證券工作思路范文第1篇

而該同志的夢想就是成為這樣的人。該、女、漢族、中共黨員、大學學歷，1989年參加工作至今，1989年到1993年期間，該同志在中國工商銀行分行中山儲蓄所工作，1993年到1996年加入了中國工商銀行市信托投資公司證券營業(yè)部，之后七年時間里，擔任了證券環(huán)城西路證券營業(yè)部大戶管理員。03年后加入證券環(huán)城西路證券營業(yè)部,任客服中心經(jīng)理，2006年至今證券環(huán)城西路證券營業(yè)部,任運行總監(jiān)�？v觀該同志的個人工作簡歷，從簡單的字里行間感受到的確是人生歷程的大起大落。

從最初銀行柜臺的一名普通員工，到如今的證券環(huán)城西路營業(yè)部管理百人團隊的運行總監(jiān)，該同志用事實向我們展示了一位新時代金融界女性的風采。我們從以下幾個方面可以發(fā)現(xiàn)該同志的閃光點。

一、樹立正確的指導思想

該同志常常認為自己的工作崗位很平凡，只要竭盡所能去做，平凡中也能焊就輝煌。在平凡的崗位上做出了不平凡的貢獻。為此，該同志工作以來，一直堅持加強自身思想建設作為自我素質(zhì)提升的首要任務，堅持從思想上樹起高標準，用企業(yè)提出的“以人為本、服務企業(yè)、強本簡末、系統(tǒng)優(yōu)化、著眼發(fā)展”理念統(tǒng)一自身工作作風建設。同時作為金融行業(yè)工作者她積極轉(zhuǎn)變思想觀念，牢固樹立奉獻意識。常常是抱著先學一步、學深一步的學習態(tài)度，帶頭為其他員工的做示范案例，作報告，并撰寫建立健全部門工作體系、規(guī)章制度體系、組織管理體系等，引導員工清醒認識公司肩負的歷史使命，進一步堅定員工愛崗敬業(yè)奉獻的信心和決心。工作中，與部門員工一起樹立正確的指導思想，堅持正確的政治方向，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，正確認識當前面臨的形勢與任務，忠誠企業(yè)，勤于學習，善于創(chuàng)造，甘于奉獻，在本職崗位和證券行業(yè)改革發(fā)展中發(fā)揮模范帶頭作用。

在政治覺悟方面，該同志一直堅持認真學習馬列主義、思想、鄧小平理論，學習黨的“三個代表”的重要思想和黨的十會議精神，嚴格執(zhí)行黨的各項路線、方針、政策，以“三個代表”重要思想指導自己的工作、學習和生活，樹立了正確的人生觀、價值觀。始終以先進人物為榜樣，牢記吃苦在前，享樂在后，從不計較個人得失。在學習科學發(fā)展觀活動中，能夠嚴格按照政府及本公司制定的學習方案要求，認真學習有關材料，撰寫心得體會、讀書筆記。

二、轉(zhuǎn)換角色，正確定位

在拼搏中成長，在開拓中騰飛。1989年到1993年期間，該同志在中國工商銀行分行中山儲蓄所工作，可以說得上是愛崗敬業(yè)，不怕吃苦。由于一直堅持的“我為人人，無私奉獻”的工作理念，得到了銀行領導的贊揚，之后順利加入了中國工商銀行市信托投資公司證券營業(yè)部工作三年，成為證券環(huán)城西路證券營業(yè)部大戶管理員。工作期間，該同志事必躬親，到過證券部門的每個地方，認真查看過部門每個客戶上交的資料，過問過每個有潛力的客戶。工作上踏踏實實，兢兢業(yè)業(yè)，一絲不茍，充分體現(xiàn)出“特別能吃苦、特別能忍耐、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻”的愛崗敬業(yè)的良好品質(zhì)。隨著證券部門運營工作的進一步開展，該同志又應工作需要，學習了IBM管理，證券運營管理，員工的引導與激勵，公司績效管理等內(nèi)容；根據(jù)現(xiàn)代化證券行業(yè)實際需要，自學了計算機操作和編程，掌握了計算機在證券系統(tǒng)中的應用。保持愛崗敬業(yè)的工作精神，盡心盡力為公司證券的發(fā)展做出自己最大的貢獻，是該同志為自己制定嚴守的工作定律。功夫不負有心人，該同志用了七年的時間積累了自我人生豐富的工作經(jīng)驗，不負眾望，03年加入證券環(huán)城西路證券營業(yè)部,任客服中心經(jīng)理，2006年至今證券環(huán)城西路證券營業(yè)部,任運行總監(jiān)。接過了證券環(huán)城西路證券營業(yè)部運營管理人員的大旗，成功的完成了普通員工到管理階層的跨越。該同志擔任證券環(huán)城西路營業(yè)部運行總監(jiān)后，工作期間，能根據(jù)公司及監(jiān)管部門要求，以務實的工作作風、開創(chuàng)性的工作思路、嚴謹?shù)墓芾砝砟詈椭�人善用的人才觀，協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理團結帶領廣大員工，扎實工作，開拓創(chuàng)新，年年有新舉措，年年有新變化、為營業(yè)部的快速增長作出了突出貢獻。正是因為該同志轉(zhuǎn)換角色，正確定位，才取得了這么好的成績。

三、克服困難風采炫人

金子在那里總會發(fā)光，正因為該同志有著不怕苦不怕累全心全意為客戶的精神，該同志的工作表現(xiàn)一直得到上級領導與同事的好評。在擔任證券分公司客戶服務部經(jīng)理后，該同志依然保持著高昂的革命斗志，旺盛的工作熱情。在新業(yè)務的推廣過程中，獨自承擔了大量的策劃、推進、協(xié)調(diào)工作�；顒臃桨傅闹贫ǚ较蛎鞔_、脈絡清晰、周密嚴謹，可操作性強。保證了各項工作高標準、高質(zhì)量的有序推進。多次受到公司的嘉獎，曾被評為中國證監(jiān)會“賬戶規(guī)范工作先進個人”。2009年營業(yè)部缺編營銷總監(jiān)，實際是運行總監(jiān)建營銷總監(jiān)，負責整個營業(yè)部前、中、后臺，營業(yè)部營銷隊伍近百人，用心服務客戶，營銷業(yè)績在整個公司名列前茅，被評為2009年十大營銷明星。

我們不得不感嘆，江蘇淮安是個山嶺水秀的地方，這個美麗的故土，哺育了這樣一位優(yōu)秀的經(jīng)濟師，多年的工作經(jīng)驗使得她做事從善如流，為人積極努力而又默默奉獻不求出風頭，但求把事情做的完美更完美。她熟悉證券市場交易規(guī)則及操作流程，能制定相應的業(yè)務制度；熟悉公司合規(guī)與風險管理制度，能從各業(yè)務環(huán)節(jié)做好營業(yè)部合規(guī)與風險控制工作；熟悉公司理財服務體系，能制定相應的推廣方案；2004年更是獲中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。這些經(jīng)驗是該在華東農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理專業(yè)學習所沒有的，這些閃光是該在幾年的奮斗不止、摸爬滾打中練就的。

四、優(yōu)秀奮斗事跡

有些不知實情的人，見到該同志為工作常常加班加點、挑燈夜戰(zhàn)，總認為拿了不少的報酬，其實不然。該同志生活很是清淡，在代表證券部門外出辦事出差時刻，從不搞個人特殊，做到與所有員工同吃、同住。該同志給自己立下一條原則——凡要求普通員工做到的，首先自己做到，凡禁止做的事，自己首先不做。作為公司的運行總監(jiān)，她從不，始終保持著廉潔自律的本色。

然而誰又能看到輝煌的背后是怎樣的辛酸與付出，2008年該同志加班整整一年之久，幾乎沒有休息，為了工作不得不忽略家庭與親情，加班晚點夜深拖著疲勞的步伐回到家中，清晨一早就趕到公司召開員工晨會，家里的家務與孩子的學業(yè)無暇顧及，愛人常常抱怨，做事過于拼命。父母常常埋怨，抽不出空閑探望。該同志只能搖搖頭，把內(nèi)疚的心在工作中收起。父母常對她說，“你是一名女同志，是不是考慮一下，晚上最好不要去加班？”每次丈夫看到她周末時間帶著資料穿好衣服天還沒亮就打算趕早去部門辦公室，就會抱怨：“你不能少去一次加班嗎？公公婆婆都70多歲了，我工作又非常忙，周末都沒有休息時間，根本沒辦法照顧家，兒子也大了，是不是能考慮一下不去加班了�！边@個時候她狠下心來對親人說，這次能不能請不阻攔，讓她自己克服困難努力完成工作任務。她常常跟愛人做工作，艱苦是磨礪人生最好的硎石，工作任務艱巨的條件再艱苦她也不怕，相信自己能克服。

證券工作思路范文第2篇

該會議對負責經(jīng)紀業(yè)務條線的市場部與交易運行部進行了名稱與職能的變更，并對人員進行了重新分配。相關負責人要求，會議結束后便開始工作交接，4月16日全部到崗。

“三定”方案是針對中投證券的現(xiàn)有整體組織結構進行全面調(diào)整的開始，故經(jīng)紀業(yè)務部門的“三定”會僅是中投證券內(nèi)部改革的一個序曲。本次中投證券改革的力度之大，其勇氣與魄力也令業(yè)內(nèi)為之側目。

實際上，中投證券進行大刀闊斧式的改革也是形勢所迫。曾經(jīng)的光環(huán)逐漸退去，然而愈發(fā)僵化的體制，冗繁的結構等弊病使其在激烈的資本市場競爭中舉步維艱。面對乏善可陳的業(yè)績，若不思變，其狀況或更加險惡。

在市場低迷背景下進行此番改革，中投證券無疑在正確的時間做了正確的事情。然而任何一項改革，目標固然必不可少，但改革細節(jié)更為重要。這對于并無過多券商經(jīng)驗的龍增來與胡長生來說，要想改革成功，并非易事。

對于中投證券此番改革，外界充滿期待。改革之后能否順利實現(xiàn)愿景？一切尚不可知，但唯一可以斷定的是，中投證券的改革之路并不會一馬平川。

“動員會”變“裁員會”？

4月10日，中投證券經(jīng)紀業(yè)務部門召開會議確定“三定”方案。原市場部與交易運行部組建新的經(jīng)紀業(yè)務部，本次改革對兩個部門的名稱與職能進行了變更。

原“市場部”更改為“營銷服務部”，下設三個部門：營銷管理部、財富管理部、客戶服務部�！敖灰走\行部”變更為“交易運行總部”，下設交易管理部、融資融券部、綜合管理部等四個部門。

中投證券相關負責人也在內(nèi)部會議上表示，此次更改并不僅僅是簡單的名稱變更，其內(nèi)涵與職能都將隨之發(fā)生變化。此舉也適應了前期實行的營業(yè)部放權改革。

本次會議僅是中投證券改革的開端�！叭�定”方案的目標是對所有部門都將進行重新調(diào)整。上述負責人也直言不諱地指出，公司接下來還有很多改革，包括投行機制、激勵機制的改革等。“為適應市場需求，中投也會進一步強化產(chǎn)品管理功能，甚至可能成立產(chǎn)品管理部�！彼�指出。

“三定”會落實了經(jīng)紀部門最終的改革舉措。但部分員工認為，將會議稱為“裁員會”、“安撫會”或更準確。

“三定”方案是對原有崗位進行調(diào)整與合并，因此人員編制也將被重新安排。會議上，相關負責人公布了重新調(diào)整的人員名單，并表示沒有被點名的員工將有兩種安排：一作為派遣人員在呼叫中心工作，二是等待公司進行統(tǒng)一安排。

“這根本就是變相裁員，派遣人員只有合同，而在呼叫中心工作不需要任何技術含量，很少有人愿意去做。等待公司安排其實就是沒安排。公司所說的可以競聘上崗也基本屬于希望渺茫。盡管公司沒明確提出裁員，但是它的這些舉措就是為了裁員�！币晃恢型蹲C券內(nèi)部人士告訴時代周報記者。

不過，中投證券解釋稱，公司在推行三定工作時，要求各部門出現(xiàn)空缺崗位時要進行內(nèi)部公開招聘。公司已陸續(xù)開展了四批內(nèi)部競聘工作，有部分員工已通過競聘上崗。目前內(nèi)部競聘工作還在進行中，不存在所謂變相裁員的問題。

然而在整個會議過程中，相關負責人仍花費了很長時間對人員變動的情況進行解釋與安撫�！案母锓桨笇�編制等進行了明確要求，公司在確定最終名單時也面臨較大壓力，改革必然會觸動某些人的利益。不過，要相信‘上帝為你關了一扇門，也會為你開一扇窗’�！比肆�資源部相關負責人告訴員工。

在員工看來，一場動員會儼然變?yōu)榘矒釙�，這或許也是中投改革力求低調(diào)的原因。時至17日，隸屬經(jīng)紀業(yè)務總部的北京分公司的員工們?nèi)栽诮辜钡刈�等改革消息�！爸型吨�所以采取‘三定’方案逐個部門召開，就是為了避免動作過大，引起外界關注�！币晃唤咏�中投證券的人士如此認為。

而早前就有中投內(nèi)部人士透露，高層下了禁聲令，不對外透露關于改革和裁員之事。

事實上，早在3月，中投鐵腕改革70人等消息就已引發(fā)關注。不過，彼時的中投證券出面矢口否認。此次經(jīng)紀業(yè)務部門改革實施后，中投證券表示，僅3人因個人原因辭職。

中投證券指出，公司各業(yè)務條線會在三定的基礎上，穩(wěn)步推進用人機制、薪酬激勵機制等系列的改革和調(diào)整。因此，在三定政策下，必然存在不符合要求的員工。公司將采取競聘上崗，未能上崗的公司也將通過再培訓、推薦上崗、內(nèi)部退休等方式予以安置。

不得不變的局面

中投證券利用券商市場低迷背景，大刀闊斧進行改革，不失為一種明智之舉。外界認為，中投證券在正確的時間做了正確的事情。因為對于中投來說，已到了非改不可的地步，否則2023年處境更加糟糕。

2023年未經(jīng)審計的報表顯示，中投證券實現(xiàn)營業(yè)收入為23.77億，同比下降41.37%；歸屬于母公司股東的凈利潤為6.38億，2023年凈利潤為14.3億，縮水了55.47%。

中投證券解釋，凈利潤下滑最主要的原因為經(jīng)紀業(yè)務收入大幅下滑，從2023年的27.5億，直線下滑到16.3億，降幅達40.7%。實際上，中投的經(jīng)紀業(yè)務早已開始下滑。2009年中投經(jīng)紀業(yè)務實現(xiàn)收入37.5億元，2023年減少為29.2億元。

作為中投證券利潤的最大貢獻的經(jīng)紀業(yè)務交易額的名次卻逐年下降。數(shù)據(jù)顯示，總交易額排名從2008年第9名跌至2023年1-9月的第14名。傭金收入從2009年的35.8億元滑落到2023年的26.9億元。

一位業(yè)內(nèi)人士指出，“經(jīng)紀業(yè)務是中投的最大利潤貢獻者，但是其市場份額逐年萎縮，其下降速度遠遠高于同行業(yè)平均水平”。

同時，中投證券投行業(yè)務的表現(xiàn)也不盡如人意。從2008年至2023年，中投證券股票及債券承銷金額排名以每年倒退一名的速度，從2008年的排名11下降至2023年的位居14。

投行業(yè)務市場占有率一直徘徊于15、16名。公開資料顯示，2007年―2009年，中投投行收入每年不足2.7億元。2023年保薦業(yè)務被指因被保薦企業(yè)業(yè)績頻繁變臉，證監(jiān)會對其四名保代進行了處罰。

“投行部門由四個團隊組成，四個團隊的負責人在去年據(jù)說都已經(jīng)離職了。”知情人士告訴記者。投行項目往往會“隨人走”，因此負責人離職對投行部門產(chǎn)生的負面影響將會逐漸凸顯。

資產(chǎn)管理部門自成立以來一直表現(xiàn)平淡。2008年8月份才成立第一只產(chǎn)品―中投匯盈核心優(yōu)選。目前公司旗下共擁有五只集合理財產(chǎn)品，規(guī)模尚小，仍處于起步階段。中投的自營業(yè)務也一向不溫不火，乏善可陳。

唯一值得安慰的是中投的研究所。2008年獲得《新財富》雜志評選的進步最快研究機構第二名。研究所咨詢收入2007年為2000萬元，2008年達到4000萬元，2009年則實現(xiàn)了9800萬元。在生物醫(yī)藥、非金屬建材等行業(yè)頗具影響力。但是比較可惜的是，研究所卻向來得不到總部重視，地位一直得不到提升。

曾風光一時的中投證券在不斷地走下坡路。業(yè)界人士指出，中投倒退的原因在于公司一直沿用原有管理思路，沒有推出行之有效的應變措施，導致體制僵化，吃老本，因此逐漸落后于其他競爭對手。

面對國有企業(yè)的僵化，在不進則退的無奈下，執(zhí)掌中投證券的匯金系開始了對其大刀闊斧的全面改革。然而，任何一件事，即便目標是好的，但如果手段方法不正確，就不可能實現(xiàn)預期效果，稍有不慎便會走偏。

改革路漫漫

2023年5月，匯金公司全面控股中投證券。至此，匯金系控股的證券公司包括中投證券、銀河證券、中金公司、申銀萬國，并參股了中信建投、國泰君安。

2023年3月，匯金系龍增來空降中投并擔任中投證券董事長。2023年11月，匯金系正式指派胡長生擔任中投證券黨委副書記、副董事長，擬任總裁，同時劉軍擔任副總裁。

這意味著匯金系將全面掌管中投證券。但面對體制僵化缺乏活力的中投，面對匯金董事長樓繼偉的發(fā)問，“為何匯金旗下的證券公司跑不過國信這些新銳券商？”，一場券商改革勢在必行，改革重任無疑落在了龍增來與胡長生身上。

龍增來空降中投不久，便開始實行營業(yè)部改革。而胡長生的到來則將改革進一步擴大化。然而，龍增來、胡長生能否完成此重任卻尚是未知。

龍增來頗為低調(diào)。公開資料介紹甚少。唯一在百度全科上得到的資料顯示，龍增來，中共黨員，高級經(jīng)濟師。歷任中國銀行北京分行信貸處科員；中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司金融部項目經(jīng)理；中國對外經(jīng)貿(mào)信托投資公司部門經(jīng)理；航天部信托投資公司副總經(jīng)理；貴州省國際信托投資公司常務副總經(jīng)理；中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司副總經(jīng)理；中國工商銀行投資銀行部副總經(jīng)理等。

胡長生，之前就職于中國證監(jiān)會。后開始任職中央?yún)R金公司。曾兼任中國銀河金融控股公司董事、執(zhí)委會委員；中國銀河證券股份公司黨委委員、董事；中國銀河創(chuàng)新資本管理公司董事長；中國建銀投資有限責任公司董事；中國光大實業(yè)集團董事；中信建投證券股份公司副董事長。

“二人都長時間在匯金系統(tǒng)下工作，但是從履歷上看，他們在券商業(yè)務上并無太多經(jīng)歷與經(jīng)驗。即便胡長生曾擔任過銀河證券總裁，但是時間也不長。因此中投改革盡管時機與思路是正確的，但在制定方案時或操縱中可能會忽視一些細節(jié)，甚至會操之過急�！币晃粯I(yè)內(nèi)人士指出。

他認為，任何一項改革，目標固然必不可少，但細節(jié)更為重要。若不注重細節(jié)，操作過程中很容易出現(xiàn)混亂。失之毫厘，或?qū)⒅囍�千里�?/p>

目前，就有人士認為營業(yè)部改革存在缺陷�！爸型秾W習國信證券進行營業(yè)部改革是正確的，但是在實踐過程中卻有失偏頗。它強調(diào)權力要完全下放，但實際上又沒有做到完全下放。”該業(yè)內(nèi)人士指出。

證券工作思路范文第3篇

山東省人民政府《關于做強做大我省金融業(yè)的意見》中明確提出：“將齊魯證券打造成為實力較強、法人治理結構完善、內(nèi)控機制健全、業(yè)務資格齊備的證券公司，成為山東資本市場發(fā)展的堅實平臺”。多年來，按照省委省政府的這一指示，齊魯證券人腳踏實地，勇于拼搏，歷經(jīng)市場大起大落，從一家高風險的經(jīng)紀類券商逐漸成長為綜合性創(chuàng)新類券商。究竟靠什么使齊魯證券逐步壯大、快速發(fā)展呢？對此，本刊記者于7月3日專訪了齊魯證券有限公司。

《財經(jīng)界》記者（以下簡稱記者）：請您對近年來齊魯證券所取得的成績作一下介紹。

李瑋董事長（以下簡稱李瑋）：齊魯證券近幾年的跨越式發(fā)展是與整個證券行業(yè)的綜合治理同步進行的。前幾年，當許多券商紛紛落馬的時候，齊魯證券能夠逆勢而上，穩(wěn)步發(fā)展，主要得益于我們堅定不移地選擇了走規(guī)范發(fā)展之路。

齊魯證券的規(guī)范發(fā)展始于2003年。2003年下半年，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，山東省政府決定由萊鋼集團控股齊魯證券。此后的四年，齊魯證券認真貫徹山東省委省政府和監(jiān)管部門的各項政策和要求，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，化解風險，重組整合，優(yōu)化創(chuàng)新，四年邁出了四大步：

第一步，化解主要風險，增資擴股，實現(xiàn)了由經(jīng)紀類券商向綜合類券商的轉(zhuǎn)變

萊鋼集團控股齊魯證券后，公司首先下大氣力解決主要風險，著力推行制度改革，強化基礎管理，理順內(nèi)部機制。2004年10月，公司完成了第一次增資擴股，注冊資本由5.12億元增至8.12億元，并取得了綜合類券商的業(yè)務資格，為公司的生存贏得了機會和權利。

第二步，講真話，真整改，實現(xiàn)了向規(guī)范類券商的跨躍

從2004年下半年開始，公司按照證監(jiān)會關于證券公司自查整改工作的統(tǒng)一部署，集中力量，調(diào)動資源，精心組織，摸清了風險底數(shù)，制定了整改計劃，建立了整改責任制，按計劃全面完成了歷史遺留問題的整改工作，并率先通過了監(jiān)管部門的驗收。自此，公司徹底化解了歷史遺留的風險，初步建立起了風險防范的長效機制，提高了規(guī)范運作水平。2005年12月，公司通過了規(guī)范類證券公司評審。規(guī)范類券商資格的取得，為公司拓展生存空間和發(fā)展機遇打下了良好的基礎。

第三步，抓住機遇，不辱使命，完成了重組山東證券資源的重任

2004年下半年，天同證券風險顯現(xiàn)后，在監(jiān)管部門的指導下，按照省政府的指示，齊魯證券積極參與了天同證券的風險處置工作。2006年初，國務院批復了《山東省人民政府中國人民銀行中國證監(jiān)會關于處置天同證券風險重組齊魯證券有關問題的請示》，明確了處置天同證券風險的原則、基本思路，為公司整合山東證券資源、加快自身發(fā)展指明了方向。2006年3月，根據(jù)中國證監(jiān)會的決定，公司對天同證券的經(jīng)紀業(yè)務和營業(yè)部實施托管，有效地促進了天同證券的風險處置，維護了山東金融穩(wěn)定，推動了山東資本市場的發(fā)展，得到了省政府和監(jiān)管部門的充分肯定。

在托管天同證券的同時，公司積極推進增資重組工作。2006年12月，公司完成了第二次增資擴股，注冊資本由8.12億元增至22.12億元。2007年1月，在中國證監(jiān)會的支持下，在有關各方的共同努力下，公司受讓了天同證券的證券類資產(chǎn)，安置了1200多名天同證券員工，營業(yè)部由30家增至87家，管理的客戶資產(chǎn)逾千億元，為公司在更高平臺上的發(fā)展奠定了基礎。

第四步，貫徹“整合、優(yōu)化、提高”方針，完成第三次增資擴股，發(fā)展成為資本實力較強的綜合性創(chuàng)新類券商

受讓天同證券證券類資產(chǎn)、對人員進行安置后，公司緊緊圍繞“整合、優(yōu)化、提高”六字方針，以創(chuàng)新類券商資格獲取為目標，狠抓以下工作：一是基礎管理建設方面，全面修訂完善了公司內(nèi)部規(guī)章制度，實現(xiàn)了賬戶、交易、清算、財務的集中管理；建立了95538全國統(tǒng)一客戶服務綜合平臺；2007年6月全面完成了107家分支機構在多家銀行的客戶交易結算資金上線，成為全國首家全面完成客戶交易結算資金多銀行第三方存管業(yè)務的券商；順利通過中國證監(jiān)會驗收，成為首批完成賬戶規(guī)范工作的證券公司之一。二是業(yè)務體系建設方面，公司在全力推進經(jīng)紀業(yè)務的同時，按照“各種專業(yè)化證券業(yè)務協(xié)同發(fā)展”的目標，加快推進投資銀行、證券投資、金融創(chuàng)新、固定收益等業(yè)務的發(fā)展。三是合規(guī)風控體系建設方面，2007年初，公司開始探索合規(guī)管理體系建設工作，2007年6月被中國證監(jiān)會確定為設立合規(guī)總監(jiān)建立合規(guī)管理制度6家試點證券公司之一，目前已建立了較為完備、管用、高效的合規(guī)管理體系，以凈資本為核心的風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)處于測試階段。四是證券集團化建設方面，為實現(xiàn)證券業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，2006年以來，公司先后控股魯證期貨公司和萬家基金管理公司。五是增強資本實力方面，公司于2008年3月完成了第三次增資擴股，注冊資本由22.12億元增至52.12億元。六是人才隊伍建設方面，公司重組后加大了高端、專業(yè)人才的引進力度，招聘了百余名投行、證券研究等專業(yè)人才，提升了員工的結構層次。七是企業(yè)文化建設方面，公司把企業(yè)文化建設作為建立長期競爭力的重要手段來抓，制訂了《企業(yè)文化建設綱要》，重新設計了企業(yè)CI形象，創(chuàng)辦了《齊魯證券報》等，被中國企業(yè)文化促進會授予“企業(yè)文化創(chuàng)新和誠信建設先進單位”榮譽稱號。

通過推進上述七個方面的工作，顯著提升了公司的綜合經(jīng)營水平和持續(xù)發(fā)展能力。2007年8月，公司取得了創(chuàng)新類券商資格，并獲得“山東省金融創(chuàng)新獎”、“2007中國證券市場高成長證券公司金鑰匙獎”等多個獎項。2007年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入50.38億元，凈利潤20.85億元，實現(xiàn)了山東省證券業(yè)發(fā)展的歷史性突破。

記者：齊魯證券在短短幾年間取得了這么大的成績確實令人欽佩，一定有許多值得總結的經(jīng)驗，您能否介紹一下。

李瑋：齊魯證券的發(fā)展，離不開省委省政府、監(jiān)管部門和股東的大力支持,凝聚著員工的智慧和心血。值得總結的經(jīng)驗很多，概括起來主要有以下五條:

（一）企業(yè)戰(zhàn)略是先導

2003年以來，公司圍繞“爭創(chuàng)一流券商，服務山東資本市場”的目標，制定了多項階段性發(fā)展戰(zhàn)略。2004年，公司制定了3年發(fā)展戰(zhàn)略，確定了2004-2006年的發(fā)展目標�？傮w戰(zhàn)略是：化解風險，占領資源，贏得生存和發(fā)展的權利。競爭戰(zhàn)略是：整合優(yōu)化經(jīng)紀業(yè)務，培育突破投行、證券投資、固定收益等業(yè)務，為把公司建設成為綜合類、具有較強競爭力的證券公司奠定基礎。2007年，公司制定了2007-2023年發(fā)展戰(zhàn)略：經(jīng)過5年的努力，將公司打造為擁有自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力，倍受社會認知，各種專業(yè)化證券業(yè)務協(xié)同發(fā)展，綜合排名進入業(yè)內(nèi)前列的證券控股集團。圍繞新的發(fā)展目標，公司將2008年確定為專業(yè)化建設之年，并確定了全力提升以研究能力為中心的核心競爭力，強化傳統(tǒng)業(yè)務、延伸創(chuàng)新業(yè)務、拓展國際業(yè)務的戰(zhàn)略任務，目前各項業(yè)務建設正在有條不紊的進行。

（二）規(guī)范運作是根本

公司始終把風險控制、規(guī)范運作擺在各項工作首位，牢固樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“規(guī)范運作是齊魯證券的生命線”等風險控制理念，違法、違規(guī)的業(yè)務無論多小都堅決不做，違法、違規(guī)的利潤無論多大都堅決不賺。公司逐步建立和完善了法人治理結構、內(nèi)部控制機制和制度，優(yōu)化了業(yè)務流程，提升了規(guī)范運作的管理能力和業(yè)務水平。

（三）創(chuàng)新發(fā)展是動力

近幾年，根據(jù)證券市場的發(fā)展形勢和監(jiān)管部門的要求，齊魯證券結合公司的實際情況，在組織創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、業(yè)務創(chuàng)新等方面進行了有益的探索和實驗，多項工作走在業(yè)內(nèi)前列，實現(xiàn)了快速發(fā)展，以小博大，順利完成對天同證券的托管，在全國率先完成客戶交易結算資金多銀行第三方存管業(yè)務和賬戶規(guī)范工作，被中國證監(jiān)會列為首批合規(guī)管理制度建設試點單位等工作就是公司創(chuàng)新發(fā)展的典型事例。

（四）隊伍建設是關鍵

齊魯證券把人才隊伍建設作為一項系統(tǒng)工程，常抓不懈。樹立了以人為本的用人理念，制定了科學合理的業(yè)績考核制度和薪酬激勵機制，建立了“淘汰一部分、培養(yǎng)一部分、引進一部分”的人才培養(yǎng)與流動模式，實現(xiàn)了人才的良性循環(huán)。人才結構的持續(xù)優(yōu)化、調(diào)整，為公司提高核心競爭力、實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了強大的智力支持，實現(xiàn)了公司業(yè)務拓展和人才儲備的雙豐收。

（五）執(zhí)行力是保障

齊魯證券將執(zhí)行文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，倡導高效、務實、協(xié)作的工作作風，禁止坐而論道、推諉扯皮現(xiàn)象，使公司始終保持應有的生機和活力。良好的執(zhí)行力使公司具備了應對市場變化的快速反應能力，為公司四年四大步的發(fā)展提供了強有力的保障。

記者：2008年，資本市場的格局發(fā)生了較大變化，對證券公司提出新的挑戰(zhàn)，下一步，齊魯證券確定了怎樣的發(fā)展思路和戰(zhàn)略任務？

李瑋：2008年初，公司提出了“優(yōu)化、創(chuàng)新、發(fā)展”的工作思路，并將專業(yè)化建設、業(yè)務體系優(yōu)化、創(chuàng)新業(yè)務開展、合規(guī)風控體系建設等作為今后一段時間的工作重心。為此，公司確定的戰(zhàn)略任務是：筑起一個支點，構建三個維度。

筑起一個支點，就是要想盡千方百計提升研究能力，打造齊魯品牌，支撐業(yè)務發(fā)展。公司將從思想認識、人力資源配置、資金投入、激勵機制等入手，盡快充實研究力量，提高研究水平，加大加深對各項業(yè)務的研究支持。2008年5月，公司與山東大學簽署了校企合作協(xié)議，成為國內(nèi)第一家與部署高校開展全方位合作的券商，公司將充分利用山東大學的金融工程、教學科研優(yōu)勢，開展金融創(chuàng)新業(yè)務研究、人才培養(yǎng)與員工培訓，將山東大學的金融數(shù)學理論研究成果與證券市場發(fā)展實踐、與金融創(chuàng)新業(yè)務相結合，借力促進公司研究能力的提高。

構建三個維度，就是強化傳統(tǒng)業(yè)務、延伸創(chuàng)新業(yè)務、拓展國際業(yè)務。公司將首先搭建傳統(tǒng)業(yè)務、創(chuàng)新業(yè)務、國際業(yè)務架構，依據(jù)公司資源占有情況和競爭的策略需要，有計劃地不斷培育出各自的競爭力。傳統(tǒng)業(yè)務方面，公司經(jīng)紀業(yè)務將采取布局調(diào)整、管理模式優(yōu)化、差異化服務、加大市場開發(fā)等措施，提高市場占有率。投行業(yè)務，關鍵是人才隊伍和“背景”能力建設。資產(chǎn)管理業(yè)務，公司已在機構、人員、制度、產(chǎn)品等方面做了較長時間的準備，只待證監(jiān)會批準資格后，即可開展起來。創(chuàng)新業(yè)務方面，公司將加大對融資融券、直接股權投資、股指期貨、備兌權證、風險投資等的研究和業(yè)務準備，努力爭取在監(jiān)管部門開閘的第一時間啟動業(yè)務。國際業(yè)務方面，公司即將成立國際業(yè)務部，儲備人員，研究政策，尋求機遇，適時走出去。

證券工作思路范文第4篇

關鍵詞：證券公司，風險處置，機構監(jiān)管

證券公司風險處置是指依據(jù)有關法律、法規(guī)和政策規(guī)定，按照一定程序采取有關措施對證券公司風險進行釋放、控制、化解和防范的過程。證券公司風險處置是化解金融風險的最重要環(huán)節(jié)之一，對于提高金融制度效率、維護金融體系穩(wěn)定起著至關重要的作用。

2002年以前，我國高風險證券公司被處置屬于個案，被處置的證券公司主要包括萬國證券和君安證券，另外，還有幾家高風險的證券兼營機構被處置。證券公司因重大違規(guī)行為受到處置的事件更多地發(fā)生在2002年8月以后。2001年以來，我國證券市場持續(xù)低迷，證券公司的經(jīng)營環(huán)境持續(xù)惡化，證券行業(yè)連續(xù)幾年出現(xiàn)全行業(yè)虧損，證券公司多年積累起來的風險集中爆發(fā)。在這種情況下，監(jiān)管機構加大了證券公司風險處置力度。2005年7月，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，提出了證券公司綜合治理的基本思路、原則、近期和遠期目標，當年處置了12家高風險證券公司。至2006年7月，不足四年時間就處置了34家高風險證券公司，可見風險處置力度之大。

我國證券公司風險處置的幾種主要模式

證券公司作為一種市場主體，存在著經(jīng)營失敗和市場退出問題。但證券公司又是一種特殊的市場主體，其經(jīng)營失敗會波及到數(shù)量眾多的個人和機構客戶，甚至中央銀行和財政，其市場退出與一般的生產(chǎn)企業(yè)相比具有特殊性。所以，各國（地區(qū)）對證券公司風險處置都會采取與一般生產(chǎn)企業(yè)不同的模式�？偟膩砜�，各國（地區(qū)）對證券公司風險的處置模式主要取決于證券公司的風險程度及其對市場及社會的影響程度，主要包括政府救助、并購重組、破產(chǎn)清算、行政處罰和接管等模式。

我國有著與其他國家（地區(qū)）不同的國情：我國證券公司絕大多數(shù)是國有企業(yè)，長期以來受政策保護；證券公司數(shù)量多而規(guī)模小，行業(yè)集中度低，抵抗市場風險的能力差；證券公司對風險沒有清醒認識，幾乎所有證券公司都沒有建立起有效的內(nèi)部風險管理系統(tǒng)。因此，我國證券公司風險處置模式和程序必須適合我國國情，才能真正化解風險，降低風險處置成本。在我國證券公司風險處置過程中，監(jiān)管機構首先要求高風險證券公司進行自救，對于不愿自救或難以自救的證券公司，監(jiān)管機構采取強制處置措施令其退出市場。從近幾年的實踐來看，我國證券公司風險處置模式主要包括政府救助、并購重組、停業(yè)整頓、撤銷或責令關閉、行政接管、破產(chǎn)等模式。

一、政府救助模式

規(guī)模大的證券公司倒閉可能會重創(chuàng)證券市場，甚至會危及金融系統(tǒng)的穩(wěn)定，直至影響社會安定。一般來講，政府對出現(xiàn)危機的證券公司進行救助主要是對暫時出現(xiàn)困難的證券公司尤其是對社會影響較大的證券公司，通過注資、貸款等方式幫助其渡過難關，但這并不意味著大證券公司可以永遠受到政府保護，如果已到了無法救助的地步，大證券公司也同樣會面臨被淘汰的命運。

2005年6月以前，我國央行對證券公司的救助主要以再貸款形式進行，如對鞍山證券、新華證券、南方證券、閩發(fā)證券的再貸款。后來央行救助證券公司的思路有所改變，中央?yún)R金投資有限公司（以下簡稱“匯金公司”）、中國建銀投資公司（以下簡稱“建銀投資”）的注資模式取代了央行的再貸款。對于被證監(jiān)會、中國人民銀行劃分為需要國家救助的重組類證券公司，由匯金公司或者建銀投資出面，以股權或債權形式注資，進行階段性的市場化財務重組。同時，央行還給承擔清算關閉證券公司后續(xù)工作的中國證券投資者保護基金有限責任公司提供運營資金。從2005年下半年開始，匯金公司、建銀投資分別對銀河證券、申銀萬國、國泰君安、南方證券等數(shù)家證券公司進行救助。

此外，由于我國證券公司多數(shù)是國有企業(yè)，在證券公司風險處置過程中，我國政府對證券公司的救助除了采取與其他國家（地區(qū)）相同的央行注資、再貸款等措施外，還采用更換管理層、主導證券公司的合并重組等行政手段。

二、并購重組模式

在成熟的證券市場上，并購重組是處置高風險證券公司的一種常用方式。目前，在我國大多數(shù)證券公司面臨生存危機的情況下，并購重組也成為我國證券公司風險處置的一種較為可行的模式，這也是加入WTO之后我國證券行業(yè)發(fā)展的必然趨勢。

隨著一批高風險證券公司被關閉、托管，以中信證券等優(yōu)質(zhì)證券公司、匯金公司和建銀投資等銀行系公司及以瑞銀集團等外資系為代表的三大力量在我國證券業(yè)的并購重組中起著主導作用。

中信證券是優(yōu)質(zhì)證券公司的一個典型代表，力圖通過兼并將自己做大做強。近年來，中信證券頻頻收購重組證券公司，曾收購萬通證券和金通證券，又聯(lián)手建銀投資重組華夏證券等。中信證券還曾要約收購廣發(fā)證券，雖然未果，但仍有進步意義。一系列大規(guī)模的重組行動使中信證券的證券業(yè)務得到迅速擴張，力量不斷壯大。海通證券、長江證券、廣發(fā)證券、光大證券、華泰證券等創(chuàng)新類證券公司也加快了并購重組速度，通過托管、吸收、兼并問題證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和證券營業(yè)部等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，進行低成本擴張。

從2005年開始，匯金公司和建銀投資在我國證券公司重組和證券業(yè)整合過程中扮演著重要角色，并成為主導力量。匯金公司通過注資、重組等手段控股了銀河證券、中金公司、申銀萬國、國泰君安等一線證券公司；建銀投資通過建立新證券公司受讓老證券公司的證券業(yè)務和相關資產(chǎn)的方式，參與重組了南方證券、華夏證券，通過注資控股了若干家證券公司。

與此同時，幾乎所有知名的外資金融機構對于國內(nèi)證券公司重組都興趣濃厚，積極參與，其中，瑞士銀行集團（UBS，簡稱“瑞銀集團”）收購北京證券20%股權。北京證券重組模式是外資重組我國高風險證券公司的第一例，到目前為止也是惟一的一例，表明我國證券業(yè)對外資開放的程度正在深化，同時對外資進入我國證券業(yè)提供了新的思路。

三、停業(yè)整頓模式

停業(yè)整頓屬于行政處罰的一種。一般意義的停業(yè)整頓是企業(yè)主管部門依據(jù)有關規(guī)定，責令被監(jiān)管企業(yè)停止對外營業(yè)、對違法違規(guī)行為進行調(diào)查并糾正的行政處罰措施。由于證券公司業(yè)務特別是經(jīng)紀業(yè)務不間斷的特殊性，證券公司被停業(yè)整頓并不一定喪失其法人格或業(yè)務資格。證監(jiān)會對證券公司實施停業(yè)整頓通常是針對投行、咨詢、受托理財?shù)葮I(yè)務，證券經(jīng)紀業(yè)務通常繼續(xù)進行，客戶的正常交易不受影響。如2002年9月9日，大連證券停業(yè)整頓工作組公告，指出：“停業(yè)整頓期間，大連公司下屬的證券營業(yè)部由大通證券股份有限公司托管，繼續(xù)經(jīng)營�！� 2003年4月3日，證監(jiān)會關閉了處于停業(yè)整頓中的大連證券。

證券工作思路范文第5篇

關鍵詞：創(chuàng)新型經(jīng)濟；證券法；價值取向；邏輯進路

1新經(jīng)濟下證券法的發(fā)展困境與前景

1.1證券法發(fā)展的現(xiàn)有困境

在改革開放后，中國的經(jīng)濟的改革發(fā)展迎來了新時代，國有企業(yè)以及民有企業(yè)等其他集體機制企業(yè)呈現(xiàn)百花齊放之姿，在巨大的經(jīng)濟壓力背景下，也創(chuàng)造了無限機遇。改革開放的東風吹進門，中國市場除了在經(jīng)濟體制上趨向于明主機制的改革，證券的投入市場，使得證券法自身占有更多的控制權，還使得企業(yè)在各大行業(yè)得發(fā)展中加速興起，為企業(yè)的經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展提供了堅定的實力基礎。

國內(nèi)市場證券的種類繁多，結構樣式選擇空間大，而證券的管理控制也是參差不齊，在銷售價格方面也有不同層次的對比，競爭壓力大不言而喻。其次證券法應用的替代品的研發(fā)速率非常快，很容易使證券法的應用難以立住腳跟，金融市場就已經(jīng)被代替品所取代，證券市場的優(yōu)化改進，做了他人的嫁衣。除此之外，消費者對證券的認可也是非常大的挑戰(zhàn)，金融市場環(huán)境變化復雜，消費者往往不能進行有效辨別，對證券的普遍了解和深度認識還是有一定困難的。其次，證券法不能夠正確的認識企業(yè)自身所處的地位，盲目的引入項目或企業(yè)融資，缺乏政府部門的有關監(jiān)督。

1.2證券法的未來應用廣泛前景

我國企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀較為復雜，在近幾年宏觀經(jīng)濟的發(fā)展進程中，我國GDP具有明顯的速率增長，這是證券戰(zhàn)略所帶來的正面效果，使得我國各地區(qū)證券經(jīng)濟創(chuàng)新型優(yōu)化，經(jīng)不完全統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，宏觀經(jīng)濟環(huán)境的后續(xù)發(fā)展管理不夠嚴謹，導致金融公司證券發(fā)展過快，內(nèi)部構架有待提高，形成長期有效的發(fā)展。其次在競爭關系中，缺乏合理的調(diào)整，促使企業(yè)在新經(jīng)濟體質(zhì)戰(zhàn)略實施改革過程中，我國證券法發(fā)展在新經(jīng)濟體制變化過程中得到了逐步的完善，隨之而完善的還有法律制度，要想建立證券的邏輯進路戰(zhàn)略發(fā)展模式，就務必保證法律法規(guī)相關制約到位，使得企業(yè)結構在價值取向的發(fā)展中達到相互平衡，能夠促進我國企業(yè)結構的穩(wěn)定性發(fā)展，在稅收等諸多方面更有合理的規(guī)定，既能為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的法律環(huán)境服務，也能使企業(yè)為國家?guī)�來不可估量的利益。實現(xiàn)明主市場環(huán)境下經(jīng)濟產(chǎn)品的推廣，在各大行業(yè)里更有力度的推廣多元化戰(zhàn)略。在權益維護過程中實現(xiàn)有法可依，有法必依，確保企業(yè)、消費者以及國家的共同利益。

2證券法的價值取向分析

2.1證券法的價值表現(xiàn)

證券法的創(chuàng)新改進對未來經(jīng)濟價值取向的發(fā)展進程重要性不言而喻，影響企業(yè)資源基礎的因素主要來源于內(nèi)部動因，證券法的內(nèi)部因素主要包括兩個方面，一是實實在在存在有形資源，二是有關企業(yè)文化或價值取向等無形資源。（1）有形資源是指證券公司所擁有的財力物力，比如人力資源，機械設備，所在場地廠區(qū)等，是看得見摸得著的現(xiàn)實物品。（2）無形資源是指以其他形態(tài)所存在的自企業(yè)證券的內(nèi)部金融資本，雖然沒有像實有資源一樣可圈可點，但也發(fā)揮著不可估量的作用，例如企業(yè)發(fā)展市場評價，文化底蘊、品牌代表等，都對企業(yè)金融市場未來發(fā)展有著深遠的影響。有形資源和無形資源對企業(yè)的多元化發(fā)展必須配合使用，兩者科學合理的應用，才能讓公司證券法在長期發(fā)展的道路上越走越遠。

2.2利用證券法匯聚資本的主要作用

在資金結構中，企業(yè)的經(jīng)濟實力底蘊必須強厚，才能保證證券在應對市場危機中才有緩和余地，在融資環(huán)境操作中也要有明確的原則，盡量縮短證券的營運時間，減少潛在危險。（1）在管理結構中，要有明確的管理制度和獎罰機制，證券法理念要深入工作人員心中，實現(xiàn)明主的意見交流，促進企業(yè)和諧發(fā)展，凝聚企業(yè)向心力。（2）在技術層面中，必須深度了解市場動態(tài)，把握證券市場發(fā)展的新需求，并不斷地進行技術創(chuàng)新研究，為證券法的創(chuàng)新型經(jīng)濟思維提供先決條件，占據(jù)有利金融市場地位。達到的成效也是立竿見影，尤其是當今科技發(fā)達，金融各種形式的占有速度遠遠超越了生產(chǎn)速度。對技術領域的更新，是保證新產(chǎn)品研發(fā)的首要條件。（3）企業(yè)形象維護中，應該注重證券法的品牌形象設立，對外界是一個標注性的認知，建立良好的企業(yè)品牌效應有利于企業(yè)目標的設立，實行公司的文化宗旨，加深企業(yè)文化在消費者心中的影響，加大宣傳方式利用。（4）有先進的證券法思維。隨著各種因素的相互制約，相互影響，新經(jīng)濟體制下的市場，證券法的研發(fā)方向，要順應方便簡潔、綠色環(huán)保、高效時尚發(fā)展，想方設法的滿足消費者各種思想需求，以及對市場環(huán)境的符合，增加占有實力。

3證券法的邏輯進路有效運用

3.1證券法的制度管理

由于證券自身管理的特殊性質(zhì)，企業(yè)必須配備專業(yè)的管理人員，對企業(yè)內(nèi)部的財務報表進行周密詳細的整理分析，數(shù)據(jù)全面比對，總計企業(yè)績效以及對潛在危險因素做到及時的防控。其次要對工作人員進行專業(yè)培訓，培養(yǎng)機密意識，保護企業(yè)利用。在企業(yè)執(zhí)行項目計劃前，必須要進行合理充分的資金估算，把預期資金配用做出詳細列表，資金預算要盡量充足，避免在項目運行過程中遇到突發(fā)情況，使得證券法面對的壓力環(huán)境緊張，企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)濟危機。

3.2正視證券法內(nèi)置結構加快推進

擁有較強的證券法依照標準，對工作人員的素質(zhì)要求進行嚴格審核，在內(nèi)置系統(tǒng)的優(yōu)化中，要將工作落實到位，對員工可實現(xiàn)證券法參照標準來制定獎罰參考，從而提供員工的工作積極性，完善證券法的有效應用，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。例如國家政治安全總局在2008年制定了有關電子產(chǎn)品的3C認證政策，在很大程度上制約了科技相對落后的金融體系，這就是新經(jīng)濟體質(zhì)下證券的創(chuàng)新發(fā)展機遇，L公司就是搭上了這趟新要求的班車，接機發(fā)展自己的特色電器產(chǎn)品，以獨特的優(yōu)勢，良好的性能，深得人心，并且得到了政府部門的支持，在節(jié)約成本的同時為公司帶來了巨大的證券利益收入，成為同行業(yè)中的領導者。

3.3證券法邏輯進路的法律援助應用

在證券法的權利結構的分配中要嚴格按照法律規(guī)范來劃分處理，無論哪種企業(yè)的證券結構都要有明確的界定標準，以及相關權益的執(zhí)行標準，避免在企業(yè)產(chǎn)生重大問題時，決策者的不同意見導致企業(yè)股權的糾紛，引起不必要的損失。國家制定的相關法律政策對企業(yè)證券的發(fā)展有非常大的影響。企業(yè)的發(fā)展前提就是必須遵從法律法規(guī)的相關政策制定，在符合政治要求的大背景下才能得到國家的支持，也更能把握產(chǎn)品研發(fā)的發(fā)展機遇。證券法的法律政策的影響主要體現(xiàn)在兩方面：一是只有相對穩(wěn)定的政治局面，才能促進、加快經(jīng)濟體制穩(wěn)定發(fā)展；二是國家相關法律要求的明確出臺才能更好地規(guī)范市場，為證券法的市場創(chuàng)新提供優(yōu)良的服務環(huán)境，以此來滿足人們的新需求。

4總結

國外企業(yè)金融證券法的發(fā)展戰(zhàn)略要早于中國，所具備的發(fā)展條件也更加的完善，這些國家金融的創(chuàng)新改革的引領世界企業(yè)證券法經(jīng)濟命脈發(fā)展的新方向。我國金融證券法如雨后春筍般新興崛起，加快了企業(yè)的新經(jīng)濟體制的改革創(chuàng)新力度，也為證券法的發(fā)展鋪設了有利基礎，通過本文有關創(chuàng)新型經(jīng)濟下證券的價值取向和邏輯進路的具體研究，希望對中國的未來證券法興起有著巨大的借鑒作用，能使得我國的經(jīng)濟強國探索道路更加順利。

參考文獻

[1]李丹.創(chuàng)新型經(jīng)濟下證券法在金融中的應用[J].金融證券法與創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展，2023（4）：84-86.