社會(huì)性最強(qiáng)的職業(yè)里，這個(gè)數(shù)量指標(biāo)為2.事實(shí)上這種關(guān)聯(lián)度具有十分重要的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

對(duì)于職業(yè)的社會(huì)性這個(gè)變量有人懷有這樣一種擔(dān)心：并非社會(huì)性的工作導(dǎo)致了組織內(nèi)成員資格，而是成員資格決定了社會(huì)性工作的開展。為了研究這種可能性的實(shí)際意義，我們來觀察一下父母親職業(yè)的社會(huì)性對(duì)其子女的影響。這種對(duì)社會(huì)性的衡量方法既能夠和個(gè)人職業(yè)的社會(huì)性緊密相連，又可以很好地預(yù)測個(gè)人在組織內(nèi)成員資格的層次水平。這項(xiàng)研究的實(shí)證結(jié)果顯示，確實(shí)是職業(yè)決定了組織內(nèi)成員資格而不是相反的結(jié)論。

3.私房房主資格

我們發(fā)現(xiàn)私房房主資格和內(nèi)容廣泛的公民權(quán)變量之間存在十分緊密的依存關(guān)系。例如，私房房主參加的非專業(yè)社團(tuán)的類型數(shù)量平均比非私房房主多0.253個(gè)，私房房主比租賃戶多15.3%參加當(dāng)?shù)氐倪x舉投票。私房房主比租賃戶多出6%參與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)問題的解決。私房房主們也必然更多地去教堂禮拜和擁有槍支。

還有另外一種解釋：具備私房房主資格本身不能導(dǎo)致對(duì)社會(huì)資本的投資，房主的類型千差萬別，正是這些差異導(dǎo)致了社會(huì)資本的投資。理解并把握這一問題首要的方法是必須掌握這些眾多變量的特征，并以此分類（比如孩子數(shù)量、婚姻狀況、個(gè)體年齡、教育程度等）。私房房主資格對(duì)這些變量的影響是深刻的。第二個(gè)方法是觀察個(gè)體所不能掌握控制的房產(chǎn)市場的若干指標(biāo)，將其視為私房房主資格的表達(dá)形式。這種方法仍然沒有觸及到私房房主資格的影響因素。第三個(gè)研究方法是使用德國人分格數(shù)據(jù)，在那里可以觀察到一個(gè)人在不同時(shí)期的表現(xiàn)，檢驗(yàn)當(dāng)個(gè)體成為私房房主之后是否變成了一個(gè)更好的公民。我們的判斷在此得到了驗(yàn)證。盡管在一段時(shí)間里私房房主資格效應(yīng)削弱了許多，對(duì)此可能的解釋是這種私房房主資格效應(yīng)的發(fā)揮尚需時(shí)日。

4.時(shí)間的機(jī)會(huì)成本

社會(huì)資本投資模型預(yù)計(jì)時(shí)間機(jī)會(huì)成本的增加總的來看會(huì)削減個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資。衡量時(shí)間機(jī)會(huì)成本最理想的工具是個(gè)體所獲工資，但工資增加不一定會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資本投資的上升。事實(shí)上那些“成功人士”的社會(huì)資本投資水平相對(duì)較高，這可能是由于社會(huì)資本和教育之間的關(guān)系導(dǎo)致的，高工資其實(shí)也僅意味著高學(xué)歷教育的回報(bào)。另一種可能的解釋是較高的初始社會(huì)技能導(dǎo)致了高工資和高社會(huì)資本投資。

電視所扮演的角色正好說明了時(shí)間機(jī)會(huì)成本假設(shè)的重要性。普特南認(rèn)為觀看電視會(huì)削減社會(huì)資本的投資（putnam，1995），同時(shí)也有明確的證據(jù)表明觀看電視的時(shí)間和社會(huì)資本投資變量之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系（盡管筆者曾在別處發(fā)表文章認(rèn)為這種聯(lián)系不足以解釋說明誠信問題中的被調(diào)查者的“群體傾向”）。對(duì)電視扮演的角色較為自然合理的解釋是它創(chuàng)生出另外一種可替換的社會(huì)交往活動(dòng)，投資于社會(huì)資本與之相比會(huì)高出許多花費(fèi)。筆者并不知道有什么依據(jù)可以說明高工資對(duì)社會(huì)資本投資有擠出效應(yīng)，但觀看電視這個(gè)事例倒確實(shí)證明了機(jī)會(huì)成本的重要性。

三、影響社會(huì)資本形成的其它兩個(gè)因素：道德異質(zhì)性和教育

1.社會(huì)資本和人力資本

毫無疑問，個(gè)人多年的所受學(xué)校教育是和社會(huì)資本聯(lián)系最為緊密的。有數(shù)據(jù)表明，多年的學(xué)校教育和個(gè)人在組織內(nèi)成員資格的粗略關(guān)聯(lián)度為0.34.在《世界價(jià)值調(diào)查》一書里，格拉澤等人在幾乎每個(gè)國家里都發(fā)現(xiàn)了一個(gè)正相關(guān)關(guān)系（在美國用任何社會(huì)交往的觀察衡量方法都可得到近似的結(jié)果），隨著教育程度的加深，去教堂參加宗教儀式的活動(dòng)的人隨之增多（Glaeser，etc2000）。取得大學(xué)學(xué)位的人要比只念到高中即輟學(xué)的人多30%參加社會(huì)問題的解決過程。在受教育程度和誠信水平之間也存在極高的相關(guān)度（回答關(guān)于基本的誠信問題的提問時(shí)，取得大學(xué)學(xué)位的人回答“是”的人的比例要比只念到高中即輟學(xué)的人回答“是”的人的比例高30個(gè)百分點(diǎn)。）。在社會(huì)資本形成過程中，個(gè)體受教育的年限和程度與社會(huì)資本的聯(lián)系可能是最緊密和最重要的。

當(dāng)然，對(duì)于這個(gè)相互聯(lián)系的解釋有許多種。例如，如果接受更多的教育，就意味著在未來擁有更高的起點(diǎn)（也就是對(duì)未來有比較高的貼現(xiàn)值）。正因如此，我們就不會(huì)對(duì)擁有更多人力資本的個(gè)體更多地投資于社會(huì)資本感到奇怪了。與之相應(yīng)的，社會(huì)資本可能反映相對(duì)應(yīng)的社會(huì)聲譽(yù)，對(duì)于那些聲望較高的個(gè)體來說，社會(huì)交流可以帶給他更多的心情愉悅。支持這一解釋的事實(shí)是在一個(gè)國家內(nèi)受教育程度和個(gè)人在組織內(nèi)成員資格間相互關(guān)系要比跨國的此類關(guān)系要明顯強(qiáng)烈得多。

然而，筆者對(duì)社會(huì)資本和人力資本間相互關(guān)系的理解是：對(duì)于教育而言，一個(gè)具有重大意大的部分就是學(xué)習(xí)社會(huì)技能。學(xué)生花費(fèi)大量的時(shí)間精力學(xué)習(xí)在一個(gè)教育的環(huán)境里如何與同輩人打交道。教師也明白無誤地用與社會(huì)環(huán)境相對(duì)應(yīng)的行為方式培養(yǎng)教育學(xué)生（至少教師是站在權(quán)威的地位以成年人的面貌出現(xiàn)教導(dǎo)學(xué)生）在低年級(jí)，學(xué)會(huì)與人合作是在學(xué)校教育中占主要地位的部分（相信同時(shí)在校也學(xué)習(xí)一定的社會(huì)技能）。甚至到了大學(xué)時(shí)代（相對(duì)參加工作之后而言），大學(xué)生們也花費(fèi)了大量精力和時(shí)間用于建設(shè)性的社會(huì)交流活動(dòng)。事實(shí)上，在“博愛會(huì)”或“婦女會(huì)”里的會(huì)員資格后來都次第成為社會(huì)資本形成過程的基礎(chǔ)。就連體育活動(dòng)也常常很明顯地偏向?qū)W習(xí)社會(huì)技能方面。假如學(xué)校是社會(huì)資本形成的主要地方，很自然地我們就會(huì)想到政府影響社會(huì)資本的政策應(yīng)聚焦于學(xué)校�？梢栽O(shè)想教育政策有許多種選擇，例如撥付教育補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，建立扶持公立教育，它們都應(yīng)當(dāng)建立在“教育培養(yǎng)社會(huì)技能”的理念上。事實(shí)上，一旦我們仔細(xì)考慮政府在創(chuàng)造社會(huì)資本形成外部環(huán)境的作用時(shí)，對(duì)于政府大量介入干預(yù)教育活動(dòng)就可以很好地理解認(rèn)同了。

2.道德和語言的異質(zhì)性

在社區(qū)集體層面上對(duì)于創(chuàng)建社會(huì)資本，最后一個(gè)重要的因素就是道德和語言的異質(zhì)性了。眾所周知，美國人力資本最高的地方是這個(gè)國家社會(huì)同質(zhì)性最強(qiáng)的老西北部地區(qū)。許多作者認(rèn)同在這些地方，人力資本的“路德教派效應(yīng)”或“斯堪的納維亞效應(yīng)”與這里相對(duì)較強(qiáng)的同質(zhì)性有很大關(guān)系。而巴西事實(shí)上是社會(huì)異質(zhì)性極明顯的國家。社會(huì)道德的異質(zhì)性和教育程度、收入水平的異質(zhì)性緊密相連，教育程度、收入水平的異質(zhì)性嚴(yán)重削弱了個(gè)體社會(huì)資本的獲得。

阿勒希納和拉弗拉令人信服地說明了全美國在社會(huì)參與方面異質(zhì)性帶來的消極影響（Alesina，LaFerrara，2000）。他們建立模型的意義集中于這樣一個(gè)觀點(diǎn)：假如你歧視那些與你不同的人，當(dāng)這個(gè)國家本身就存在較強(qiáng)的異相性時(shí)，那么投身社區(qū)組織和參加社區(qū)交流就變得不那么令人愉悅了。另一種可選擇的解釋是形成社會(huì)資本需要合作，而當(dāng)人們存在極明顯的差異時(shí)，合作將變得分外困難。關(guān)注異相性的理由恰恰在于異相性的極端重要性。它向人們表達(dá)一種不那么令人愉悅的意思：同質(zhì)的社區(qū)可能擁有若干優(yōu)勢。從另一方面來說，它也意味著政府采取消除不同種族之間鴻溝和道德歧視的措施將得到特別豐盛的收獲。

四、結(jié)論

關(guān)于社會(huì)資本形成的研究對(duì)于積極的社會(huì)科學(xué)探索和政府采取有效措施提高社會(huì)資本來說是一項(xiàng)具有決定意義的課題。建立在人力資本和物質(zhì)資本投資模型基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本投資簡單模型闡述了若干決定投資的因素。當(dāng)個(gè)人較長時(shí)間地居住于某一社區(qū)時(shí)，他們將愿意更多地進(jìn)行社會(huì)資本投資。他們最初創(chuàng)建并積累社會(huì)資本財(cái)富，然后再使之慢慢消耗。他們?nèi)绻麖氖律鐣?huì)化程度越高的職業(yè)，就會(huì)投資越多的社會(huì)資本。具備私房房主資格也會(huì)提升個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資水平。假如建立在個(gè)體基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本模型失效，那么僅有一種可能：沒有任何證據(jù)表明社會(huì)資本投資水平將隨著時(shí)間機(jī)會(huì)成本的上升而下降。

接受教育和社區(qū)同質(zhì)性異常強(qiáng)烈地驅(qū)動(dòng)著社會(huì)資本的投資。事實(shí)上，總的來看，學(xué)校教育是影響社會(huì)資本類型變量程度最深的單一性決定因素。這種聯(lián)系會(huì)帶來一定的難題，但是它也表明政府教育政策可能是向社會(huì)資本投資施加影響的特別重要的手段。相對(duì)較強(qiáng)的社區(qū)同質(zhì)性看來也強(qiáng)烈刺激著社會(huì)資本的投資，這也許意味著政府采取得力措施消除種族或道德歧視是十分有益的。

參考文獻(xiàn)

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R.LaPorta，F(xiàn)Lopez-de-Salanes，AShleiferandRVishny，1997：“TrustinLargeOrganizations，”AmericanEconomicReviewPapersandProceedings，Vol87（1997）

社會(huì)資本理論范文第5篇

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本投資模型政府

繼普特南之后，關(guān)于社會(huì)資本的數(shù)量眾多的研究已逐步得出一個(gè)令人印象深刻的結(jié)論：社會(huì)資本在眾多領(lǐng)域里扮演了十分重要的角色。普特南本人闡述了個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和政府效率之間的顯著聯(lián)系。克拉克和珂佛的研究則表明（Knack，Keefer，1997），假如對(duì)整個(gè)國家層面的誠信進(jìn)行計(jì)量，誠信值上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差就會(huì)帶來超過0.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的經(jīng)濟(jì)增長；珀?duì)査�等人（Porta，etc，1997）則發(fā)現(xiàn)，在許多國家，這樣的誠信值如果上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差則會(huì)帶來0.7個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的司法效率的提高以及0.3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的政府腐敗的降低，此外作者還探討了從個(gè)體層次上分析的社會(huì)資本和個(gè)人健康之間的關(guān)系。個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和自我感受到的愉悅程度之間也同樣存在著十分清楚的相互作用關(guān)系。

挑剔的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能會(huì)質(zhì)疑這些結(jié)論是否能夠完全令人信服，畢竟社會(huì)資本作為一個(gè)變量同許多重要的無法觀察測定的因素緊緊相連，而這些無從測定的因素又恰恰影響推動(dòng)著許多可以被觀察測定的因素。假如那些惱人的好挑剔者的意見是正確的，那么他們就可能沒有理解到解決問題的關(guān)鍵所在�，F(xiàn)在我們僅僅處在社會(huì)資本研究的起點(diǎn)位置，而社會(huì)科學(xué)研究人員已經(jīng)掌握有充分的事實(shí)證明社會(huì)資本在許多領(lǐng)域里異乎尋常地重要。

事實(shí)上這項(xiàng)研究的不足不在于探討社會(huì)資本影響的理論或經(jīng)驗(yàn)論證上，真正的不足在于聚焦于社會(huì)資本成因的理論總結(jié)或經(jīng)驗(yàn)論證。如果我們想改變社會(huì)資本的水平，我們必須建構(gòu)一個(gè)社會(huì)資本形成的相關(guān)模型，以及進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證的載體（相關(guān)的規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建確信要與我們的經(jīng)驗(yàn)論證相吻合）。與其說普特南和其他學(xué)者在這個(gè)研究領(lǐng)域未能做出重大貢獻(xiàn)，倒不如說僅探討社會(huì)資本的影響其實(shí)對(duì)于社會(huì)資本的研究工作起到了逆轉(zhuǎn)不利局面的作用。

在筆者看來，原有社會(huì)科學(xué)的研究手法在社會(huì)資本研究的起始階段實(shí)際上妨礙了對(duì)社會(huì)資本形成原因的正確理解。社會(huì)資本幾乎總是被視作一個(gè)集合變量：比如說一個(gè)特定社區(qū)的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)。然而，做出社會(huì)資本投資決定的主體是個(gè)人，而非社區(qū)集體。所以撇開對(duì)起始于個(gè)體水平的社會(huì)資本的精確分析，我們將難于理解社會(huì)資本的形成。

在頭腦中有了如此的假設(shè)前提之后，筆者想在本文中做三件事情：第一，試圖對(duì)社會(huì)資本給出一個(gè)個(gè)體層面上的分析，它可以被視為現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中占據(jù)主要位置的社區(qū)集體層面上關(guān)于社會(huì)資本分析的對(duì)應(yīng)部分。接著文章將討論在什么情況下，個(gè)體層面的社會(huì)資本會(huì)聚合成為社區(qū)集體層面的社會(huì)資本。在這一部分，筆者會(huì)引入一個(gè)略為簡單的關(guān)于社會(huì)資本投資行為的經(jīng)濟(jì)模型，并討論它的經(jīng)驗(yàn)含義。

論文的第二部分討論這個(gè)模型最基本的含義。我會(huì)討論一些支持“個(gè)人在社區(qū)時(shí)間期限的長短對(duì)于社會(huì)資本投資至關(guān)重要”觀點(diǎn)的論據(jù)，如個(gè)人遷移、私房房主資格、職業(yè)的社會(huì)化程度、時(shí)間機(jī)會(huì)成本等對(duì)社會(huì)資本投資的影響。第三部分涉及和政府行為緊密相連的變量（政府行為的出現(xiàn)強(qiáng)烈影響了社會(huì)資本的形成）。文章首先討論了社會(huì)資本與社會(huì)道德異質(zhì)性之間的聯(lián)系。最后，文章討論了社會(huì)資本與人力資本之間的顯著關(guān)聯(lián)。很自然這又引出了對(duì)教育政策的言外之意：假如社會(huì)資本的確有價(jià)值，而學(xué)校教育又在創(chuàng)造社會(huì)資本方面扮演著主要角色，那么政府的教育政策是否應(yīng)該有效地制定執(zhí)行呢？

當(dāng)然，這篇文章僅僅是一個(gè)對(duì)社會(huì)資本形成研究課題的簡短敘述（而且主要聚焦于美國），甚至不能完全闡述清楚結(jié)論中最關(guān)鍵的要素。同時(shí)，如果要準(zhǔn)確理解社會(huì)資本形成的決定性因素，文章也沒能用足夠大量的篇幅強(qiáng)調(diào)這項(xiàng)研究為什么需要從建立在個(gè)體層次的社會(huì)資本投資模型開始進(jìn)行。筆者相信文章提出的模型在經(jīng)驗(yàn)論證上比較清晰明白，而且能夠成為思考理解社會(huì)資本投資行為如何發(fā)生的一個(gè)十分有用的理論基礎(chǔ)。

一、社會(huì)資本形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理闡釋

有人把社會(huì)資本界定為規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)以及其它相關(guān)的社會(huì)聯(lián)系方式。筆者認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家思考社區(qū)水平的社會(huì)資本時(shí)，最合適的方法是將其作為一個(gè)社區(qū)社會(huì)資源的計(jì)量單位，這些社會(huì)資源無疑可以提高該社區(qū)整體福利（當(dāng)然這些社會(huì)資源也包括規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)）。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于認(rèn)為這些社會(huì)資源由于可以解決日常經(jīng)濟(jì)問題而有價(jià)值。比如，更有效的社會(huì)聯(lián)系可以幫助解決公共產(chǎn)品的“搭便車”問題，或者在缺乏明確契約的環(huán)境里創(chuàng)建個(gè)體間的相互信任（接下來就是通過那些經(jīng)常進(jìn)行的關(guān)于誠信問題的調(diào)查來獲取社會(huì)資本的相關(guān)信息了）。有人認(rèn)為社會(huì)聯(lián)系的直接效應(yīng)比間接效應(yīng)作用更為突出，筆者對(duì)這一觀點(diǎn)表示懷疑。也許上述的有關(guān)表述聽起來與科爾曼和普特南提出的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)有些區(qū)別，但是筆者確信它們是更貼近實(shí)際情況，而且是用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的特有術(shù)語清晰準(zhǔn)確表達(dá)的。

這里還需要提到一個(gè)構(gòu)建在個(gè)體基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本的定義表述，1904年亨利。詹姆斯（HenryJames）的一篇文章提到《金碗》里一位女性的“社會(huì)資本”，在那里他意指社會(huì)資源。事實(shí)上，在詹姆斯之后，學(xué)術(shù)界有可能將社會(huì)資本定義為個(gè)人擁有社會(huì)關(guān)系的衡量形式（包括領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)，與人溝通及語言的才能）。毫無疑問，擁有這些社會(huì)關(guān)系反過來會(huì)使個(gè)體在與他人的社會(huì)交往中獲益匪淺。這些定義類似于人力資本和物質(zhì)資本這樣的經(jīng)濟(jì)概念。由于社會(huì)資本建立在個(gè)體分析基礎(chǔ)之上，所以稍后我們將探討個(gè)人進(jìn)行社會(huì)資本投資的過程。

筆者并不認(rèn)為以個(gè)體為基礎(chǔ)分析社會(huì)資本和以社區(qū)集體為基礎(chǔ)分析社會(huì)資本存在學(xué)理上的沖突。與此相反，我相信，對(duì)于思考并把握社區(qū)社會(huì)資本，分析個(gè)體的社會(huì)資本是必要的。個(gè)體的社會(huì)資本和人力資本十分相似，所以許多關(guān)于人力資本投資的研究理論也大體適用于分析社會(huì)資本。如何聚合這些社會(huì)資本是研究中最棘手的地方，在什么時(shí)間屬于私人的社會(huì)勞動(dòng)技能聚合到一起相互融合并構(gòu)成更富生產(chǎn)效率的社會(huì)勞動(dòng)？這項(xiàng)研究課題直到現(xiàn)在仍是不怎么清晰明了的。假如一個(gè)人花時(shí)間精力投資于和別人有效地溝通交流，很顯然他增加了他個(gè)人及社區(qū)整體的社會(huì)資本。假如一個(gè)人挖空心思鉆研如何巧言詐騙，他可能僅僅增加其個(gè)人的社會(huì)資本而損害了社區(qū)整體的社會(huì)資本。等會(huì)兒，本文還會(huì)討論如何聚合多重類型的個(gè)體的社會(huì)資本這樣的難題。文章首先大致闡釋一下社會(huì)資本投資過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。

1.社會(huì)資本投資

我們建立一個(gè)簡單的投資模型（包含讀者應(yīng)注意到的大量對(duì)比數(shù)據(jù)），社會(huì)資本最好被視為財(cái)富變量“S”，它在各個(gè)時(shí)期都帶來市場和非市場的效益，分別用RM和RN表示。市場效益包括所有能幫助自己更加有效完成工作的社會(huì)技能和社會(huì)交往，當(dāng)然也包括獲得工作時(shí)起碼應(yīng)具備的社會(huì)技能；非市場效益包括源于社會(huì)資本投資而來的內(nèi)容廣泛的社會(huì)回報(bào)（也可能是直接的心理愉悅）。假如個(gè)人從事的是一份需要與外界聯(lián)系異常緊密的職業(yè)，那么他的市場效益的回報(bào)預(yù)期會(huì)提升許多。

這個(gè)模型表明投資社會(huì)資本需要花費(fèi)一定時(shí)間，而這個(gè)時(shí)間是計(jì)入成本的，它應(yīng)該是一個(gè)反映人們以怎樣的速率將自己的未來予以“貼現(xiàn)”的變量。模型還表明社會(huì)資本也可能貶值，預(yù)計(jì)當(dāng)個(gè)人離開社區(qū)集體時(shí)，他所擁有的社會(huì)資本會(huì)失去價(jià)值，有鑒于此，筆者提出的投資模型考慮并分析了個(gè)人離開自己原住社區(qū)的可能性變量。

在這些假設(shè)前提下，個(gè)人的社會(huì)資本投資具有相當(dāng)多的可選擇性。個(gè)人對(duì)社會(huì)資本投資將在某一點(diǎn)上達(dá)到均衡，在該點(diǎn)上社會(huì)資本的邊際投資成本等于邊際投資效益。當(dāng)個(gè)體流動(dòng)性增加或人隨歲月的流逝漸漸變老時(shí)，個(gè)人對(duì)社會(huì)資本投資會(huì)下降；而當(dāng)社會(huì)技能在職業(yè)上獲取的社會(huì)回報(bào)增多或者社會(huì)資本貶值率變低時(shí)，相應(yīng)地，個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資會(huì)上升。這些結(jié)論并不令人驚奇，因?yàn)閹缀跞魏钨Y本財(cái)富都會(huì)遵循類似的規(guī)律。也許在進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證時(shí)，掌握這些規(guī)律將會(huì)啟發(fā)我們?nèi)绾晤A(yù)測事物發(fā)展方向、如何對(duì)事物進(jìn)行基本定位。

我們預(yù)計(jì)一條倒“U”型的曲線可以用來描述社會(huì)資本和年齡之間的關(guān)系：總的來看，當(dāng)人們年齡增大，社會(huì)資本投資總量會(huì)有一個(gè)積累增多的階段；但到后來從社會(huì)資本投資獲利太低以至繼續(xù)投資不再劃算，這一時(shí)段個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資變得極少，甚至經(jīng)常不足以彌補(bǔ)社會(huì)資本貶值的損耗。

2.聚合過程：兩種不同類型的個(gè)人社會(huì)資本

前面引用的投資模型僅僅將社會(huì)資本視為具備單一同質(zhì)的特性。但是把兩種因社會(huì)技能不同而導(dǎo)致的個(gè)人社會(huì)資本分開進(jìn)行分析對(duì)研究是具備相當(dāng)科學(xué)性的：一種是增加整體社區(qū)效益，另一種是僅僅產(chǎn)生個(gè)人效益。事實(shí)上，一些個(gè)人的社會(huì)資本的產(chǎn)生會(huì)降低作為社區(qū)集體的社會(huì)資本總量。考慮了這兩種類型個(gè)人的社會(huì)資本的最簡單的模型顯示社會(huì)資本的固定部分產(chǎn)生公共收益。前面引用的投資模型作的是一個(gè)包含個(gè)人和社區(qū)集體的社會(huì)資本的預(yù)期（這也就是說，在預(yù)計(jì)個(gè)人的社會(huì)資本和社區(qū)的社會(huì)資本時(shí)，近乎一樣的因素在起作用）。文章將從更多的細(xì)節(jié)去討論這些預(yù)期，但是我們必須思考這樣一種可能性：個(gè)體會(huì)分別決定他們?cè)谕顿Y社會(huì)資本（包括增加整體效益的和僅產(chǎn)生個(gè)人效益的）的水平，個(gè)體作決定前沒有思考這個(gè)問題將是令人不可思議的。

很顯然，個(gè)人如果認(rèn)同社區(qū)福利將會(huì)促使其增加對(duì)社會(huì)資本的投資量，具備私房房主資格也會(huì)促進(jìn)這種認(rèn)同。“溫馨之家”的價(jià)值與社區(qū)吸引力緊密相連，在某一社區(qū)擁有一個(gè)家對(duì)于個(gè)體來說將極大程度地促進(jìn)他認(rèn)同社會(huì)資本投資帶來的各種積極效應(yīng)。

長時(shí)間在一個(gè)社區(qū)居住也意味著個(gè)體會(huì)傾向于加大對(duì)社區(qū)的社會(huì)資本投資。假如個(gè)人期望離開這個(gè)社區(qū)，他會(huì)投資培養(yǎng)極具個(gè)性化的技能；反之，他會(huì)更多地投資于社區(qū)的社會(huì)資本。此外，還必須注意到一種可能：以往個(gè)人居住的良好境況會(huì)提升對(duì)社區(qū)內(nèi)其他居民的“利他吸引力”，同時(shí)可以促使人們投資于一些讓大家都能改善生活環(huán)境、提高生活質(zhì)量的社會(huì)資本。

提升社區(qū)整體的社會(huì)資本的關(guān)鍵是必須要有明確的“足量起步要求”。假如僅僅極個(gè)別人投資這些項(xiàng)目，那么相應(yīng)地網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和語言體系都會(huì)變得毫無意義。僅僅當(dāng)眾人近乎同步投資，它們才會(huì)變得有價(jià)值，效益水平也根據(jù)對(duì)社區(qū)集體社會(huì)資本投資的狀況來確定。當(dāng)然也有另外一種可能：假如更多的個(gè)人投資于社區(qū)集體的社會(huì)資本，某一個(gè)體從中獲得的回報(bào)反而會(huì)降低。舉個(gè)例子，如果眾人的社會(huì)交流更頻繁緊密，充當(dāng)掮客的二手汽車市場交易商的作用就會(huì)減弱許多。

提高社區(qū)質(zhì)量的社會(huì)資本的“足量起步要求”特點(diǎn)也使得社會(huì)資本復(fù)合性均衡成為可能，在思考社會(huì)資本決定性因素時(shí)經(jīng)常地涉及到這種復(fù)合性均衡。既然存在社會(huì)資本高投資、高回報(bào)的地方，那么肯定存在低投資、低回報(bào)的社區(qū)。所有這些類型的社區(qū)都處在一種微妙的均衡當(dāng)中。

社會(huì)資本的外部特性和足量有效性相結(jié)合導(dǎo)致了“合作投資”的產(chǎn)生，很自然地它為政府干預(yù)社會(huì)資本投資提供了可供借鑒的范例。當(dāng)然，私人社區(qū)也能嘗試進(jìn)行自我合作投資。如果該社區(qū)擁有一定社會(huì)資本的財(cái)富，那么這種合作操作起來就會(huì)略微容易一些。社會(huì)資本按這種方式自我發(fā)展的觀點(diǎn)為上文中提到的社會(huì)資本的復(fù)合性均衡提供了理論支持。道德和語言這樣的異質(zhì)性等影響合作的因素同樣會(huì)妨礙個(gè)體對(duì)社會(huì)資本的投資。假如某些個(gè)人具備歧視意識(shí)，而且經(jīng)常沒有興趣在異己的社會(huì)圈中交往，那么這種類型的異質(zhì)性就會(huì)使那些具備歧視意識(shí)的個(gè)體干脆打消進(jìn)行社會(huì)資本投資的念頭。

既然政府有影響、干預(yù)社會(huì)資本的可能性，那么談?wù)撌裁词钦�府影響個(gè)人投資決定的首要手段就變得很有價(jià)值。顯然政府可以采用影響私房房主資格或社區(qū)永久性的措施作為政策工具，但是這些政策工具實(shí)施起來成本相當(dāng)高，而且沒人能保證政府行政行為的有效性。對(duì)教育施加影響也許是政府最有力的政策工具。如果社會(huì)技能首先是在學(xué)校培養(yǎng)的話，那么在12年里（大多數(shù)美國和加拿大人在公立學(xué)校里度過的時(shí)間）政府有足夠多的機(jī)會(huì)去影響并控制社會(huì)資本的形成。值得再次提出警告的是政府很可能把事弄糟糕，而不是做好。

二、社會(huì)資本和私人動(dòng)機(jī)

文章在這部分?jǐn)⑹龅氖巧鐣?huì)資本形成過程的一些基本事實(shí)以及社會(huì)資本投資基本模型所引出的一些預(yù)期。在這里首先討論的是個(gè)人在組織內(nèi)的成員資格，它可能是在個(gè)體水平上衡量社會(huì)資本的最佳手段。

有關(guān)社會(huì)資本的調(diào)查文獻(xiàn)主要集中在兩類問題上，第一類是關(guān)于誠信的問題，比如它問道“總的來講，你覺得絕大多數(shù)的人是不是可以值得信任的，或者你原本就不會(huì)太小心注意與他人的交往？”第二類是圍繞個(gè)人所從屬的非專業(yè)性組織的成員資格的問題，集中起來可以將其視為一個(gè)變量（總稱為個(gè)人成員資格變量），通過研究這個(gè)變量我們也可以發(fā)現(xiàn)個(gè)人所從屬的不同類型組織數(shù)目。

1.可預(yù)期的財(cái)富期限

社會(huì)資本投資模型顯示社會(huì)資本投資的預(yù)期期限如果縮短，社會(huì)資本投資量也會(huì)相應(yīng)減少。選擇社會(huì)資本投資函數(shù)方程式的變量參數(shù)（包括貶值率、遷移可能性、余生長短）的理由都是基于這個(gè)基本事實(shí)。到目前為止還沒有找到合適的方法去估量社會(huì)資本的貶值率，盡管它對(duì)于未來的研究是十分緊迫而重要的。但是我們可以通過估計(jì)個(gè)體可預(yù)期的遷移概率去衡量預(yù)測未來兩年里個(gè)人離開社區(qū)的可能性。計(jì)量判斷這個(gè)遷移變量需要收集個(gè)體的年齡、婚姻狀況和家庭成員中十幾歲少年的數(shù)目（這些都是預(yù)測人們遷移的最可靠因素）。

在格拉澤等人的相關(guān)研究成果里（Glaeser，etc2000），通過仔細(xì)觀察遷移可能性和個(gè)人在組織內(nèi)成員資格相關(guān)數(shù)據(jù)，我們可以發(fā)現(xiàn)兩者存在十分明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系（其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的負(fù)相關(guān)值為-7.5）。遷移可能性上升20%，個(gè)人擁有組織內(nèi)成員資格的數(shù)量就會(huì)下降15%.那些具備較高遷移可能性和喪失社會(huì)資本的人均不太可能投資于社會(huì)資本。還有一點(diǎn)，通過仔細(xì)研究個(gè)體在社區(qū)居住時(shí)間的長短確實(shí)也能夠估量預(yù)測社會(huì)資本。

也許社會(huì)資本伴隨人的生命軌跡演變的特征更顯著，它隨著人年齡增大而起伏變化。格拉澤等人在2000年的研究成果中認(rèn)為，40多歲的人愿意成為某組織成員的人數(shù)比20多歲的人多56%，比超過60歲的人多60%.年齡和社會(huì)資本的關(guān)系就像理論所預(yù)計(jì)的那樣可以用一個(gè)清楚的倒“U”型曲線來描述，也就是說人們起初積累社會(huì)資本財(cái)富，到達(dá)峰值后再合理地讓它逐漸損耗。

2.社會(huì)技能效益

模型的第二層隱含的意思是那些從事較多社會(huì)接觸職業(yè)的人更愿意在社會(huì)交往方面進(jìn)行適量的投資。筆者并不十分清楚每個(gè)職業(yè)的具體社會(huì)回報(bào)數(shù)量。格拉澤等人在2000年的調(diào)查研究里形成了一個(gè)各職業(yè)社會(huì)效益變量的目錄單，借助目錄單對(duì)各職業(yè)的社會(huì)性進(jìn)行排序。事實(shí)上，這和我們對(duì)各職業(yè)社會(huì)效益的大致印象十分吻合：社會(huì)性最弱的職業(yè)是“紡織業(yè)編織技工”、“紡織業(yè)卷線技工”和“出納員”。社會(huì)性最強(qiáng)的職業(yè)包括內(nèi)科醫(yī)生、牧師和警察。

非專業(yè)社團(tuán)組織和職業(yè)的社會(huì)性存在非常明顯的相關(guān)性。在社會(huì)性最弱的職業(yè)里，其人員獲得會(huì)員資格的社團(tuán)組織平均數(shù)為1.06，而在社會(huì)性最強(qiáng)的職業(yè)里，這個(gè)數(shù)量指標(biāo)為2.事實(shí)上這種關(guān)聯(lián)度具有十分重要的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

對(duì)于職業(yè)的社會(huì)性這個(gè)變量有人懷有這樣一種擔(dān)心：并非社會(huì)性的工作導(dǎo)致了組織內(nèi)成員資格，而是成員資格決定了社會(huì)性工作的開展。為了研究這種可能性的實(shí)際意義，我們來觀察一下父母親職業(yè)的社會(huì)性對(duì)其子女的影響。這種對(duì)社會(huì)性的衡量方法既能夠和個(gè)人職業(yè)的社會(huì)性緊密相連，又可以很好地預(yù)測個(gè)人在組織內(nèi)成員資格的層次水平。這項(xiàng)研究的實(shí)證結(jié)果顯示，確實(shí)是職業(yè)決定了組織內(nèi)成員資格而不是相反的結(jié)論。

3.私房房主資格

我們發(fā)現(xiàn)私房房主資格和內(nèi)容廣泛的公民權(quán)變量之間存在十分緊密的依存關(guān)系。例如，私房房主參加的非專業(yè)社團(tuán)的類型數(shù)量平均比非私房房主多0.253個(gè)，私房房主比租賃戶多15.3%參加當(dāng)?shù)氐倪x舉投票。私房房主比租賃戶多出6%參與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)問題的解決。私房房主們也必然更多地去教堂禮拜和擁有槍支。

還有另外一種解釋：具備私房房主資格本身不能導(dǎo)致對(duì)社會(huì)資本的投資，房主的類型千差萬別，正是這些差異導(dǎo)致了社會(huì)資本的投資。理解并把握這一問題首要的方法是必須掌握這些眾多變量的特征，并以此分類（比如孩子數(shù)量、婚姻狀況、個(gè)體年齡、教育程度等）。私房房主資格對(duì)這些變量的影響是深刻的。第二個(gè)方法是觀察個(gè)體所不能掌握控制的房產(chǎn)市場的若干指標(biāo)，將其視為私房房主資格的表達(dá)形式。這種方法仍然沒有觸及到私房房主資格的影響因素。第三個(gè)研究方法是使用德國人分格數(shù)據(jù)，在那里可以觀察到一個(gè)人在不同時(shí)期的表現(xiàn)，檢驗(yàn)當(dāng)個(gè)體成為私房房主之后是否變成了一個(gè)更好的公民。我們的判斷在此得到了驗(yàn)證。盡管在一段時(shí)間里私房房主資格效應(yīng)削弱了許多，對(duì)此可能的解釋是這種私房房主資格效應(yīng)的發(fā)揮尚需時(shí)日。

4.時(shí)間的機(jī)會(huì)成本

社會(huì)資本投資模型預(yù)計(jì)時(shí)間機(jī)會(huì)成本的增加總的來看會(huì)削減個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資。衡量時(shí)間機(jī)會(huì)成本最理想的工具是個(gè)體所獲工資，但工資增加不一定會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資本投資的上升。事實(shí)上那些“成功人士”的社會(huì)資本投資水平相對(duì)較高，這可能是由于社會(huì)資本和教育之間的關(guān)系導(dǎo)致的，高工資其實(shí)也僅意味著高學(xué)歷教育的回報(bào)。另一種可能的解釋是較高的初始社會(huì)技能導(dǎo)致了高工資和高社會(huì)資本投資。

電視所扮演的角色正好說明了時(shí)間機(jī)會(huì)成本假設(shè)的重要性。普特南認(rèn)為觀看電視會(huì)削減社會(huì)資本的投資（putnam，1995），同時(shí)也有明確的證據(jù)表明觀看電視的時(shí)間和社會(huì)資本投資變量之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系（盡管筆者曾在別處發(fā)表文章認(rèn)為這種聯(lián)系不足以解釋說明誠信問題中的被調(diào)查者的“群體傾向”）。對(duì)電視扮演的角色較為自然合理的解釋是它創(chuàng)生出另外一種可替換的社會(huì)交往活動(dòng)，投資于社會(huì)資本與之相比會(huì)高出許多花費(fèi)。筆者并不知道有什么依據(jù)可以說明高工資對(duì)社會(huì)資本投資有擠出效應(yīng)，但觀看電視這個(gè)事例倒確實(shí)證明了機(jī)會(huì)成本的重要性。

三、影響社會(huì)資本形成的其它兩個(gè)因素：道德異質(zhì)性和教育

1.社會(huì)資本和人力資本

毫無疑問，個(gè)人多年的所受學(xué)校教育是和社會(huì)資本聯(lián)系最為緊密的。有數(shù)據(jù)表明，多年的學(xué)校教育和個(gè)人在組織內(nèi)成員資格的粗略關(guān)聯(lián)度為0.34.在《世界價(jià)值調(diào)查》一書里，格拉澤等人在幾乎每個(gè)國家里都發(fā)現(xiàn)了一個(gè)正相關(guān)關(guān)系（在美國用任何社會(huì)交往的觀察衡量方法都可得到近似的結(jié)果），隨著教育程度的加深，去教堂參加宗教儀式的活動(dòng)的人隨之增多（Glaeser，etc2000）。取得大學(xué)學(xué)位的人要比只念到高中即輟學(xué)的人多30%參加社會(huì)問題的解決過程。在受教育程度和誠信水平之間也存在極高的相關(guān)度（回答關(guān)于基本的誠信問題的提問時(shí)，取得大學(xué)學(xué)位的人回答“是”的人的比例要比只念到高中即輟學(xué)的人回答“是”的人的比例高30個(gè)百分點(diǎn)。）。在社會(huì)資本形成過程中，個(gè)體受教育的年限和程度與社會(huì)資本的聯(lián)系可能是最緊密和最重要的。

當(dāng)然，對(duì)于這個(gè)相互聯(lián)系的解釋有許多種。例如，如果接受更多的教育，就意味著在未來擁有更高的起點(diǎn)（也就是對(duì)未來有比較高的貼現(xiàn)值）。正因如此，我們就不會(huì)對(duì)擁有更多人力資本的個(gè)體更多地投資于社會(huì)資本感到奇怪了。與之相應(yīng)的，社會(huì)資本可能反映相對(duì)應(yīng)的社會(huì)聲譽(yù)，對(duì)于那些聲望較高的個(gè)體來說，社會(huì)交流可以帶給他更多的心情愉悅。支持這一解釋的事實(shí)是在一個(gè)國家內(nèi)受教育程度和個(gè)人在組織內(nèi)成員資格間相互關(guān)系要比跨國的此類關(guān)系要明顯強(qiáng)烈得多。

然而，筆者對(duì)社會(huì)資本和人力資本間相互關(guān)系的理解是：對(duì)于教育而言，一個(gè)具有重大意大的部分就是學(xué)習(xí)社會(huì)技能。學(xué)生花費(fèi)大量的時(shí)間精力學(xué)習(xí)在一個(gè)教育的環(huán)境里如何與同輩人打交道。教師也明白無誤地用與社會(huì)環(huán)境相對(duì)應(yīng)的行為方式培養(yǎng)教育學(xué)生（至少教師是站在權(quán)威的地位以成年人的面貌出現(xiàn)教導(dǎo)學(xué)生）在低年級(jí)，學(xué)會(huì)與人合作是在學(xué)校教育中占主要地位的部分（相信同時(shí)在校也學(xué)習(xí)一定的社會(huì)技能）。甚至到了大學(xué)時(shí)代（相對(duì)參加工作之后而言），大學(xué)生們也花費(fèi)了大量精力和時(shí)間用于建設(shè)性的社會(huì)交流活動(dòng)。事實(shí)上，在“博愛會(huì)”或“婦女會(huì)”里的會(huì)員資格后來都次第成為社會(huì)資本形成過程的基礎(chǔ)。就連體育活動(dòng)也常常很明顯地偏向?qū)W習(xí)社會(huì)技能方面。假如學(xué)校是社會(huì)資本形成的主要地方，很自然地我們就會(huì)想到政府影響社會(huì)資本的政策應(yīng)聚焦于學(xué)校�？梢栽O(shè)想教育政策有許多種選擇，例如撥付教育補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，建立扶持公立教育，它們都應(yīng)當(dāng)建立在“教育培養(yǎng)社會(huì)技能”的理念上。事實(shí)上，一旦我們仔細(xì)考慮政府在創(chuàng)造社會(huì)資本形成外部環(huán)境的作用時(shí)，對(duì)于政府大量介入干預(yù)教育活動(dòng)就可以很好地理解認(rèn)同了。

2.道德和語言的異質(zhì)性

在社區(qū)集體層面上對(duì)于創(chuàng)建社會(huì)資本，最后一個(gè)重要的因素就是道德和語言的異質(zhì)性了。眾所周知，美國人力資本最高的地方是這個(gè)國家社會(huì)同質(zhì)性最強(qiáng)的老西北部地區(qū)。許多作者認(rèn)同在這些地方，人力資本的“路德教派效應(yīng)”或“斯堪的納維亞效應(yīng)”與這里相對(duì)較強(qiáng)的同質(zhì)性有很大關(guān)系。而巴西事實(shí)上是社會(huì)異質(zhì)性極明顯的國家。社會(huì)道德的異質(zhì)性和教育程度、收入水平的異質(zhì)性緊密相連，教育程度、收入水平的異質(zhì)性嚴(yán)重削弱了個(gè)體社會(huì)資本的獲得。

阿勒希納和拉弗拉令人信服地說明了全美國在社會(huì)參與方面異質(zhì)性帶來的消極影響（Alesina，LaFerrara，2000）。他們建立模型的意義集中于這樣一個(gè)觀點(diǎn)：假如你歧視那些與你不同的人，當(dāng)這個(gè)國家本身就存在較強(qiáng)的異相性時(shí)，那么投身社區(qū)組織和參加社區(qū)交流就變得不那么令人愉悅了。另一種可選擇的解釋是形成社會(huì)資本需要合作，而當(dāng)人們存在極明顯的差異時(shí)，合作將變得分外困難。關(guān)注異相性的理由恰恰在于異相性的極端重要性。它向人們表達(dá)一種不那么令人愉悅的意思：同質(zhì)的社區(qū)可能擁有若干優(yōu)勢。從另一方面來說，它也意味著政府采取消除不同種族之間鴻溝和道德歧視的措施將得到特別豐盛的收獲。

四、結(jié)論

關(guān)于社會(huì)資本形成的研究對(duì)于積極的社會(huì)科學(xué)探索和政府采取有效措施提高社會(huì)資本來說是一項(xiàng)具有決定意義的課題。建立在人力資本和物質(zhì)資本投資模型基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本投資簡單模型闡述了若干決定投資的因素。當(dāng)個(gè)人較長時(shí)間地居住于某一社區(qū)時(shí)，他們將愿意更多地進(jìn)行社會(huì)資本投資。他們最初創(chuàng)建并積累社會(huì)資本財(cái)富，然后再使之慢慢消耗。他們?nèi)绻麖氖律鐣?huì)化程度越高的職業(yè)，就會(huì)投資越多的社會(huì)資本。具備私房房主資格也會(huì)提升個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資水平。假如建立在個(gè)體基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本模型失效，那么僅有一種可能：沒有任何證據(jù)表明社會(huì)資本投資水平將隨著時(shí)間機(jī)會(huì)成本的上升而下降。

接受教育和社區(qū)同質(zhì)性異常強(qiáng)烈地驅(qū)動(dòng)著社會(huì)資本的投資。事實(shí)上，總的來看，學(xué)校教育是影響社會(huì)資本類型變量程度最深的單一性決定因素。這種聯(lián)系會(huì)帶來一定的難題，但是它也表明政府教育政策可能是向社會(huì)資本投資施加影響的特別重要的手段。相對(duì)較強(qiáng)的社區(qū)同質(zhì)性看來也強(qiáng)烈刺激著社會(huì)資本的投資，這也許意味著政府采取得力措施消除種族或道德歧視是十分有益的。

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